略论社会科学研究中的研究设计_庄虔友

［管理论坛］略论社会科学研究中的研究设计庄虔友摘　要：研究设计是指对整个研究工作进行规划，制定出探索特定社会现象或事物的具体策略，确定研究的最佳途径，选择恰当的研究方法。

研究设计一般包括选择研究课题，确定研究性质、分析单位和分析层次，选择研究方式和手段，选择资料收集方式，制定具体规划等内容。

关键词：社会科学研究　研究设计　选题方法论现代社会科学研究区别于传统学术研究的特点之一，就是对方法论的高度自觉和对研究方案的事先设计。

因此，研究设计在现代社会科学研究中是一个不可或缺的阶段。

关于研究设计的含义，不同的教科书定义略有差别。

风笑天在《社会学研究方法》一书中指出：“研究设计（ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｄｅｓｉｇｎ）：指对整个研究工作进行规划，制定出探索特定社会现象或事物的具体策略，确定研究的最佳途径，选择恰当的研究方法。

同时还包括制定详细的操作步骤及研究方案等方面的内容。

”①陈向明把研究设计概括为“研究者在研究开始之前对研究项目的一个初步设想，其中包括问题的提出、具体方法和手段、研究的步骤和进程、所期待的研究结果以及检验研究结果的方式等”。

②艾尔·巴比则强调指出：“科学研究要进行观察并对你所观察到的事物进行解释”，而研究设计则是在观察和分析之前的计划过程，“你要判断你需要观察什么、分析什么、为什么以及如何进行”。

③戴维·德沃斯把研究设计看作是收集资料和分析开始之前的“一个设计或架构”，“研究设计不仅仅是一个工作计划”，它处理的是“原则问题而非执行问题”。

④彼得－伯纳姆等人则着重从政治学研究的视角指出：“研究设计是指政治学家们进行研究调查的逻辑结构。

它是研究的计划、结构和策略，是为寻找解答研究疑问或问题的答案而构思的。

”⑤总之，研究设计就是研究者根据自己所拥有的研究手段、方法、能力、时间和财力等条件因素，为满足自己的研究目的而进行的一个初步的规划。

它以简要的方式集中提炼出研究的具体思路、步骤和实施方案，目的是为今后的研究实践提供一个纲领性的指南。

就此而言，研究设计是整个研究过程的指导纲领，在社会科学研究中扮演着十分重要的角色。

一般来说，一个完整的研究设计应该包括研究问题的确定、研究目的、研究性质、研究方式、分析单位、时间维度、资料收作者：庄虔友　中共内蒙古自治区委党校政治学教研部副教授（呼和浩特　０１００７０）①风笑天：《社会学研究方法》，中国人民大学出版社，２００１年，第６５页。

②陈向明：《质的研究方法与社会科学研究》，教育科学出版社，２００８年，第６７页。

③艾尔·巴比：《社会研究方法》，华夏出版社，２００９年，第８９页。

④戴维·德沃斯：《社会研究中的研究设计》，中国人民大学出版社，２００８年，第１０页。

⑤彼得·伯纳姆等：《政治学的研究方法》，上海人民出版社，２００９年，第３８页。

·１１·略论社会科学研究中的研究设计集方式等几个方面。

一、研究问题的选择任何科学研究都是从选择研究问题开始的。

所谓选题就是确定论文的题目，明确论述的对象、范围、角度。

选题的好坏将直接涉及到学术论文的成败得失。

“它不仅决定着论文写作的主要方向和目标，而且在一定程度上规定了论文写作的方法和途径。

衡量一个科研人员的科研能力和论文撰写能力，首先得看他能否选择有价值的课题。

”①正是从这个角度上，我们经常说，好的选题是成功学术论文的一半。

１．问题的提出。

爱因斯坦指出：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要，因为解决一个问题也许仅仅是一个数学上的或实验上的技能而已。

