TS16949稽核表
TS16949体系审核检查表全套样板
体系审核检查表
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体系审核检查表
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体系审核检查表
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表单编号：GB-QR-24-05 均亿五金制品（东莞）有限公司
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均亿五金制品（东莞）有限公司
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体系审核检查表
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表单编号：GB-QR-24-05 体系审核检查表
表单编号：GB-QR-24-05。
TS16949供应商现场稽查表
对内部审核过程中所发现的不符合是否有进行有效地改善及对改善措施进行验证以确保不合格得到消除? 审核员记录： 1.27
TOTAL: 审核员签名: 审核日期:
0.00
0.00
组织是否有按策划规定的时间间隔进行了内部审核?（是否有按规定的频次进行产品审核？） 审核员记录： 1.24
组织是否对审核方案进行合理的策划，包括审核范围、准则及审核员的选定等？其策划和实施审核以及报告结果等相关记录 是否有保存? 1.25 审核员记录：
内审是否覆盖所有与质量管理有关的过程、活动（班次）？内审中发现的不符合项没无重复发生？ 审核员记录： 1.26
质量管理体系所需的过程及其相互关系是否得到规定？ 审核员记录： 1.2
1.3
是否有形成文件控制程序并对文件控制作出适宜的管理?对外来文件有无进行识别并控制其发放?（顾客工程文件/规范是否 及时被评审、分发） 审核员记录：
1.4
是否有形成文件的程序对记录控制作出充分、适宜的规定？该程序是否得到有效遵守和执行？（记录保存期限是否满足相关 法律法规及顾客的要求） 审核员记录：
Ⅰ: 质量体系
Self Subtotal: 0 0 评分结果 自评分 实际分 供应商填写证据栏 组织是否有建立《顾客财产清单》并对顾客财产进行标识管理？有无建立顾客财产发生损坏、丢失情况下的报告顾客的制 度？ 1.22 审核员记录：
组织是否有定期进行客户满意度调查，以了解组织是否满足客户的要求？是否明确了为获取和使用此信息的方法？ 审核员记录： 1.23
是否对其人员特别是特殊岗位和关键岗位员工的技能资格进行认定和评价及再认定？ 审核员记录： 1.16
1.17
组织是否提供培训或采取其他措施以获得所需的能力并评价所采取措施的有效性？（是否有形成文件的程序对培训过程进行 适宜管理？） 审核员记录：
TS16949体系过程审核检查表
TS16949体系过程审核检查表ISO/TS16949 体系过程审核检查表结果部门过程名称序号体系过程检查提问表要素检查结果记录或判定判定 1 是否有建立经营计划,其项目包括:市场目标规划和策略、新产品开5.4.1 有建立2009年-2011年经营发展计划～并并有对市发或工艺改进策略、公司设施设备扩张策略、产能提升/生产能力提场定位、产品结构、产量与产值增长预测、市场业ACC 升策略、品质目标、人力资源开发目标、客户满意提升目标、财务经营计划务发展目标、预期销售额、质量目标人力资源开发等进行规划预算等, 管理2 是否有定期对经营计划的实施情况进行检讨, 5.4.1 经营计划为2009年制作～实施情况及检讨工作在后ACC续将持续进行 3 是否制订了品质方针和质量目标～并在公司各单位进行了张贴、宣5.3 有～公司有制订品质方针及2009年质量目标及～且ACC导, 有在外墙及公司内部看板上进行张贴～有将品质方针放于厂牌后进行宣传～抽查电镀作业人员RZ-0897、图形作业人员RZ-0978均了解质量目标及方针4 公司高阶管理者是如何设定、沟通及展开各项绩效期望?比如:设5.4.1 公司高阶管理者有根据公司需求～对销售、人力资ACC 品质方针、定将公司年度经营计划分解到各运作过程的KPI～形成KPI清单等源、报废率、不良率等设定为持续改进项～且品质目标与KPI 方式。
保证部等有对KPI清单进行存档高管/ 管理5 公司管理者是否有定期组织各部门对各运作过程的KPI实施数据分8.4/ 是～抽查人资行政部3月份培训计划达成率未达标～ACC 管理析～从此数据分析中确定纠正预防的项目和持续改进项目～并保留8.5 有原因分析及提出纠正预防措施～并保留记录代表了分析记录,6 是否特别针对能够反映供应商交付业绩、公司内部主要运作绩效、是～有进行建立根据交付业绩、公司内部主要运作ACC向客户的交付绩效等的KPI项目建立了12个月的绩效趋势图～并根绩效建立KPI趋势图～如交期达成率、报废率等据绩效趋势进行了持续改进,管理评审 7 是否有建立了年度管理评审计划, 5.6 是～且有在品质保证部进行存档 ACC 作业 8 公司最高管理者是否有按“管理审查程序”文件所规划的评审项目是～2008年管理评审记录有进行存档～且有按程序ACC实施了管理评审～并形成了管理评审记录, 进行管理评审工作 9 对于管理评审的决议～是否建立了实施计划～以保证决议的有效实是～2008年管理评审相关决议有进行实施及进行效ACC施, 果验证,如质量08年软板报废率超标等有发CAR并跟踪体系过程 10 是否建立“年度体系稽核计划表” 8.2.2.1 是～有建立年度体系统稽核计划表～存档品质保证ACC内部稽核部第 1 页共 10 页结果部门过程名称序号体系过程检查提问表要素检查结果记录或判定判定高管/ 11 在实施体系过程内部稽核前～是否建立“体系过程内部稽核日程计8.2.2.1 是～2009年认证前ISO/TS16949审核有建立内部审ACC管理划”, 核计划～并按计划开展代表 12 是否按过程方法实施了体系运作过程审核,并有记录显示, 是～从计划可以看出审核有按过程方法实施 ACC13 8.2.2.5 是～经抽查内审员黄得志、罗满英等有经冠智达顾ACC内部稽核人员是否经过了有效培训～并获得了内部稽核资格认定, 问公司进行培训～并有内审员资格证书14 当体系过程内稽发现相关活动存在不符合～是否向责任单位开立的8.5.2/3 是～对不符合项均有开内审不符合报告 ACCNC,15 8.2.2 是～抽查2009年上半年内审～有进行总节～并进行ACC是否进行了体系过程内部稽核总结～形成了总结记录, 记录16 所有的内部稽核所开立的NC是否得到有效的改进～并关闭, 8.5.2/3 是～不符合项均有进行关闭 ACC 制造过程17 是否建立了制造过程审核计划, 8.2.2.2 是～ISO/TS16949内审计划有建立制造过程审核 ACC 审核 18 是否按过程方法对汽车产品的制造过程实施制造过程审核, 是～有按过程审核计划进行 ACC 产品审核 19 是否建立了汽车产品的产品审核计划, 8.2.2.3 品质保证部有建立汽车产品审核计划 ACC20 是否按客户工程规范或产品技术要求对汽车产品实施了产品审核, 是～有计划进行产品审核 ACC21 当制造过程和产品审核过程发现存在不符合时～是否向责任单位开8.5.2/3 是～对不符合项均有发内审不符合报告改善单～要ACC立的NC～并要求责任采取了纠正预防措施,是否对措施进行了有效求责任部门改善性确认,1 是否具有文件编码、文件版本规定, 4.2.3 是～文件和资料控制程序HR-SP-012 有对文件编ACC码～版本进行规定2 所有受控文件是否经过了相关权责人员审批, 是～抽查图形曝光操作指引WI-PTF-003有进行过经ACC理审批～来料品质控制程序HR-SP-018有经过总经理审批3 是否具有文件总清单,台帐,, 是～文控有文件总清单～且有分发到各部门 