瑞达期货：内幕信息知情人登记管理制度(2019年10月)
知情人员登记管理制度
一、总则为了规范公司内幕信息管理，加强保密工作，维护信息披露的公平和公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司内幕信息知情人，包括但不限于以下人员：1. 公司董事、监事、高级管理人员；2. 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；3. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；4. 公司的关联方、中介机构等相关人员；5. 法律、法规、规章和规范性文件规定的其他知情人员。
三、职责分工1. 董事会：负责公司内幕信息的管理工作，制定内幕信息知情人管理制度，并监督其执行。
2. 董事会秘书：组织实施内幕信息知情人管理制度，负责内幕信息知情人的登记、报送、管理等工作。
3. 公司各部门：积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人管理工作，确保内幕信息保密。
四、内幕信息知情人登记管理1. 登记内容：内幕信息知情人登记内容包括姓名、国籍、证件类型、证件号码、联系方式、任职单位、职务、持股比例等信息。
2. 登记程序：内幕信息知情人登记程序如下：（1）知情人员自行或由所在部门提交登记申请；（2）董事会秘书对登记申请进行审核；（3）经审核通过后，由董事会秘书进行登记；（4）登记完成后，将登记信息报送董事会、监事会及相关部门。
3. 保密义务：内幕信息知情人有保密责任，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息进行交易。
五、监督管理1. 监督检查：董事会秘书定期对内幕信息知情人登记管理制度的执行情况进行监督检查。
2. 违规处理：对于违反本制度规定的行为，公司将依法进行调查核实，并采取相应的处理措施，包括但不限于：（1）对违规人员给予警告、通报批评、罚款等处罚；（2）情节严重的，移交有关部门依法处理。
六、附则1. 本制度由董事会负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
3. 如有未尽事宜，可由董事会根据实际情况予以补充和修改。
公司内幕信息知情人登记管理制度
公司内幕信息知情人登记管理制度一、背景和意义为加强公司内部信息管理，保护公司及公司股东利益，规范内幕信息的收集、使用、披露和管理，本制度制定。
所有了解或曾经了解公司内幕信息的人员，都应该进行登记管理，以此保证内幕信息的安全和机密性。
二、登记范围1. 公司内部人员1.1 公司职工，即包括公司全职员工、兼职员工、派遣员工等。
1.2 公司管理团队成员。
1.3 具备访问公司内部信息权限的人员，如IT人员、人力资源等。
2. 外部合作伙伴2.1 与公司签订合同并拥有公司内部信息的外部供应商、承包商等。
2.2 公司外部律师、会计师等审计团队成员。
3. 其他人员3.1 家属、亲友等与公司有亲属关系的人员。
3.2 公司与外部人员关系紧密的人员。
3.3 通过其他途径获得公司内幕信息的人员。
三、登记程序1. 登记方式内幕信息知情人员应在公司特定平台上进行登记。
所填写的信息应真实、准确、完整，所有内幕信息知情人员信息均应以公司特定平台上的信息为准。
2. 登记时间内幕信息知情人员应在接到公司通知后7天内进行登记。
3. 登记内容登记时应提供的信息：3.1 个人基本信息，包括姓名、身份证号、联系方式、家庭地址等。
3.2 与公司的关系信息，包括本人是否为公司职工、是否为公司管理团队成员、与公司签订的合同或协议等。
3.3 具体掌握的内幕信息，包括内幕信息所在的项目或业务、内容概述、了解时间等。
3.4 内幕信息使用情况，包括使用用途、使用时间、使用范围等。
4. 变更登记内幕信息知情人员如有个人信息、与公司关系信息或掌握的内幕信息等变更时，应在变更发生之日起7天内进行重新登记。
四、知情人员应遵守的规则1. 保密原则内幕信息知情人员必须严格遵守公司内部保密制度，已经了解或者正在了解的内幕信息任何时候都不得泄露给任何人或单位，不得利用掌握的内幕信息买卖公司证券或与之有关的金融工具。
2. 披露义务内幕信息知情人员在公司内部以及外部与公司关系紧密的场合，如召开会议、接受媒体采访等，应报告自己已经登记的情况，并根据公司要求披露相关内幕信息。
内幕信息知情人登记管理制度
