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•1989年决议A.647(16)船舶安全操作和防污染管理指南 •1991年决议A.680(17)IMO船舶安全操作和防污染管理指南
•1993年决议A.741(18)ISM规则
•1994年SOLAS74第Ⅸ章(强制实施ISM规则,1998.07.01起生效)
原理
ISM规则的安全保障原理 ISO9000质量保证和质量管理体系在海上运输中 的应用即程序化、标准化、文件化：写下必须做 的事，做好写下的事，记录作过的事。
指定人员
为保证各船的安全营运和提供公司与船上之间的 联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能 直接同最高管理层联系的岸上人员。
被指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营 运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供 足够的资源和岸上的支持。
船长的责任和权力
公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任： （1）执行公司的安全和环境保护方针； （2）激励船员遵守该方针； （3）以简明方式发布相应的命令和指令； （4）审核具体要求的遵守情况； （5）复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其不足之处。 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强
在任何时候对涉及其船舶的危险、事故和紧急情 况做出反应。
不符合规定的情况、事故和险情的报告 和分析
安全管理体系应当包括确保不符合规定的情况、 事故和险情得到报告（至公司）、调查和分析的 程序，以便改进安全和防止污染工作。
公司应当建立实施纠正措施的程序。
船舶和设备的维护
公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关 规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进 行维护。
公司的责任和权力
如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，船舶 所有人应向主管机关报告其名称以及详细信息。
对管理、从事和审核涉及安全和防止污染工作的 所有人员，公司应当明确并用文件形式规定其责 任、权力及相互关系。
公司应当负责保证向指定的人员提供足够的资源 和岸上的支持，以便使其能够履行各自的职责。
第一节 船上安全管理和人为因素
↑safety ＋↓danger＝1 陆上 海上 空中安全系数 ↑，航海是高风险行业，事故多。
船上安全管理要点： Human Element 人为因素
人为因素与船舶事故 据国际海事界1991年的权威统计，人为因素原 因导致的船舶事故比例为：搁浅90%，火灾爆 炸70%，碰撞96%，触碰70%。
结论
结论：近期的海上事故， 80%与人为因素有关， • 在与人为因素有关的事故中， 80%与管理有关， • 在与管理有关的事故中， 80%与公司岸上管理有关， • 以数学方法计算所有事故中51.2%与公司管理有
关,12.8%与船上管理有关
ISM规则产生过程
•1987年海上安全委员会(MSC)设立调查组
为满足这些要求，公司应当保证： （1）按照适当的间隔期进行检查； （2）报告已知的不符合规定的情况并附可能的原
因； （3）采取适当的纠正措施； （4）保存这些活动的记录。
文件
公司应当建立并保持控制与安全管理体系有关的 所有文件和资料的程序。
用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安 全管理手册”。文件应当以公司认为最有效的方 式予以保存。每艘船应当备有与之有关的全部文 件。
地交流。
船上操作方案的制定
对涉及船舶安全和防止污染的关键性的船上操作， 公司应当建立制定有关方案和须知的程序。
与之有关的各项工作，应当明确规定并分配给适 任人员。
应急准备
对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标明、 阐述和反应的程序。
公司应当制定应急行动的训练和演习计划。 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能
海事原因调查
• 有关方面对事故居高不下的反映
• 保险业：过高的赔付率而面临破产，措施是对高风险船、 安全记录差的船实行超高保险费或拒保率。并呼吁加强 管理、加强检验
• 船级社：通过事故的分析，得出船舶操作、维护和管理 是事故发生的主要因素，一方面加强检验质量的管理， 另一方面向海事界建议采取相应的措施
1999、11、24 ‘大舜’轮事故，死亡282，生还22人， 是一起在恶劣的气象条件下，船长决策失误和操作不当， 公司及上层单位安全管理存在严重问题而导致的重大责 任事故：
1、气象预报7/8级，阵风9级。
2、车货没有认真帮扎，仓促出海。
3、大风中，盲目调头转向，使船横风横浪，车货移位， 冲撞，油箱破裂起火。
四、人际关系及沟通对安全的重要性 五、领导行为对安全的影响
领导的主要功能是组织和激励。
第三节 ISO9000 及其基本原理
