非关税措施与国际贸易概述(
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由原来的S1增至S2，国内的需求 量则因国内市场价格的上升而降
至d，新的出口量用X2表示；
出口补贴的结果是：
本国消费者在较高的收益水平上 增加产量和出口，获得区域为 （a+b+c）；
同时，政府对X2数量商品的出口 补贴总量为（b+c+d）；
这样，总的国民经济净效应为： （a+b+c）-（a+b）-（b+c+d）
长期性倾销
（1）偶然性倾销：
指因销售旺季已过，或因公司改 营其他业务，在国内无法销售剩 余货物，而以不正常低价向国外 市场抛售。
（2）掠夺性倾销：
指以倾销方式打垮国外竞争对手 后，再提高价格。
（3）长期性倾销：
指长期以不正常低价在国外市场 销售，旨在通过规模经济效益来 降低成本占领市场。
5.外汇倾销：
二、非关税措施的特点
（一）非关税措施具有更强的灵 活性
（二）非关税措施更具有效性 （三）非关税措施更具隐蔽性 （四）非关税措施更具歧视性
三、非关税措施的类型
1.从制定主体角度 2.从实施手段的特性角度 3.从影响方式及程度角度 4.从其作用和实施目的的不同
第二节 非关税措施的种 类
一、进口限制与进口鼓励
若出口国政府对不征收关税，而 是采用出口配额，情况如何？
假定出口限量与关税下的实际出 口量一样，等于Q2Q3 ；
由于出口的限制，国内市场上供 给增加导致价格下降，直至价格 降至P’，才能使国内总产量减去 出口配额后，刚好等于国内需求。
这时，出口配额对生产和消费的 影响与关税相同；
所不同的是，政府失去税收收入， 出口商则获得由出口差价带来的 利润；
1.出口信贷
指国家通过银行对本国商品出口 所提供的一种信贷资助，用于促 进和扩大出口。
买方信贷
卖方信贷
卖方信贷：出口国银行直接向本 国出口商提供贷款，其特征：
（1）卖方以延期付款或赊销方式 为买方提供设备；
（2）买方预付10%～15%的定金， 承担延期付款的利息及货价，但这 一风险80%以上由本国银行担保。
指一国政府在一定时期内，对某 种商品的进口数量或金额实行限 制的一项措施。
进口配额制又可分为： 全球配额
绝对配额 国别配额
关税配额
2.自愿出口配额
Voluntary export system
指出口国家或地区在进口国的要 求或压力下，自行限制出口数量 的一种措施。
所谓的“自愿”，其实是一种被 迫，否则，将遭到对方的报复。
这时，出口量由征税前的Q1Q4变 为Q2Q3；
由于产量减少加上单位收益下 降，国内生产者的损失区域为 （a+b+c+d）；
政府通过征收出口税获得区域 为c 的收入；
同时，国内消费者因价格下降及 消费量增加，获得区域为a的收 益；
整个社会的净损失为：
（a+b+c+d）-c-a=（b+d）
对整个社会来说，利益变动与出 口关税的情况一样。
最后，若对出口工业征收产业税， 即不仅对出口产品征税，对在国 内销售的产品也征收相同的税收；
那么，国内出口工业的实际成本 会相应提高，图8-3中的供给曲线 上移，变成S’，上移的垂直距离 等于产业税额。
这表明，在同等价格条件下，生 产者只愿意提供较少的产品，其 利益损失区域（a+b+c+d）；
生产者剩余增加了： P2EKP0 净损失为： ECH +（b+d）
二、限制出口的经济效应
各国的限制出口措施，对国内出 口商品的生产、消费和社会福利 会产生不同的影响； 这里仅就出口税、出口配额和产 业税的经济效应作一分析说明。
价格
P a
P’
bc
E’ E
S’ S d
D
O Q1 Q2
数量 Qห้องสมุดไป่ตู้ Q4
垄断竞争条件下，进口国的国内 需求曲线和供给曲线分别为D和S， 由于进口国政府对进口数量或金 额进行限制，假设配额为AB，如 图8-2所示：
价格
P2 P1 P0
E
F
C
K bd
HM
MC=S
B
A D’
D
MR
数量
O
S2 S0 S1
垄断竞争条件下配额与关税的比较
