2013证券从业资格基础第七、八章A卷试题及答案
2013年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案
1、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任2、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人3、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。
A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚4、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员5、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。
A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务6、期货交易的基本特征包括（）。
A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化7、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．违约责任8、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况9、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产10、融资融券业务客户的选择标准包括（）。
2013证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案详细解析
2013证券从业资格考试试题《证券市场基础知识卷》一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司答案：D解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构答案：B解析：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。
A转让B偿还利息C到期兑付D贴现答案：B解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险答案：D解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约答案：A解析：这是金融远期合约的定义。
(6)龙债券的投资者主要来自于（）。
A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲答案：C解析：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。
A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则答案：A解析：上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数答案：A解析：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题) > 单项选择题 >1.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向正确答案：D,2.证券交易竞价原则是（）。
A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先正确答案：A,3. ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价正确答案：D,4.证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户正确答案：C,5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A. 10美元B. 5美元C.1美元D.2美元正确答案：C,6.上海证券交易所于（ )正式开业。
A. 1990 年 12 月B. 1990 年 11 月C. 1991 年 2 月D. 1991 年 7 月正确答案：A,7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人正确答案：B,8.证券指数的编制遵循（ )原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先正确答案：B,9.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A.T+1B. TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A.国债B. A股C.基金D. B股正确答案：C,11.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1B.2C. 3D. 4正确答案：A,12.从内容上看，认股权证的性质是（）。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金正确答案：C,14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现 ( )分钟以上中断的情形。
2013年八月份证券从业最新考试试题库(完整版)
1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型3、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性4、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询8、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币9、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行10、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商11、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2013、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型14、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长15、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析【部分内容展示】一、单项选择题1．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券[答案]B[解析]证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
股票没有期限，可以视为无期证券。
2．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权[答案]C[解析]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。
与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
3．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性[答案]B[解析]股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性。
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
4．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券[答案]C[解析]考查债券的发行方式。
龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。
外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
5．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产[答案]D[解析]股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。
2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。
A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。
A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
2013年9月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2013年证券从业资格《证券市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格2、（）是指向特定的投资者发行的证券。
其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构4、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A．证券投资咨询机构和财务顾问机构B．资信评级机构和资产评估机构C．会计师事务所和律师事务所D．证券监管机构6、美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。
A．金融分业经营B．对金融监管边界的重新界定C．限制高管年薪D．金融混业经营7、 1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所8、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。
A．完善治理结构，规范股东行为B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策9、自（）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
2013年6月证券从业资格证考试《证券市场基础知识》考试真题及答案
2013年6月《证券市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。
A．上市证券和非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券2、证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资一投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能3、被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。
A．政府债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的证券4、 QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
A．证券市场B．基金市场C．信托市场D．房地产市场5、（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
该协议被称为“梧桐树协定”。
A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日6、美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。
A．金融监管的改革B．金融机构的去杠杆化C．国际金融合作的进一步加强D．金融分业经营7、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局8、以下说法中错误的是（）。
A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加9、关于股票的永久性，下列说法中错误的是（）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系．两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金．在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本10、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
证券从业资格证试题及答案
证券从业资格证试题及答案第一部分：选择题1.以下哪个机构是我国证券市场的监管机构？A.证券交易所B.中国证监会C.银行D.期货公司答案：B.中国证监会2.证券交易市场的基本功能包括下列哪个？A.融资功能B.投资功能C.风险管理功能D.以上都是答案：D.以上都是3.以下哪种属于证券？A.存款证明B.企业债券C.借据D.商业汇票答案：B.企业债券4.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A.投资者B.证券公司C.保险公司D.基金公司答案：C.保险公司5.以下哪种证券交易方式是在证券交易所直接进行的？A.场外交易B.协议交易C.竞价交易D.询价交易答案：C.竞价交易第二部分：填空题1.证券从业人员应当具备相应的 ______ 资格证书。
答案：证券从业2.资本市场包括 ________ 市场和 _______ 市场。
答案：证券，期货3.保荐机构的核心职责是为企业 _______ 提供服务。
答案：上市4.证券交易所是证券市场的 _______ 机构。
答案：核心5.证券市场的基本功能之一是为企业提供 _______ 功能。
答案：融资第三部分：问答题1.请简要概述证券从业人员的职业道德要求。
答：证券从业人员应具备高度的职业道德，包括但不限于诚实守信、保守秘密、遵守法律法规、勤勉尽责、客观公正等。
他们应当以客户利益为重，不得以不正当手段谋取私利。
同时，他们应当注重个人素养的提升，不断学习提高专业知识和技能，以更好地服务于投资者和证券市场。
2.证券市场的风险管理功能包括哪些方面？答：证券市场的风险管理功能主要包括风险防范、风险评估和风险控制等方面。
风险防范是通过建立健全的市场规则和制度，预防违法违规行为以及市场操纵等风险事件的发生。
风险评估是对证券市场中的各类风险进行评估和监控，例如市场风险、信用风险、操作风险等。
风险控制是采取相应的措施和方法，控制和应对风险的扩散和传播，以维护证券市场的稳定和健康发展。