ACC4 是否具有文件分发记录, 是～所有文件均有分发记录 ACC 文件文件控制中心5 当文件需要变更时～是否具有文件变更评审记录, 是～抽查光绘机操作及维护指引WI-ME-004 版本为ACCD～不将A、B、C版相关修订内容写作业指引封面6 是否将所有旧版文件从作业现场进行了回收～并统一保管于DCC, 是～文控有将旧版文件回收～并统一进行销毁～抽ACC查成型、FQC未发现有旧版文件存于现场7 存放于DCC的旧版文件是否进行特别的标示和区分, 是～有盖作废文件章进行区分 ACC8 各文件使用部门的文件是否与文控中心的版次一致, 是～经抽查化镍金线洗板机操作指引WI-PLG-003～ACC版本为C～与文控中心一致第 2 页共 10 页IQC 抽取最近3个月的“材料检验记录” 7.4.3.1 9 检验记录上所记录的供应商是否是合格供货商, 抽查药水供应商惠通达、正天伟等有进料检查记录有在合格供应商名单上 10 是否具有进料检验的抽样计划～IQC按抽样计划抽取了检验样品是～IQC有AQL抽样计划～抽查层压板检验记录～有按AQL抽样标准进行抽样 11 进料检验的材料是否具有最新的检验标准和图纸,; 是～IQC有进料检验之MI存档 12 对于外观材料的检验～是否具制作了样品来做检验判定的参考, 是～IQC有相关不良品样品保存～以便检验时参考 13 外观样品是否有权责人员确认～并标示清楚,具有了使用期限, 是IQC及FQC外观样品有经品质部经理核准～并标示清楚 14 是否按检验标准和图面要求进行了材料检验,并保留了检验记录。
TS16949过程方法内审检查表S1-S18
１．合格
2。改进的机会
３。不合格
备注
顾客导向过程
(ＣOP）的支持过程SＯP
管理过程MOP
组织的场所/部门
期望和要求的
关键参数、测量
（COP）
Ｃ1-C８
S1文件管理过程,
●文件控制过程
●工程规范过程
●记录控制过程
４。2
4。2。3
４.2。3。1
4.2.4
４.2．4.１
M1~4最高管理者过程：
体系部
工装管理过程:
工装（模具)设计制造管理
●工装设计清单,工装设计,制造与验证满足新产品和批量产品要求
●寿命、易损件清单、材料
●设计输入要求,输出，包括图纸版本号,验收要求,工装更改管理
工装(模具)使用管理
●工装清单，包括图纸版本号,验收记录，寿命、易损件清单
●模具状态标识、定置管理、帐、卡、物一致,
●一模一卡,验收、使用记录，（末件比较）,修理、报废／封存
□由谁进行(技能、培训）
□通过什么关键标准(测量、评估）
□如何进行（方法、技术)
适用的要求
适用的参考
对审核观察到的
证明
潜在的和Hale Waihona Puke 际的发现的描述1。合格
2。改进的机会
3.不合格
备注
顾客导向过程
（CＯＰ）的支持过程SOP
管理过程MＯＰ
组织的场所／部门
期望和要求的
关键参数、测量
（COP）
Ｃ1-C8
S2内部沟通过程,
●涉及ＰPAP的更改一及更改实施日期的记录
记录控制过程:
●目录清单，不遗漏,包括补充、新增的均应补上
●质量记录保存期的规定及实施，应满足顾客要求
TS16949质量管理体系内部审核检查表
•是否对过程设计输入的要求进行了识别、形成文件并
进行了评审？
4
•设计输出了哪些内容？
•文件在发放前有评审吗？
•经过批准吗？
10
•当组织发生重大的质量事故时，管理者代表是否参与 了处理？
受审核部门
综合办
审核时间
审核小组
受审方代表
序 号
检查主要内容
审核记录
评价
(OK/NG)
1
•是否建立了质量管理手册？
•质量手册是否规定了质量管理体系的范围？
•是否规定了过程的顺序和过程的相互关系？
2
•是否建立了书面的文件控制程序、记录控制程序、不 合格品控制程序、内部审核控制程序、纠正措施程序、 预防措施程序与培训控制程序？
9
•最高管理者是如何分配各个部门的职能？ •如何分配各级管理人员权责？
10
•最高管理者如何理解持续改进？ •有哪些地方需要持续改进？
•是否有具体计划？
•持续改进的有效性如何？
11
•最高管理者是如何监控产品质量的？
•监控的结果是否能达到预期的效果？
12
•最高管理者如何去监控员工工作绩效？ •目前所采取的监控手段是否有效果？
•是否对供方的交货质量绩效、退货数、超额运费等进 行监控？
29
•是否要求供方监控自身的过程绩效？
30
•当供方不能准时交货时，是否要求其提出纠正措施？ •为确保供方准时交货采取了哪些措施？
31
•是否有外包过程，是如何控制的？
受审核部门
供销部
审核时间
审核小组
受审方代表
序 号
检查主要内容
审核记录
评价
(OK/NG)
TS16949审核检查表
查阅了内审计划
5.5 职责，权限和沟通 5.5.1 职责和权限 5.5.1 组织的最高管理者是否确保组织内的职责、权 限得到规定和沟通？ （5.5.1） 5.5.1.1 质量职责 . 作业描述，职责矩阵，程 序，说明性文件中规定的 职责和权限。 查阅了公司的职责和权限
7
5.5.2 不符合规范要求的产品或过程是否迅速通知给 负有纠正措施职责和权限的管理者？ （5.5.1.1） 5.5.3 负责产品质量的人员，为了纠正质量问题，是 否有权停止生产？ （5.5.1.1） 5.5.4 横跨所有班次的生产操作是否指定负责确保产 品质量的人员？ （5.5.1.1）
4
4.2.10
组织是否把记录看成是一种特殊类型的文件，并 . 每一个质量手册中维护 必须依据 4.2.7 和 4.2.8 中提出的要求进行控制？ 和控制的质量记录的证 （4.2.4） 据。
记录按记录控制程序进行了控制 查阅了相关记录
5 管理职责 5.1 管理承诺 最高管理者是否对其建立、实施质量管理体系的 承诺提供证据？ （5.1） . 根据总经理批准的， 清楚 定义的，可测量的质量 目标而文件化的方针声 明。
4.2.8
记录是否保持清晰、易于识别和检索？ （4.2.4）
. 质量管理体系记录的易 读性。 . 质量管理体系记录的识 别。 特殊工序参数记录未全部进行收集和整理 . 环境和储存条件必须符 合文件的存储介质（如： 硬拷贝，软盘，等） 。
4.2.9
. 依据 ISO/TS 16949： 2002 编制的质量手册。 . 根据顾客/法规要求规定 组织是否编制形成文件的程序，以规定记录的标 的记录保存期限。 识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的 查阅了质量记录控制程序，程序中对相关的标识、贮存、 . 保存欺瞒后， 对记录的处 控制？ 保护、检索、保存期限和处置等进行了规定 理。 （4.2.4） . 包括对废旧文件的标识。 . 对无效/废旧文件的标 识。
TS16949审核检查表
TS16949审核检查表TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注4 质量管理体系4.1 总要求4.1.1 是否按TS16949的要求，策划并建立,实施和维护文件化的质量管理体系,4.1.2 在质量体系文件中,, 是否清楚地识别了过程之间的顺序和相互关联?, 是否确定了过程有效实施的必须的准则和方法?4.1.3 是否按TS16949的要求,持续监视和改进质量管理体系的有效性,4.1.4 是否确定了对外包过程的控制方法?4.2文件要求4.2.1总则4.2.1 质量管理体系文件是否包括了:, 质量方针及质量目标的书面声明, 质量手册, TS16949所要求的书面程序, 为确保组织对其过程有效策划、运行和得到控制所需要的文件?, TS16949要求的记录4.2.2质量手册4.2.2 , 是否按照质量手册实施,, 质量手册中是否涉及对TS16949要求的特别声明,, 是否涉及所有程序的描述和相互过程的关联,, 是否附带TS16949要求对照表,4.2.3文件控制4.2.3.1 是否建立了文件控制的书面程序,- 1 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注4.3.3.2 是否实施:, 文件批准的授权, 文件分发记录, 文件更新后的重新批准和分发记录, 不同场所文件的可得性和适宜性, 文件内容和版次是否清晰，易于识别和理解, 作废文件的控制, 修改文件的评审和批准, 外来文件的识别，控制和分发4.2.3.3 , 是否对与顾客标准/规范及其变更相关的评审时间(2个工作周内)、发放和实施日期进行规定和记录,, 是否对与这些规范相关的生产件批准文件进行评审和更新,4.2.4记录控制4.2.4.1 , 是否建立了记录控制的书面程序,, 是否规定了记录的标识、存档、存档期限和处置的方法,, 在规定存档期限时，是否考虑了顾客/法规要求,4.2.4.2 , 记录是否清晰，完整，易于识别和查找,, 记录存档方法和期限是否与文件规定相符合,5.