配额为AB——相当于国内的需求 线变为D’；
3.进口许可证 Import license
指政府颁发的凭以进口的证书， 可分为：
公开一般许可证 特种许可证
4.外汇管制 foreign exchange control
指一国政府通过法令对国际结算 和外汇买卖实行限制的一种制度。
我国规定，出口商的外汇收入必 须按官方汇率卖给外汇管理机构； 进口商必须按官方汇率购买外汇 －－结售汇制度。
（一）出口补贴的经济效应 （二）进口国反补贴效应
三、出口补贴与反补贴效应
（一）出口补贴的经济效应 如果一国政府对本国出口商每出 口一个单位的商品给予一定数额 的补贴，就会导致商品的收益增 加，促进本国出口商品的生产与 出口。
1.贸易小国的出口补贴
在国际市场上出口量甚微的贸易小 国，只是价格的接受者，出口补贴 不会影响国际市场价格；
= -（b+d）
结果政府出口补贴造成区域为 （ b+d）的净损失；
其中b为国内消费者转移给国外 消费者的利益，d为增加低效率 生产S1S2的损失。
2.贸易大国的出口补贴
出口国是贸易大国，出口补贴对其 国内价格、生产、消费及社会利益 是同质的，但程度不同；
价格
出
口 PW+1 补 PW
（一）进口限制的主要种类 进口配额制 自愿出口配额 进口许可证制 外汇管制 进出口的国家垄断
歧视性政府采购政策 各种国内税 进口押金制 最低限价 禁止进口 海关估价 技术性贸易壁垒 环境贸易壁垒。
1.进口配额制
Import quotas system
13.环境壁垒/绿色壁垒
environmental barrier
指一国以保护生态环境、自然资源 和人类健康为借口，限制国外产品 进口的措施。
如，1991年美国禁止进口墨西哥的 金枪鱼及其制品，其理由是为了 “保护”海豚的生存。
（二）进口鼓励 目的 1.支持国内消费 2.保护国内稀缺资源 主要政策 1.进口补贴 2.消费补贴
出口限制和产业税的经济效应
如图所示，S与D分别表示出口国 的国内供给与需求状况；
在自由贸易条件下，出口国的国 内价格与国际价格保持一致，都 为P，此时，出口量为Q1Q4。
若出口国政府对该出口商品征收 关税，税额为T=PP’，
如图，国内生产者实际只获得相 当于按价格P’出售的收益，则会 将出口商品转向国内销售，致使 国内市场供给增加，价格下降， 直至国内价格降至P’，生产者才 会将产品出口；
第八章 非关税措施 与
国际贸易
学习目的及要求：
通过本章的学习，要求掌握进口 配额、出口补贴等限制贸易政策 对生产者、消费者、政府及整个 社会福利的影响；
掌握自愿出口限制、倾销、绿色 壁垒等的基本概念。
第一节 非关税措施概述
一、非关税措施
指除关税以外的一切干预进出口贸 易的贸易政策和措施。
非关税壁垒NTBS ： non-tariff barriers 指除关税以外的一切用来限制商 品进口的各种贸易政策和措施。
价格
X2
S
PW+1
PW
ab
c
d
X1
E
D
O d2 d1
S1 S2
贸易小国的出口补贴
数量
出口产品的国际市场价格为PW， 在没有补贴时，生产为S1，国内 需求量是d1，出口量用X1表示， 现假设政府对每单位商品出口补
贴1000元，商品出口实际所得为
PW+1000元；
在这一价格下，生产者会将产量
国内面对的需求曲线为D’，且 在国内，该种进口商品由独家企 业经营，即完全垄断，所以供给 曲线为S=MC；
在垄断竞争条件下MR=MC时，利
润最大化，H点为均衡点，对应
的价格P2和S2为均衡价格和均衡 产量。
与实行配额前相比：
配额前，价格为P0 ，配额后，价 格为P2。
消费者剩余较少了： P2FB P0 外国出口商获得了： EFAB
二、出口限制与出口鼓励
（一）出口限制 也称出口管制 export control
1.限制出口的目的 （1）政治与军事的目的 （2）经济的目的
2.限制出口的主要措施有： 出口税 出口工业的产业税 出口配额 出口许可证 出口禁运 出口卡特尔
（二）出口鼓励
