证券交易重点
证券重点知识点梳理
证券重点知识点梳理一、证券概述证券是指以股票、债券、基金、期权等形式表达的所有权或债权凭证。
证券市场是指投资者通过买卖证券来进行投资活动的市场，是国民经济中重要的金融市场之一。
二、证券市场分类1. 一级市场：也称为发行市场，是供企业或单位首次发行证券的市场。
包括股票发行和债券发行两类。
2. 二级市场：也称为交易市场或证券交易所，是指投资者在已经发行的证券上进行买卖交易的市场，包括股票市场和债券市场。
三、股票1. 股票的定义：股票是公司对外融资的方式之一，是购买公司股份的凭证。
持有股票的投资者即为公司的股东，按照所持股份的比例享有公司利润分配权和决策权。
2. 股票分类：- 普通股票：普通股票是指公司发行的一种股票，持有普通股票的股东享有按比例分配红利和享受资产清算收益的权利，但投票权一般只有一票，无优先权。
- 优先股票：优先股票是指在普通股股权之前优先享有分配红利和清算资产时优先受偿的股票。
3. 股票市场：股票市场是股票交易的主要场所，包括证券交易所和场外交易市场。
常见的股票市场有上海证券交易所和深圳证券交易所。
四、债券1. 债券的定义：债券是一种债务凭证，是债务人向债权人发行的一种借贷工具，代表了债权人对债务人的债权要求。
2. 债券分类：- 公司债券：由公司发行的债券，是一种企业融资的方式。
- 政府债券：由政府发行的债券，用于进行财政赤字的弥补或公共项目的建设。
- 中央银行债券：由中央银行发行的债券，用于调节货币市场和货币供应的平衡。
3. 债券市场：债券市场是债券交易的场所，常见的债券市场有交易所市场和柜台市场。
五、基金1. 基金的定义：基金是一种由特定机构通过集合投资者资金进行的投资方式，投资者持有基金份额，分享基金的风险和收益。
2. 基金分类：- 股票基金：主要以投资股票为主要资产的基金。
- 债券基金：主要以投资债券为主要资产的基金。
- 混合基金：既投资股票又投资债券的基金。
- 货币基金：以低风险的货币市场工具为主要资产的基金。
证券交易复习重点汇总
证券交易复习重点证券交易复习重点：证券交易竞价方式有哪些目前证券交易所一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。
集合竞价交易所主机在每一营业日9：15-9：25期间进行，在此期间电脑自动撮合系统只贮存委托而不撮合。
在9：25一瞬间，系统根据输入的所有买卖盘而产生一开盘参考价，继而将能够成交的委托以此参考价为成交价全部撮合成交。
这一处理过程称为集合竞价。
集合竞价有效委托的确定：1．有涨跌幅限制根据该证券上一交易日收盘价以及确定的涨跌幅度来计算当日的最高限价、最低限价。
目前股票、基金的涨跌幅度为10%，ST股票的涨跌幅度为5%。
最高限价=1。
1×上一交易日收盘价最低限价=0。
9×上一交易日收盘价（计算结果四舍五入）有效价格范围就是该证券最高限价、最低限价之间的所有价位。
限价超出此范围的委托为无效委托，系统作自动撤单处理。
2．无涨跌幅限制新股在上市当日无涨跌幅限制，但深交所上市新股集合竞价时有效价格范围为1500档，1档为人民币1分。
集合竞价成交价格决定的原则：a、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。
b、高于决定价格的买进申报与低于决定价格的卖出申报须全部满足；c、与决定价格相同的一方（买方或卖方）须全部成交。
如满足以上条件的价位仍有多个，则可选取其中间价或离昨收盘价最近的价位。
连续竞价集合竞价结束后，随即进入连续竞价，直至收市。
连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。
连续竞价1．连续竞价时的申报方法为：无论买入或卖出，按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，ST股票的涨跌幅度不得超过5%。
但新股在上市当日无此限制。
国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。
证券投资学复习重点资料整理
一．股票1.股票的定义：股票作为有价证券的一种主要形式，指的是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权利，并据以取得股息和红利的凭证。
2.股票的特征：1.收益性2.风险性3.流动性4.永久性5.参与性3.股票的种类：1.按照代表的股东权利划分：普通股和优先股2.按照股东是否对股份有限公司的经营管理享有表决权：有表决权股票和无表决权股票3.按照是否在股票上记载股东姓名：记名股票和无记名股票4.按照是否有面值：有面值股票和无面值股票4.普通股与优先股：1.普通股：普通股是公司最先发行、必须发行的股票，它构成了股份公司的资本基础。
按照《公司法》的规定，普通股股东可以享受下列法定的股东权利：公司重大决策的参与权、公司盈余和剩余资产的分配权、选择管理者、优先认购新股的权利。
2.优先股：优先股对应于普通股而言，是指股东享有某些优先权利（如优先分配公司盈利和剩余财产权）的股票。
其特征主要有：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权等。
5.股利的构成及分配方式：股利由股息和红利两部分构成。
优先股股东获取的股利一般采用股息形式，股息率是固定的;而普通股股东的报酬一般采用分红形式。
公司股利的形式，一般有三种： 1、现金股利（派） 2、股票股利（送、转增） 3、财产股利4、负债股利5、建业股利6.股票的除权除息及其价格（以书上P23面的例题为主，熟记上面的几个公式，这个主要考计算题）7．股票的价值：1. 票面价格：股票的票面价格又称面值，即在股票票面上标明的金额。
有的股票有票面金额，叫面值股票；有的不标明票面金额，叫份额股票。
2. 账面价格：账面价格又称股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
普通股每股股票的账面价格=（公司资产净值—优先股总面值）/普通股股数3. 清算价格：清算价格在公司清算时要用到，是指每一股份所代表的实际价格。
清算价格=公司全部资产拍卖后净收入（减去负债后）/股票股数4. 理论价格：股票的理论价格即内在价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率。
证券基础知识重点归纳
证券基础知识重点归纳第一章证券市场概述证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
