中国认证认可行业自律规范

附件1中国认证认可行业自律公约第一章总则第一条为促进我国认证认可行业健康有序发展，不断提高认证认可工作质量和有效性，维护国家和全行业整体利益，保护认证认可行业的从业机构和从业人员、获证组织及社会各相关方的合法权益，建立我国认证认可行业自律机制，规范行业从业者行为，优化市场竞争环境，依据《中国认证认可协会章程》，制定本公约。

第二条中国认证认可行业自律的基本原则是：公开、公正、公平、守法、诚信、独立。

第三条中国认证认可协会的全体会员，包括认可机构、认证机构、认证咨询机构、认证培训机构、检查机构、实验室及获证组织等单位会员和个人会员，均承诺自觉信守本公约。

第四条中国认证认可协会是本公约的组织实施机构。

第二章承诺第五条自觉遵守国家有关方针政策、法律法规和协会章程，严格履行行规、行约。

第六条坚持科学发展观，树立高度的社会责任感，诚信为本，恪守承诺，共同营造和维护认证认可行业的良好信誉和形象。

第七条坚持客观独立、公开公正、诚实信用的原则，不断提高工作质量，主动接受社会各界监督，以优质高效服务回报社会。

第八条规范运作，合法经营，不以非正当手段谋取利益。

尤其要：坚持优质服务，反对劣质低价;坚持团结共赢，反对诋毁同行;坚持诚实信用，反对弄虚作假;坚持行业准则，反对无序竞争;坚持遵纪守法，反对商业贿赂。

第九条积极参加中国认证认可协会组织的自律规范活动，相互监督，共同抵制和纠正违规违约行为。

第三章监督第十条中国认证认可协会负责组织实施本公约，并对会员遵守本公约的情况进行监督检查。

全体会员对中国认证认可协会组织实施本公约的公正性进行监督。

第十一条任何单位和个人均有权向中国认证认可协会反映可能的违约行为，中国认证认可协会应对反映的情况进行调查核实。

第十二条对于违反本公约的单位与个人，经查证属实的，由中国认证认可协会依据《中国认证认可协会章程》及相关自律规范性文件，视不同情况给予处臵，并将调查和处理结果及时向全体成员公布。

第四章附则第十三条本公约经中国认证认可协会常务理事会审议通过，并经中国认证认可协会会长签署后生效。

第十四条本公约自发布之日起实施。

第十五条本公约由中国认证认可协会负责解释。

附件 2认证机构公平竞争规范—管理体系认证价格暂行规定第一章总则第一条为了优化认证市场竞争环境，有效遏制恶性低价竞争，引导认证机构会员自觉执行国家价格政策，以品牌、信誉、质量、服务为主要竞争手段，着力提高认证的有效性，促进认证事业健康有序发展，依据《中国认证认可协会章程》、《中国认证认可行业自律公约》，制定本规范。

第二条本规范适用于中国认证认可协会（以下简称“协会”）认证机构会员所开展的质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证等管理体系认证活动。

第三条协会负责组织本规范的实施。

认证机构会员应执行本规范，并在需要时配合协会开展相关工作。

全体会员对本规范的实施情况进行监督。

第二章原则和要求第四条为了更好地执行国家价格政策，按照申请认证组织的规模（员工人数）并考虑其他影响认证工作量的因素，在鼓励优质优价的基础上，形成质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证等管理体系认证最低限价（总价，不含交通费和食宿费）。

（一）质量管理体系认证最低限价：员工人数在65人以下，初审最低限价为12000元；员工人数在66－125人，初审最低限价为18000元；员工人数在126－275人，初审最低限价为21000元；员工人数在276－1000人，初审最低限价为33000元；员工人数在1001－4000人，初审最低限价为45000元；员工人数在4001人以上时，每增加一个审核人日，认证收费最少增加2400元。

（二）环境管理体系认证最低限价：根据申请认证组织环境因素复杂程度的不同，按高复杂程度、中等复杂程度和低复杂程度，分别设定最低限价：员工人数在30人以下，初审最低限价分别为22000元、20000元、13000元；员工人数在31－100人，初审最低限价分别为33000元、26000元、20000元；员工人数在101－500人，初审最低限价分别为48000元、38000元、29000元；员工人数在501－2000人，初审最低限价分别为68000元、55000元、40000元；员工人数在2001人以上时，每增加一个审核人日，认证收费最少增加2400元。

（三）职业健康安全管理体系认证最低限价：根据申请认证组织风险程度的不同，按一级、二级、三级风险程度，分别设定最低限价：员工人数在30人以下，初审最低限价分别为22000元、20000元、13000元；员工人数在31－100人，初审最低限价分别为33000元、26000元、20000元；员工人数在101－500人，初审最低限价分别为48000元、38000元、29000元；员工人数在501－2000人，初审最低限价分别为68000元、55000元、40000元；员工人数在2001人以上时，每增加一个审核人日，认证收费最少增加2400元。

（四）两体系结合审核初审的最低限价为相应的两个单体系初审最低限价之和的75%；三体系结合审核初审的最低限价为相应的三个单体系初审最低限价之和的65%。

（五）监督审核的最低限价为相应初审最低限价的1/3；复评的最低限价为相应初审最低限价的2/3。

（六）考虑管理体系覆盖产品的特点、复杂程度和行业风险，其他管理体系标准认证的最低限价可在以上限价基础上增加收费。

第五条认证机构应承诺在实施相关认证活动时，自觉执行国家制定的认证收费标准，实际认证收费不低于相应的最低限价。

第三章实施与监督第六条认证机构应于每季度首月10日前将上季度认证价格执行情况上报协会。

报送内容包括：季度发证总量、执行本规范最低限价的项目数量、未能执行本规范最低限价的项目数量，其中未执行的项目要列出获证组织名称、认证类别、获证组织规模、环境因素复杂程度及行业风险等级、认证收费及未能执行本规范最低限价的原因等。