出口信贷 出口信贷国家担保 出口补贴 商品倾销 外汇倾销 促进出口的组织措施 经济特区
7.经济特区：
指一国在其关境以外划出一定范围 的区域，实行免除关税等特殊的优 惠政策，以促进对外经济贸易的发 展。
包括：自由贸易区、保税区、出口 加工区和自由边境区等。
第三节 非关税措施的 经济效应分析
非关税壁垒与关税壁垒的作用是一 致的，都会提高进口商品的成本， 削弱其竞争力，从而达到限制进口 的目的；除此之外，非关税壁垒还 可以表现为通过手续办理的繁杂， 进而延缓进口商品进入本国市场。
与出口关税和配额限量一样，政 府收入则增加区域（a+b+c）；
同时，由于价格不变，故国内消 费者不会有任何得失；
社会利益的净损失为区域d；
结论：
无论使用什么政策限制出口，虽然 可能是消费者和政府受益，但会给 生产者带损失；
对整个社会经济利益的影响则取决 于出口国在世界市场上的地位。
按外汇管制的方式不同 可分为： 数量性外汇管制
成本性外汇管制
5.进出口的国家垄断 6.歧视政府采购政策 7.各种国内税 8.进口押金制 9.最低限价 10.禁止进口 11.海关估价
12.技术性贸易壁垒—TBT
technical barriers to trade
指商品进口国制定并执行具有强制 性或非强制性的商品标准、法规以 及商品检验的合格评定等要求，从 而对贸易形成的障碍。
非关税措施最终的效果都是减少进 口量。
一、进口配额的经济效应分析 （一）完全竞争条件下的进口配额
价格
220 a 200
bc
S S’
E d D
O Q1 Q2
Q3
Q4
数量
完全竞争条件下的进口配额的影响
1.配额同关税的比较：
共同点：
（1）都会引起价格上涨；
（2）当配额引起的价格上涨的幅 度等于征收关税的幅度时，对生 产者带来的利益和对消费者带来 的损失相同。
买方信贷：出口国银行直接贷款给 买方或买方银行，其特征：
（1）前提是必须购买债权国的商品
（2）进口商必须以及期付款条件支 付出口商的贷款
（3）进口商与出口方银行签订货款 协议，并按协议规定还本付息
2.出口信贷国家担保制：
指国家设立专门机构，对本国商业 银行或出口商提供的出口信贷担保；
当国外债务人拒绝付款时，由该机 构按承保的数额给予补偿。
ab
c
贴 PW’
S=1
E
S d
D
O d2 d1
S1 S2 数量
贸易大国的出口补贴
如图8-5所示，贸易大国通过补贴 增加出口，结果回造成国际时常 价格下降（PW-PW’）；
特点： 贷款期限长、金额大、利息低，因 而风险大；
目的：扩大出口。
3.出口补贴： 指一国政府对出口某种商品的出 口商给予现金补贴或财政上的优 惠待遇。 可分为： 直接补贴 间接补贴
4.商品倾销：
指出口国以低于其国内市场 的价 格，在国外市场进行销售的贸易行 为。
它包括三种方式：
偶然性倾销
掠夺性倾销
不同点： （1）价格上涨的原因不同
关税：P上涨是由于成本引起 配额：P上涨是由于供求引起
（2）面积C的归属不同： 关税：C归政府所有 配额：C归谁所有，由政府决定
A.政府公开拍卖 B.配额无偿颁发给进口 C.配额由出口国掌握
（二）垄断条件下的进口配额
若一国某种商品市场处于垄断状 态，对该种商品实行进口配额， 会使垄断加强，造成比征收关税 更大的损失。
指出口商利用本国货币贬值的机会， 争夺国外市场的行为。
假定：人民币兑美元汇率由8:1变 为10:1；国内物价同时由每单位100 元人民币上升为120元。这一贬值能 否促进出口？
6.促进出口的组织措施 （1）商会、贸易促进会 （2）研究、决策等服务性机构 （3）博览会 （4）贸易代表团 （5）出口商评奖
简单而言，就是进口国通过技术法规 和技术标准等手段限制进口。
目前，欧盟拥有的技术标准 就有10多 万个，其中德国的工业标准约有1.5万 种，名目繁多，如果进口商品达不到相 关要求，便不允许进口。
技术性贸易壁垒是一个体系，主要由技 术法规和标准、卫生检疫标准、包装和 标签规定、信息技术壁垒四个方面构成。
