ccc审核表

审核结果
NA
审核结论 受审 陪同 ○ △ × 部门 人员
资 1. 生 2.生产 源 产设备 、检测 提 、检测 、储存 供 设备、 环境是 人力资 否符合 源的配 质量保 置和管 障要求 理是否 。 符合产 品质量 保障要 求。
质 1．质 2．质 量 量计划 量计划 计 的编制 的内容 划 。 。 文 1．文 2．文 件 件控制 件的日 管 程序的 常管理 理 制定。 。
审核结果
NA
审核结论 受审 陪同 ○ △ × 部门 人员
8 9 10
1． 包 2 包 装规定 ． 装 性文件 包 装 实 施
1)查阅与包装、搬运和储存相关的规定，抽查相关记录和现场观察等方式，确 认其规定是否正确实施； 2)询问认证产品在包装、搬运和储存期间是否出现过严重的质量问题； 3)操作人员是否明确产品包装、搬运和储存的相关要求，特别是特殊物资的控 制要求。
内 1 审 ． 内 审 记 录
2 ． 一 致 性 审
3 ． 投 诉 的 内
4 ． 内 审 整 改
1)抽查最近的内审记录，重点查阅对认证产品一致性和体系有效性的审核结 果；
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第5页；共10页
CCC产品认证管理体系内部审核检查表
内 1 2 3 4 条 审 ． ． ． ． 条款主要内容： 款 内 一 投 内 审 致 诉 审 记 性 的 整 录 审 内 改 核 审 。 认 证 产 品 的 一 致 性 1 ． 一 致 性 的 确 认 。 2 ． 认 证 产 品 变 更 。 3 ． 关 键 零 部 件 一 致 性 。 4 ． 程 序 文 件 。
审核结果
NA
审核结论 受审 陪同 ○ △ × 部门 人员
6 7 8
不 合 格 品 的 控 制
1. 不 合 格 品 控 制 程 序
2. 不 合 格 品 的 标 识 .
3. 不 合 格 后 的 纠 正 .
4. 不 合 格 品 的 处 理 .
5. 返 工 、 返 修 及 其 重 检 。
1)查阅不合格品的控制程序，确认其内容是否满足要求； 2)在现场审查的全过程，都应注意对不合格品的控制是否按规定的要求在执 行； 3)对发现的不合格品是否按规定进行了标识、隔离和处置； 4) 查阅进货检验、过程检验和最终检验的不合格品记录并注意其处置情况； 5) 查返工、返修品的记录，确认其操作是否按规定执行； 6)查关键零部件和完成品的不合格品率是否超出正常范围； 7)对需要采取纠正和/或预防措施的不合格是否按规定采取了相应的有效措 施，效果如何
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第6页；共10页
内审员
备注
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第7页；共10页
内审员
备注
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第8页；共10页
Hale Waihona Puke 内审员备注MFQR8019
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第9页；共10页
内审员
备注
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第10页；共10页
内审员
备注
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审核日期 内审组长
内审员
审核结果
NA
审核结论 受审 陪同 ○ △ × 部门 人员
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 5
设备的 维护和 保养 检 验 点
2)按文件规定的要求，抽查维护保养计划和记录，确认其计划实施的符合性和 有效性； 3) 在现场通过观察和询问的方式了解生产设备的运行状态。 1) 通过查阅相关文件和询问的方式，明确检验/试验的工位（或类似检验/试 验点）； 2)通过在现场查阅记录和观察的方式，确认其实施结果可否达到检验的目的； 3)当无法实现检验目的时，请生产厂给出合理的解释，并确认其为实现检验目 的所采用的保证方式。
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第2页；共10页
文 1．文 2．文 件 件控制 件的日 条 管 程序的 常管理 理条款主要内容： 制定。 。
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注：审核结论NA=不适用，○=符合，△=待改进，×=不符合。
审核方法
4)查看文件的修订状态。 5)看有没有作废文件的非预期使用情况。 6)根据文件的目录性文件查看是否应用文件的部门有文件的有效版本。
例行检 验和确 认检验 检 验 试 验 仪 器 1. 检 验 资 源 配
1．例 行检验 和确认 检验程 序性文 件。 2. 3. 校 日 准 常 和 检 检 查 定 及
2．例 行检验 1．制定文件化的例行检验和确认检验程序，其规定是否适宜； 和确认 检验的 实施。 2．是否按程序要求进行例行检验和确认检验； 1.查阅有关检验和试验设备的相关规定，并确认其能否保证检验和试验设备满 足检验试验能力要求；
审核日期 内审组长
内审员
注：审核结论NA=不适用，○=符合，△=待改进，×=不符合。
审核方法
2)在查阅内审记录时，注意其中的内审输入信息中是否包括投诉信息，特别是 对认证产品不符合标准要求的投诉，要予以重点关注； 3) 通过抽查记录、询问调查和现场调查的方式，确认内审中发现的问题是否 得到有效纠正，认为有可能影响产品质量的隐患是否采取了相应的预防措施。 1． 检查合格样品描述是否充分。 2． 是否发生过认证产品的变更，如果发生过则是否进行过认证机构的沟通。 3． 是否在日常监督时，是否对加贴标识的产品进行一致性确认。 4． 是否按规定进行了关键零部件的一致性确认。 5． 是否编制了一致性控制相应的程序性文件。
供 应 商 的 控 制
1. 供 方 控 制 程 序 .