有价证券分类一览表序号分类标准具体分类1发行证券的主体①政府证券、②金融证券、③企业证券2是否在证券交易所挂牌交易①上市证券、②非上市证券3 募集方式①公募证券、②私募证券4 按照证券所反映的经济关系的性质①股票、②债券、③其他证券。
股票和债券是最基本的两个品种有价证券的特征1.收益性。
2.流动性：证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小，本金保持相对稳定。
3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
4.期限性：债券一般有明确的还本付息期限。
股票一般没有期限性，可以视为无期证券。
证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。
证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构1.层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。
2.品种结构。
构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等3.交易场所结构证券市场的基本功能证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。
表1—5 证券市场功能一览表序号功能具体表现1 筹资——投资功能一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象2 定价功能通过证券供给者和需求者的公开竞价，提供了资本的合理定价机制。
证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
证券从业证券交易重点三色笔记完整版
证券从业证券交易重点三色笔记完整版1、三色勾勒法。
白色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难了解内容，褐色表示暂时需求记忆的内容或复杂了解内容。
理想中可用红笔划白色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常温习主要关注三色划线内容，考前快速阅读白色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点掌握。
日常温习留意明白知识点，特别留意多项选择题知识点的提示。
〝□〞代表一个清楚的知识点。
3、温习流程。
第一阶段，①自主快速阅读全书一遍；②在培训师指点下划三色重点，解说和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定效果：参考分为55分以上。
培训师催促50分以下者加大温习力度。
第二阶段，①培训师解说模拟试卷一，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，假定内容未记载请用三色中一色自己勾勒；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定效果：参考分为60分以上。
培训师催促55分以下者加大温习力度。
70分以上者可完毕该们课程温习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师解说模拟试卷二，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，假定内容未记载请用三色中一色自己勾勒；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定效果：参考分为66分以上。
培训师催促60分以下者加大温习力度。
将确定已掌握的铅笔勾勒内容擦掉。
④考前三天末尾自在温习，考前1-2小时快速阅读白色和蓝色勾勒内容。
4、模拟测试中各项目独自列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，增强概念及分类的了解。
②判别题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，增强单句的记忆。
③0.5分多项选择题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，增强重点段落的了解和记忆。
④1分多项选择题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，增强难点段落的记忆。
5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。
5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。
证券投资学重点
证券投资学重点题型：填空，选择，名词解释〔15%〕，简答〔25%〕，论述〔15%〕一、名词解释1．可转换债券：是指在特定时期内可以按*一固定的比例转换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。
2．基金托管人：又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承当资产保管、交易监视、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
3．基金管理人：是指凭借专门的知识与经历，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进展投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
4．优先股：是相对于普通股而言，主要指在利润分红及剩余财产分配的权力方面，优先于普通股。
5．封闭式基金：指设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行到达预期的发行方案后，基金宣告成立，并加以封闭，在一定时期内不再追加发行新基金份额的基金。
6．证券经纪商：即证券经纪公司，是指代理买卖证券的证券机构，承受客户委托，代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。
7．场外市场：场外通常是指柜台市场〔店头市场〕以及第三市场、第四市场，场外市场是指在正式的证券交易所之外进展证券交易的市场。
8．同步指标：这些指标的顶峰和低谷顺次出现的时间与经济周期一样，例如实际GNP，失业率等。