内幕信息知情人登记管理制度内幕信息指的是尚未公开的、具有重大影响力的公司信息，包括但不限于重组计划、合并计划、新产品研发、财务状况等。
内幕信息知情人则是指掌握这些内幕信息的人员。
为了保护内幕信息的机密性和防止利用内幕信息获利的情况发生，公司需要建立内幕信息知情人登记管理制度。
首先，内幕信息知情人登记管理制度的目的是确保对内幕信息知情人的准确掌握和合规管理，对公司内幕信息的泄露和滥用进行监督和管控。
登记管理制度需要明确内幕信息知情人登记的程序和要求，并指定专门的管理机构或岗位负责信息的登记、管理和监控。
其次，登记过程需规定必要的登记信息，包括但不限于内幕信息知情人的个人身份信息、工作岗位、所属部门、接触的内幕信息内容等。
登记信息的完整性和真实性对于后续的合规管理和监督非常重要，所以需要建立相应的检查和核实机制。
再次，制度需要规定内幕信息知情人的权限和责任。
内幕信息知情人在掌握内幕信息的过程中必须遵守公司相关的规定和法律法规，严禁利用内幕信息进行交易对公司和投资者的利益造成损害。
同时，对于触犯法律的行为，制度要建立相应的违规处理措施。
此外，登记管理制度还应指明应急处理措施。
例如，当出现内幕信息知情人违约、失职、离职或人员变动时，公司及时进行信息更新，并采取相应的管理措施，防止内幕信息的泄露和滥用。
最后，为确保内幕信息知情人登记管理制度的有效实施，公司需要建立相应的监督和考核机制。
可以通过定期的内部审计、风险监控和内控评估等方式，评估制度的实施效果和风险控制情况，并对相关人员进行考核和激励。
同时，还需要配备专门的内幕信息管理人员，负责内幕信息知情人登记管理工作，并提供相应的指导和培训。
综上所述，内幕信息知情人登记管理制度的建立对于公司合规管理和风险控制具有重要意义。
通过规范内幕信息知情人的登记程序、完善登记信息和权限管理、制定应急处理措施以及建立监督和考核机制，可以有效地防止内幕信息的泄露和滥用，保护公司和投资者的利益。
内幕信息知情人登记管理制度模版
内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为进一步规范地产股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平性，保护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，及《公司章程》、《信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司内幕信息的管理工作由董事会负责,公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条公司证券事务管理部门在董事会秘书领导下具体负责内幕信息的日常管理工作，公司各部门、各所属全资、控股（及有实际控制权）公司（以下简称“所属企业“）应配合做好相应工作。
第四条公司证券事务管理部门是公司唯一的信息披露机构。
未经董事长批准，公司任何部门或个人不得向外界报道、传送或以其他方式向外界泄露公司内幕信息。
拟对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须事先经董事会秘书审核同意。
第二章内幕信息及内幕信息知情人的范围第五条本制度所指公司内幕信息是指涉及公司的经营、财务或对公司证券及其衍生产品的市场价格有重大影响的尚未在证券监管机构指定的上市公司信息披露刊物或网站正式公开披露的信息。
本制度所指公司内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十一）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十二）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十三）公司分配股利或者增资的计划；（十四）公司股权结构的重大变化；（十五）公司债务担保的重大变更；（十六）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分。
公司内幕信息知情人登记管理制度_0
公司内幕信息知情人登记管理制度_0公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条基本原则为了做好公司内幕信息管理工作，保护投资者的利益，提高公司运营质量和规范性，本制度遵循以下原则：（一）遵循合法、公正、公平、诚信的原则；（二）保障内部人掌握的非公开信息不影响公众投资者的利益；（三）严格保密、认真遵守保密要求；（四）依法依规，及时清晰准确地披露公司信息。