ISO9000简介 ISO(国际标准化组织 ) ISO9000 质量管理体系 ISO9000安全保障原理
ISO- 9000一般原理
系统工程 全面质量管理 全员参与 过程控制 闭环控制 双赢关系 外部审核 体系文件化
配备合格、持证并健康的船员。 新聘人员和新调至该岗位人员适当熟悉其职责。 与安全管理体系有关的所有人员对有关规定、规则和指
南有充分的理解。 支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有
相关人员提供这种培训。 使船上人员藉此能够获得以一种工作语言或他们懂得的
其他语言书写的有关安全管理体系的信息： 船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效
ISM Code —Requirements
每个公司应当建立并维护一个安全管理体系并保 证：符合强制性规定及规则； 并对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行 业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考 虑。
安全管理体系要求：
（1）安全和环境保护方针； （2）确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的
4、火灾后，盲目使用喷淋设备、水枪灭火，舱内大量 击积水，自由液面升高，GM下降，翻沉。
第一节 船上安全管理和人为因素
人为因素的控制和人员安全素质要求 控制人为因素，是保证安全的关键
人员安全教育 安全教育是提高人员安全素质和控制人为因素的 有效途径之一。 安全教育的内容 安全教育的手段 现场四阶段安全教育法和四阶段安全作业法
第四节 ISM 规则及其安全机制
ISM规则： ISM规则即《国际安全管理规则》是《国际船舶 安全营运和防止污染管理规则》（International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution prevention）的简称，旨 在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国 际标准。
调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理体系中确 立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污 染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。
资源和人员
公司应当保证船长: （1）具有适当的指挥资格； （2）完全熟悉公司的安全管理体系； （3)得到必要支持，以便可靠地履行其职责。
资源和人员-公司应当保证
第一节 船上安全管理和人为因素
人为因素包括： 船员：最能动的因素 船公司管理人员：宏观控制，人员选择、培
训、调配、设备的维护和保养、航线、对恶劣天 气是规避还是冒险，都取决于公司。季风、台风 安全监督人员：与船舶的技术状况密切相关。 大舜号、1124事件。受礼、关系、变通手段。
。
第一节 船上安全管理和人为因素
• 方便旗船：为了逃避较高的税收、躲避严格的检验和检 查，或者得不到运力指标，加入方便旗，管理较松。
• 单船公司：躲避风险和连带责任，或者是新公司，缺乏 必要的岸上管理，无船公司往往只负责经营而不负责管 理。
• 总之这些非标准管理成为事故多发重要原因
海事原因调查
4、通信现代化及其影响：船长由原来 的既是现场指挥者又是决策者变为今 天的现场指挥者和决策执行者。使船 长的管理权威受到威胁，船上管理不 如以前严格，显然对船舶安全和防污 不利。
第三章 人为因素控制和国际安全管理规则
Human Element Control & ISM Code
Human Element Control & ISM Code
船上安全管理和人为因素 安全行为科学与人为因素 ISO9000及其基本原理 ISM规则及其安全机制 安全管理体系 国际船舶和港口设施保安规则
海事原因调查
2、船员素质下降，船员大幅度减少：为节约开支， 雇佣低素质船员和减员是船东的普篇 做法，船 员的专业知识、技术能力、交流能力等不符合要 求。配员减少船舶周转加快，船员劳动强度加大， 严重影响在航维修保养，靠离码头和在港作业增 加难度，导致事故的发生。
海事原因调查
3 方便旗船、单船公司、无船公司与非标准管理
海事原因调查
5、公约规则的履行方面 • 一方面公约对管理问题重视程度不够，主要处理
的是船舶和船员的技术标准，涉及管理特别是公 司的管理甚少。 • 另一方面国际公约没有得到有效的履行。
海事原因调查
6、人为因素 • 与船员的技术、业务素质、健康状况、责任心有
关（操作、维护设备） • 与公司管理人员有关 • 与岸上的监督检查人员有关
ISM规则的产生背景
• 海事频发的严峻事实:1990-1994年全世界散货船沉没事故统计
年份 沉船的艘数 死亡人数 最大/最小船龄
1990 6艘
125人
23/15年(1艘)
1991 9艘
155人
24/16年(1艘)
1992 2艘
30人
22/20年(1艘)
1993 3艘
74人
24/18年(1艘)
1994 5艘
意义ຫໍສະໝຸດ Baidu
规则的意义：改变了适航的含义：
• 船舶和公司因“管理过失”或“缺陷”构成，根 据规则，认为不适航。