9．先行指标：这些指标的顶峰和低谷顺次出现在经济周期的顶峰和低谷之前，因此对将来的经济状况有预示作用。
例如货币供给量，股价指数，房屋建造许可证的批准数量，机器设备的订单数量等。
10．防守〔御〕型行业：防守〔御〕型产业的运动状态不受经济周期的影响。
也就是说，无论宏观经济处于经济周期的哪个阶段，产业的销售收入和利润均呈缓慢增长态势或变化不大。
11．周期型行业：周期型产业的运动状态直接与经济周期相关。
当经济处于上升时期，这些产业会紧随其扩*；当经济衰退时，这些产业也相应跌落。
12．利息保障倍数：利息保障倍数指标是指企业税息前利润与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力，也叫利息保障倍数。
证券市场基础知识 证券交易重点内容时间表汇总
15世纪意大利证券市场主要是商业票据的买卖16世纪里昂、安特卫普有了证券交易所，主要交易国债 ;16世纪股份公司出现，1602荷兰阿姆斯特丹成立世界第一个股票交易所1773英国第一家交易所在伦敦乔纳森咖啡馆,1802年英国政府正式批准，就是伦敦交易所前身1790美国第一个交易所—费城证券交易所1792年5月17日，24名经纪人商定“梧桐树协定”1868年在英国伦敦成立的“海外和殖民地政府信托”是公认的最早的基金机构1872的轮船招商局是我国第一家股份制企业。
1884-7-3，查尔斯-亨利-道和爱德华-琼斯根据代表性的11种股票编制了股票价格平均指数。
:1918的北平证券交易所是第一家交易所。
我国金融债券的发行始于北洋政府时期。
1914年北洋政府《证券交易所法》推动了证券交易所的建立1918年北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所" o2 [) h) F5 `- j1920年7月上海证券物品交易所批准成立，成为当时规模最大的证券交易所 1927年J。
P摩根首创存托凭证道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基数，基期指数为100证券市场的停滞阶段是20世纪20年代至第二次世界大战结束。
（1929——1933） 1950年发行人民胜利折实公债1950年建国初期东北人民政府发行《东北生产建设折实公债》是最早的地方政府债券 1954-1958发行国家经济建设公债60年代70年代我国停止发行国债，1981年恢复国债发行1972年芝加哥商业交易所推出外汇期货交易1975年芝加哥商业交易所推出利率期货交易20世纪70年代出现指数基金1980 美国〈1980年银行法〉废除了Q条例，逐步取消对存款的最高利率限制20世纪80年代初，我国开始发行国际债券，有政府债，金融债，可转换公司债。
1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
证券从业金融市场基础知识重点：债券的交易
证券从业金融市场基础知识重点：债券的交易2017证券从业金融市场基础知识重点：债券的交易导语：债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念，债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别等的内容你知道是什么吗?跟着店铺一起来看看吧。
一、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念(1)现券交易。
所谓现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
(2)回购交易。
债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
(3)远期交易。
远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。
(4)期货交易。
期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
二、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。
债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。
回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。
从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
现券交易是一个现券的买卖，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权的交易行为。
实际上它就是一个债券的买卖行为。
与现券交易相比，远期合同交易的特点主要表现在以下几个方面：(1)远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要。
(2)远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上。
而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。
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证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三)有价证券的特征1．收益性。
2．流动性。
3．风险性。
4．期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。
2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。
(二)证券市场的结构1．层次结构。
2．多层次资本市场。
3．品种结构。
4．交易场所结构。
(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。
3．资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一)机构投资者1．政府机构。
2．金融机构。
(1)证券经营机构。
(2)银行业金融机构。
(3)保险公司及保险资产管理公司。
(4)合格境外机构投资者(QFII)。
(5)主权财富基金。
(6)其他金融机构。
3．企业和事业法人。
4．各类基金。
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论述：一、试述禁止的证券交易行为。