第二条适用范围本制度适用于公司及公司全资及控股子公司的任何单位和个人，包括但不限于公司董事、监事、高级管理人员、员工以及与公司具有密切业务往来的方。
第三条定义（一）内幕信息：指未公开且属于某公司应公开且需要具有价格或者公司价值敏感度的信息。
（二）知情人：指掌握公司内幕信息的公司内部人员和与公司有重大合作关系的外部人员。
（三）禁止交易期：公司规定的在禁止交易期间，禁止公司内部人员买卖公司股票。
（四）禁止通过其他账户代客交易：指公司内部人员不得使用父母、子女、配偶等亲属或者名字不同的其他人的名字进行买卖公司股票的交易方式。
第四条责任分工公司董事会对内幕信息管理工作负全面责任。
公司负责全面指导和监管公司内幕信息的管理工作，具体实施责任由公司总部内部保密室负责，各控股子公司应设立公司内幕信息管理的负责人，由内部保密室具体指导。
第二章内幕信息登记管理第五条信息登记公司内部人员知悉公司重大经营数据或者信息时，无论是文本、图像、枚举或者其他形式，必须及时报告内部保密室，并由保密室统一登记内部人员及其掌握重大经营数据或者信息，做好资料归档管理，并通过内部渠道及时将需要严格保密的内容进行宣布局面。
第六条登记内容（一）登记人员的姓名、职务、联系方式等基本信息；（二）掌握的重大经营数据或信息的内容、产生或掌握时间或其他标志性信息；（三）获知内幕信息的来源；（四）内幕信息的保密要求、代号、保密程度等；（五）其他可供登记记录的事项。
第七条信息管理公司内部人员掌握内幕信息，应加强保密，不得泄露给除有关人员外的任何人，不得将内幕信息用于自己和他人获利，不得利用他人账户进行买卖股票等活动，同时也要注意保护自己的账户，避免被他人代为买卖股票。
内幕信息知情人管理制度
内幕信息知情人管理制度内幕信息知情人管理制度指的是针对公司内部员工或与公司有业务往来的外部人员，对其获取并掌握公司内幕信息的行为进行管理和约束的一种制度。
内幕信息知情人管理制度的目的是保护公司机密信息，维护市场公平，防范利益冲突和市场操纵等违法行为，促进公司公正透明经营。
首先，内幕信息知情人管理制度需要明确内幕信息的定义和范围。
内幕信息是指尚未公开的、与公司有关的未知事实或具体事项，如果披露后可能会对公司证券价格或投资者的交易决策产生显著影响。
内幕信息通常包括公司的财务状况、未来业绩、重大合同、重大事件等，必须通过正式渠道公开后才能被投资者知晓。
其次，内幕信息知情人管理制度要规定内幕信息知情人的范围和管理要求。
内幕信息知情人包括公司高管、内部员工、与公司有关业务的外部合作方等。
对于内幕信息知情人，制度应规定其必须遵守相关法规、内部规章制度等，不得利用内幕信息谋取不正当利益。
制度还应规定内幕信息知情人的知情范围和知情时间的管理。
知情范围应根据员工的岗位职责和业务需要进行划分，确保只有必要的人员知晓相关信息。
在知情时间的管理上，制度应规定内幕信息知情人在知晓内幕信息后，应立即向公司进行报告，并严格遵守信息封锁期，不得擅自泄露或利用内幕信息进行交易。
此外，内幕信息知情人管理制度还应规定内幕信息的保密措施和违规处罚制度。
制度应明确内幕信息知情人有保密义务，不得将内幕信息泄露给无关人员，否则将面临相应的法律责任和纪律处分。
针对违规行为，制度也应规定相应的处罚措施，包括警告、罚款、禁入市场等，以维护市场公平和惩戒不法行为。
最后，内幕信息知情人管理制度还应包括培训和监督机制。
公司应定期开展内幕信息知情人相关法律法规及道德经营培训，提醒他们知晓自身的权利和义务，加强对内幕信息的认识和应对能力。
同时，公司还应建立监督机制，对内幕信息知情人的行为进行监督，及时发现和处理违规行为。
综上所述，内幕信息知情人管理制度是保护公司利益和投资者权益的重要制度之一、通过规范内幕信息知情人的行为，加强对内幕信息的保密管理和违规处罚，可以有效预防内幕交易、违规泄露等行为的发生，促进公司公平透明经营和市场稳定发展。
内幕知情人管理制度
内幕知情人管理制度内幕知情人管理制度是指公司或组织为了解决内幕交易等问题，而建立起来的一套规范和管理制度。
内幕知情人是指某公司或机构内掌握着重要信息的人员，他们可以利用这些信息进行个人交易而获利。
为防止内幕交易的发生，一些公司和机构就建立了内幕知情人管理制度。
内幕知情人管理制度的建立是为了保护公司和机构的合法权益，防止内幕交易带来的不公平竞争和损害利益。
这种制度可以通过规范内幕知情人的行为，加强对内幕信息的保密措施，提升公司的公信力和透明度。
下面将从制度的建立、内幕知情人的认定、管理措施和监督等几个方面进行阐述。
