大国小国征收关税的经济效应(20200621154818)

关税的经济效应分析

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关税的经济效应分析

一、贸易小国的关税效应

假定进口国是贸易小国，即该国某种商品的进口量占世界进口量的很小一部分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，如同完全竞争的企业，该国只是价格的接受者。这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关税税率，关税全部由进口国消费者负担，如图9.1所示。

图9.1?贸易小国的关税效应

P t 如下。

12为a +b +3a 4到S 2C 256为a 7．净福利效应。征收关税后，各种福利效应的净值为-(b +d )。它意味着对贸易小国而言，关税会降低其社会福利水平，其净损为(b +d )。这部分损失也称为保护成本或无谓损失（Deadweightloss ）。其中，b 为生产扭曲（Productiondistortion ），表示征税后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，而导致资源配置效率下降所造成的损失。d 为消费扭曲（comsumptiondistortion ），表示征税后因消费量下降所导致的消费者满意程度降低，是消费者剩余的净损。

二、贸易大国的关税效应

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如果进口国是一个贸易大国，即该国某种商品的进口量占了世界进口量的较大份额，那么该国进口量的变化就会引起世界价格的变动。因此，大国征收关税虽然也有上述小国的种种关税经济效应，但由于大国能影响世界价格，因此从局部均衡分析所得的征收关税的代价和利益对比的净效果，就不同于小国情况。贸易大国对某种进口商品征收关税以后，将产生的经济效应如图9.2所示。

图9.2

关税的经济效应

数量 Q
消费者剩余 --Consumers Surplus
Px (＄)
5R ●
3●
2
G
●
1●A
0 10
消费者剩余减少=a+b+c+d = GABH
●E
Q
●
●H
●
LK ●
30
ZN ●
● B Dx
●W
50
70
X
生产者剩余
--Producers Surplus
Px (＄)
Sx
4
3
2●G
●J
1
●
A
●C
●V
关税的经济效应
1. 关税的经济效应
(1)小国征收关税的经济效应 (2)大国征收关税的经济效应
2. 最适关税
3. (1)关税与提供曲线及经济福利 4. (2)最适关税 5. (3)关税报复
关税的经济效应
1. 价格效应(Price Effect) 2. 贸易条件效应(Terms of Trade Effect) 3. 国内效应 4. A. 消费效应(Consumption Effect) 5. B. 生产效应(Production Effect) 6. C. 贸易效应(Trade Effect) 7. D. 财政效应(Revenue Effect) 8. E. 再分配效应与国民净损失(Income-Redistribution

小国征税关税经济效应分析

关税作为国际贸易政策的一种手段，在小国家中的实施可能会对经济

产生一系列的影响。本文将对小国征税关税的经济效应进行分析，并探讨

其可能的优势和劣势。

首先，征税关税可以为小国家提供额外的财政收入。当小国实施关税时，进口商品需要支付关税，这些关税收入可以用于满足国家开支、投资

基础设施建设和提供公共服务等方面。这种额外的财政收入有助于增加政

府的财力，提高公共服务的质量，从而提升居民的生活水平。

其次，征税关税可以促进本地产业的发展。对进口商品征收关税可以

提高其价格，使本国生产的商品更具竞争力。这将鼓励本地企业增加产量，扩大市场份额，并促进本地产业的创新和技术进步。进而，这种保护措施

有助于就业机会的增加和提高劳动力的技能水平，进一步推动小国经济的

增长。

然而，小国征税关税也存在一些可能的劣势。首先，关税可能导致本

国居民负担更高的价格。进口商品价格上升后，消费者需要支付更多的费

用来购买这些商品。这对低收入人群可能具有较大的负担，并可能导致消

费减少，从而降低市场活动，对小国经济产生不利的影响。

其次，征税关税可能引发贸易战。当小国实施关税时，可能会引起其

他国家以类似的方式进行报复。这可能导致贸易限制和保护主义政策的加剧，进而影响全球供应链和国际贸易的平稳运行。这对于小国来说尤为危险，因为它们通常依赖于国际市场来提供所需的商品和资源。

此外，关税还可能有损效率。征税关税会使贸易变得更加限制和复杂，导致市场的扭曲和资源分配的不合理。这可能会导致资源的浪费和低效率

的生产，进一步抑制小国经济的发展。

关税的经济效应分析

5.方茴说：“那时候我们不说爱，爱是多么遥远、多么沉重的字眼啊。我们只说喜欢，就算喜欢也是偷偷摸摸的。”