管理职责5.1管理承诺5.1.1 是否有证据表明最高管理者为建立和实施质量管理体系提供了承诺,是否有最高管理者, 批准的文件化的质量方针和可量测的质量目标, 参加的管理评审,措施计划和资源投入, 对质量体系各过程的有效性评审记录5.2以顾客为关注焦点5.2.1 最高管理者是否确保顾客要求得到确定和满足?是否: 见, 明确与产品有关的要求并进行可行性的7.2.1 评审和 , 明确与顾客沟通的方式?8.2.5 , 对顾客满意度的调查,分析和改进?5.3质量方针- 2 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注5.3.1 , 是否有最高管理者批准的质量方针?, 质量方针如何在各层次人员中的沟通和理解, 是否对质量方针的适宜性进行评审,需要时适当的修订?5.4 策划5.4.1质量目标5.4.1 , 最高管理者是否建立质量目标,, 质量目标是否涉及各部门各层次?是否可测量,, 是否在质量方针的基础上展开,, 是否落实到经营计划中,, 是否包含产品质量成本和指标,, 是否定期进行测量并实现,5.4.2质量管理体系策划5.4.2.1 , 最高管理者是否进行质量体系策划,, 当内外部因素发生重大变化时，是否识别影响到质量体系的变更,5.5职责、权限和沟通5.5.1职责与权限, 最高管理者是否明确规定各部门和岗5.5.1.1 位的职责和权限,, 职责和权限是否在部门和岗位之间得到沟通,5.5.1.2 对于负责产品质量的人员，是否授权其停止生产并处理质量问题的权限,对于所有生产班次:, 是否安排或授权负责产品质量的人5.5.1.3员,, 这些人员是否经过培训,5.5.2管理者代表, 最高管理者是否正式指定管理者代表, 5.5.2.1 , 是否有管理者代表的书面职责和权限规定, , 管理者代表是否实施其职责,5.5.2.2 , 最高管理者是否正式指定顾客代表,, 是否有书面的职责和权限规定,5.5.3内部沟通5.5.3.1 , 是否建立了公告栏、会议、文件、质量例会、网络等有效的沟通方式,5.6管理评审- 3 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注5.6.1 , 是否制定管理评审计划,, 最高管理者是否按计划实施管理评审, , 管理评审记录5.6.2 管理评审会议的输入是否包括:, 审核结果 , 顾客满意情况, 质量成本定期报告和评价, 经营计划中的质量目标, 过程业绩数据, 纠正和预防措施的状况, 以往管理评审的跟踪措施, 可能影响质量管理体系的变更, 改进的建议, 实际和潜在的顾客退货以及不良影响分析5.6.3 管理评审输出是否包括:, 质量管理体系及其过程有效性的改进 , 与顾客要求有关的产品改进, 资源需求计划6.资源管理6.1资源提供6.1.1 , 是否确定并提供了相应的资源(如人力资源、基础设施、IT软件和硬件、工作环境等)6.2 人力资源6.2.1 , 从事影响产品质量的工作人员能够胜任其工作的证据6.2.2 能力，意识和培训6.2.2.1 , 是否有书面的培训程序以识别培训需求，并使员工具备能力,6.2.2.2 是否明确和实施以下活动:, 与产品质量有关的岗位描述 , 确定人员能力要求, 培训计划和培训记录, 培训有效性的评价, 为满足能力要求采取的其他措施和措施有效性的评价- 4 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注, 新员工和调岗员工的培训纪录6.2.2.3 , 合同制员工的培训纪录, 在培训中是否告知员工，有关不符合质量要求对客户造成的影响的后果,, 是否开展质量考核，质量奖励等活动 6.2.2.4 , 员工经培训后，是否能够意识到其工作与质量目标的相关性和重要性6.3 基础设施6.3.1 , 是否采用多方论证的方法，对工厂，设施和设备进行策划,, 是否对基础设施进行维护,, 是否制定了对现有操作的有效性进行评估的方法,, 是否考虑对工厂布局的优化,6.3.2 , 是否制定了紧急情况(如水电中断，关键设备故障，外部退货等)下的应急计划,6.4工作环境6.4.1 , 是否强调产品安全性和方法，以最大程度地降低对员工造成的潜在风险,6.4.2 , 生产现场是否清洁，有序，并得以维护,是否符合产品生产需要,7 产品实现7.1 产品实现的策划7.1.1 , 是否有产品实现过程的策划程序,, 如果有，是否包含以下内容:a) 产品的质量目标和要求b) 产品实现所需过程，文件和资源(如:程序，作业指导书，规范，样品，质量计划，人员，设备等)c) 产品实现所需的监视和测量活动d) 顾客要求和技术规范的应用e) 产品接受准则f) 产品信息的保密g) 需要建立和保持的记录, 对于特定的产品过程策划，是否按程序实施,7.1.2 , 对于计数型数据抽样，接受水平是否规定为零缺陷,- 5 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.1.3 , 对顾客引起的产品更改，是否进行评审 ,更改实施前是否进行确认, 7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.1.1 , 是否充分了解与产品有关的要求,如投标书、合同、订单、产品标准或来源于顾客的相关信息以及与产品有关的政府，安全和环境法规7.2.1.2 , 对特殊特性的应用和控制是否符合顾客要求7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.2.1 , 是否对接受的合同或订单进行评审,, 是否对评审结果和引起的措施进行记录,, 当产品要求发生变更时，是否确保相关文件得到修改,, 是否将变更的信息通知到相关的人员,, 对顾客提供的没有形成文件的要求，接受前是否对顾客要求进行确认,7.2.2.2 对于新零件，是否进行制造可行性研究和承诺以及风险分析,7.2.3顾客沟通7.2.3.1 是否按顾客要求的语言和方式，对产品信息，合同订单的处理，顾客反馈等方面，与顾客进行有效沟通,7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划7.3.1.1 , 是否有对产品/过程设计和开发进行策划和控制的程序,, 是否明确了设计和开发人员的职责和权限,是否来自设计、制造、工程技术、质量、生产和其他适当人员,,, 是否明确了设计和开发的各个不同阶段并对各阶段的结果进行评审和批准放行,, 部门间的工作接口的沟通是否清晰，有效,7.3.1.2 , 产品/过程设计和开发是否包含对特殊特性的开发、最终确定和监视方法,- 6 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.3.1.3 , 是否包含对潜在失效模式及后果分析(FMEAs)的开发和评审,是否考虑降低潜在风险的措施,,7.3.1.4 , 是否包含对控制计划的开发和评审,7.3.2设计和开发输入7.3.2.1产品设计输入(JOST