内幕知情人管理制度需要公司或机构建立起来。
这个制度应该明确规定内幕知情人的定义、范围和义务。
内幕知情人应该包括哪些人员？他们应该具备怎样的条件才能被认定为内幕知情人？这是内幕知情人管理制度需要解决的第一个问题。
只有明确了内幕知情人的范围和定义，才能更好地管理他们的行为。
内幕知情人管理制度应该规定内幕知情人的义务和责任。
内幕知情人应该遵守公司或机构的保密规定，不得将内幕信息泄露给他人或利用内幕信息进行交易。
同时，内幕知情人还应该履行举报义务，及时向公司或机构的有关部门报告可能存在的内幕交易行为。
这样可以保证公司或机构对内幕交易等违法行为有更好的监控和预防。
另外，内幕知情人管理制度还需要加强对内幕信息的保护措施。
公司或机构应该建立起一套完善的信息保密体系，对内幕信息进行严格的管理和控制。
对于内幕知情人，应该加强对其日常行为的监控，严禁其将内幕信息外泄或利用内幕信息进行交易。
同时，公司或机构也应该定期对内幕知情人进行教育培训，提高他们的法律意识和道德素养。
内幕知情人管理制度需要加强对内幕交易的监督。
公司或机构应该建立起一套有效的监督机制，对内幕交易行为进行监测和排查。
这可以通过建立内部监察机构、设立举报渠道、加大对内幕交易行为的调查力度等方式来实现。
同时，建立与监管机构的通报和合作机制，加强对内幕交易的全面监管，及时发现和处理违法行为。
10关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
10关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定是为了加强对内幕信息知情人的管理和监督，维护市场公平和投资者利益。
下面是关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的一些规定。
1.登记管理制度的目标：上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的目标是确保内幕信息知情人依法履职、诚实守信，并规范其对内幕信息的获取、使用和披露行为，保护市场公平和投资者利益。
2.内幕信息知情人的定义：内幕信息知情人是指上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员、大股东以及其他特定人员，能够接触到内幕信息，并由此可能对公司证券交易价格产生重大影响的人员。
3.登记管理制度的实施主体：上市公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，并指定专门的内幕信息知情人登记管理部门或负责人，负责登记内幕信息知情人的信息、监督其行为，并与证券监督管理机构、交易所等相关部门进行沟通和协作。
5.内幕信息知情人登记的程序：上市公司应当对内幕信息知情人登记申请进行审核，核实其身份和认定其是否属于内幕信息知情人的范围。
审核通过后，上市公司应当将内幕信息知情人的信息录入内幕信息知情人登记管理系统，并发放内幕信息知情人证书。
6.内幕信息知情人的义务：内幕信息知情人应当以诚实守信、谨慎履职的原则收集、使用和披露内幕信息，不得将内幕信息泄露给非内幕信息知情人，不得利用内幕信息进行证券交易或者泄漏给他人以获利。
7.内幕信息知情人的责任：内幕信息知情人应当积极配合上市公司和证券监督管理机构、交易所的监管工作，及时报告相关内幕信息的变动情况，接受内幕信息知情人合规培训，确保内幕信息的保密和安全，并承担相应的法律责任。
8.监督管理措施：证券监督管理机构、交易所等相关部门应当对上市公司建立的内幕信息知情人登记管理制度进行监督和检查，并对违反法律法规的行为进行处罚，维护市场公平和投资者利益。
9.内幕信息知情人登记管理制度的改进：上市公司应当根据实际情况不断完善内幕信息知情人登记管理制度，加强对内幕信息知情人的培训和监督，提高内幕信息知情人的履职能力和法律法规意识。
内幕信息知情人管理制度(完整版)
STANDARD CONTRACT SAMPLE(合同范本)甲方：____________________乙方：____________________签订日期：____________________编号：YB-HT-004121内幕信息知情人管理制度(完内幕信息知情人管理制度(完整版)第一条总则1．为规范公司内幕信息管理，维护公司信息披露的公开、公平和公正，保护投资者合法权益，根据有关法律、法规以及公司章程等规定，制定本制度。