至d，新的出口量用X2表示；
出口补贴的结果是：
本国消费者在较高的收益水平上 增加产量和出口，获得区域为 （a+b+c）；
同时，政府对X2数量商品的出口 补贴总量为（b+c+d）；
这样，总的国民经济净效应为： （a+b+c）-（a+b）-（b+c+d）
长期性倾销
（1）偶然性倾销：
指因销售旺季已过，或因公司改 营其他业务，在国内无法销售剩 余货物，而以不正常低价向国外 市场抛售。
（2）掠夺性倾销：
指以倾销方式打垮国外竞争对手 后，再提高价格。
（3）长期性倾销：
指长期以不正常低价在国外市场 销售，旨在通过规模经济效益来 降低成本占领市场。
5.外汇倾销：
二、非关税措施的特点
（一）非关税措施具有更强的灵 活性
（二）非关税措施更具有效性 （三）非关税措施更具隐蔽性 （四）非关税措施更具歧视性
三、非关税措施的类型
1.从制定主体角度 2.从实施手段的特性角度 3.从影响方式及程度角度 4.从其作用和实施目的的不同
第二节 非关税措施的种 类
一、进口限制与进口鼓励
若出口国政府对不征收关税，而 是采用出口配额，情况如何？
假定出口限量与关税下的实际出 口量一样，等于Q2Q3 ；
由于出口的限制，国内市场上供 给增加导致价格下降，直至价格 降至P’，才能使国内总产量减去 出口配额后，刚好等于国内需求。
这时，出口配额对生产和消费的 影响与关税相同；
所不同的是，政府失去税收收入， 出口商则获得由出口差价带来的 利润；
1.出口信贷
指国家通过银行对本国商品出口 所提供的一种信贷资助，用于促 进和扩大出口。
买方信贷
卖方信贷
卖方信贷：出口国银行直接向本 国出口商提供贷款，其特征：
（1）卖方以延期付款或赊销方式 为买方提供设备；
（2）买方预付10%～15%的定金， 承担延期付款的利息及货价，但这 一风险80%以上由本国银行担保。
指一国政府在一定时期内，对某 种商品的进口数量或金额实行限 制的一项措施。
进口配额制又可分为： 全球配额
绝对配额 国别配额
关税配额
2.自愿出口配额
Voluntary export system
指出口国家或地区在进口国的要 求或压力下，自行限制出口数量 的一种措施。
所谓的“自愿”，其实是一种被 迫，否则，将遭到对方的报复。
这时，出口量由征税前的Q1Q4变 为Q2Q3；
由于产量减少加上单位收益下 降，国内生产者的损失区域为 （a+b+c+d）；
政府通过征收出口税获得区域 为c 的收入；
同时，国内消费者因价格下降及 消费量增加，获得区域为a的收 益；
整个社会的净损失为：
（a+b+c+d）-c-a=（b+d）
对整个社会来说，利益变动与出 口关税的情况一样。
最后，若对出口工业征收产业税， 即不仅对出口产品征税，对在国 内销售的产品也征收相同的税收；
那么，国内出口工业的实际成本 会相应提高，图8-3中的供给曲线 上移，变成S’，上移的垂直距离 等于产业税额。
这表明，在同等价格条件下，生 产者只愿意提供较少的产品，其 利益损失区域（a+b+c+d）；
生产者剩余增加了： P2EKP0 净损失为： ECH +（b+d）
二、限制出口的经济效应
各国的限制出口措施，对国内出 口商品的生产、消费和社会福利 会产生不同的影响； 这里仅就出口税、出口配额和产 业税的经济效应作一分析说明。
价格
P a
P’
bc
E’ E
S’ S d
D
O Q1 Q2
数量 Qห้องสมุดไป่ตู้ Q4
垄断竞争条件下，进口国的国内 需求曲线和供给曲线分别为D和S， 由于进口国政府对进口数量或金 额进行限制，假设配额为AB，如 图8-2所示：
价格
P2 P1 P0
E
F
C
K bd
HM
MC=S
B
A D’
D
MR
数量
O
S2 S0 S1
垄断竞争条件下配额与关税的比较
配额为AB——相当于国内的需求 线变为D’；
3.进口许可证 Import license
指政府颁发的凭以进口的证书， 可分为：
公开一般许可证 特种许可证
4.外汇管制 foreign exchange control