2. 3.供方 供 的日常 方 管理. 的 评 价 . 1．关 键零部 件和材 料的检 验/验 证的管 理性文 件。 2．关 键零部 件和材 料的检 验/验 证的实 施。
1)是否制定了对供应商的选择、评价和日常管理的程序文件; 2)文件中对选择、评价的准则和日常管理的方法是否明确、适宜； 3)查看近期的供方评价、选择、日常管理，看是否按程序的要求对供应商进行 了选择、评定及日常管理； 1)审查是否制定了关键零部件和材料的检验/验证及定期确认检验的程序，程 序规定是否适宜；如有，则文件名是什么； 2)按程序文件（或类似文件）规定的要求，结合其采购情况，查阅相关记录， 确认其符合性和有效性。 3) 是否有由供方进行检验和验证的情况，如果有，供应商进行检验时，工厂 是否对检验提出了明确的要求。 4)通过查阅生产厂对关键零部件合格率或类似内容的统计信息确认生产厂对关 键零部件的检验/验证控制程序是否可行或有效。
审核日期 内审组长
内审员
款
审核结果
NA
审核结论 受审 陪同 ○ △ × 部门 人员
2.2 2.3 3.1 3.2 4.1
质 1.质量 2.质量 量 记录管 记录的 记 理文 日常管 录 件. 理.
1)查阅管理质量记录的程序文件（或类似文件），程序对质量记录的标识、储 存、保管、处理是否进行了规定，规定是否充分和适宜； 2)随机抽取保存的质量记录和现场使用的质量记录，确认规定和实施的符合 性； 3)是否所有质量记录都规定了保存期限，规定是否适宜；如果规定了,则文件/ 记录名是什么? 4)查看几份质量记录,填写是否清晰、完整。
内审员
审核方法
1)与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系是否已规定，规定的充分性、 适宜性、协调性如何； 2)工厂是否指定了质量负责人，是否有任命书,其是否以文件的形式被赋予了 1.1 a)～d)规定的职责和权限,如有则文件名是什么? 3)通过对相关对质量负责人资格的考核,查其是否可以满足对其资格的要求,可 考核其相关的资格证书等； 4)通过对相关过程和活动的审核，评定各类人员职责的履行情况。 5)考查是否建立了<标志管理程序>.并考核其内容是否符合细则的要求. 6)现场审核其标志的保管和使用是否符合细则的要求. 1)工厂是否确定了对认证产品质量有影响的各岗位人员的能力要求，通过何种 措施使人员满足岗位能力要求， 2)目前各岗位人员的能力是否符合要求； 3)抽取一到二个对质量有影响人员，查看是否符合要求。 4)对过对生产、检验、试验现场的检查，结合生产的产品质量安全要求特点， 查看其生产、检测、试验资源是否配置符合要求。同时也可以通过对台帐等的 检查达到审核的目的。 5)结合产品生产工艺、质量、安全的要求、检测工艺对生产检测环境进行检 查，看相应的环境是否可以保障产品的生产、检测、试验的要求。 1.是否制定了质量计划。 2.质量计划是否受控且有效。 3.质量计划的内容是否符合细则的要求。 1)是否制定了文件和资料的控制程序； 2) 查阅程序文件，其内容是否覆盖了细则中2.2 a)～c)的规定； 3)任意抽取几个文件查看其发布前的批准情况。
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注：审核结论NA=不适用，○=符合，△=待改进，×=不符合。
审核方法
3)在规定有工艺作业指导书的工序上，是否有工艺作业指导书，是否为有效版 本，是否明确了控制要求。 4) 操作人员是否按工艺作业指导书进行操作。 1.通过文件检查、询问等方式，结合产品生产工艺要求查看是否可以准确的识 别工作环境的要求。 2.通过对现场的观察，看是否工作环境要求得到了满足。 1)通过查阅相关规定和调查询问的方式，确定有无需要进行监控的过程参数和 产品特性； 2) 通过查阅相关记录和现场观察的方式，了解对过程参数和产品特性进行监 控的情况，确认其实施的符合性和有效性。 1)查阅与生产设备维护保养相关的文件，了解维护保养的要求；
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注：审核结论NA=不适用，○=符合，△=待改进，×=不符合。
条 款 条款主要内容：
职 1. 责 质 量 负 责 人 1.1 1.2 2.1 2.2 2. 标 志 管 理 3. 与 质 量 有 关 的 各 级 人 员 的 质 量 职 责
审核日期 内审组长
关键零 部件和 材料的 检验/ 验证