第二条内幕信息本制度所指内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司有重大影响的、尚未公开披露的信息,包括但不限于：1．公司的经营方针和经营范围的重大变化；2．公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定，以及由此形成的具体方案；3．公司订立可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重要合同；4．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或发生大额赔偿责任；5．公司发生重大亏损或者出现重大损失；6．公司主要经营业务外部条件发生重大变化；7．公司董事、三分之一以上监事、公司总经理的任职发生变动，或者公司董事长或公司总经理无法履行职责；8．公司控股股东、实际控制人持有的公司股份或者控制公司的情况发生较大变化；8．公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；10．涉及公司的重大诉讼或仲裁；11．公司股东大会、董事会决议被依法撤销或者被依法宣告无效；12．公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；13．公司分配股利或者增资的计划；14．公司董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；15．公司获得政府大额补贴并因此可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响；16．公司股权结构的重大变化；17．公司债务担保的重大变更；18．公司主要经营资产发生抵押、质押、出售，或者一次性报废超过该项经营资产总额的百分之三十；19．公司主要经营资产被依法查封、扣押、冻结；20、公司主要经营业务或者全部业务陷入停顿；21．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；22．公司尚未披露的定期报告（包括年报、半年报、季报）。
内幕信息知情人管理制度
内幕信息知情人管理制度为了维护公司内部运营的公平性和透明度，防止内幕信息的泄露和滥用，公司应该建立内幕信息知情人管理制度。
本文将从如何定义内幕信息知情人，内幕信息的性质和重要性，以及管理制度的具体内容等方面进行探讨。
一、内幕信息知情人的界定内幕信息指的是未公开的与公司有关的重要信息。
那么，内幕信息知情人是指在公司内部工作或与公司有关联的人员，具备了获取和了解内幕信息的能力和机会。
这些人员包括但不限于公司高层管理人员、财务人员、法务人员、审计师、证券投资顾问、研究员、公司律师等。
二、内幕信息的性质和重要性内幕信息的性质是指该信息具有未公开性、重要性和非公众所知性。
未公开性是指信息尚未向市场公布；重要性是指该信息可能对公司股票价格产生较大影响；非公众所知性是指信息只有内幕信息知情人才能获得。
内幕信息的重要性在于，其公开前，只有少数人掌握信息，而这些掌握信息的人可能会通过利用其所掌握的内幕信息获取不正当的利益，从而损害了广大投资者的利益。
三、内幕信息知情人管理制度的具体内容1.定期和不定期的培训：公司应定期邀请专业机构或人员对内幕信息知情人进行相关法律法规的培训，加强对内幕信息的认知和管理意识。
2.内幕信息知情人登记：公司应建立内幕信息知情人登记制度，及时记录和核实内幕信息知情人的身份信息和职责范围。
同时，要求内幕信息知情人在履行职责过程中严格遵守保密义务，承诺不私自泄露或利用内幕信息。
3.双重报告制度：内幕信息知情人应向公司法务或合规部门报告其掌握的内幕信息，并在提交前经过严格审查。
公司法务或合规部门要对内幕信息进行保密，同时根据情况向相关内部部门汇报。
4.内幕信息防控措施：公司应采取技术手段，通过加密、权限设置等方式限制内幕信息的传播和访问范围，以确保信息的安全性。
5.处理内幕信息的程序：公司应制定明确的内幕信息处理程序，包括信息的收集、整理、存储、审查、报告等环节。
同时，还应设立严密的内幕信息审查制度，确保内幕信息知情人的行为符合相关法律法规的规定。
上市公司内幕信息知情人登记管理制度
上市公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条目的和依据为规范上市公司内幕信息知情人的行为，保护投资者的合法权益，维护市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于我公司全部员工、董事会成员、监事、高级管理人员、紧要技术人员等被认定为内幕信息知情人的人员。