1、禁止内幕交易。
内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易活动的行为。
它属于证券交易中的欺诈行为，不利于保护投资者的合法权益和社会公共利益，必须绝对禁止。
所谓内幕信息的知情人，是指知悉证券交易内幕信息的知情人员。
具体包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券管理机构规定的其他人员。
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财物或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
这些信息包括:(1)《证券法》第67条第2款所列重大事件（2）公司分配股利或者增资的计划（3）公司股权结构的重大变更（4）公司债务担保的重大变更（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%; (6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任; (7)上市公司收购的有关方案;（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息.«证券法»规定, 内幕交易行为给投资者造成损失的, 行为人应当依法承担赔偿责任.2、禁止操纵证券市场。
操纵市场是指行为人利用其资金、信息等优势或滥用职权, 影响证券市场价格, 制造证券市场假象, 诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券市场秩序的行为.操纵市场的行为方式：(1)连续买卖。
连续买卖又称连续交易. 是指行为人单独或者通过合谋, 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖, 操纵证券交易价格或者证券交易量的行为.(2)相对委托。
《证券交易》知识点重点
《证券交易》知识点重点第一章证券交易概述知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。
1988 年我国开放了国库券转让市场。
1990 年 12月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。
1992 年 B 股在上交所上市。
1999 年 7 月 1 日，《证券法》开始实施。
2005 年 4 月启动股权分置试点改革。
2006 年 1 月 1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934 年美国《证券交易法》确定。
1/ 42、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信用交易。
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
证券交易重点
证券交易重点引言证券交易作为金融市场中的重要组成部分，对于投资者来说非常重要。
在进行证券交易时，投资者需要关注一些重要的事项，以确保自己的投资决策和交易操作是合理和安全的。
本文将重点介绍证券交易中需要注意的几个重点事项。
了解市场在进行证券交易之前，投资者应该对市场进行充分了解。
这包括了解市场的基本情况、行业动向、政策法规和相关的风险提示等内容。
投资者可以通过阅读相关的财经新闻、市场研究报告和政府部门发布的信息来获取所需要的信息。
了解市场的基本情况和趋势，可以帮助投资者做出更明智的投资决策。
分析个股在进行股票交易时，投资者应该进行个股分析，以评估其投资价值和风险。
个股分析可以包括基本面分析和技术面分析两个方面。
•基本面分析：基本面分析是通过研究公司的财务状况、业绩表现、市场竞争力等因素来评估公司的价值。
投资者可以通过查看公司的财务报表、分析业绩指标和比较公司的竞争优势等方法进行基本面分析。
•技术面分析：技术面分析是通过研究股票的价格图表、交易量和其他技术指标来预测股票价格的走势。
投资者可以使用各种技术指标和图表模式来识别股票价格的趋势，从而做出相应的投资决策。
通过对个股的深入分析，投资者可以更好地了解其投资对象，并做出更准确的投资决策。
控制风险投资证券交易存在一定的风险，因此投资者在进行交易时应该注意控制风险。
以下是一些控制风险的策略：1.分散投资：投资者可以通过将资金分散投资于多个个股或不同的资产类别来分散风险。
这样可以降低单个投资的风险，提高整体投资组合的抗风险能力。
2.设置止损点：设置止损点是一种有效的风险控制策略。
投资者可以根据自己的风险承受能力和预期收益来设定止损点，一旦股票价格达到止损点就及时止损，以避免进一步的损失。
3.关注资金管理：合理的资金管理是控制风险的重要手段。
投资者应该将资金合理分配，避免过度投资，同时要注意控制投资的杠杆比例。
控制风险是成功进行证券交易的重要环节，投资者应该充分了解并采取相应的措施来降低风险。
证券交易知识点 重点知识汇总(珍藏版)
证券交易知识点重点知识汇总（珍藏版）第一章证券交易概述（1-2）第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。
二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正；“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。
四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
证券重点简答,论述题(整理版本)
有价证券的主要特型有哪些？1.产权性证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。
2.收益性收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本使用权的回报。
有价证券的收益表现为利息收入、红利收入和买卖证券的差价。
收益的多少通常取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。
3.流动性证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。
流通性是证券的生命力所在。
4.风险性证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