HQ)7.3.2.2制造过程设计输入7.3.2.2 制造过程的设计输入是否包含以下内容:, 产品设计输出数据, 生产率，过程能力及成本目标, 顾客提出的要求, 以往的开发经验7.3.2.3特殊特性, 控制计划中是否包含了所有的特殊特7.3.2.3 性,, 是否与顾客规定的定义和符号相符合,, 对于图纸、FMEAs、作业指导书、检验计划等与特殊特性相关的文件中，是否标识出特殊特性(或等效的)符号,7.3.3 设计和开发输出7.3.3.1 产品设计输出—补充(JOST HQ)7.3.3.2 制造过程设计输出7.3.3.2 制造过程设计输出是否包含:, 规范和图纸, 制造过程流程图, 制造过程FMEAs, 控制计划, 作业指导书, 过程能力批准接受准则适当时:, 产品质量，可靠性，可维修性和可测量性的数据, 防错, 及时发现不合格和反馈的方法7.3.4设计和开发评审7.3.4.1 , 是否在适宜阶段，对设计和开发的各阶段的结果满足要求的能力进行评审,, 对于任何导致设计和开发的结果不能满足要求的问题，是否提出必要的措施,, 评审记录(如会议记录、结论、问题、措施等)7.3.4.2 , 是否将设计开发结果和措施列入管理评审输入,7.3.5设计和开发验证- 7 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.3.5 , 是否对设计和开发的输出进行验证，以确保其满足输入的要求,, 对于未满足输入要求的输出，是否提出必要的措施并保持记录,7.3.6 设计和开发确认7.3.6.1 , 是否按照顾客要求(包括项目时间表)对设计和开发进行确认,7.3.6.2 , 是否制定样件计划(当顾客要求时), 是否制订包含试生产和批量生产的控制计划,, 是否按与正式生产中相同的供方，工装和制造过程进行(样件生产)和试生产,, 是否监视所有性能试验，以便及时完成和符合要求,, 对于外包的项目或服务，是否进行技术指导和控制,7.3.6.3 , 是否制定了产品和制造过程的批准程序,, 是否对供方采用批准程序, 当顾客有要求时，是否符合顾客要求的批准,7.3.7 设计和开发更改的控制7.3.7 , 是否对设计和开发的更改进行识别并记录,, 是否根据更改的具体情况，对更改进行评审，验证，确认和批准,, 评审内容是否包括评价更改部分对产品其他组成部分和已交付产品的影响,, 评审结果和采取的措施记录7.4 采购7.4.1采购过程7.4.1.1 , 是否按照采购品的重要度来确定对供方和采购件的控制类型和程度,, 是否制定了选择，评价和重新评价供方的准则,, 是否按供方提供产品的能力对其进行评价和选择,, 评价结果和措施记录7.4.1.2 , 用于产品的所有采购件或原材料是否符合适用的法规要求(包括环保要求)- 8 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.4.1.3 , 是否以符合TS16949为目标，进行供方质量体系开发,, 是否按照供方业绩和产品重要性安培供方开发的顺序,, 供方是否通过ISO9001:2000质量体系认证,7.1.4.4 , 是否从批准的供方采购产品，材料和服务,, 如果存在顾客指定的供方(包括工装/量具的供方)，是否能够保证产品质量,7.4.2 采购信息7.4.2 , 采购合同中，是否明确规定了产品名称、规格、型号、数量、有关的产品标准、价格等采购信息, 适当时，是否包括:程序，过程和设备的批准要求，人员资格，质量体系要求等7.4.3 采购产品的验证7.4.3.1 , 如何对采购产品的质量进行评价，以确保采购产品的质量,7.4.3.2 是否对供方的以下货业绩进行监控,, 交付产品质量, 因供方产品退货引起的公司内部或顾客的生产中断, 供方按计划的交付业绩, 公司对供方质量和交付问题异常时的投诉, 是否要求供方对其过程制造能力进行监控,7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.1.1 , 是否对零件，分总成和总成的各阶段制定了T符合TS16949要求的控制计划,, 控制计划是否来源于制造过程的FMEA,, 是否包含顾客和公司确定的特殊特性,, 是否包含反应计划,, 当FMEA或任何影响产品，制造过程的更改发生时，是否重新评审和更新控制计划,- 9 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.5.1.2 , 是否对所有负责产品质量的操作人员提供文件化的作业指导书,, 这些指导指导书在工作岗位是否易于得到,7.5.1.3 , 在初次运行，材料更换，作业更改时，是否进行作业准备验证,(末件比较法或统计方法)7.5.1.4 , 是否建立有效的，有计划的全面预防性维护系统,, 是否识别关键设备,, 关键设备的零部件是否监控,, 是否对设备和工装实施有计划的维护活动, 是否设定文件化的维护目标,是否进行评价和改进,, 是否实施预见性维护方法，持续改进设备的有效性和效率,7.5.1.5 是否建立并实施生产工装的管理系统,包括:, 维护和修理的设施与人员, 贮存与修复, 工装准备, 易损工装的更换计划, 工装图纸修改版次与实际工装是否符合, 工装的修改和文件的修改, 工装标识和使用状态标识如果其中一项工作被外包，是否实施监视活动,7.5.1.6 , 考虑顾客要求，制定满足顾客要求的生产计划,7.5.1.7 , 是否及时将外部发生的不合格在公司内进行沟通,7.5.1.8 , 是否存在与顾客的服务协议,, 对于存在的服务协议，如何进行以下项目的有效性验证:-----公司的任何服务中心-----任何专用工具或检测设备-----服务人员的培训7.5.2 生产和服务提供过程的确认- 10 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.5.2 , 是否识别公司内需要确认的过程,, 是否针对这些过程制定了特定的操作方法和程序,, 是否对这些过程相关的设备、操作人员、材料、工艺参数等进行特定的要求和控制,, 是否保留相关记录,, 当材料变更，产品或工艺参数更改，设备大修或产品出现严重质量问题时，是否对这些过程进行再确认,7.5.3 标识和可追溯性7.5.3 , 是否规定了产品实现的全过程的标识方法,, 是否对所有产品的使用状态、质量状态进行清楚标识(如采用标签，印章，区域，标牌，标记，记录等标识方法),, 对于有可追溯性要求的产品或过程，是否规定了可追溯控制方法,, 是否保留了可追溯记录,7.5.4 顾客财产7.5.4 , 是否存在顾客所有的工装和设备,如果有，是否做了永久性标记,, 是否存在其他顾客所有的财产，如图纸，可重复使用的包装等,, 对于顾客所有的财产，是否进行识别，验证，保护和维护,, 当顾客财产发生丢失，损坏或不适用时，是否报告顾客并保持记录 7.5.5 产品防护7.5.5.1 , 是否规定了产品的防护标识、搬运、包装、贮存和保护的方法并实施,, 是否制定库存品定期检查计划并实施,7.5.5.2 , 在库存管理系统中，是否使用先进先出的方法,7.6 监视和测量装置的控制7.6.1 , 是否对控制计划中提及的测量系统进行分析,, 分析方法和接受准则是否符合顾客要求,- 11 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.6.2 , 所有量具，测量和试验设备是否有检定计划和检定状态标识和校准/检定记录,, 校准/验证记录是否包含:---设备标识，校准/检定标准---由工程更改引起的修订---校准/检定时获得的任何超出规范的数据---超出规范时产生的影响的评价和措施---校准/检定后，符合规范的说明---在可疑品或材料已发运的情况下，给顾客的通知, 如何防止在搬运，维护和贮存期间损坏失效7.6.3 实验室要求7.6.3.1内部实验室7.6.3.1 , 