第二章内幕信息知情人登记管理第三条内幕信息知情人的定义内幕信息知情人是指在其职责范围内或工作岗位上，获得或知悉与公司相关的未公开信息的人员，包含但不限于公司高管、关联方员工、大股东、证券事务代表以及其他获得内幕信息的雇员。
第四条内幕信息登记要求1.内幕信息知情人必需依照公司要求填写内幕信息登记表，并在每个财务年度对其进行更新确认；2.内幕信息登记表中必需准确记录个人基本信息，包含姓名、身份证号码、工作岗位、联系方式等；3.内幕信息知情人应自动向公司报告相关内幕信息，确保公司能够依据相关法律法规及时履行信息披露义务；4.内幕信息知情人如有更改，须及时通知公司进行登记更新。
第五条内幕信息知情人的义务1.内幕信息知情人应秘密保管获知的内幕信息，严守公司的商业秘密和保密协议，而且不得利用内幕信息进行违法违规交易或泄露给他人；2.内幕信息知情人应遵守相关法律法规，定时向公司进行内幕信息的报告和登记；3.内幕信息知情人不得利用内幕信息进行股票交易、证券投资或泄露给他人，不得传递给与本公司有利益冲突的人；4.内幕信息知情人应接受公司的监督管理，搭配公司进行内幕信息的披露和相关调查工作。
第六条内幕信息知情人的责任1.内幕信息知情人必需诚实守信，维护公司的声誉和形象；2.内幕信息知情人应当及时向公司报告任何发现的违反内幕信息知情人行为规定的情况；3.内幕信息知情人如发现其他人员违反法律法规和公司规定，应乐观搭配公司进行调查和处理。
第七条内幕信息知情人的违规处理1.对于内幕信息知情人违反国家法律法规和公司规定的行为，公司将依照相关规定予以相应纪律处分，包含但不限于警告、记过、记大过、降职、辞退等；2.对于内幕信息知情人涉嫌利用内幕信息进行违法违规交易或泄露给他人，公司将及时向有关监管机构报案，并搭配相关调查和处理工作。
关于建立上市公司内幕信息知情人登记制度的通知
关于建立上市公司内幕信息知情人登记制度的通知尊敬的各位同事：根据国家证券监督管理机构的要求，为了更加有效地监管上市公司内幕交易行为，确保市场公平、公正、透明，公司决定建立内幕信息知情人登记制度，并特发此通知，以便大家了解相关政策和要求。
一、内幕信息知情人的定义及登记范围内幕信息知情人，是指对于上市公司的未公开重大信息具有直接或间接接触、了解、知悉的人员，包括公司董事、高级管理人员、内部员工及相关合作伙伴等。
为了确保监管覆盖面，我公司将要求所有内幕信息知情人进行登记。
二、登记方式及时间安排内幕信息知情人登记将采用线上登记的方式进行。
请知情人通过公司指定的内幕信息登记平台，按照指引完成登记并提供相关材料。
登记的时间安排为XX年XX月XX日至XX年XX月XX日，逾期将不再受理。
三、登记所需材料2.内幕信息知情人的职务、工作单位等相关证明文件的复印件；3.内幕信息知情人对公司内幕交易政策的承诺书和保密协议；4.其他按照登记平台要求提供的相关材料。
四、登记后的义务与责任内幕信息知情人登记完成后，将被视为已经了解并接受相关内幕交易规定和管理要求。
内幕信息知情人有以下几点义务和责任：1.严守内幕信息保密义务，不得泄露、利用或传播内幕信息；2.在接受初始化和定期认证时，如实提供相关信息，不得故意隐瞒或虚报；3.如发现他人有内幕交易行为，应立即向公司进行报告，并积极配合公司的调查和监督工作；4.如违反内幕交易规定，将依法承担相应法律责任。
五、内幕信息管理的相关制度为了更好地管理内幕信息和内幕交易行为，公司将建立完善的内幕信息管理制度，进一步强化内幕信息知情人的监管。
具体管理办法将会在完成登记后向知情人进行相关培训和说明，以确保制度的有效实施。
六、加强内幕信息知情人教育和培训内幕信息知情人是公司的重要资产，他们的行为直接关系到公司声誉和股东利益。
为了增强知情人的法律意识和职业道德，公司将加强内幕信息知情人的教育和培训，提高他们对内幕交易的认识和风险意识。
内幕信息知情人
内幕信息知情人内幕信息知情人是指在某个特定领域或组织内部具有相关信息和权力的个人。
他们通常是由于自己的职位、身份或关系，能够接触到一些非公开的内幕信息。
这些内幕信息对于普通人来说是不可获得的，因此内幕信息知情人可以通过披露这些信息来获得一定的利益。
然而，内幕信息的披露也涉及到法律和道德的问题，因此需要慎重考虑。
内幕信息知情人有时候被称为“举报人”，因为他们通常通过向相关机构或媒体披露内幕信息来揭露某种不法或腐败行为。
这种披露行为可以帮助预防或揭示一些重大的违法行为，对于维护社会公正和法治至关重要。
