海南省2017年证券从业资格考试：国际债券试题
2017年上半年海南省基金从业资格：可转换债券考试试题
2017年上半年海南省基金从业资格：可转换债券考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回2、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金3、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债4、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响5、基金利润主要包括__。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入6、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月7、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展8、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值9、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问10、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
A．存在着虚假信息B．带有利益倾向的诋毁同行C．以片面信息作为评价依据D．仅考察基金的短期业绩表现11、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。
A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
海南省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题
海南省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标2、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息3、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%4、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于5、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法6、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制8、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800009、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债10、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系11、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析12、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东13、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
2017年上半年海南省基金从业资格：债券市场概述考试试卷
2017年上半年海南省基金从业资格：债券市场概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人2.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同3.基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告4.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。
A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任5. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户6. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则7. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值8. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价9. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
2017年上半年海南省证券从业资格考试：政府债券考试题
2017年上半年海南省证券从业资格考试：政府债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。
如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。
A．62天B．63天C．64天D．652.下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%3.（）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。
”A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金托管资格管理办法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国刑法》4.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A．1，5B．3，15C．2，30D．6，605. 国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金6. 在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。
A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术7. 结算所实行的结算制度是__。
A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度8. 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先9. 某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。
2017年上半年海南省基金从业资格：债券市场概述考试题
2017年上半年海南省基金从业资格：债券市场概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系2.关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者3.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用4.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加5. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定6. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．257. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价8. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险9. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议10. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
2017证券从业资格考试题及答案
2017证券从业资格考试题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值网12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
2017年海南省基金从业资格：证券市场的结构考试试题
2017年海南省基金从业资格：证券市场的结构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用3、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率4、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A：T+1B：T+2C：T+3D：T+45、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A．TB．T+1C．T+2D．T+36、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3B．5C．8D．107、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁8、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定9、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
海南省2017年上半年《证券交易》之委托形式考试试卷
海南省2017年上半年《证券交易》之委托形式考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、信用交易是指投资者通过交付保证金取得__信用而进行的交易。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金2、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量3、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。
A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制4、公债最初仅仅是政府__的手段。
A．筹措资金B．扩大公共事业开支C．弥补赤字D．实施宏观经济政策、进行宏观调控5、股份公司成立日期为__。
A．创立大会召开日B．发起人协议签署日C．中国证监会批文签署13D．营业执照签发日期6、资产负债比率的正确计算公式是——。
A．（负债总额/资产总额）×100％B．（资产总额/负债总额）×100％C．（净资产/负债）×100％D．（负债/净资产）×100％7、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债8、公司融资是指公司获取资金的方式。
根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。
按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资B．内部融资与间接融资C．直接融资与外部融资D．内部融资与外部融资9、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%10、可转债“债转股”需要规定一个转换期。
目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．1211、假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。