指一国政府通过法令对国际结算 和外汇买卖实行限制的一种制度。
我国规定，出口商的外汇收入必 须按官方汇率卖给外汇管理机构； 进口商必须按官方汇率购买外汇 －－结售汇制度。
（一）出口补贴的经济效应 （二）进口国反补贴效应
三、出口补贴与反补贴效应
（一）出口补贴的经济效应 如果一国政府对本国出口商每出 口一个单位的商品给予一定数额 的补贴，就会导致商品的收益增 加，促进本国出口商品的生产与 出口。
1.贸易小国的出口补贴
在国际市场上出口量甚微的贸易小 国，只是价格的接受者，出口补贴 不会影响国际市场价格；
= -（b+d）
结果政府出口补贴造成区域为 （ b+d）的净损失；
其中b为国内消费者转移给国外 消费者的利益，d为增加低效率 生产S1S2的损失。
2.贸易大国的出口补贴
出口国是贸易大国，出口补贴对其 国内价格、生产、消费及社会利益 是同质的，但程度不同；
价格
出
口 PW+1 补 PW
（一）进口限制的主要种类 进口配额制 自愿出口配额 进口许可证制 外汇管制 进出口的国家垄断
歧视性政府采购政策 各种国内税 进口押金制 最低限价 禁止进口 海关估价 技术性贸易壁垒 环境贸易壁垒。
1.进口配额制
Import quotas system
13.环境壁垒/绿色壁垒
environmental barrier
指一国以保护生态环境、自然资源 和人类健康为借口，限制国外产品 进口的措施。
如，1991年美国禁止进口墨西哥的 金枪鱼及其制品，其理由是为了 “保护”海豚的生存。
（二）进口鼓励 目的 1.支持国内消费 2.保护国内稀缺资源 主要政策 1.进口补贴 2.消费补贴
出口限制和产业税的经济效应
如图所示，S与D分别表示出口国 的国内供给与需求状况；
在自由贸易条件下，出口国的国 内价格与国际价格保持一致，都 为P，此时，出口量为Q1Q4。
若出口国政府对该出口商品征收 关税，税额为T=PP’，
如图，国内生产者实际只获得相 当于按价格P’出售的收益，则会 将出口商品转向国内销售，致使 国内市场供给增加，价格下降， 直至国内价格降至P’，生产者才 会将产品出口；
第八章 非关税措施 与
国际贸易
学习目的及要求：
通过本章的学习，要求掌握进口 配额、出口补贴等限制贸易政策 对生产者、消费者、政府及整个 社会福利的影响；
掌握自愿出口限制、倾销、绿色 壁垒等的基本概念。
第一节 非关税措施概述
一、非关税措施
指除关税以外的一切干预进出口贸 易的贸易政策和措施。
非关税壁垒NTBS ： non-tariff barriers 指除关税以外的一切用来限制商 品进口的各种贸易政策和措施。
价格
X2
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PW+1
PW
ab
c
d
X1
E
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O d2 d1
S1 S2
贸易小国的出口补贴
数量
出口产品的国际市场价格为PW， 在没有补贴时，生产为S1，国内 需求量是d1，出口量用X1表示， 现假设政府对每单位商品出口补
贴1000元，商品出口实际所得为
PW+1000元；
在这一价格下，生产者会将产量
国内面对的需求曲线为D’，且 在国内，该种进口商品由独家企 业经营，即完全垄断，所以供给 曲线为S=MC；
在垄断竞争条件下MR=MC时，利
润最大化，H点为均衡点，对应
的价格P2和S2为均衡价格和均衡 产量。
与实行配额前相比：
配额前，价格为P0 ，配额后，价 格为P2。
消费者剩余较少了： P2FB P0 外国出口商获得了： EFAB
二、出口限制与出口鼓励
（一）出口限制 也称出口管制 export control
1.限制出口的目的 （1）政治与军事的目的 （2）经济的目的
2.限制出口的主要措施有： 出口税 出口工业的产业税 出口配额 出口许可证 出口禁运 出口卡特尔
（二）出口鼓励