6.方茴说：“我觉得之所以说相见不如怀念，是因为相见只能让人在现实面前无奈地哀悼伤痛，而怀念却可以把已经注定的谎言变成童话。”

7.在村头有一截巨大的雷击木，直径十几米，此时主干上唯一的柳条已经在朝霞中掩去了莹光，变得普普通通了。

8.这些孩子都很活泼与好动，即便吃饭时也都不太老实，不少人抱着陶碗从自家出来，凑到了一起。

9.石村周围草木丰茂，猛兽众多，可守着大山，村人的食物相对来说却算不上丰盛，只是一些粗麦饼、野果以及孩子们碗中少量的肉食。

关税的经济效应分析

第一节关税的经济效应分析

一、贸易小国的关税效应

假定进口国是贸易小国，即该国某种商品的进口量占世界进口量的很小一部分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，如同完全竞争的企业，该国只是价格的接受者。这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关税税率，关税全部由进口国消费者负担，如图9.1所示。

图9.1 贸易小国的关税效应

假设图9.1中的D为国内需求曲线，S为国内供给曲线；P0为自由贸易下的国际价格（也是国内价格），S1C1为进口量；P t为征收关税后的国内价格（等于国际价格加关税额），S2C2为进口量。贸易小国对某种进口商品征收关税后，将产生的经济效应如下。

1．价格效应（Price effect）。进口国征收关税将引起国内价格由P0上涨到P t。

2．消费效应（Consumption effect）。征收关税降低了该商品的国内消费量。征收关税前，国内需求量为C1，征收关税后引起价格上涨，需求量减少到C2。

第九章关税经济效应

S1
S2
C2 C1
Q
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（一）小国征收关税的福利效应
1. 关税的价格效应：国内p
2. 关税的消费效应: -(a+b+c+d) 3. 关税的生产效应：+a 4. 关税的税收效应：+c （ a和c也称为再分配效应） 5. 关税的净福利效应: -(b+d)，此部分属于无谓损失
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二、最优关税率
▪ 1、Explanation & Concept ▪ 大国征收关税可能影响国际价格，从
而使出口国承担部分关税，并改善本国的贸易条件。这意味着，一国有可能通过征收关税增加本国的福利水平。
▪ 能使本国的经济效益达到最大的适当税率，被称为最优关税(Optimum Tariff)率。
2022/1/31
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1、Concept of ERP
▪ 有效保护率(Effective Rate of Protection，简称ERP)：一个国家整体保护措施使该行业每单位产出增加值提高的百分比。增加值（附加值）是最终产品价格减去用来生产该商品的中间产品成本。
▪ 援引上例，假定该国进口500 000美元的商品A，200 000美元的商品B，100 000美元的商品C，则加权平均关税率为：

关税的经济效应分析

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关税的经济效应分析

一、贸易小国的关税效应

假定进口国是贸易小国，即该国某种商品的进口量占世界进口量的很小一部分，因此，该国进口量的变动不会影响世界市场价格，如同完全竞争的企业，该国只是价格的接受者。这样，该国征收关税后，进口商品国内价格上涨的幅度等于关税税率，关税全部由进口国消费者负担，如图9.1所示。

图9.1?贸易小国的关税效应

P t 如下。

12为a +b +3a 4到S 2C 256为a 7．净福利效应。征收关税后，各种福利效应的净值为-(b +d )。它意味着对贸易小国而言，关税会降低其社会福利水平，其净损为(b +d )。这部分损失也称为保护成本或无谓损失（Deadweightloss ）。其中，b 为生产扭曲（Productiondistortion ），表示征税后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，而导致资源配置效率下降所造成的损失。d 为消费扭曲（comsumptiondistortion ），表示征税后因消费量下降所导致的消费者满意程度降低，是消费者剩余的净损。

二、贸易大国的关税效应

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如果进口国是一个贸易大国，即该国某种商品的进口量占了世界进口量的较大份额，那么该国进口量的变化就会引起世界价格的变动。因此，大国征收关税虽然也有上述小国的种种关税经济效应，但由于大国能影响世界价格，因此从局部均衡分析所得的征收关税的代价和利益对比的净效果，就不同于小国情况。贸易大国对某种进口商品征收关税以后，将产生的经济效应如图9.2所示。