海南省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷
海南省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。
常住居民指的是__。
A．居住在本国的公民B．居住在本国的公民和外国居民C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民2、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不埘3、结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行4、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A．4B．4～8C．8～12D．12～165、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。
A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．1年6、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。
A．10%B．15%C．20%D．25%7、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。
A．日B．周C．月D．季8、证券业协会的权力机构是__。
A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会9、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。
A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率10、（）是证券监管工作的首要目标。
A．依法监管B．保护投资者利益C．保证证券市场的公平、效率和透明D．降低系统性风险11、LOF基金最核心的制度安排是（）。
A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B．一天可以提供一次或多次基金净值报价C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D．套利机制12、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。
2017年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题
2017年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共25题,每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中,正确的是（）。
A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票,也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票2、实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于B．低于C．等于D．无关于3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。
A．500B．1000C．3000D．50004、关于客户开立资金账户环节,下列表述不正确的是__。
A．需到证券经纪商柜台开立资金账户B．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D．如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户5、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人,与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为.A．证券自营业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券资产管理业务6、MM理论的应用具有严格的假设条件,其中不包括__.A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B．现在和将来的投资者对企业未来的。
EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低D．投资者预期EBIT固定不变,即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金7、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线.A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者8、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。
证券从业资格考试题及答案
证券从业资格考试题及答案一、单选题1. 证券从业资格的考试科目包括以下哪项？A. 证券市场基本法律法规B. 证券交易C. 证券发行与承销D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券市场的功能？A. 资金融通B. 风险分散C. 价格发现D. 商品交换答案：D3. 根据《证券法》，证券公司不得从事的行为是？A. 为客户提供证券交易服务B. 为证券交易提供场所C. 操纵证券市场D. 代理客户进行证券投资咨询答案：C二、多选题4. 下列哪些属于证券从业资格的申请条件？A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 品行良好，无不良记录D. 必须拥有大学本科及以上学历答案：A, B, C5. 证券公司在经营过程中，需要遵守的原则包括：A. 公开B. 公平C. 公正D. 诚实信用答案：A, B, C, D三、判断题6. 证券从业资格考试合格后，资格证书永久有效。
答案：错误7. 证券公司可以向客户承诺证券交易收益。
答案：错误四、简答题8. 简述证券交易中的“内幕交易”及其法律后果。
答案：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以期获得不正当利益的行为。
内幕信息通常包括对证券市场价格有重大影响但尚未公开的信息。
法律后果包括但不限于：行政处罚，如罚款、市场禁入等；刑事责任，如内幕交易情节严重，构成犯罪的，将依法追究刑事责任。
五、案例分析题9. 某证券公司分析师在研究报告中推荐了一支股票，并预测其价格将在未来三个月内上涨20%。
然而，该分析师在报告发布前，已经知道该公司即将发布的财报数据将远低于市场预期。
请问该分析师的行为是否违法？如果违法，可能面临哪些法律后果？答案：该分析师的行为属于内幕交易，因为其利用了未公开的内幕信息进行证券交易推荐。
这种行为违法，可能面临的法律后果包括：证监会的行政处罚，如罚款、暂停或撤销证券从业资格；如果情节严重，还可能涉及刑事责任，被追究刑事处罚。
六、计算题10. 某投资者购买了价值10万元的债券，年利率为5%，期限为3年。
2017年海南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题
2017年海南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达__年以上。
A．5B．10C．20D．302.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是A.资产负债表B.利润表C.利润分配表D.现金流量表3.按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。
A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行4.著名的有效市场假设理论是由__提出的。
A.巴菲特B.本杰明•格雷厄姆C.法默D.凯恩斯5.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
A．10B．5C．3D．16.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。
A.选择同一行业的股票B.选择每股收益差别很大的股票C.选择不同行业的股票D.选择相关性较差的股票7.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素8.交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。
A.自营账户8.经纪账户C.融资融券账户D.资产管理账户9.关于MACD的应用法则不正确的是_。
A.以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测B.DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号C.DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号D.当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号10.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。
A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易11.A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0.03,市场组合的风险溢价为0.08,A公司股票的B值为1.5。
2017年上半年海南省证券从业《证券市场基本法律法规》第三章汇总试题
2017 年上半年海南省证券从业《证券市场基本法律法规》第三章汇总试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、按道琼斯分类法，大多数股票被分为__A .制造业、建筑业、邮电通信业B. 制造业、交通运输业、工商服务业C. 工业、商业、公共事业D. 公共事业、工业、运输业2、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起__个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A. 5B. 10C. 20D. 303、基金管理公司的设立须经__批准。
A .中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券交易所D. 中国银监会4、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A .票面价值B. 账面价值C. 内在价值D. 实际价值5、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。
发行人推销证券的方式不包括__。
A .直销B. 自销C. 包销D. 代销6、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A .认知阶段B. 情感阶段C. 犹豫阶段D. 最终行为阶段7、—一般将25%〜50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A .成长型基金B. 收入型基金C. 指数基金D •平衡型基金8、关于债券交易流通期间信息披露，下列说法错误的是（）。