而提出新问题、新的可能性，从新的角度去看问题，却需要有创造性的想象力，而且标志着科学的真正进步。

”②可见，提出新的问题是科学研究的真正开始，而且也是科学发展必不可少的一个环节。

问题可以指出研究的目标和方向，可以规划文章的角度和规模，可以指导观察资料的收集工作，直接影响并制约着论文的效果和价值，决定着论文写作能否顺利进行。

从这个意义上讲，正确地提出一个问题，往往比解决一个问题更重要。

对此，戈登·鲁格就指出：“研究问题提的不好，是造成时间浪费、研究失败等的主要原因”。

③２．研究问题的确定。

选择研究问题应首先满足以下两条标准：一是课题的现实意义，即研究的问题必须有助于增进人们对现实世界中重大问题的认识。

二是课题的学术意义，也就是说研究的成果必须在学术界对这一问题现有的了解之外做出新的贡献。

另外，一个合适的研究问题，除了要考虑以上两条标准之外，还应该考虑到可行性与合适性。

所谓可行性，即研究者是否具备进行或完成某项研究的主客观条件。

所谓合适性是指研究问题适合研究者的个人特点。

选题要根据自身专业水平和能力量力而行，切忌眼高手低，着眼于一些学术价值较高、角度较新、内容较奇的题目，如果难度过大，超过了自己的能力范围，一旦盲目动笔，很可能陷入中途写不下去的被动境地。

在选题时，要尽可能选择那些能发挥自己的专长，学有所得、学有所感、兴趣所在的题目。

同时选题还必须要适当考虑资源保证问题，包括文献资料、时间、设备器材、科研经费等客观条件，以确保论题的可行性与可操作性。

３．研究问题的明确化。

“所谓研究问题的明确化（ｆｏｃｕｓｔｈｅ　ｐｒｏｂｌｅｍ），是指通过对研究问题进行某种界定，给予明确陈述，以达到将最初头脑中比较含糊的想法，变成清楚明确的研究问题；将最初比较笼统、比较宽泛的研究范围或领域，变成特定领域的特定现象或特定问题的目的。

”④之所以要强调明确化，是因为一般最初的选题总是宽泛的、笼统的、模糊的，达不到科学研究所要求的明确和具体性。

只有通过问题的明确化，才能使最初的、粗略的、一般性的问题转变为焦点明确的、切实可行的问题，因此，研究问题的明确化实际上就是一个研究聚焦的过程。

只有通过此一环节，才能确定研究问题的焦点。

一般来说，研究问题的明确化可以通过以下途径实现：一是不断缩小问题的内容范围。

可以先将宽泛的问题转化为狭窄的问题、将一般性问题转·２１·社会科学管理与评论　２０１２年第１期①②③④刘洁民：《论学术论文写作的选题原则》，《理论月刊》２００８年第５期。

爱因斯坦：《物理学的进化》，上海科学技术出版社，１９６２年，第６６页。

戈登·鲁格，玛丽安·彼得：《给研究生的学术建议》，北京大学出版社，２００９年，第１５７页。

风笑天：《社会学研究方法》，中国人民大学出版社，２００１年，第５６页。

化为特定的问题的做法，通过不断缩小问题的内容范围达到问题明确化的目标。

在这一过程中，文献回顾往往具有十分重要的作用。

二是清楚明确地陈述研究的问题。

陈述研究问题也是问题明确化的重要步骤。

陈述研究问题的重要性主要体现在它划定了与研究相关的资料范围，使研究者知道哪些资料必须考察，那些资料可以暂时放到一边，同时它还有助于研究者选择和确定研究方法。

好的问题陈述必须具备以下特征：必须在研究者的能力范围之内；问题陈述必须清楚明白，不能太宽泛，也不能太微不足道；问题陈述必须是可检验的。

①总之，清楚的问题陈述实际上就是进一步对所选问题进行明确定义的过程，它在很大程度上影响研究中资料收集的有效性，研究的顺利性，研究的效率与质量。

二、确定研究目的和研究性质社会研究要满足许多不同的目的，而不同的目的将对研究设计的要求、研究方法的选择以及具体操作程序带来直接影响。

因此，确定研究目的在研究设计中是关键的一步。

一般来说，社会科学研究根据研究目的不同可分为探索性研究、描述性研究、解释性研究三种类型。

探索性研究（ｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎ　ｒｅｓｅａｒｃｈ），也称先导研究，是指对某一课题或某一现象进行初步了解，以获得初步的印象和感性认识，同时为今后更周密、更深入研究提供基础和方向的研究类型。