• 适航不仅是纯技术规范，而是技术和管理双重标 准，责任期限也不仅限于开航前或开航当时，而 是整个过程。
• 是国际航运市场的准入证
ISM Code —Objectives
ISM规则目的是为船舶营运安全和防污染管理提 供一个国际标准。
ISM规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡， 避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财 产造成损失。
ISM Code —Requirements
公司的安全管理目标尤其应该是： 1.提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； 2.针对已认定的所有风险，制定防范措施； 3.不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包 括安全及环境保护方面的应急准备。
148人
26/16年(1艘)
总计 25艘
532人
结论:船龄超过18年的为绝大多数,船龄与事故发生率成正比..1991年船 损艘数和总登数创新高,其中散货船高出其他船型
海事原因调查
1. 船舶老龄化:据统计,1993年全世界100总登以 上的商船为80655艘.平均年龄接近18年.表面上 是船东要延长服务年限,实际上船东无钱更新船 舶.船多货少，货运收益下降，而成本上升，船 东压缩维修保养开支，技术状况恶化。另外， 事故发生后，促使船舶技术标准提高，新船造 价提高，无力更换，恶性循环。
国际和船旗国立法的指令和程序； （3）船、岸人员的权限和相互间的联系渠道； （4）事故和不符合规则规定情况的报告程序； （5）对紧急情况的准备和反应程序； （6）内部评审和管理性复查程序。
安全和环境保护万针
公司应当制定安全和环境保护方针，说明如何实 现公司的安全管理目标。
公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方 针。
第二节安全行为科学与人为因素
一、人的行为原理与人为失误 二、安全行为的激励
激励是安全行为科学的核心。 1. 需要层次理论 2. X 理论—Y 理论 3.双因素理论 4. 强化理论 5. 期望理论 6. 公平理论
第二节安全行为科学与人为因素
三、群体行为对安全的影响 正式群体和非正式群体 非正式群体的积极作用，应予适当鼓励 非正式群体的消极作用不容忽视，应该因势利导
ISM规则富含现代管理科学和安全科学的成就， 其中包含本质化安全原理、系统理论、控制论原 理和闭环原理、控源督流原理、目标的过程预控 原理、
适用的船舶和时间
适用的船舶和期限：国际航行的船舶， • 一切客船，GT≥500油轮、化学品船、气体运输
船、散货船、载货高速船，不迟于1998、7、1 • GT≥500其他货船，不迟于2002、7、1
•1993年决议A.741(18)ISM规则
•1994年SOLAS74第Ⅸ章(强制实施ISM规则,1998.07.01起生效)
原理
ISM规则的安全保障原理 ISO9000质量保证和质量管理体系在海上运输中 的应用即程序化、标准化、文件化：写下必须做 的事，做好写下的事，记录作过的事。
指定人员
为保证各船的安全营运和提供公司与船上之间的 联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能 直接同最高管理层联系的岸上人员。
被指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营 运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供 足够的资源和岸上的支持。
船长的责任和权力
公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任： （1）执行公司的安全和环境保护方针； （2）激励船员遵守该方针； （3）以简明方式发布相应的命令和指令； （4）审核具体要求的遵守情况； （5）复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其不足之处。 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强
在任何时候对涉及其船舶的危险、事故和紧急情 况做出反应。
不符合规定的情况、事故和险情的报告 和分析
安全管理体系应当包括确保不符合规定的情况、 事故和险情得到报告（至公司）、调查和分析的 程序，以便改进安全和防止污染工作。
公司应当建立实施纠正措施的程序。
船舶和设备的维护
公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关 规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进 行维护。
公司的责任和权力
如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，船舶 所有人应向主管机关报告其名称以及详细信息。
对管理、从事和审核涉及安全和防止污染工作的 所有人员，公司应当明确并用文件形式规定其责 任、权力及相互关系。
公司应当负责保证向指定的人员提供足够的资源 和岸上的支持，以便使其能够履行各自的职责。
第一节 船上安全管理和人为因素
↑safety ＋↓danger＝1 陆上 海上 空中安全系数 ↑，航海是高风险行业，事故多。