内幕信息知情人的作用有时候被比喻为“第五权力”，因为他们能够起到监督和制衡的作用。
内幕信息知情人在披露内幕信息时需要考虑到一些风险。
首先，他们可能面临法律的追究和报复。
许多国家都制定了相关的法律来规范内幕信息的披露行为，披露者需要确保自己的行为符合法律的规定，以避免受到惩罚。
其次，内幕信息知情人可能面临名誉受损和社会压力。
部分人可能会质疑内幕信息的真实性，还可能对披露者进行攻击和抹黑，因此内幕信息知情人需要做好心理准备。
然而，内幕信息知情人的披露行为也有其道德的一面。
披露内幕信息可以揭示或防止违法行为的发生，帮助保护公众的利益。
如果某个领域或组织存在腐败、违法或危害公共安全的行为，内幕信息的披露可以促使有关部门采取相应的措施，以维护社会的公正和公平。
因此，内幕信息知情人的披露行为也被部分人视为一种公益行为。
为了保护内幕信息知情人的利益和安全，一些国家和地区制定了相关的法律和制度。
这些法律和制度旨在保护举报者的身份，同时规定了相关机构应当采取的保护措施。
例如，举报人可以向独立的调查机构或者专门成立的举报投诉委员会进行投诉，以保护自己的权益。
总之，内幕信息知情人在某种程度上可以被视为公共利益的捍卫者。
他们通过披露内幕信息，揭示违法行为，维护社会公正。
然而，内幕信息知情人的披露行为也面临一定的风险，需要慎重考虑。
公司内幕信息知情人登记和报备制度
公司内幕信息知情人登记和报备制度近年来，公司内幕交易事件频发，严重损害了市场秩序和公众利益，对于切实防范和打击内幕交易行为，维护市场的公平、公正和透明，建立公司内幕信息知情人登记和报备制度势在必行。
本文将从内幕交易的定义、内幕信息知情人的责任、登记和报备制度的意义以及制度设计的要点等方面进行探讨。
首先，内幕交易是指股票市场上的交易者或公司利用未公开信息进行的交易活动。
这些未公开信息可能涉及公司的财务状况、商业计划、重大交易等，一旦泄露给少数人员，就会导致内幕交易行为的发生。
内幕交易的存在不仅扭曲了市场价格的形成机制，使个别交易者获得不当利益，还破坏了市场公平竞争的环境，损害了广大投资者的利益。
内幕信息知情人是指公司内部员工、董事、高管等具有接触和了解公司内幕信息的人员。
他们对公司的运营情况有更加深入的了解，掌握着对市场具有重大影响的信息。
作为公司内幕信息知情人，他们有责任保密公司内幕信息，严禁利用这些信息进行非法交易。
登记和报备制度的意义在于建立一个能够及时有效监控内幕交易行为的制度体系，为市场提供一个健康有序的发展环境。
首先，登记和报备制度可以提高对内幕交易行为的警惕性和防范能力。
对所有知情人进行登记和报备，可以形成一个全面的内幕信息知情人名单，对这些人员进行定期和不定期的监管和检查，有效减少内幕交易行为的发生。
其次，登记和报备制度可以加强内部员工的法律意识和道德约束。
明确告知员工内幕交易违法行为的后果，并强调加强内幕信息的保密工作，提高员工的法律意识和底线思维。
此外，登记和报备制度还可以建立起一个有效的内幕信息知情人违规监督和惩罚机制，对于违法从事内幕交易的人员给予严厉的处罚，形成威慑效应，减少违规行为的发生。
制定公司内幕信息知情人登记和报备制度需要注意以下几个要点：首先，制度的制定应该在合法合规的基础上，遵循法律法规和相关部门的规定。
其次，内幕信息知情人的定义要明确，范围要广泛，包括公司员工、董事、高管等。
瑞达期货：募集资金使用管理制度(2019年10月)
瑞达期货股份有限公司募集资金使用管理制度二〇一九年十月瑞达期货股份有限公司募集资金使用管理制度第一章总则第一条为规范瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。
第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。
第三条公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。
第四条公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用募集资金，不得利用募集资金及募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)获取不正当利益。
募集资金投资项目通过上市公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本募集资金管理制度的各项规定。
第五条公司董事会应根据《公司法》《证券法》《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，履行信1。