它既可以作为一项独立的研究，也可以为进一步周密、深入的研究工作做准备。

一般情况下，探索性研究主要适用于该现象或问题本身比较新，尚无涉及，或研究者本人对该研究的目标不够熟悉和了解。

从研究目的来看，探索性研究通常用于满足三类目的：①满足研究者的好奇心和更加了解某事物的欲望；②探讨对某一题进行细致研究的可行性；③发展后续研究中需要使用的方法。

②探索性研究的直接成果包括：形成关于所研究现象或问题的初始命题或假设；发展和尝试可用于更深入的研究方法；探讨进行更系统、更周密的研究的可能性。

③总体来看，探索性研究是一种比较简单的研究，一般作为更复杂、更专门研究的探索和先导。

描述性研究（ｄｅｓｃｒｉｐｔｉｖｅ　ｒｅｓｅａｒｃｈ），是一种对研究的总体或某种现象在某些特征上的分布状况进行描述的研究类型。

其关注的焦点通常不是为什么存在这样的分布，而是在于回答这种分布是怎样的，也可以说，其主要目的是收集资料，发现情况，提供信息，特别是从杂乱的现象中描述出主要的规律和特征。

描述性研究在方法上与探索性研究的主要区别在于描述法研究具有系统性、结构性和全面性。

描述性研究在对社会现象进行认识上，比探索性研究前进了一大步。

解释性研究（ｅｘｐｌａｎａｔｏｒｙ　ｒｅｓｅａｒｃｈ），指的是那种探寻现象背后的原因，揭示现象发生或变化的内在规律，回答各种“为什么”的社会研究的类型。

一般来说，解释性研究主要运用假设检验逻辑，在研究之前需要建立理论框架（理论假设）并提出一些明确的研究假设，然后将这些假设联系起来，构成一个因果模型。

这种研究不仅具有描述性研究的系统性和周密性，而且更为严谨，针对性更强。

解释性研究是一种更复杂和专门化的研究。

博士学位论文一般应是解释性研究。

三种研究的主要区别在于：探索性研究回答现象或问题是什么；相对于探索性研究，描述·３１·略论社会科学研究中的研究设计①②③风笑天：《社会学研究方法》，中国人民大学出版社，２００１年，第５８页。

艾尔·巴比：《社会研究方法》，华夏出版社，２００９年，第９１页。

风笑天：《社会学研究方法》，中国人民大学出版社，２００１年，第６６页。

性研究则侧重于强调“发生了什么”；解释性研究则更加深入现象背后的规律，强调解决“为什么”的问题。

三种研究的具体区别可参见下表：①探索性研究描述性研究解释性研究对象规模小样本大样本中样本抽样方法非随机选取简单随机、按比例分层不按比例分层研究方法观察、无结构访问问卷调查、结构式访问调查、实验等分析方法主观的、定性的定量的、描述统计相关与因果分析主要目的形成概念和初步印象描述总体状况和分布特征变量关系和理论检验基本特征设计简单、形式自由内容广泛、规模很大设计复杂、理论性强一般而言，不同的研究目的需要在研究设计中有不同的侧重点。

例如，描述性研究是对社会现象或社会群体的状况、特征、规模、程度加以描述，其研究设计的关键点是研究对象的代表性、描述维度的全面性和描述指标的标准化；解释性研究是对各种社会现象或事物的特性、内在联系、成因和规律做出明晰的理论说明或阐释，其研究设计的关键点是社会现象之间的关系假设理论和解释模型。