图9.2

关税的经济效应

消费者剩余减少=a+b+c+d = GABH Px (＄)
5 R ● 3● G 2● 1●A 0 10 E Q ●
●
●
H
●
K L● 30
●
N Z● 50
B
W 70
●
Dx
X
生产者剩余
--Producers Surplus
Px (＄)
4 3
2● G
● ●
Sx
生产者剩余增加=a = ACJG
J
1● A
0
II＊
E● H＊
＊
CE 国II贸易量下降 PW
BE＊
A
H
＊ CIC
PW＊国II贸易条件改善 CIC
＊ CIC
0
国II社会福利水平上升 X
最适关税与关税报复
Y I＊
＊ PW＊
●
I
●
PW E II
•大国的最适关税位于自由贸易和禁止性关税之间；
E
＊＊
●
E＊
PW＊ II＊
•关税增至最适关税时，福利达到最大。
贸易大国关税效应图
图2说明
• 图2中的D为国内需求曲线，S为国内供给曲线；P0为自由贸易下的国际价格（也是国内价格），S1C1为进口量； P1为征收关税前的进口价格，P2为征收关税后的国内价格（等于进口价格加关税额），S2C2为进口量。 • 大国征收关税后，产生几大效应。消费效应：-(a+b+c+d) 的面积，只是此时的(a+b+c+d)的面积小于小国模型中的 (a+b+c+d)的面积。生产效应：+a的面积。财政收入效应： +(c+e)的面积。则净福利效应为：e-(b+d)。它意味着对贸易大国而言，关税是增加还是降低其社会福利水平是不确定的。e>(b+d)时，大国征收关税将增加其社会福利水平， e<(b+d)时将降低其社会福利水平。(b+d)同样是无谓损失， e相当于外国出口商承担的关税部分

小国征税关税经济效应分析

(总2页)

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3.3关税实施的经济效应分析

关税的征收会对征税国国内的生产、消费、国际收支、政府收入乃至社会福利产生影响。以小国为例，对进口某商品课征关税所产生的各种经济效应来分析，图3-3：S为国内生产者的供给曲线，D为国内消费者的需求曲线。

E

S*

小国征收关税的经济效应

如果该国闭关锁国，供给曲线和需求曲线交于E点，此时均衡价格为OP0,均衡数量为OQ0.如果该国实行自由贸易，国内市场融为一体。国际市场供给曲线是一条完全富有弹性的水平直线S*.在忽略其他费用时，国内外市场价格均为OP*。在此价格下生产者愿意生产的数量为OS0,消费者愿意消费的数量为OD0，供不应求部分S0D0由进口补充。

如果对进口该商品征收非禁止性从价税，该小国只能是价格的接受者，国内价格上涨至OP.征收关税对该国的国内经济产生如下影响：

（1）生产效应：国内生产者产量增加S0S1 (2)国内消费者的需求量减少D0D1 (3)国际收支效应：进口减少导致外汇支付的减少，改善了国际收支状况，减少量为CMS0S1和NBD0D1面积之和。（4）关税收入效应，关税收入为JHMN的面积。

3.4出口补贴的效应分析

从经济效应上看，出口补贴的结果会使出口工业生产增加，国内消费减少，出口量增加，国内价格上涨。如图3—4

消费者损失为1+2

生产者剩余1+2+3

出口补贴总量为

2+3+4

小国关税的经济效应

小国关税的经济效应是指小国政府给予关税优惠的一系列政策的的总的影响，常被用

来促进该国经济发展。

小国经济处于困境时，政府最常采取的措施之一是减少或取消关税，以增加进口和出

口收入，促进经济增长。关税减免不仅有利于小国经济发展，而且也有助于扩大市场范围，增加利益相关者的可负担性。

关税减免和贸易便利有利于小国经济发展，这也是小国经常减低关税的原因，关税减

免有助于小国加快经济发展。减税优惠措施的经济效果也有三种：贸易助推、资金流动/

跨境投资、以及行业膨胀。

首先，关税减免有助于促进小国的贸易，因为减税能激发进出口贸易的活动，减少贸

易成本，提升出口企业的竞争力，从而带动小国经济增长。其次，关税减免还可以激活小

国跨境投资与流动性，因为关税减免可以降低投资门槛，投资者更愿意到更具风险的小国

投资，从而变相地提高小国经济发展速度。再者，在小国经济面临困境时，减税优惠政策

也可以激活小国企业的积极性，因为一旦减税，企业会有更多的信心投资，从而增加就业

岗位，带动小国的经济发展。

总之，减税优惠政策是小国经济发展的强大推动力，它将促进小国的贸易、投资以及

行业发展，从而获得更多经济利益。但是，小国减税优惠政策也要合理配置，切忌粗放放策，要结合小国国情实施具体的减税政策，以促进小国的经济发展。

大国小国征收关税的经济效应

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大国小国征收关税的经济效应

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大国小国征收关税的经济效应（重点，必考）

小编：万全

二、进口关税的效应：局部均衡分析

直接经济效应：

（一）价格效应（ Pt = Pw + t )