投资者难以确定他所持有的证券将来能否取得收益和能获得多少收益，从而就使持有证券具有风险。
5.期限性债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同投资者和筹资者对融资期限以及与此相关的收益率需求.债券的期限具有法律的约束力,是对双方的融资权权益的保护.股票没有期限,可视为无期证券简述证券市场的构成因素证券市场的构成要素主要包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等三个方面。
1 证券市场参与者1) 证券发行人.是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
证券发行人是证券发行的主体。
2）证券投资者是证券市场的资金供给者，也是金融工具的购买者。
证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。
3）证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，包括证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
4）自律性组织自律性组织包括证券交易所和证券行业协会5）证券监管机构是国务院直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中统一监管。
2 证券市场交易工具证券市场活动必须借助一定的工具或手段来实现，这就是证券交易工具，也即证券交易对象。
证券交易工具主要包括：政府债券 (包括中央政府债券和地方政府债券)、金融债券、公司(企业)债券、股票、基金及金融衍生证券等。
证券法重点知识点总结
证券法重点知识点总结一、证券法概述证券法是规范证券市场和证券交易活动的法律，旨在维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进经济发展。
证券法主要包括证券市场的组织和监管、证券发行和交易、证券投资者的权益保护等内容。
证券法对证券市场主体的行为行为进行了详细的规定和限制，以促进证券市场的健康发展。
二、证券法的基本原则1. 公平竞争原则证券法规定，证券市场各主体应当遵守公平竞争的原则，不得采取垄断、排斥、限制竞争等不正当手段，保障市场的公平竞争环境。
2. 信息披露原则证券法规定，证券发行人和上市公司应当及时、准确、完整地披露与其经营活动相关的信息，以确保投资者的知情权。
3. 风险揭示原则证券法规定，证券市场各主体应当诚实守信，不得故意或隐瞒重要信息，应当公平、公开地向投资者揭示风险，避免误导性陈述。
4. 保护投资者利益原则证券法规定，证券市场各主体应当保护投资者的合法权益，维护市场秩序，不得损害投资者利益，保障投资者的知情、参与、监督和救济权利。
三、证券法的主要制度1. 证券发行制度证券法规定了证券的发行条件、程序、方式、标准和信息披露要求，包括了新股发行、定向增发、公开发行等多种方式。
2. 上市制度证券法规定了企业上市的条件、程序和要求，包括了证券交易所的上市条件、退市制度、信息披露要求等。
3. 信息披露制度证券法规定了证券发行人和上市公司应当及时、准确、完整地向投资者公开披露与其经营活动相关的信息，包括了定期报告、临时报告、内幕信息披露等。
4. 市场监管制度证券法规定了证监会的职责、权力和监管措施，包括了内幕交易、操纵市场、欺诈发行等证券市场违法行为的处罚措施。
5. 投资者保护制度证券法规定了证券投资者的权利和义务，包括了投资者适当性管理、投诉和仲裁、投资者救济等。
四、证券法的重点内容1. 信息披露证券法规定，证券发行人和上市公司应当及时、准确、完整地向投资者公开披露与其经营活动相关的信息，包括了年度报告、半年度报告、季度报告、财务报表、重大事项报告等。
证券从业资格考试——证券基础知识重点知识梗概——第一章汇总
第一章证券市场概述知识点1：证券的含义（多选）·证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点2：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
·这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
·有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点3：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
·有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
·包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点4：有价证券分类标准（单选、多选、判断）·1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。
政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
证券市场的交易规则了解交易所的规则和操作流程
证券市场的交易规则了解交易所的规则和操作流程证券市场作为金融市场的一部分，在经济发展中起着举足轻重的作用。
交易所作为证券市场的核心机构，不仅负责提供交易场所，还制定和执行交易规则，保证市场健康有序运行。
本文将重点介绍证券市场的交易规则并详述交易所的规则和操作流程。
一、证券市场的交易规则1.公开、公平、公正证券市场的交易规则基于“公开、公平、公正”的原则。
公开是指信息的平等对待，所有市场参与者在交易中都应获得同样的信息，避免信息不对称。
公平是指所有交易参与者在竞争中享有同等的机会，并按规定的程序进行交易。
公正是指交易的结果按照交易规则进行判断和处理，保护各方的合法权益。
2.透明交易透明交易是证券市场的基本原则之一。
市场参与者可以通过公开的交易信息了解市场行情、价格和交易量等相关信息。
透明交易也可以保护投资者的权益，避免操纵市场和内幕交易的发生。
3.交易费用和税费在证券市场中，交易费用和税费是交易成本的一部分。
交易费用包括佣金、印花税和交易所费用等，投资者应当了解并熟悉相关费用的收取标准和计算方法，以便做出正确的投资决策。
二、交易所的规则和操作流程1.会员资格和准入作为证券市场的核心机构，交易所对参与交易的机构和个人实施准入制度。
凡具备一定资格条件的机构和个人才能申请成为交易所的会员，成为交易所的会员后方可享受交易所提供的交易渠道和服务。
2.挂牌和上市企业要想在交易所进行股票交易，首先需要申请挂牌和上市。