是否制定了内部实验室程序或手册, , 是否包括---实验室的试验或校准服务的范围---实验室人员的能力---试验的产品和实验规程---相关的可溯源的国家标准---试验记录7.6.3.2外部实验室7.6.3.2 , 是否确定了外部试验的范围,, 是否有外部实验室清单,, 外部实验室是否全部符合GB/T15481或国家等效文件的认可,, 对于没有合格外部实验室校准的设备，是否委托原设备制造商进行校准,是否确保符合7.6.3.1 要求,8 测量、分析和改进8.1 总则8.1.1 , 在质量先期策划中，是否确定了每一过程适用的统计工具,, 这些统计工具是否包括在控制计划中,8.1.2 , 是否在公司内培训和使用统计技术,如变差，控制(稳定性)，过程能力和过度调整,8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意- 12 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.2.1 , 是否定义和实施对顾客满意度进行测量和监控的方法,, 是否包括以下过程业绩的监控:---交付零件的质量，如PPM---顾客生产中断和顾客退货---按计划交付的业绩(包括附加运费情况)---顾客投诉的记录、分析和改进8.2.2 内部审核, 是否制定了质量体系审核程序, 8.2.2.1 , 是否按照审核过程和区域的状态及重要度，以及以往审核结果来策划审核计划,, 是否按计划的时间间隔进行内部审核，8.2.2.2 , 是否制定制造过程审核计划并实施, , 审核报告、不合格原因分析、改进措施和验证记录8.2.2.3 , 是否制定产品审核计划并实施,, 审核报告、不合格原因分析、改进措施和验证记录8.2.2.4 , 内部审核是否覆盖所与质量有关的过程，活动和班次,, 当内/外部不符合或顾客抱怨频繁发生时，是否考虑增加审核频次,, 审核报告、不合格原因分析、改进措施和验证记录8.2.2.5 , 是否有TS16949内审员的资格要求和清单, 公司内的TS16949内审是否由符合要求的人员实施,8.2.3 过程的监视和测量8.2.3.1 制造过程的监视和测量- 13 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.2.3.1 , 对于所有新的制造过程是否制定了生产、检验规范和设备维护文件,是否制定了包括制造过程能力的可接受准则,, 是否按照过程流程图和控制计划中规定的测量方法，抽样频次和接收准则对制造过程进行测量,, 对于过程能力不足或不稳定时，是否按照控制计划规定的反应计划实施,如100%全检,, 是否制定并实施有责任人和期限的纠正措施计划,, 对于更改后的过程，是否记录了更改生效日期,8.2.4 产品的监视和测量8.2.4.1 , 是否针对产品特性制定并实施产品接收准则，如进货检验计划，过程检验计划和完工检验计划,8.2.4.2 , 是否保留了产品经检验符合接受准则的记录,, 记录中是否由有权放行产品的人员签名,, 如何规定紧急放行情况,如何实施紧急放行,紧急放行是否获得授权人员的批准,8.2.4.3 , 是否按照产品图纸，对产品进行全尺寸检验和功能试验,8.3 不合格品控制8.3.1 , 是否规定了不合格品控制方法，处置的职责和权限,, 对于已发生的不合格，是否进行评审并保留记录,, 是否采取纠正预防措施并验证实施结果,是否保留记录,8.3.2 , 对于需要返工的产品，是否制定返工指导书,, 返工后的产品是否重新检验并记录,8.3.3 , 对于已发出的不合格品，是否立即通知顾客,是否保留记录,- 14 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.3.4 , 对于获得顾客特许的不合格品(包含外购品或代用品)，交付前是否保持顾客授权的期限和数量的记录,, 是否与顾客协商，对产品做适当标识,8.4 数据分析8.4.1 , 是否建立了公司级的过程业绩目标体系,, 是否持续地将过程运行的实际结果与目标进行比较,, 是否将过程运行的实际结果与竞争对手或适用的基准进行比较,, 必要时是否制定和实施改进措施,, 是否考虑优先迅速地解决与顾客相关的问题,8.4.2 , 是否对顾客满意度进行调查，分析和比较,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.4.3 , 是否对交付顾客的产品的准确交付率进行监控,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.4.4 , 是否对于产品要求的符合性相关的质量数据进行监控,, 必要时制定和实施改进措施,8.4.5 , 是否对制造过程的生产效率，设备综合效率以及其它过程业绩进行监控,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.4.6 , 是否对供方的产品交付及时率和准确率进行监控,, 是否对供方的产品质量符合性数据进行监控,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.5 改进8.5.1 持续改进8.5.1.1 , 是否制定并实施了公司内部的持续改进流程,如员工合理化建议系统，内部流程改进等,- 15 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.5.1.2 , 是否对产品特性和制造过程能力进行持续监控,如确保控制计划中列出的关键产品处于稳定受控状态后，降低过程参数的变差,8.5.2 纠正措施8.5.2.1 , 是否制定和实施了识别和消除不合格原因，防止不合格再发生的方法,8.5.2.2 , 在纠正措施的过程中是否采用了防错方法,8.5.2.3 , 是否将纠正措施和实施的控制用于其他类似的产品和过程，以消除不合格原因,8.5.2.4 , 是否尽快地对顾客退货的产品进行分析, 是否保留分析记录,, 必要时，是否制定并实施纠正措施,, 是否对措施有效性进行验证,8.5.3 预防措施8.5.3 , 是否制定和实施了识别和消除潜在不合格原因，防止不合格再发生的方法,- 16 -。
TS16949体系审核检查表-VDA6.1
3.负责质量的人员是否有权停止生产以纠正质量问题？
1.询问并查看有效文件谁有权停止生产。
已授权相关人员（见授权书）
4.为确保产品质量，是否为所有班次的生产配备负
责质量的人员或指定代理人员以确保产品质量？
1.询问当二班、三班生产时谁负责质量：质检员？现场工艺？班组长或车间负责人？
1.是否识别产品安全特性；（如：加工、使用、贮存、搬运、处理）
2.查看FMEA分析结果；
3.客户抱怨有关的安全问题。
查看FMEA分析结果，高风险部分进行了改进，没有客户抱怨安全问题
7.有无在内部推行与产品有关的安全意识培训？
1.查看安全培训记录；
2.询问员工安全件的标识、符号及当出现安全问题时对客户的影响。
品质目标中包含了合格率及顾客的要求：满意度，合格率服务等
05
体系策划
5.4.1
1.当发生以下情况时是否进行策划：
a：建立新的管理体系时？
b：方针、目标发生变化时？
c：重大组织机构调整时？
d：需要对现有体系进行改进？
1.查看策划步骤书面资料，并评估其活动、措施、资源得到有效落实和支持。
当发生此情况是我们组织管理评审（但目前我们没有这方面的需求）具体见管理评审控制程序的相关规定
3.持续改进是否有优先计划？
1.查持续改进计划、持续改进优先计划。
有持续改进计划，制定了优先降底计划
10
人力资源
6.2
1.是否根据各岗位的资格要求：教育、培训、技能和经历等配置合适人员？
1.查是否有各岗位任职资格规定；
2.抽查现岗位人员是否满足资质要求。
有相关规定（岗位能力要求..）
TS16949体系审核检查表
06
职责、权限和 沟通