征收进口关税首先会使进口产品的价格上升，但国内市场价格上升的幅度如何，则要视关税征收国对世界市场价格的影响力。

若关税征收国是一个小国，对世界市场价格没有任何影响力，则国内市场价格的上涨部分就等于所征收的关税。若关税征收国是一个大国，其国内供求的变化足以影响世界市场价格，则价格的上升将降低该国对进口品的需求，引起世界市场价格下降。此时征收关税后的国内市场价格等于征收关税后的世界市场价格加上关税。

（二）生产效应 ( +a )

国内进口替代部门面对上升的国内市场价格，其收益能够补偿因产出增加而提高的边际成本，于是国内生产增加，这就是征收关税的生产效应。

（三）消费效应 ( -[ a+b+c+d ] )

在国内需求弹性大于零的情况下，国内价格提高必然导致消费量的减少，这就是关税的消费效应。

贸易效应

征税后进口数量从 Q1Q2 下降至 Q3Q4

（五）财政效应（小国c 大国c+e ）

由于征收关税，政府获得的财政收入增加，这就是关税的财政效应。

（六）贸易条件效应

关税经济效应(新)

贸易效应：贸易效应（ｔｒａｄｅｅｆｆｅｃｔ）即征税引起的进口量的变化。征收关税后，由于生产增加，消费减少，所以进口数量减少。因此，关税的贸易效应为消费效应和生产效应之和。
生产效应（production effect）：即征收关税对进口国进口替代品生产的影响。小国征收进口关税后，由于进口品价格提高了等同于关税额的水平，因而刺激进口替代品的生产扩张，又称替代效应（ｓｕｂｓｔｉｔｕｔｉｏｎｅｆｆｅｃｔ）或保护效应（ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎｅｆｆｅｃｔ）。关税越高，保护程度亦越高。当关税提高到禁止性关税时，关税的保护效应发挥得最完全。
近些年来，发达国家已经围绕“碳”这一关键词构筑了新的经济秩序。欧美国家现已基本建立起了碳资本与碳金融体系，基本上完成了立法（制度体系建立）、政策体系建立、交易体系建立、市场扩张、优势竞争的过程和程序。发达国家经济中制造业所占的比重低，主要以服务业为主，而服务业对能源的需求少，排放也比较少；而发展中国家的比较优势是农业和制造业，经济当中出口的比重较大；所以推行“碳关税”，对发展中国家的产业发展相对不利。
关税对本国经济的影响的大小取决于该国国内的供给与需求情况，也取决于该国在国际市场上的地位。对于小国来说，征收关税后，国内价格上涨，本国进口需求减少，增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；减少进口产品的消费，减少贸易量，降低社会的福利水平。而对于大国来说，增加进口品的生产，减少出口品的生产，进口产品的相对价格下降，贸易条件改善，社会福利水平下降，但也有可能上升。但是，无论大国还是小国，不管本国有无能力影响国际市场价格，征收关税都会导致产品国内价格上升，生产增加，进口减少，消费缩减，但影响程度则会由于在国际市场上的地位不同而不同。

(高职高专)关税的经济效应---大国的关税效应

9
价格
Pt Pw P’w
e
B
g
b+d
C A
f
外国出口供给本国进口需求关税后进口需求进口数量
O
M1
贸易效应：贸易效应= 生产效应+消费效应，即征税后国内生产
的增加和消费的减少将导致进口的减少，为（ S1 S2 + C1 C2 ）。
10
小结
大国征收关税后，使其国内价格提高，并使国际价格下降，表示关税由进出国共同负担。关税负担的大小，决定于进出口国进口需求与出口供给弹性的大小。进口需求弹性愈小，国内价格上涨幅度愈大，则进口国的关税负担愈重，出口国负担愈轻；出口供给弹性愈大，国际价格下跌幅度愈小，则出口国的关税负担愈轻，进口国的负担愈重。反之亦然。
7
大国关税的福利分析
1.价格变化和贸易量的变化 2.福利分析（1）消费者剩余的变化－ (a+b+c+d) （2）生产者剩余＋a （3）生产效应（a+b）再分配效应：a 保护效应 (生产扭曲) ：b
8
(4)收入效应 : c＋e 其中国内收入效应 : c 贸易条件效应 : e (5)消费效 (消费扭曲): d (6)净福利损失（无谓损失）:e－（b+d）
A
e
O
S1
S2
C1
C2