3.请简述中国证券市场的发展历程。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案1. 证券市场的基本功能包括哪些？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 所有以上答案：D2. 根据《证券法》，证券公司不得从事哪些行为？A. 操纵证券市场B. 内幕交易C. 虚假陈述D. 所有以上答案：D3. 证券投资基金的分类有哪些？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A、B、C、D4. 证券交易的基本原则是什么？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 所有以上答案：D5. 证券公司在进行证券经纪业务时，应当遵循哪些规定？A. 遵守法律法规B. 遵循客户自愿原则C. 保护客户合法权益D. 所有以上答案：D6. 证券投资分析的方法主要有哪些？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 所有以上答案：D7. 证券公司在进行资产管理业务时，应当遵循哪些原则？A. 合法合规原则B. 客户利益优先原则C. 风险控制原则D. 所有以上答案：D8. 证券市场的监管机构主要有哪些？A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券业协会D. 所有以上答案：D9. 证券公司在进行自营业务时，应当遵守哪些规定？A. 不得操纵证券市场B. 不得进行内幕交易C. 不得利用未公开信息交易D. 所有以上答案：D10. 证券投资基金的运作方式有哪些？A. 公募基金B. 私募基金C. 集合资产管理计划D. 所有以上答案：D。
2013年七月份证券从业理论考试试题及答案
1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行3、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险4、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务5、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书6、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率7、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券8、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价9、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他10、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2011、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债12、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元。
2013年八月份证券从业理论考试试题及答案
1、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整2、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范4、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限5、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场6、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.697、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长8、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％9、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％10、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书11、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值12、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2012年12月3日《证券市场基础知识》第七、八章考题A卷请务必把答案写在下面方框内！一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项。
第1题1分，其余每题1.5分，共21小题，总共31分。
)1.（ A ）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
A．设权证券 B．证权证券 C．要式证券 D．资本证券2.优先股票的“优先”主要体现在（ D ）。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先3.认购公司型基金的投资人是基金公司的（ C ）。
A．债权人B．收益人C．股东D．委托人4．股价指数编制的第四步是（ C ）。
A．选择样本股B．选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C．指数化D．计算计算期平均股价或市值5.我国第一家专业性证券公司是（B ）。
A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司6.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（A ）。
A.5 000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元7.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（B ）亿元。
A.10B.12C.15D.208.不属于证券公司内部控制机制原则的是（B ）。
A.健全性B.合法性C.制衡性D.独立性9.下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（ B）。
A.持有或控制该上市证券公司l%以上股权的自然人B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属10.（D ）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司11.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（ A）两个环节。
A.开户和委托B.开户和交易C.委托和交易D.委托和结算12.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（C ）计算风险资本准备。
A.80%B.90%C.100%D.120%13.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。
并收取担保物的经营活动属于（C ）。
A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务14.属于行政法规和部门规章的是（B ）。
A.《中华人民共和国证券法》B.《上市公司收购管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》15.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ C）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A.2B.3C.4D.516.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（B ）。
A.10%B.20%C.30%D.40%17.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ A）代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会18.下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（C ）。
A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统风险19.取得证券业从业资格的人员，如果属（D ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚20.( D)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息21.证券投资者保护基金公司的职责不包括（ B）。
A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项。
每题3分，共13小题，总共39分。
)1.下列各项中，属于货币证券的有（BD ）。
A．运货单B．商业本票C．现金 D．银行支票2.下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（ACD ）。
A．公司经营状况B．心理因素C．行业与部门因素 D．宏观经济与政策因素3.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（BCD ）。
A.是否免税不同。
凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B.申请购买手续不同。
凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.付息方式不同。
凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。
D.发行对象不同。
凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有4.设立证券公司应当具备的条件是（ CD）。
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度5.股东出现（ABCD ）的，应当及时通知证券公司。
A.质押所持有的股权B.所持股权被采取诉讼保全措施C.决定转让所持有的股权D.所持股权被强制执行6.证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（ ABCD）。
A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记及权益登记D.受发行人委托派发证券权益7.证券公司自营业务应当建立健全（ AB）的投资决策与授权机制。
A.相对集中B.权责统一C.高度集中D.权责分离8.证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家（ A）计算风险资本准备。
A.2 000万元、500万元B.2 000万元、1 000万元C.5 000万元、2 000万元D.5 000万元、1 000万元9.属于国家法律的是（BC ）。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B.《证券法》C.《基金法》D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》10.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（CD ）。
A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价11.证券投资者保护基金的来源是（ABCD ）。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～ 5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证若讼司破产清算中受偿收入12.证券投资者保护基金的资金可以运用于（ABCD ）。
A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券D.中央级金融机构发行的金融债券13.证券市场监管的手段有（ABC ）。
A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段三、判断题(判断下列说法对错，对的填“A”，错的填“B”。
每题1.5分，共20小题，总共30分。
)1.股票没有期限，可以视为无期债券。
（ A ）2.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。
（ B ）3.存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券，由J．P．摩根首创。
（ A ）4.深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。
（ B ）5.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。
（B ）6.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币l亿元。
（ A）7.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。
（B ）8.证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。
（B ）9.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。
（ B）10.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。
（B ）11.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。
（ A）12.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。
（ B）13.交易所有权决定暂停和终止股票上市。
（A ）14.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
（A ）15.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。
（A ）16.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
（A ）17.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。
（B ）18.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。
（A）19.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
（A ）20.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。
（ A）。