出口信贷 出口信贷国家担保 出口补贴 商品倾销 外汇倾销 促进出口的组织措施 经济特区
7.经济特区：
指一国在其关境以外划出一定范围 的区域，实行免除关税等特殊的优 惠政策，以促进对外经济贸易的发 展。
包括：自由贸易区、保税区、出口 加工区和自由边境区等。
第三节 非关税措施的 经济效应分析
非关税壁垒与关税壁垒的作用是一 致的，都会提高进口商品的成本， 削弱其竞争力，从而达到限制进口 的目的；除此之外，非关税壁垒还 可以表现为通过手续办理的繁杂， 进而延缓进口商品进入本国市场。
与出口关税和配额限量一样，政 府收入则增加区域（a+b+c）；
同时，由于价格不变，故国内消 费者不会有任何得失；
社会利益的净损失为区域d；
结论：
无论使用什么政策限制出口，虽然 可能是消费者和政府受益，但会给 生产者带损失；
对整个社会经济利益的影响则取决 于出口国在世界市场上的地位。
按外汇管制的方式不同 可分为： 数量性外汇管制
成本性外汇管制
5.进出口的国家垄断 6.歧视政府采购政策 7.各种国内税 8.进口押金制 9.最低限价 10.禁止进口 11.海关估价
12.技术性贸易壁垒—TBT
technical barriers to trade
指商品进口国制定并执行具有强制 性或非强制性的商品标准、法规以 及商品检验的合格评定等要求，从 而对贸易形成的障碍。
非关税措施最终的效果都是减少进 口量。
一、进口配额的经济效应分析 （一）完全竞争条件下的进口配额
价格
220 a 200
bc
S S’
E d D
O Q1 Q2
Q3
Q4
数量
完全竞争条件下的进口配额的影响
1.配额同关税的比较：
共同点：
（1）都会引起价格上涨；
（2）当配额引起的价格上涨的幅 度等于征收关税的幅度时，对生 产者带来的利益和对消费者带来 的损失相同。
买方信贷：出口国银行直接贷款给 买方或买方银行，其特征：
（1）前提是必须购买债权国的商品
（2）进口商必须以及期付款条件支 付出口商的贷款
（3）进口商与出口方银行签订货款 协议，并按协议规定还本付息
2.出口信贷国家担保制：
指国家设立专门机构，对本国商业 银行或出口商提供的出口信贷担保；
当国外债务人拒绝付款时，由该机 构按承保的数额给予补偿。
ab
c
贴 PW’
S=1
E
S d
D
O d2 d1
S1 S2 数量
贸易大国的出口补贴
如图8-5所示，贸易大国通过补贴 增加出口，结果回造成国际时常 价格下降（PW-PW’）；
特点： 贷款期限长、金额大、利息低，因 而风险大；
目的：扩大出口。
3.出口补贴： 指一国政府对出口某种商品的出 口商给予现金补贴或财政上的优 惠待遇。 可分为： 直接补贴 间接补贴
4.商品倾销：
指出口国以低于其国内市场 的价 格，在国外市场进行销售的贸易行 为。
它包括三种方式：
偶然性倾销
掠夺性倾销
不同点： （1）价格上涨的原因不同
关税：P上涨是由于成本引起 配额：P上涨是由于供求引起
（2）面积C的归属不同： 关税：C归政府所有 配额：C归谁所有，由政府决定
A.政府公开拍卖 B.配额无偿颁发给进口 C.配额由出口国掌握
（二）垄断条件下的进口配额
若一国某种商品市场处于垄断状 态，对该种商品实行进口配额， 会使垄断加强，造成比征收关税 更大的损失。
指出口商利用本国货币贬值的机会， 争夺国外市场的行为。
假定：人民币兑美元汇率由8:1变 为10:1；国内物价同时由每单位100 元人民币上升为120元。这一贬值能 否促进出口？
6.促进出口的组织措施 （1）商会、贸易促进会 （2）研究、决策等服务性机构 （3）博览会 （4）贸易代表团 （5）出口商评奖
简单而言，就是进口国通过技术法规 和技术标准等手段限制进口。
目前，欧盟拥有的技术标准 就有10多 万个，其中德国的工业标准约有1.5万 种，名目繁多，如果进口商品达不到相 关要求，便不允许进口。
技术性贸易壁垒是一个体系，主要由技 术法规和标准、卫生检疫标准、包装和 标签规定、信息技术壁垒四个方面构成。