A .发行人应在每年3月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告B. 发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告C. 中央结算公司在每季结束后的10个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告D. 公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业中心和中央结算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告9、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。
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海南省2017年证券从业资格考试：国际债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．122、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。
这句话说明的是__ A．货币的时间价值B．货币的未来值C．货币现值D．都不是3、我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。
A．已上市股票B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种4、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的__A．5%B．10%C．15%D．25%5、费波纳奇数列正确的排列是__A．1，3，5，7…B．2，4，6，8…C．2，3，5，8…D．1，2，3，6…6、以下不属于社会公益基金的是__。
A．福利基金B．养老保险基金C．科技发展基金D．教育发展基金7、公司合并或者分立。
登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。
A．董事会B．法院C．公司登记机关D．股东大会8、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元B．最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元9、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。
A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易繁琐10、__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。
A．总量分析B．结构分析C．回归分析D．线性分析11、影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。
A．战争B．财政政策C．经济增长D．货币政策12、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年B．8年C．10年D．20年13、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。
A．短期融资债券B．不动产抵押公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券14、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～2015、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A．香港特别行政区B．澳门特别行政区C．天津滨海新区D．上海浦东新区16、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收17、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。
A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月18、LOF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额19、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。
A．时间和条件B．资金和数量C．品种和数量D．时间和资金20、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书__。
A．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度B．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度C．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度D．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度21、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币__万元。
A．50B．100C．200D．50022、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系23、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目__的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。
A．20%B．30%C．50%D．100%24、基金资产的所有人为__。
A．基金管理人D．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售机构25、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、痞满的治疗原则是A．调理脾胃，温中补虚B．调理脾胃，行气宽胸C．温通心阳D．疏肝解郁E．凋理脾胃，理气消痞2、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A．现汇存款B．外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外汇资金3、（）假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期，即远期利率。
A．预期理论B．市场分割理论C．市场有效理论D．优先置产理论4、关于久期在投资实践中的应用，下列说法错误的是__。
A．久期已成为市场普遍接受的风险控制指标B．针对固定收益类产品设定“久期×凸性”指标进行控制，有避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用C．可以通过对市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏好D．可以用来控制持仓债券的利率风险5、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是__。
A．并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见B．并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见C．并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见D．并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录6、股权式衍生工具的种类不包括（）。
A．货币期货B．股票期货C．股票期权D．股票指数期货7、__是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构8、下列选项不属于储蓄国债(电子式)特点的有__。
A．手续简化B．采用实名制，不可流通转让C．针对个人投资者，也向机构投资者发行D．采用电子方式记录债权，收益安全稳定9、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%B．10%C．15%D．20%10、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保11、我国香港股票基金年费率为（）。
A．1.5%～2.5%B．1%～1.5%C．1%～2%D．1.5%～2%12、以下属于明文表示的内幕交易行为的有（）。
A．发行人的普通职员向他人透露其预计的交易走势，使他人利用该信息进行交易 B．证券公司将自营业务与代理业务混合操作 C．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 D．承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券13、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A．10B．15C．5D．314、证券登记结算公司的主要职能包括__。
A．集中登记B．集中存管C．集中结算D．集中交易15、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有__。
A．国家持股B．国有法人持股C．其他内资持股D．外资持股16、在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．最新成交价B．前一交易目收盘价C．前一日平均价D．当日开盘价17、固定收益平台所交易的固定收益证券包括__以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
A．公司债券B．股票C．国债D．企业债券18、建立基金品牌最重要的因素是__。
A．基金营销B．基金产品和服务的能见度C．基金业绩D．基金个性19、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组，开始清算。
A．20B．15C．10D．3020、基金募集失败，__应承担法定责任。
A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构21、关于证券公司子公司的设立，下列各项正确的有__。
A．证券公司设立子公司顺应了集团化的需要B．证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要C．证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司D．证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》22、下列各项属于开放式基金的特有风险的是__。
A．市场风险B．管理能力风险C．技术风险D．巨额赎回风险23、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。
A．口头和书面警示B．约见谈话C．限制相关证券账户交易D．罚款24、债券投资者所面临的主要风险是__。
A．流动性风险B．利率风险C．再购买力风险D．赎回风险25、2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金分为股票基金、债券基金、混合基金和__等基本类型。
A．成长型基金B．公募基金C．货币市场基金D．主动型基金。