第七条认证机构一次性交纳公平竞争信誉保证金10万元。

拒不交纳公平竞争信誉保证金的，视为放弃会员资格。

公平竞争信誉保证金由协会设立专项账户进行管理，不得挪作他用。

公平竞争信誉保证金产生的利息返还认证机构。

第八条协会定期或不定期地以组织同行评议等方式，对认证机构的认证价格执行情况进行监督检查。

第九条各认证机构应信守承诺，模范执行国家制定的认证收费标准及本规范的要求，积极向协会反映其他认证机构的价格违规行为。

第十条协会应对被反映的涉嫌违规行为进行调查。

认证机构实际认证收费低于最低限价的，或虽然质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证不低于最低限价但在一个认证周期内以明显低价向同一客户提供其他认证服务的，视为价格违规行为。

第十一条鼓励社会各界对认证机构执行国家制定的认证收费标准的情况进行监督。

第四章违反规范的调查与处理第十二条协会对在监督检查或调查中发现的认证机构价格违规行为，视情节轻重分别予以处理。

（一）协会在监督检查或调查中发现认证机构一年内出现价格违规行为次数较少，涉及的组织规模较小，没有造成其他负面影响的，责令其立即纠正，并给予书面警告。

（二）有下列情况之一者，由协会责令其立即纠正价格违规行为，给予内部通报批评，并处交纳违约金1－3万元。

1．监督检查或调查中发现认证机构一年内出现价格违规行为次数较多，在行业内造成了一定的负面影响的；2．不接受协会组织的监督检查或调查工作的；3．瞒报、拒报认证价格执行情况的。

（三）协会在监督检查或调查中发现认证机构一年内频繁出现价格违规行为，并在行业内造成了较大的负面影响的，经协会常务理事会通过，责令其立即纠正价格违规行为，给予公开通报批评，并处交纳违约金5-10万元。

（四）有下列情况之一者，经协会理事会通过，予以除名，将其违反公平竞争规范的事实给予公开通报，并处交纳违约金10万元。

1．监督检查或调查中发现认证机构在一年内频繁发生价格违规行为，严重违反本规范并在社会上造成恶劣影响的；2．一年内累计2次不接受协会组织的监督检查或调查工作的；3．一年内累计2次瞒报、拒报认证价格执行情况的。

对拒绝交纳违约金的违规认证机构，则在其公平竞争信誉保证金中扣除相应金额，并责令其补足公平竞争信誉保证金。

第十三条协会对认证机构违反本规范规定的行为做出处理后，向国家认证认可行政主管部门进行通报。

第十四条认证机构若对协会的处理决定有异议，可于收到违规处理通知后15个工作日内，以书面形式向协会提出申诉。

协会应对申诉内容进行再次核实，并将核实结果告知申诉人。

必要时，协会可将违规处理决定提交常务理事会进行复议。

常务理事会的复议决定是最终决定。

认证机构若对协会常务理事会的复议决定有异议，可向国家质量监督检验检疫总局和国家认证认可监督管理委员会反映。

第十五条违约金原则上用于价格违规行为的调查和处理，包括对反映经查证属实的认证机构价格违规行为的单位及个人给予奖励。

处违约金的，一次性奖励违约金的30%；未处违约金的，一次性奖励2000元。

第十六条协会对各认证机构执行本规范的情况及时进行通报。

第十七条组织开展行业自律活动，是协会的日常工作之一，所需经费由中国认证认可协会解决，不另向会员收取。

第十八条协会必须对执行本规范的相关认证机构提交的相关信息予以保密。

协会有义务为举报人保守秘密。

第五章附则第十九条本规范经协会常务理事会审议通过，并经协会会长签署后生效。

第二十条本规范自发布之日起实施。

第二十一条本规范由中国认证认可协会负责解释。

附件3认证审核员转换执业机构暂行规定第一章总则第一条根据《中华人民共和国认证认可条例》（以下简称“《条例》”）、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》和《中国认证认可协会章程》的有关规定，为规范认证审核员（以下简称“审核员”）的执业活动和有序流动，保护审核员和认证机构的合法权益，加强认证机构对审核员的培养、管理和平衡发展，制定本规定。

第二条本规定是审核员转换执业机构的根本依据。

审核员转换执业机构应遵循有利于事业和个人发展、平等互利，有利于调动审核员和培养机构积极性和保证双方基本利益的原则。

第三条本规定适用于在中国认证认可协会（以下简称“协会”）注册的各类、各级别管理体系审核员。

经过协会注册的其他认证人员转换执业机构可参照本规定执行。

第四条协会负责组织实施本规定。

认证机构应按本规定的要求做好审核员的执业机构转换工作。

第二章执业机构确定及要求第五条审核员只能在一个认证机构执业，不能以任何形式和方式在两个或两个以上认证机构执业。

认证机构也不得雇用正在其他认证机构执业的审核员。

第六条审核员在认证机构执业分为专职和兼职两种形式。

无论何种形式，审核员都应与认证机构签订符合《中华人民共和国劳动法》要求的工作劳动合同或劳务协议（以下简称“合同”）。