船上安全管理要点： Human Element 人为因素
人为因素与船舶事故 据国际海事界1991年的权威统计，人为因素原 因导致的船舶事故比例为：搁浅90%，火灾爆 炸70%，碰撞96%，触碰70%。
结论
结论：近期的海上事故， 80%与人为因素有关， • 在与人为因素有关的事故中， 80%与管理有关， • 在与管理有关的事故中， 80%与公司岸上管理有关， • 以数学方法计算所有事故中51.2%与公司管理有
关,12.8%与船上管理有关
ISM规则产生过程
•1987年海上安全委员会(MSC)设立调查组
为满足这些要求，公司应当保证： （1）按照适当的间隔期进行检查； （2）报告已知的不符合规定的情况并附可能的原
因； （3）采取适当的纠正措施； （4）保存这些活动的记录。
文件
公司应当建立并保持控制与安全管理体系有关的 所有文件和资料的程序。
用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安 全管理手册”。文件应当以公司认为最有效的方 式予以保存。每艘船应当备有与之有关的全部文 件。
地交流。
船上操作方案的制定
对涉及船舶安全和防止污染的关键性的船上操作， 公司应当建立制定有关方案和须知的程序。
与之有关的各项工作，应当明确规定并分配给适 任人员。
应急准备
对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标明、 阐述和反应的程序。
公司应当制定应急行动的训练和演习计划。 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能
海事原因调查
• 有关方面对事故居高不下的反映
• 保险业：过高的赔付率而面临破产，措施是对高风险船、 安全记录差的船实行超高保险费或拒保率。并呼吁加强 管理、加强检验
• 船级社：通过事故的分析，得出船舶操作、维护和管理 是事故发生的主要因素，一方面加强检验质量的管理， 另一方面向海事界建议采取相应的措施
1999、11、24 ‘大舜’轮事故，死亡282，生还22人， 是一起在恶劣的气象条件下，船长决策失误和操作不当， 公司及上层单位安全管理存在严重问题而导致的重大责 任事故：
1、气象预报7/8级，阵风9级。
2、车货没有认真帮扎，仓促出海。
3、大风中，盲目调头转向，使船横风横浪，车货移位， 冲撞，油箱破裂起火。
四、人际关系及沟通对安全的重要性 五、领导行为对安全的影响
领导的主要功能是组织和激励。
第三节 ISO9000 及其基本原理
ISO9000简介 ISO(国际标准化组织 ) ISO9000 质量管理体系 ISO9000安全保障原理
ISO- 9000一般原理
系统工程 全面质量管理 全员参与 过程控制 闭环控制 双赢关系 外部审核 体系文件化
配备合格、持证并健康的船员。 新聘人员和新调至该岗位人员适当熟悉其职责。 与安全管理体系有关的所有人员对有关规定、规则和指
南有充分的理解。 支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有
相关人员提供这种培训。 使船上人员藉此能够获得以一种工作语言或他们懂得的
其他语言书写的有关安全管理体系的信息： 船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效
ISM Code —Requirements
每个公司应当建立并维护一个安全管理体系并保 证：符合强制性规定及规则； 并对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行 业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考 虑。
安全管理体系要求：
（1）安全和环境保护方针； （2）确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的
4、火灾后，盲目使用喷淋设备、水枪灭火，舱内大量 击积水，自由液面升高，GM下降，翻沉。
第一节 船上安全管理和人为因素
人为因素的控制和人员安全素质要求 控制人为因素，是保证安全的关键
人员安全教育 安全教育是提高人员安全素质和控制人为因素的 有效途径之一。 安全教育的内容 安全教育的手段 现场四阶段安全教育法和四阶段安全作业法
第四节 ISM 规则及其安全机制
ISM规则： ISM规则即《国际安全管理规则》是《国际船舶 安全营运和防止污染管理规则》（International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution prevention）的简称，旨 在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国 际标准。
调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理体系中确 立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污 染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。
资源和人员
公司应当保证船长: （1）具有适当的指挥资格； （2）完全熟悉公司的安全管理体系； （3)得到必要支持，以便可靠地履行其职责。
资源和人员-公司应当保证