1•是否对各部门、各岗位职责和权限加以规定 和沟通？
1•查看各岗位职责和权限是否有书面规定；2•随机问有关岗位人员是否知道职责和权限。
职责权限有书面规定（品质手册） 随机抽冋都能说出其相关的职责
(5.3
3.是否规定方针、目标贯彻、测量方法？
1.查看是否有书面规定方针、目标贯彻、测量方法。
品质有相关的计算公式，
5.4.1)
4.工作计划中是否包含质量目标？
1.对照年度公司及目标工作计划，前者是否包含后者。
年度经营计划中包含了品质目标
5.目标是否涉及产品和顾客期望？
1•查看是否含有与产品有关的目标如：合格率及与顾客有
2.目前公司已制定年度经营计划；
3.已编制5年的长期经营计划
3.市场调研是否涉及汽车行业发展动态以及 竞争对手的分析？
1.查调研报告看是否有汽车行业年度、3-5年发展动态；
2.看调研报告是否有公司所在行业发展动态；
3.看调研报告是否有竞争对手在质量、成本、服务、技术、 管理、份额等方面分析结果。
客户满意度调查资料上有：对竞争对手的分析；对成本质量等调查分析
2•是否对体系所有内容进行评审，特别是以下
内容：
a：方针、目标？
b:经宫计划？
C：顾客满意程度？
d:不良质量成本？
1•查看评审的有关资料，看是否覆盖所有要求；
2•查看评审的有关资料，逐条对照查找有关评审结果；
3•查看不良质量成本统计分析结果及其趋势和相关措施 对策。
管理评审对体系所有内容进行评 审。
2.是否有书面授权书或任命书。（在文件中规定或授权书）
820203--TS16949质量体系审核检查表(COP)
7)评估
1
2
3
报价/合同/订单评审
采购部、销售部
合同评审率100％，
合同执行率100％
与顾客有关的过程控制程序
ZD/LC-QP-72010
7.2
考核统计显示：
合同及时率100％，
合同执行率100％。
1
输入：
顾客要求（产品资料及相关信息、询价单、指定的特殊特性等），
法律、法规要求
风险评估
过程能力指数Cpk>1.33，
PPAP通过率（顾客要求时）100％
产品质量先期策划控制程序
ZD/LC-QP-71010
FMEA控制程序
ZD/LC-QP-73020
生产件批准控制程序
ZD/LC-QP-73030
测量系统分析控制程序
ZD/LC-QP-76020
7.3
7.6.2
考核统计显示：
过程设计开发成功率100％，
1
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
质量管理体系内部审核检查表
ZD/LC-FR-820203版本：A0
顾客
导向
过程
（COP）
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□
是否已对过程给以定义？是■否□
过程是否已文件化？是■否□
是否已对过程的接口给以明确？是■否□
办公室
该过程相关文件的受控率100％
文件控制程序
ZD/LC-QP-42010
4.2.3
该过程相关文件的控制符合规定（使用处有相关文件，文件已经审批、有编号和版本状态标识等），受控率100％
1
记录控制
TS16949质量管理体系内部审核检查表(DOC)
28
·当出现公共设施中断、劳工短缺、主要设备故障时，组织是否准备了紧急应变计划？这些应变计划启动后，是否确保准时交货？（生产部）
受审核部门
供销部
审核时间
审核小组
受审方代表
序号
检查主要内容
审核记录
评价(OK/NG)
1
·目前有哪些产品／服务？
9
·是否对顾客满意度进行了持续评价，面不是一个评价一次或两次？
10
·对于在组织控制下的顾客财产是如何管理的？
·当发生异常时，是否第一时间报告顾客？
·异常报告的记录是否被维持？
11
·当接到顾客反馈的信息时，是否迅速地通报到制造、质量、工程和设计部门？
·这些信息（如客诉）处理后是否回复顾客？
12
·是否对服务人员进行了培训？
4
·设计输出了哪些内容？
·文件在发放前有评审吗？
·经过批准吗？
·产品设计的输出是否包含设计FMEAs、可靠性结果、产品的特殊特性、产品的定义、产品设计的评审结果？
20
·管理评审是否涵盖本技术规范的所有要素？
·管理评审输入是否包含了对质量方针、质量目标、顾
客反馈、纠正与预防措施、内部审核、上一次管理评
审、公司的重大变更、质量成本、现场的失效、改进
的建议等？
21
·管理评审的输出是否包括质量管理体系及其过程有效
性的改进，与顾客要求有关的产品改进和资源需求？
22
·管理评审是否评价了这些失效对质量、安全和环境的
11
·对顾客的工程标准或工程规格，包括顾客提出工程标准变更，是否在不超过两周工作日完成评审、分发与执行？
TS16949查检表(全过程各部门完整版)
7.5.1.5
TS26-07
工程部
7.5.1.4
TS26-07
生产部 工程部
生产现场的设备的状态标 示是否正确。使用单位有 无每日点检。 工程有无每月对设备进行 维护，并于设备每日保养 记录中月保养栏中签字。
7.5.1.5 TS26-07
工程部
大件的工、治具有无《工 、治一览表》。是否有编 7.5.1.5 TS26-09 号。
7.3.6
TS27-02
□ISO9001:2008
□ISO/TS16949:2009
内部品质稽核查检表
稽核日期：
页次：3/2 分类
六个过程个性： □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立了联接 □ 被监控 □ 保持了记录 顾客导向 支持过程 过程COP 或子过程 M6产品审核
四个支持过程问题（关于风险）： □ 使用什么？（材料、设备） □ 由谁进行？（技能、培训） □ 通过什么关键标准？（测量、评估） □ 如何进行？（方法、技术） 组织的 场所 品保部 期望或要求的 关键参数、测量
□ISO9001:2008
□ISO/TS16949:2009
内部品质稽核查检表
稽核日期：
页次：3/3 分类
六个过程个性： □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立了联接 □ 被监控 □ 保持了记录 顾客导向 支持过程 过程COP 或子过程
四个支持过程问题（关于风险）： □ 使用什么？（材料、设备） □ 由谁进行？（技能、培训） □ 通过什么关键标准？（测量、评估） □ 如何进行？（方法、技术） 组织的 场所 期望或要求的 关键参数、测量 适用 条款 参考 文件
S15记录管制
工程部
TS16949系统审核检查表
1/1
写上稽核所用的文件﹑报表数据
3
输出(可能是产品,文件,应该链接到有 效指标及结果)
写上看到的产品标示﹑报表记录等数据
稽核员 稽核员
4
关连的过程管理,支持过程,程序文件, 作业指导书,方法
写上稽核单位工作所需用的文件﹑指导作业规范等
稽核员
5
过程中使用的资源如机器设备原物料 等
6 人的能力与技能要求
写上稽核单位工作所用的设备名及其编号等
表單填寫說明
窗体名称 系统审核检查表
填写人 使 内部稽核时使用 用 时 机 联 联数：1联 数 流程：
N/A 及
窗体编号
文件编号：864-2GM-0003 填写日期
版本 B
流
程
项
域名
填写说明
填写单位
1 COP,SOP名称及过程所有者
写所稽核单位部门和部门负责者姓名
稽核员
2
输入(可能是文件,原物料,工具,排程表 等)
写上稽核抽到的人员能力及技能要求,记录上岗证内容需记录 至认证盖章日期
稽核员 稽核员
7 过程的有效性如目标和结果
稽核项目所定义的指针达成况进行确认并记录结果
稽核员
8 跟随先前的NCR或其它过程
所稽核项目是否会关联其它过程,如无则写N/A
稽核员
9 Owner
稽核员签名
稽核员
表單編號:864-2DC-0001-F13(VER:A)
ISO9001TS16949QC080000体系内部稽核查检表
Major
7.5.5
生产与交付 过程
C3
4 成品﹑半成品以及在制品是否按堆放高度执行?