证监会要求内幕信息知情人必须登记管理,防范市场乱象
证监会要求内幕信息知情人必须登记管理，防范市场乱象2023年，证券市场发展迅猛，投资者热情高涨。
然而，在此背后，却隐藏着内幕交易的隐患。
为了维护市场公平公正的环境，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）开始严格限制内幕信息的泄露和使用，同时也开始强制知情人登记管理。
这些措施有助于防范市场乱象，保护投资者的权益。
据不完全统计，自2021年起，中国证监会已经开出了60多起内幕交易处罚案件。
这也引起了市场的高度重视，越来越多的投资者呼吁加强内幕交易的监管。
因此，在此情景下，中国证监会推出了知情人强制登记的管理制度。
首先，必须进行登记的知情人主要是与上市公司相关的高管、董事、监事、股东及其家庭成员、关联方及其职工、投行机构、律师、会计师、评级机构及其员工等重要人员。
这些人员均拥有影响上市公司的内幕信息，其行为对市场的影响非常大。
其次，针对知情人，证监会将对其进行严格的审查和把关。
必须通过审核并获得许可才能进行投资和交易。
同时，证监会还将与公安机关、税务机关、银行开展合作，实行全面监测。
对于有违规行为的人员，证监会将追究其法律责任。
然而，有人认为这种限制会过度约束投资者的活动空间。
他们担心证监会对投资者的管制太过严格，从而制约了市场活力。
但是，实际上证监会的管理制度是针对违法违规行为进行限制，并非对投资者活动进行限制。
这可以保证市场的公平公正，减少不正当手段对市场的干扰，保障广大投资者的利益。
同时，证监会还将在管理制度的实施过程中，加强对投资者的指导和教育，使市场更加健康发展。
总之，2023年的证监会知情人强制登记管理制度，可以在一定程度上遏制内幕交易，防范市场乱象。
其目的并非限制投资者，而是为了维护市场的公正性和透明度。
证监会将持续加强其监管力度，对于任何违法违规行为都将严格追究，确保市场秩序的正常运作，为广大投资者带来更加安全的投资环境。
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瑞达期货股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2019年修订）
第一章总则
第一条为进一步完善瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”、“本公
司”）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市
公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。
第二条本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称“参股公司”）。
第三条公司内幕信息及知情人的登记管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。
公司其他部门、分公司、子公司及能够实施重大影响的参股公司负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。
第四条董事会办公室为公司内幕信息登记管理工作的日常工作部门，具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等日常工作。
第五条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、子公司负责人都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作，内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不
得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票交易价格。
第六条公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。
第二章内幕信息及内幕信息知情人
第七条本制度所称内幕信息，是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露的信息，包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强。