第一节 船上安全管理和人为因素
人为因素包括： 船员：最能动的因素 船公司管理人员：宏观控制，人员选择、培
训、调配、设备的维护和保养、航线、对恶劣天 气是规避还是冒险，都取决于公司。季风、台风 安全监督人员：与船舶的技术状况密切相关。 大舜号、1124事件。受礼、关系、变通手段。
。
第一节 船上安全管理和人为因素
• 方便旗船：为了逃避较高的税收、躲避严格的检验和检 查，或者得不到运力指标，加入方便旗，管理较松。
• 单船公司：躲避风险和连带责任，或者是新公司，缺乏 必要的岸上管理，无船公司往往只负责经营而不负责管 理。
• 总之这些非标准管理成为事故多发重要原因
海事原因调查
4、通信现代化及其影响：船长由原来 的既是现场指挥者又是决策者变为今 天的现场指挥者和决策执行者。使船 长的管理权威受到威胁，船上管理不 如以前严格，显然对船舶安全和防污 不利。
第三章 人为因素控制和国际安全管理规则
Human Element Control & ISM Code
Human Element Control & ISM Code
船上安全管理和人为因素 安全行为科学与人为因素 ISO9000及其基本原理 ISM规则及其安全机制 安全管理体系 国际船舶和港口设施保安规则
海事原因调查
2、船员素质下降，船员大幅度减少：为节约开支， 雇佣低素质船员和减员是船东的普篇 做法，船 员的专业知识、技术能力、交流能力等不符合要 求。配员减少船舶周转加快，船员劳动强度加大， 严重影响在航维修保养，靠离码头和在港作业增 加难度，导致事故的发生。
海事原因调查
3 方便旗船、单船公司、无船公司与非标准管理
海事原因调查
5、公约规则的履行方面 • 一方面公约对管理问题重视程度不够，主要处理
的是船舶和船员的技术标准，涉及管理特别是公 司的管理甚少。 • 另一方面国际公约没有得到有效的履行。
海事原因调查
6、人为因素 • 与船员的技术、业务素质、健康状况、责任心有
关（操作、维护设备） • 与公司管理人员有关 • 与岸上的监督检查人员有关
ISM规则的产生背景
• 海事频发的严峻事实:1990-1994年全世界散货船沉没事故统计
年份 沉船的艘数 死亡人数 最大/最小船龄
1990 6艘
125人
23/15年(1艘)
1991 9艘
155人
24/16年(1艘)
1992 2艘
30人
22/20年(1艘)
1993 3艘
74人
24/18年(1艘)
1994 5艘
意义ຫໍສະໝຸດ Baidu
规则的意义：改变了适航的含义：
• 船舶和公司因“管理过失”或“缺陷”构成，根 据规则，认为不适航。
• 适航不仅是纯技术规范，而是技术和管理双重标 准，责任期限也不仅限于开航前或开航当时，而 是整个过程。
• 是国际航运市场的准入证
ISM Code —Objectives
ISM规则目的是为船舶营运安全和防污染管理提 供一个国际标准。
ISM规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡， 避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财 产造成损失。
ISM Code —Requirements
公司的安全管理目标尤其应该是： 1.提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； 2.针对已认定的所有风险，制定防范措施； 3.不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包 括安全及环境保护方面的应急准备。
148人
26/16年(1艘)
总计 25艘
532人
结论:船龄超过18年的为绝大多数,船龄与事故发生率成正比..1991年船 损艘数和总登数创新高,其中散货船高出其他船型
海事原因调查
1. 船舶老龄化:据统计,1993年全世界100总登以 上的商船为80655艘.平均年龄接近18年.表面上 是船东要延长服务年限,实际上船东无钱更新船 舶.船多货少，货运收益下降，而成本上升，船 东压缩维修保养开支，技术状况恶化。另外， 事故发生后，促使船舶技术标准提高，新船造 价提高，无力更换，恶性循环。
国际和船旗国立法的指令和程序； （3）船、岸人员的权限和相互间的联系渠道； （4）事故和不符合规则规定情况的报告程序； （5）对紧急情况的准备和反应程序； （6）内部评审和管理性复查程序。
安全和环境保护万针
公司应当制定安全和环境保护方针，说明如何实 现公司的安全管理目标。
公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方 针。
第二节安全行为科学与人为因素
一、人的行为原理与人为失误 二、安全行为的激励
激励是安全行为科学的核心。 1. 需要层次理论 2. X 理论—Y 理论 3.双因素理论 4. 强化理论 5. 期望理论 6. 公平理论
第二节安全行为科学与人为因素
三、群体行为对安全的影响 正式群体和非正式群体 非正式群体的积极作用，应予适当鼓励 非正式群体的消极作用不容忽视，应该因势利导
ISM规则富含现代管理科学和安全科学的成就， 其中包含本质化安全原理、系统理论、控制论原 理和闭环原理、控源督流原理、目标的过程预控 原理、
适用的船舶和时间
适用的船舶和期限：国际航行的船舶， • 一切客船，GT≥500油轮、化学品船、气体运输
船、散货船、载货高速船，不迟于1998、7、1 • GT≥500其他货船，不迟于2002、7、1