仓储管理程序 (KSML-204)
Minor
7.5.5.1
生产与交付 过程
C3
是否定期和不定期的盘点？盘点频率为多久？仓 5 库人员是否按照规定进行作业？是否有规定单颗 料件的储存期限？
仓储管理程序 (KSML-204)
S1
14
仓库人员上岗是否培训计划与培训记录？是否有 上岗证？
教育训练管理程序 (KSAD-205)
Minor
6.2.2
人力资源管 理过程
S1
15 仓库特殊人员开叉车人员是否持证上岗操作？
教育训练管理程序 (KSAD-205)
Major
7.5.3
标识和追溯 控制过程
S4
仓库是否有明确划分原材料区、待验区、出货区 16 、成品区、材料区、待处理区、不良品/退货区 、HSF区、GP物料区等若干区域
被审核 部门 稽核员 条款 过程名称 过程 代号 资材部（仓储) 审核时间 陪同人员确认 序 检查问题点(check question) 号 依据/参考(reference)
YES N0 COMMEN NA T
分类(Classify)
条款 重要性
检查记录
Major /Minor
6.2.2
人力资源管 理过程
8.5.2 8.5.3
持续改善过 程
M4
对于内审所发现的问题点，是否能在规定的时间 矫正与预防措施管理程序 19 内进行改善？是否对改善措施的有效性进行跟踪 (KSQA-209) 验证？
Minor
说明：1.在审核过程中，各审核员要严格按照checklist的"检查问题点"逐项进行稽核，并将稽核到的内容记录在对应的"检查记录"栏目内。 2.在稽核过程中，被稽核部门所提供的资料与检查问题点相符合，则在对应的分类栏目内划“V”： 如符合，则在对应的“Yes”栏目内划“V”； 如不符合，则在对应的"No"栏目内划“V”，不适用，则在对应的"NA"栏目内划“V"等。
TS16949管理过程(MP)流程方式稽核工作表
目標值
OK
NG
公司組織與職掌管理程序
1.客戶訂單
1人力資源規劃
1.公司規章管理程序
2.資料分析管理程序3.矯正與預防管理程序
4.持續改善管理程序
表單編號:FM
隆騰科技電腦厂
流程方式稽核工作表
年度：稽核員： 稽核日期：
流程代號
流程名稱
輸 入
輸 出
績效指標
流程責任者
相關
流程
相關程序書
稽 核 描 述
確認結果
1.公司層級資料一覽表(未達成狀況)
1.管理審查管理程序2.公司規章管理程序
2.資料分析管理程序3.矯正與預防管理程序
4.持續改善管理程序
表單編號:FM
隆騰科技電腦厂
流程方式稽核工作表
年度：稽核員： 稽核日期：
流程代號
流程名稱
輸 入
輸 出
績效指標
流程責任者
相關流程
相關程序書
稽 核 描 述
確認結果
不符合報告編號
1.會議記錄
2.管理審查計劃
3.內.外部稽核改善狀況
4.各部門經營計劃實施成效
5.品質異常案件審查
6.客戶滿意度評估
7.品質管理體系文件的適宜性，充分性，有效性
8.預防措施的成效
9.教育訓練的有效性
10.評估制程及設計開發成本，作業時間
11.實際與替在市場退回品對品質安全或環境的影響
12.持續改善的項目
不符合報告編號
項目
目標值
OK
NG
內部稽核
1.ISO/TS16949條款標准要求
2.上資內.外部稽核不符各項目
3.年度內部稽核計劃表
【免费下载】TS16949 审核检查表
对于所有生产班次：
5.5.1.3 是否安排或授权负责产品质量的人员？ 这些人员是否经过培训？
5.5.2 管理者代表
5.5.2.1
最高管理者是否正式指定管理者代表？ 是否有管理者代表的书面职责和权限规定？否正式指定顾客代表？ 是否有书面的职责和权限规定？
最高管理者是否确保顾客要求得到确定和满
足?是否： 见 明确与产品有关的要求并进行可行性的评审 7.2.1 明确与顾客沟通的方式? 和 对顾客满意度的调查,分析和改进? 8.2.5
5.3 质量方针
5.3.1
是否有最高管理者批准的质量方针? 质量方针如何在各层次人员中的沟通和理解 是否对质量方针的适宜性进行评审,需要时适 当的修订?
5.4.2 质量管理体系策划
5.4.2.1 最高管理者是否进行质量体系策划？ 当内外部因素发生重大变化时，是否识别
影响到质量体系的变更？
5.5 职责、权限和沟通 5.5.1 职责与权限
5.5.1.1
最高管理者是否明确规定各部门和岗位的 职责和权限？ 职责和权限是否在部门和岗位之间得到沟 通？
5.5.1.2 对于负责产品质量的人员，是否授权其停止生产 并处理质量问题的权限？
控制所需要的文件? TS16949 要求的记录
是否按照质量手册实施？ 质量手册中是否涉及对 TS16949 要求的特别 声明？ 是否涉及所有程序的描述和相互过程的关联？
是否附带 TS16949 要求对照表？
4.2.3 文件控制 4.2.3.1 是否建立了文件控制的书面程序？
-1-
对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料电试力卷保相护互装作置用调与试相技互术关，系电，力根通保据过护生管高产线中工敷资艺设料高技试中术卷资，配料不置试仅技卷可术要以是求解指，决机对吊组电顶在气层进设配行备置继进不电行规保空范护载高与中带资负料荷试下卷高问总中题体资，配料而置试且时卷可，调保需控障要试各在验类最；管大对路限设习度备题内进到来行位确调。保整在机使管组其路高在敷中正设资常过料工程试况中卷下，安与要全过加，度强并工看且作护尽下关可都于能可管地以路缩正高小常中故工资障作料高；试中对卷资于连料继接试电管卷保口破护处坏进理范行高围整中，核资或对料者定试对值卷某，弯些审扁异核度常与固高校定中对盒资图位料纸置试，.卷保编工护写况层复进防杂行腐设自跨备动接与处地装理线置，弯高尤曲中其半资要径料避标试免高卷错等调误，试高要方中求案资技，料术编试交写5、卷底重电保。要气护管设设装线备备置敷4高、调动设中电试作技资气高，术料课中并3中试、件资且包卷管中料拒含试路调试绝线验敷试卷动槽方设技作、案技术，管以术来架及避等系免多统不项启必方动要式方高，案中为；资解对料决整试高套卷中启突语动然文过停电程机气中。课高因件中此中资，管料电壁试力薄卷高、电中接气资口设料不备试严进卷等行保问调护题试装，工置合作调理并试利且技用进术管行，线过要敷关求设运电技行力术高保。中护线资装缆料置敷试做设卷到原技准则术确：指灵在导活分。。线对对盒于于处调差，试动当过保不程护同中装电高置压中高回资中路料资交试料叉卷试时技卷，术调应问试采题技用，术金作是属为指隔调发板试电进人机行员一隔，变开需压处要器理在组；事在同前发一掌生线握内槽图部内 纸故，资障强料时电、，回设需路备要须制进同造行时厂外切家部断出电习具源题高高电中中源资资，料料线试试缆卷卷敷试切设验除完报从毕告而，与采要相用进关高行技中检术资查资料和料试检，卷测并主处且要理了保。解护现装场置设。备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。
TS16949稽核查检表
标识、登记台帐，并有清单？
第3页
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
3.