第九章关税经济效应1

▪
品质改善我们需要全员参与。21.1.121.1.1Fri day, January 01, 2021
▪
作业之中忌嬉闹，集中精力莫大意。14:38:1214:38:1214:381/1/2021 2:38:12 PM
▪
客户满意，人脉延伸，良性循环，回报一生。21.1.114:38:1214:38Jan-211-Jan-21
商品)的国内生产附加值。
2021/1/1
举例
假设： ▪ 某国汽车 P=$10000 ▪ 中间成本=$8000 ▪ 则征税前增加值 Vj=$2000 ▪ T=50% ▪ 则征税后汽车 P’= 10000(1+50%)
=$15000
2021/1/1
中间产品的名义税率
25%
75%
中间产品成本
最终产品增加值变化Vj’
ERP
8000(1+25%)= 10000
8000(1+75%)= 14000
1500010000=
5000
1500014000=
1000
(5000-2000)/ 2000=150%
(1000-2000)/ 2000= -50%
50%
(学生计算)
2021/1/1
计算：
▪ 在自由贸易下，某型号小汽车为20万元，其成本包括：发动机5万元，其他零部件8 万元。现在对进口汽车征收60%的进口关税，对发动机征收40%的关税，其他零部件征收20%的关税。问对小汽车的实际保护率是多少？（必须列出计算过程）。

关税经济效应图

4
P
H
Pt——关税条件下的国内市场价格关税条件下的国内市场价格 Pw——自由贸易条件下的国际市场价格自由贸易条件下的国际市场价格 Pw’——存在关税条件下的国际市场价格存在关税条件下的国际市场价格 t——关税关税
S
Pt Pw Pw′
K 0 Q1
A
B
a
C
b
E M
c e
d
F N G
t
D Q2
Q3
Q4
Q
大国关税效应的局部均衡分析
5
LOGO
第九章
关税政策图
一、小国关税效应的局部均衡图
2
P
Pt——关税条件下的国内市场价格关税条件下的国内市场价格 Pw——自由贸易条件下的国际市场价格自由贸易条件下的国际市场价格 t——关税关税
S
Pt Pw a
C
A
B t
b
E
c
F
d
G D
0
Q1
Βιβλιοθήκη BaiduQ3
Q4
Q2
Q
小国关税效应的局部均衡分析
3
二、大国关税效应的局部均衡图

大国征收关税的经济效应分析及如何制定最佳关税

大国征收关税的经济效应分析（98页）

1．关税的价格效应

对进口产品征收关税首先会使进口产品的价格上升。大国征收关税，即其国内供求的变化足以影响世界市场价格，那么征收关税后，由于价格的上涨，该国对进口产品的需求量要下降，从而引起世界市场价格的下降。在这种情况下，关税负担实际上由国内消费者国外出口商共同承担。征收关税后的国内市场价格等于征收关税后的世界价格（低于征收关税前或自由贸易条件下的世界价格）加上关税。2．关税的生产效应

3．关税的消费效应

4．关税的税收效应

5．关税的贸易条件效应

6．关税的净福利效应

如何制定最佳关税

最佳关税的确定可由

右图说明。图中横坐标

表示关税税率，（113页

最后一段抄这段完）

关税的经济效应讲义

•2进口国征收关税对国际市场价格的影响
（1）贸易大国为该商品的国际市场的主要构成部分，征收进口关税使国内价格提高从而需求减少，进口减少迫使外国出商降价，从而使该商品的国际价格水平有所下降。
（2）贸易小国不是该商品的国际市场的主要构成部分，征收进口关税虽使国内价格提高进口需求减少，但不能对国际市场的需求量产生多大影响，在其他条件不变的情况下，该种商品的国际市场价格就不会发上变化。
贸易大国关税效应图
图2说明
• 图2中的D为国内需求曲线，S为国内供给曲线；P0为自由贸易下的国际价格（也是国内价格），S1C1为进口量； P1为征收关税前的进口价格，P2为征收关税后的国内价格（等于进口价格加关税额），S2C2为进口量。
• 大国征收关税后，产生几大效应。消费效应：-(a+b+c+d) 的面积，只是此时的(a+b+c+d)的面积小于小国模型中的 (a+b+c+d)的面积。生产效应：+a的面积。财政收入效应： +(c+e)的面积。则净福利效应为：e-(b+d)。它意味着对贸易大国而言，关税是增加还是降低其社会福利水平是不确定的。e>(b+d)时，大国征收关税将增加其社会福利水平， e<(b+d)时将降低其社会福利水平。(b+d)同样是无谓损失， e相当于外国出口商承担的关税部分