交易所将根据一定的标准和程序对企业进行审核，包括企业的财务状况、经营状况、管理层能力等方面的评估，以确定是否具备挂牌和上市的资格。
3.交易方式和时间交易所提供多种交易方式，包括集中竞价交易和连续竞价交易等。
在交易时间方面，通常按照交易所制定的交易日历和交易时间进行交易，投资者需了解具体的交易时间安排。
4.买卖委托和成交投资者在交易所进行买卖操作时，需要通过会员机构进行委托。
委托可以通过交易所提供的交易系统或电话等方式进行。
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证券交易第一章证券交易概述§1（P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制知识点101（P1）：证券交易的概念、特征及原则。
一．概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。
二．特征：□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
三．历史：1.□新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1988年我国开放了国库券转让市场。
3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。
4.1992年B股在上交所上市。
5.1999年7月1日，《证券法》开始实施。
6.2004年5月中小板上市；6.2005年4月启动股权分置试点改革；7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施；8.2009.10.30创业板开市；9.2010.3.31融资融券开始申报；10.2010.4.16股指期货开始上市交易。
四．□证券交易遵循三公原则：1、公开原则：又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。
1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则：□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
交易主体的资金数量、交易能力各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则：指公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
公正原则也体现在很多方面，如公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点102（P3）：证券交易的种类及方式。
一．□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括：1、股票交易(场外交易市场进行的常见形式是柜台交易)；2、债券交易；3、基金交易（ETF：□投资者有两种方式参与ETF的投资:一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。
申购是以一揽子股票（组合证券）和少量现金（代替现金）换取一定数量的基金份额；赎回是以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金。
它追踪的是实际的股价指数。
）；4、金融衍生工具交易。
包括：1）.权证交易（具有期权的性质）；2）.金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货三种）；3）.金融期权交易（买入期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利；卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利）；4）.可转换债券交易(具有债权和期权的双重特性)等。
二．□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有：1、现货交易（现款买现货）；2、远期交易和期货交易（远期交易非标准化；期货交易是标准化）；3、回购交易（具有现货交易和远期交易特点。
具有短期融资的属性）；4、信用交易。
知识点103（P7）：证券投资者。
1、证券投资者。
分为个人投资者和机构投资者。
1）□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。
如柜台市场。
二是经纪商代理。
2）□（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
3）□一般的境外投资者只可以投资B股；合格境外机构投资者则可以在批准额度内交易除B股以外的其他品种，合格境外机构投资者应委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理境内的证券交易活动。
2、证券公司。
1）□证券公司设立条件：（1）公司章程；（2）主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元；（3）高管任职资格，从业人员从业资格；（其它显而易见）。
2）□(必考题)证券公司七大业务：（1）证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问；（2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务。
（3）前三项业务注册资本最低限额5000万元；后四大业务一项的为1亿元；后四大业务2项以上的为5亿元。
（4）为实缴资本。
可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度向上调整。
3、证券交易所。
1）□作用在于：①为证券提供交易条件；②提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；③实施公开、公正和及时的信息披露；④是提供迅捷的交易与服务。
2）□证券交易所分为证券交易所和其他交易所：（1）证券交易所，又称“场内交易市场”：是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决定。
其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格。