生
产
准
备
与
组
织
3.5设备的备件、易损件仓库如何管理，是否满足生产要
求？
【3.6】设备能力是否符合目标的要求？
【3.7】试验、监控、检查、测量设备是否经过检查、鉴
定或校准？
产品的特性要求？是否有适合批量生产在线检测的专用
检具？
4.7环境是否整洁并考虑了安全及照明，物流是否畅通？
4.8是否考虑了产前及产后零件的合理摆放以提高效率？
4.9工装、工位器具是否考虑了产品特性要求？（防磕
碰、挤压）
4.10对有外观、焊接等要求的项目是否有标样？
（待标样的标识、有效期）
第6页
审核
内容
3.8设备、模具、装备、检测手段等环境条件是否符合技
术任务书的要求？
【3.9】设备、模具、装备、检测手段是否制定了预防性
维修计划？
3.10模具的使用寿命是否有明确的定义并据此准备相应
的备用模？
3.11模具设计是否考虑了各种标识？（零件号、生产日
期、厂标、模号及模腔号）
第4页
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
收？
【2.8】零件的供货资格及合同是否确认？是否有主机厂确认的供货零件清单是否留存标样用于对比验收？
2.9是否对供货厂家的供货质量进行统计，对有问题
的零件是否要求供应商进行整改并进行跟踪审核？
第2页
审核
内容
审核要求
TS16949审核表
●质量治理体系法度榜样
●质量记录
●已有质量方针及目标须签订
●已有质量治理体系法度榜样
●已有质量记录，但需补偿并登录于明细上
各相干部分
4.2.2质量手册
4.2.2
组织是否建立和爱护了质量手册，包含：
a).质量治理体系的范畴，包含任何裁剪的细节和来由?（见ISO/TS16949:2002的1.2）
●评审了质量治理体系所有的要素，以确保其连续的合适性和有效性
●评审质量成本指标
●治理评审会议记录，参加人员和恰当频次
●方法筹划和跟踪
已有质量体系所有要素的记录
须补偿质量成本指标的相干记录
实施治理评审及相干方法筹划和跟踪
4.1.6
组织是否按ISO/TS16949:2002要求治理其质量治理体系所须要的过程？（4.1）
g)防止作废文件的非预期应用，假如它们因任何缘故须要储存，则需加以恰当的标识？（4.2.3）
●文件赞成的授权
●文件赞成记录
●不合场合文件的可得性
●文件处所可知
●文件可被明白得
●作废文件的贮存,处理
●表里部文件通知/发放过程
●修改文件的评审和赞成
已有该文件但实施性须完美
4.2.3.1工程规范
4.2.5
已有质量手册的初稿，须补偿辨认质量治理体系所须要的过程以及对他们的互相感化进行描述
4.1.5
组织的质量治理体系是否：
a).确保能够获得须要的资本和信息，以支撑质量治理体系所须要的过程的有效运行和监控？
b).测量、监控和分析质量治理体系所须要的过程?
c).实施须要的方法，以实现这些过程所筹划的成果和连续改进？（4.1.d,e,f）
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审查品质管理系统的所要要素,以确保其持续的适宜性和有效性。
品质成本指标的审查。
管理审查会议记录,出席者和充分的频率。
行动计划和跟踪活动。
4.1.10
组织是否按照ISO/TS16949:2002(E)的要求,管理其品质管理系统所需的过程?(4.1)
质量管理体系的过程之间相互作用的表述?(4.2.2)
依据TS16949或TS16949转换矩阵所编制的质量手册
4.2.3文件控制
4.2.3
组织是否对品质管理系统所要求的文件进行控制？(4.2.3)
组织是否编制文件化的程序，以规定以下方面所需的控制：
a)文件发布前得到适宜的批准？
b)必要时，对文件进行审查与更新，并再次批准？
·依据TS16949编制的品质手册。
·根据顾客/法规要求的记录保存期限。
·保存期满后，对记录的处置。
·包括对废弃文件的标识。
·对无效/废弃文件的标识。
4.2.9
组织是否把记录看成是一种特殊类型的文件，并必须依据问题4.2.7和4.2.8中提出的要求进行控制？4.2.4
·为品质记录被维护和每个品质手册中提及的记录，进行了控制的证据。
a)文件化叙述的质量方针和质量目标?
b)品质手册?
c)ISO/TS16949:2002(E)所要求的文件化的程序?
d)组织为确保其过程有效规划、运作和控制所需要的文件?
e)ISO/TS16949:2002(E)所要求的记录(见4.2.4)
(4.2.1)
依据TS16949或TS16949转换矩阵所编制的品质手册。
品质系统评审查检表
ISO/TS16949的检查表
前言
ISO/TS16949第二版品质系统评审检查表是建立在ISO/TS16949内容之上的，它对于ISO/TS16949第二版是有效的。
品质系统检查表将作为审核第二版ISO/TS16949要求的指南。要求栏引用了ISO/TS16949的条款，所有的斜体字是ISO9001：2000的要求；“寻找什麽”栏不是强制的，但是是一个好的指南，且期待审核员可以根据他们的受教育的程度和经验的增加对其进行补充。
感谢IATF会员所做的努力。
要素4-品质管理系统
要求
寻找什麽
评审人员的记录/客观证据
4.1总要求
4.1.1
组织是否按照ISO/TS16949:2002(E)的要求建立品质管理系统,并形成文件?
(4.1)
依据TS16949或TS16949转换矩阵所编制的品质手册。
4.1.2
组织是否按照ISO/TS16949:2002(E)的要求,实施和保持已建立的品质管理系统?(4.1)
5—管理职责
5.1管理承诺
5.1.1
最高管理者是否对其建立、实施品质管理系统的承诺提供证据？（）
·由CEO批准的详细定义和可测量的品质目标来陈述文件化的品质政策。
组织的最高管理者是否透过以下活动，对其持续改进品质管理系统有效性的承诺提供证据：
a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性？
与重要的员工访谈。
有效实施的范例。
4.1.3
组织是否按照ISO/TS16949:2002(E)的要求,持续改进其品质管理系统的有效性?(4.1.1.1)
品质管理系统持续改进专案的范例和状态,不是纠正措施。
管理评审的结果。
4.1.4
组织的品质管理系统是否:
a)识别品质管理系统所需要的过程,及其在整个组织中的应用?
·记录维护系统，包括记录的处置。
4.2.7
记录是否保持清晰、易于识别和存取？（4.2.4）
·品质管理系统记录的易读性。
·品质管理系统记录的易识别性。
·环境和储存条件必须符合文件的存储媒介（如：拷贝文件、软碟等等）。
4.2.8
组织是否编制文件化的程序，以规定记录的标识、储存、保护、存取、保存期限和处置所需的控制？4.2.4
b)确定这些过程的顺序和相互间的作用?
确定为确保这些过程能有效运作和控制所需的准则和方法?(4.1.a,b,c)
依据TS16949或TS16949转换矩阵所编制的品质手册。
4.1.7
组织的品质管理系统是否:
a)确保可以获得必要的资源和资迅,以支持其品质管理系统所需的这些过程的运作和监控?
b)监控、测量和分析其品质管理系统所需的这些过程?
·文件控制总清单或类似的文件。
·文件批准授权。
·文件批准记录。
·文件在各种场所的可取得性。
·文件位置的了解 。
·文件的可获得性。
·废弃文件的储存和处置。
·从内部和外部起源的文件通知/分发过程。
·已修订文件的审查和批准。
4.2.3.1工程规范
4.2.4
组织是否建立一过程以确保能根据顾客要求的时程来及时审查、发放和实施所有顾客工程标准/规范及更改（包括适当文件的更新）？4.2.3.1
根据组织的复杂程度决定过程的充分性。
品质管理系统程序
品质记录
4.2.2品质手册
4.2.2
组织是否编制并保持品质手册,其包括以下方面的:
a)质量管理系统的范围，包括任何排除要求的细节与正当性（见ISO/TS16949：2002（E）中条款1.2）?
b)为质量管理系统所编制的文件化程序,或对他们的引用?
·顾客工程标准变更通知/分发的过程。
·实施顾客发起变更的过程。
·工程变更引发的文件更改。
4.2.5
组织是否保存每项更改在生产中实施的日期记录？（4.2.3.1）
·实施工程变更的记录。
4.2.4记录控制
4.2.6
组织是否建立并保持记录，以提供符合要求的品质管理系统有效运行的证据？（4.2.4）
·品质管理系统记录。
c)确保文件的更改和现行修订状态已得到识别？
d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？
e)确保文件保持清晰、易于识别？
f)确保外来原始文件得到识别，并控制其分发？
g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留某作废文件时，对这些文件进行适当的标识。(4.2.3)
·依据TS16949或TS16949转换矩阵所编制的品质手册。
4.1.11
组织是否对影响产品符合要求的外包过程程序实施控制?(4.1)
4.1.12
对影响产品符合要求的外包过程的控制,组织是否在品质管理系统中加以识别?(4.1)
依据TS16949或TS16949转换矩阵所编制的品质手册。
要素4.2文件的要求
4.2.1总则
4.2.1
品质管理系统文件是否包括以下方面: