4.商务部管理体系内部审核检查清单及现场记录表
商务部内审检查表
1、各岗位人员的职责、权限 和相互关系是否规定明确？
2、现场审核过程中抽查提问部门员工是否知道自己的职责和权限？
1、各岗位人员的职责、权限 和相互关系规定明确
2、抽查提问部门员工知道自己的职责和权限
7．2．1顾客要求的识别
1、询问主管部门顾客的要求（明示的、隐含的）的识别结果，并提供证实性材料。
1、合同签定之前评审，各部门汇评。
2、暂无。
3、抽合同一份评审的内容、评审的意见和评审的结论以及评审的时间及参加人员签字等是否齐全、正确。
4、暂无更改。
7．2．3顾客的沟通
1、问归口管理部门负责人组织是否有对与顾客的沟通作出了明确的规定？此规定中是否明确沟通的职责、沟通的时机、沟通的频次、渠道、内容和方法等。
内审检查表
编号：
受审部门
商务部
部门负责人
内审员
主管要素
7.2
相关要素
内审组长批准
章节号
审核内容及
1、部门的质量目标是否可测量，是否与组织的质量目标相适应。
2、查部门质量目标的完成情况，查统计报表或汇报材料。
1、部门的质量目标可测量，与组织的质量目标相适应。
2、提供了2015年度质量目标实施分析报告，自2015年4月到2015年12月数据报表中抽查一份进行确认已经进行分析。
2、询问主管部门对本组织有关法律、法规、强制性标准和产品标准的识别结果，并提供识别结果证实性文件和标准。
3、组织对顾客要求是否有任何附加的要求，若有时查证其附加要求。
1、主要是顾客合同要求及标准要求。
2、国家标准、行业标准。
3、无附加要求。
7．2．2与顾客有关要求的
1、问主管部门负责人对产品要求的评审：评审时间、评审内容、评审方式和评审的目的是什么？
审核员质量管理体系检查表管理层现场审核记录表
5)管理层已对各部门配置了适宜的资源和信息，来支持这些过程的有效运行和控制。
6)最高管理者分派了职责和权限以及对职能的分配，明确了产品实现过程及管理职责；
具体影响：正面、负面影响并存。
负责部门、监视/评审方法：供销部负责。通过客户拜访、电视、网络等渠道对市场动向实时获悉
频次：监视频次为每周；评审频次：每月
2、因素名称：资金周转不流畅，回款不及时，对公司正常运营产生一定的影响
类型：外部因素
具体影响：负面影响。
负责部门、监视/评审方法：管理层负责。实时与顾客交流沟通，合同中明示内容且与顾客解释详细。
2)管理人员通过培训和会议宣讲搞好产品质量满足顾客需求及相关法律法规要求的重要性，使公司及各相关职能部门主动地关注，识别和理解顾客当前的需求及未来的期望，及时了解政治、经济、社会、技术的发展趋势对顾客需求和期望的影响，及时了解客户需求和期望的变化，并做出响应，来应对客户不断变化的需求和期望。经现场查证，公司从采购、生产、质检、销售、售后服务各个环节注重培养员工顾客满意的意识，领导对顾客满意比较关注，认识到没有顾客就没有公司的销售和市场。公司在各个方面努力提高顾客满意率。注重服务和企业形象。努力寻找顾客，深入了解顾客需求，提供满意的产品，为顾客提供及时便利的售后服务，能加强与顾客的沟通，建立了稳定的业务关系，公司经营发展基本稳定。
现 场 审 核 记 录 表
第 页 共 11 页
受审核部门
管理层
审核员
陪同人员
审核过程/区域/活动和内容
涉及条款
审 核 记 录
3.项目管理部表管理体系内部审核检查清单及现场记录表
Q/ZSD09 21116—2015
表B.9管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□ QMS □ EMS □ OHSMS □ GB/T50430
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
表B.9管理体系内部审核检查清单及现场记录表□ QMS □ EMS □ OHSMS □ GB/T50430
Q/ZSD09 21116—2015
表B.9管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□ QMS □ EMS □ OHSMS □ GB/T50430
表B.9管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□ QMS □ EMS □ OHSMS □ GB/T50430
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月
Q/ZSD09 21116—2015
表B.9管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□ QMS □ EMS □ OHSMS □ GB/T50430
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
表B.9管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□ QMS □ EMS □ OHSMS □ GB/T50430
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
Q/ZSD09 21116—2015
表B.9管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□ QMS □ EMS □ OHSMS □ GB/T50430
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
表B.9管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□ QMS □ EMS □ OHSMS □ GB/T50430
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日。
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
续页部门：领导层第2页共6页
保存部门：品管部保存期限：4年
保存部门：品管部保存期限：4年
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年续页部门：生产部（车间、采购、库房）第3页共4页
续页部门：生产部（车间、采购、库房）第4页共4页
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部
保存期限 4年
保存部门：品管部保存期限4年。
内部审核检查记录表
企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
对体系运行中的其他过程也需求了改进，适宜，符合要求。
符合
内部审核检查记录表
受审核部门
工程部
审核员
B
审核日期
涉及
条款
检查内容和方法
检查结果
备注
Q:7.1.3
G：6.1、6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
2、对放行人员授权是否有文件化信息来确定？ 3、 施工及生产工作中是否进行了规定的自检、互检、交接检？对关键过程对其实施的监视和测量或检验能够是否符合规定要求？施工日志能否反映过程检验内容？符合验收准则的证据是否形成记录？是否表明经授权负责产品放行的责任者？
4、在产品已满足了各项要求后，方可放行产品和交付，在竣工验收前是否进行内部验收？
策划了产品的管理目标、指标以及标准、法律法规、施工合同中规定的管理要求；产品实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求；
新供应商-商务部分审核内容检查表
3.0
针对可能突发的台风、地震、暴雨、泥石流等不可抗力因素，制定了有效的恢复生产的措施。
应急计划与升级机制文件、恢复生产的措施、恢复生产所必须的资源（例如应急电源、水源、材料等）
针对生产及运输中断是否定义了应急计划及升级机制,以保证对客户的交付？
密级规定、权限矩阵、授权信息。信息安全培训记录、信息安全稽查记录、问题改善记录
是否保障了与客户相关的信息安全？
3.0
应对客户信息进行有效的保存、分发、回收、销毁。对客户信息传递过程进行有效的保密，禁止私自外发、拷贝、共享涉密信息
信息安全管理的文件、客户涉密信息管理的执行记录
是否建立程序管理客户的所有信息?
组织架构、人力资源规划、业务规划
是否制定年度培训计划？
3.0
应有一份包含各部门岗位能力矩阵要求的说明，及对应的年度培训计划。培训内容至少包含汽车行业体系相关内容，例如：IATF16949、五大工具、项目管理、成本管理等
公司级年度培训计划
财务与成本控制
是否建立健全的财务管理体系？
3.0
应用一份规范的财务管理制度，实施记录与管理要求一致
与环境保护有关的活动是否得到了落实？
3.0
排污许可证
应有合法的环评报告、环保批文、验收记录，排污许可等资格证明，三废处理及管理记录，节能减排计划等
建设项目有效的环境影响评价和环保批文、政府部门审核开口项有效整改记录、建设项目“三同时”验收记录、排污许可证、废水、废气、固废处理记录、噪音管理记录、节能减排计划
3.0
应有一份制度明确规定商业道德有关的要求及诚信廉洁要求，定期在公司内部公示相关要求，无商业道德及诚信廉洁相关不良记录。
内部体系审核检查记录表
7、相关方安全管理控制情况，安全会议、安全学习记录
8、应急预案、应急演练记录、总结等
审核结果可用：√表示符合△表示基本符合×表示不符合
审核评价可以用文字简述。
内部体系审核检查/记录表
ZX/07R—014
审核时间
审核员
审核部门
审核依据
审核内容及抽样
审核记录
审核结果及评价
GB/T28001
手册
程序文件
1、和控制措施的控制情况
3、相关安全法律法规清单与合规性评价
4、部门安全自查、隐患整改记录
5、部门安全培训计划和员工安全学习教育记录情况
1.质量管理体系内部审核检查清单及现场记录表
管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日1□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001目标是否围绕职责、审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日3□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001和服务验收的准则，是否考虑：风险和机遇、审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日5□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表7□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T280019审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800111审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800113审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日15。
现场审核检查清单及内审检查表
受审核单位：领导层No.01
标准法规条款
体系文件编号
现场检查清单
审核情况记录
判定
4.1 4.2.1 4.2.2 5.1～5.6 6.1 8.1 8.5.1
4.1
5.4.2
总要求及体系策划
质量手册
与领导层交谈：
1、公司建立体系的目的？总体思路是否明确？如何策划？
2、组织是否按标准要求建立体系，形成文件，加以实施和保持并持续改进其有效性
至今，体系暂无较大变更。
公司制定的质量手册，确定了QMS所需过程及其顺序和相互作用，制定了检验规范、操作规程等作业文件，配备了体系运行所需的资源，建立了测量分析和监视手段及信息反馈渠道等。对监视和测量过程中发现的不符合，及时采取纠正和预防措施，已基本形成了较为有效的改进机制，按GB/T19001—2008标准。
3.贯标以来，公司目标完成情况如何？
公司建立了《质量目标实现情况检查表》，将公司的质量目标分解到各个职能层次，并每个月进行一次考核，以确保目标的实现。
公司及各个部门的质量目标已经考虑到产品质量的要求，符合标准和公司质量方针的要求。
√
5.5.1
职责和权限
质量手册
如何对组织内部的职责和权限进行分配、并进行沟通？
3通过对不合格品控制、数据分析及纠正、预防措施的实施，达到持续改进QMS的目的。
4以上的测量、分析和改进过程，由生产技术部、业务部等运用数据统计等的统计技术，对供方的合格率、质量目标完成情况、产品的检验合格率及交货合格率、顾客满意程序等进行统计分析。
√
8.5.1
持续改进
如何持续改进质量管理体系的有效性？纠正和预防措施的实施情况如何？
3、确定了哪些外包过程？是否明确了控制要求？
商务部内审现场检查表
内审检查表记录编号：R802-03审核员：陈蕾受审部门商务部时间2014年5月21日质量标准条款审核内容、方法记录评价4.2.3 文件控制是否编制了相应的程序文件，是否熟悉文件控制的要求。
部门熟悉质量管理体系关于文件控制的各项要求，凡是标准要求形成文件的程序均已编制，并得到有效实施。
符合4.2.4 记录控制记录填写的规范程度，查其清晰、是否有随意涂改的情况，是否按照标准要求进行控制。
抽查部门日常工作中记录，记录清晰完整，无随意修改情况，基本按照标准要求进行控制。
符合5.4.1质量目标公司质量目标和部门质量质量目标是否明确，质量目标是否具有可测量性，测量方法是否明确？本部门清楚公司质量目标和部门质量不标，质量目标的指定可测量，并且确定了具体的测量方法。
符合5.5职责权限和沟通部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系，如何实施内部沟通。
本部门员工明确自身职责及公司组织架构，内部通过开会、电话联络、书面联络等形式进行各种沟通。
符合8.2.3过程的监视和测量是否明确了为满足顾客要求所必须进行的各种过程及活动的监视和测量。
部门依据质量手册对各项过程进行监视和测量。
基本满足质量管理体系的要求。
符合8.5改进是否按照标准要求进行了持续改进，纠正措施和预防措施的实施情况。
部门利用方针、目标、审核结果、数据分析等方法进行持续改进，当不能满足要求时依据《纠正和预防措施控制程序》制定纠正和预防措施符合注：以上为部门通用条款的检查表。
商务部内审现场检查表
内审检查表记录编号：R802-03审核员：陈蕾受审部门商务部时间2014年5月21日质量标准条款审核内容、方法记录评价4.2.3 文件控制是否编制了相应的程序文件，是否熟悉文件控制的要求。
部门熟悉质量管理体系关于文件控制的各项要求，凡是标准要求形成文件的程序均已编制，并得到有效实施。
符合4.2.4 记录控制记录填写的规范程度，查其清晰、是否有随意涂改的情况，是否按照标准要求进行控制。
抽查部门日常工作中记录，记录清晰完整，无随意修改情况，基本按照标准要求进行控制。
符合5.4.1质量目标公司质量目标和部门质量质量目标是否明确，质量目标是否具有可测量性，测量方法是否明确？本部门清楚公司质量目标和部门质量不标，质量目标的指定可测量，并且确定了具体的测量方法。
符合5.5职责权限和沟通部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系，如何实施内部沟通。
本部门员工明确自身职责及公司组织架构，内部通过开会、电话联络、书面联络等形式进行各种沟通。
符合8.2.3过程的监视和测量是否明确了为满足顾客要求所必须进行的各种过程及活动的监视和测量。
部门依据质量手册对各项过程进行监视和测量。
基本满足质量管理体系的要求。
符合8.5改进是否按照标准要求进行了持续改进，纠正措施和预防措施的实施情况。
部门利用方针、目标、审核结果、数据分析等方法进行持续改进，当不能满足要求时依据《纠正和预防措施控制程序》制定纠正和预防措施符合。
内部审核--商务部
7、如何对供方重新评价，查记录？
8、查材料计划单1份，是否批准确保适宜？
9、采购产品如何验证，是否有顾客到供方现场验证情况，如有，查如何安排及产品放行方式。
10、是否出现材料不合格？
提供了材料分类表，分类控制。
在采购控制程序中规定了提供评价准则。
提供了供应商评价记录。
无为外包服务。
提供了销售服务规范和检查规范，建立了检查记录，2016年09月15日
没有发生。
审核员：靳建荣第1页共1页
受审部门
销售部
审核时间
2016年09月01日
标准条款
审核内容
记录
评价
7.4.1
7.4分类，怎么实施不同程度控制。
4、供方评价准则是什么？
5、查合格供方名录，抽查1份评定记录。
5、是否有合同更改？
6、如何与顾客沟通？
7．服务要求有哪些？
8、查顾客满意度调查表，是否针对顾客提出的意见或建议采取措施。
9、查销售服务检查
10、是否发生顾客投诉，查处置记录？
在质量手册中规定了经营部质量目标4项
产品销售、合同评审
满意度调查
供方选择和评价
采购的实施和库房管理
通过样电话、传真、网络查询等方式表达款号、数量、价格、交付时间等；
识别产品环境、安全性等隐含要求；
法律法规要求；
附加的要求。
签字、会议和会签方式评审，提供了安利中国合同评审表，促销服产品，结论可以签定合同，提供了充电器销售合同，评审可以签订合同。
无合同更改。
通过网络、面谈等方式开发顾客；
跟踪合同进展；
组织履行服务。
质量保证退换，没有发生。
提供了满意度调查分析报告，97.5分
内部审核检查表(市场商务部)
内部审核检查表（市场商务部）受审单位:
4
损失分析进行监测？是否对顾客财产（实物、知识产权、客户信息等）进行保护？是否有承包合同谈判策划及谈判记录？是否有相应的谈记录？合同中是否有明确的质量要求、保修要求、不合格处置规则等内容？是否建立合同变更及索赔的管理制度？
5、是否牵头对新开工项目进行了商务策划？是否按期编制各项商务及成本管理资料，资料是否真实、完整,有关责任人
签字齐全？资料是否装订成册，归档是否做到及时、保密？
6、是否对分包商进行能力评价?是否有合格分包商名录?是否与分包商签订合同?是否向分包商进行交底？是否定期组织
对在册的分包商进行考核及评价?是否对不合格的分包商及时进行清退?是否保留以上相应记录？
7、是否建立客户关系管理制度？是否对客户的要求进行满足？是否对客户的反馈进行答复？是否对顾客的赞扬、索赔、
损失分析进行监测？是否对顾客财产（实物、知识产权、客户信息等）进行保护？是否有承包合同谈判策划及谈判记录？是否有相应的谈记录？合同中是否有明确的质量要求、保修要求、不合格处置规则等内容？是否建立合同变更及索赔的管理制度？
8、是否牵头对新开工项目进行了商务策划？是否按期编制各项商务及成本管理资料，资料是否真实、完整，有关责任人
签字齐全？资料是否装订成册，归档是否做到及时、保密？
9、是否对分包商进行能力评价?是否有合格分包商名录?是否与分包商签订合同？是否向分包商进行交底？是否定期组
织对在册的分包商进行考核及评价?是否对不合格的分包商及时进行清退?是否保留以上相应记录？。
项目管理体系项目审核检查记录表-商务部
是否明确有关的应急要求？
管理体系审核检查表
受审核部门：审核员：审核日期：第页共页
审核要 点
审核 ห้องสมุดไป่ตู้ 录
Y/N
1.询问本部门相关的文件有哪些？抽查3份文件，察看文件是否按照规定进行编写、编号、审批、发布？
2.是否按照《档案管理制度》要求对文件归档保存？
3.本部门相关的记录主要有哪些？是如何管理控制的？
4.部门在体系运行中的职责主要有哪些？是如何实现的？查部门岗位职责分工情况。
5、在合同管理中的主要工作有哪些？查（合同会签评审流程资料、合同管理台账、合同备案文件,合同交底）
6、公司对项目的成本是如何控制的？查看（项目成本管理报表、商务管理例会、项目目标责任书）
7、 项目预结算管理情况?查看（项目结算管理台账、直营项目结算文件）
管理体系审核检查表
受审核部门：审核员：审核日期：第页
审核要 点
审核 记 录
Y/N
4.3.1对本部门环境（危险）因素的识别？（举例）
本部门重要环境因素有哪些？
4.3.3/4对本部门重要环境（危险）因素是否具有相应的目标、指标？ 是否建立了相应的管理方案？
4.4.6对本部门重要环境（危险）因素如何管理？包括水、电、纸张、废弃物等的控制。
8、统计管理情况。查看（项目综合信息月报）
1.质量管理体系内部审核检查清单及现场记录表.doc
管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日15管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800115审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800115审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800115审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800115审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800115审核员： 日 期： 年 月 日 审核组长： 日 期： 年 月 日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员： 日 期： 年 月 日审核组长： 日 期： 年 月 日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800115审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800115审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日。
2.安全管理体系内部审核检查清单及现场记录表
管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日1□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001查危害因素识别、评价、控制清单，评价、审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日3管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日5□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日7□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001及安全管理措施，是否发放到作业队、班组。
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日9管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日11□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001定时、查设备、审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日13□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日15管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日17□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日。
综合办公室管理体系内部审核检查清单及现场记录表
管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SQ:7.1.1\7.1.2\ 7.2\7.3E:7.1\7.2\7.3 QJ：5.2查:①是否对为满足质量管理体系要求的人力资源进行评估？对影响质量活动的部门、人员等进行了识别？各岗位任职资格是否作了要求?能力胜任情况评价？措施。
②特种持证情况是否有效?③年度培训计划及审批（依据）。
④各类人员的岗位培训考核情况。
⑤是否建立了员工绩效考核制度，并定期进行了绩效考核。
对结果采取何种措施满足要求。
⑥是否知晓质量方针及目标；公司是否质量体系有相关沟通过程；是否知晓对管理体系的贡献、不符合管理体系要求的后果。
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SQ：7.3 QJ:5.3E:7.1 QJ:5.1查:培训记录,培训是否合格?如何评价有效性。
查:是否明确本部门的管理职责?查:人力资源管理制度及其是否满足质量管理要求?审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SQ：(7.5) E：(7.5) QJ：3.5查：①是否规定了文件如何保管、失效文件如何处置等；文件是否制定有目录清单；文件是否分类存放、文件是否编号；是否有专人进行保管；②文件发放前是否经过审批；文件发放、收文是否有详细记录，是否有签收人确认；③文件保管场所是否适宜；④办公环境是否适宜。
内部质量体系审核检查记录表
条款
审核内容
相关科室
审核结果
4.1.
实验室应依法设立或注册，能够承担相应的法律责任，
保证客观、公正和独立地从事检测或校准活动。
业务科
4.1.1
实验室一般为独立法人；非独立法人的需经法人授权，
能独立承担第三方公正检测或校准活动；独立对外行
文和开展业务活动，有独立账目和独立核算。
业务科
4.1.2
及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、
培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
业务科、检
测科
从事特殊产品的检测和/或校准活动的实验室，其专业技
术人员和管理人员还应符合相关法律、行政法规的规定
要求。
业务科、检
测科
内部质量体系审核检查记录表（全要素）
条款
审核内容
相关科室
审核结果
5.1.3
业务科
a)设备及其软件的名称；
业务科
b)制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；
业务科
c)对设备符合规范的核查记录（如果适用）；
业务科
d)当前的位置（如果适用）；
业务科
e)制造商的说明书（如果有），或指明其地点；
业务科
f)所有检定/校准报告或证书；
业务科
g)设备接收/启用日期和验收记录；
业务科
（验证）、确认的总体要求。
业务科
内部质量体系审核检查记录表（全要素）
条款
审核内容
相关科室
审核结果
对于设备校准，应绘制能溯源到国家计量基准的量
值传递方框图（适用时），以确保在用的测量仪器
商业贿赂;
业务科
4.1.6
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管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001
（
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
1
管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001
同程度的收集和识别分析。
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001
评价监控。
完整。
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
3
管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001
行了分析。
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001。
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
5。