(2) 其他交易所，□也称“场外交易市场（简称OTC）”：是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。
柜台交易又称店头市场，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报出。
其他交易所，也有一些集中性交易市场。
如银行间债券市场（参与者：境内商业银行；非银行金融机构；非金融机构；可经营人民币业务的外国银行分行等）。
3）□证券交易所的职能有：①提供场所和设施；②制定业务规则；③接受安排证券上市；④组织监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧公布市场信息。
（除第七项外，答案一目了然）。
4）□证券交易所不得直接或间接从事的事项有：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保等。
5）□我国证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可设其他专门委员会。
6）证券交易所设总经理，由国务院证券监管机构任免。
4、证券登记结算机构。
1）是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务，不以营利为目的的法人。
2）其设立须经国务院证券监管机构批准。
3）□证券登记结算机构职能：①证券账户、结算账户的设立；②证券存管与过户；③证券持有者名册登记；④上市证券的清算与交收；⑤受托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询等。
4）□需采取以下措施保证业务正常进行：一是风险防范制度和内部控制制度；二是技术系统和规范；三是风险评估体系；四是数据备份及紧急应变程序。
5）我国设立了证券结算风险基金，防范证券结算风险。
中国证券登记结算有限责任公司，简称”中国结算公司”是我国的证券登记结算机构。
知识点104（P12）：证券交易机制。
一．□证券交易机制种类从交易时间的连续特点划分，有：1、定期交易系统。
成交的时点是不连续的，一段时间内的委托订单在某一约定的时刻加以匹配。
□特点有：第一，批量指令可以提供价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。
2、连续交易系统。
并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行，投资者指令只要符合成交条件就可以立即成交。
□特点有：1）.为投资者提供了交易的及时性；2）.交易过程中可以提供更多的市场价格信息。
二．□证券交易机制种类从交易价格的决定特点划分，有：1、指令驱动系统。
是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”，证券交易价格由市场上买单和卖单共同驱动。
□特点有：第一，证券交易价格由买卖的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。
2、报价驱动系统。
是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”，做市商给出双向报价，投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买卖证券。
做市商收入来源是买卖证券的差价。
□特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
三．□证券交易机制的目标主要有：1、流动性。
□证券市场流动性包括：成交速度和成交价格。
投资者能以合理的价格迅速成交则流动性好，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
2、稳定性。
指证券价格的波动程度。
证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。
3、有效性。
□包含两方面：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。
高效率包含：证券市场的信息效率和证券市场的运行效率。
低成本包含：直接成本和间接成本。
§2（P14）证交所会员、席位和交易单元知识点105（P14）：证交所会员制度。
□我国证交所会员分为：普通会员和特别会员。
普通会员是境内证券公司；特别会员是境外证券经营机构在华代表处。
1、会员资格。
□（可出多选题）证券交易所从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会条件。
□主要有：（1）合格的证券公司；（2）良好的信誉、业绩和合格的资本；（3）合格的组织机构和业务人员；（4）承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费。
合格者向交易所提出申请，经交易所理事会批准后，可成为会员。
2、会员权利与义务。
1）□会员权利有：（1）参加会员大会；（2）选举权与被选举权；（3）提议权和表决权；（4）参加证券交易，享受交易所服务；（5）监督权；（6）按规定转让交易席位等。
2）□上交所会员义务有：（1）派遣合格代表入场从事证券交易活动（深证无此项规定）；（2）按规定缴纳各项经费并提信息资料；（其他答案一目了然）。
3、会员资格的申请与审批。
□证券公司申请，证交所自受理之日起20个工作日内做出是否同意的决定。
4、日常管理。
1）□会员应设会员代表（由高级管理人员担任）1名，应设会员业务联络人1-4名，根据授权代位履行会员代表职责：（内容很多，若涉及就选ABCD）。
2）定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度年报、交易系统运行报告等。
5、监督检查和处分。
1）.交易所对会员的交易行为实行实时监控，重点是可能影响证券交易价格或交易量的异常交易行为。
2）.采用现场和非现场方式进行监督检查。
3）.□对问题会员采取措施包括：（1）口头警示；（2）书面警示；（3）要求整改：（4）约见谈话；（5）专项调查；（6）暂停受理或办理相关业务；（7）提请中国证监会处理。
4）.会员应积极配合。
□会员违反业务规则，采用纪律处分措施：（1）在会员范围内通报批评；（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责；（3）暂停或限制交易；（4）取消交易权限；（5）取消会员资格。
会员受3、4、5项严厉措施的应在5个工作日内在其营业场所公示。