2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案六

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2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题

2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。

A: 要约收购B: 协议收购C: 股权收购D: 杠杆收购答案:B解析:广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。

A: 国家重点建设债券B: 股票型证券投资基金C: 在证券交易所上市的企业债券D: 国债答案:B解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

A: 20;50B: 20;60C: 30;50D: 30;60答案:D解析:发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。

A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份答案:B解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。

2019年4月证券从业考试《证券法律法规》真题及答案

2019年4月证券从业考试《证券法律法规》真题及答案1.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权【答案】D2.下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益【答案】C3.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责A. 董事会B. 股东(大)会C. 经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】A4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。

I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A.I、II、IIIB.I、TVC.I、II、III、TVD.I、III、TV【答案】C5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。

I、购买条件 II、购买规模III、政策风险TV、风险控制措施A.I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、IIID.I、III、TV【答案】A6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

I、一个月 II、二个月III、四个月TV、六个月A.I、IIB.II、IIIC.III、TVD.I、III【答案】B7.下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。

A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】B8.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。

2019证券从业资格考试历年真题考试试题题库及答案42页word文档

2019年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）10. （ D）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（D）。

A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ C）向结算参与人收取罚息。

A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ A)。

A. 基本结算会员B. 普通结算会员C. 一般结算会员D. 特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。

这种债券交易结算方式是（ C )。

A. 见券付款B. 券款对付C. 见款付券D. 迟付券款17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（C ），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+4日18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ B）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。

A. 送股登记日前一日B. 送股登记日C. 送股登记日后一日D. 送股登记日后两日28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（D）。

A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%46. 对于（ B）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案详解【超级高端完整版】

2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( ).A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购答案：B解析：股票质押国购是指符合条件的资金融入方以所持有的服票或其他证券质押，向符命条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

过期考点2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、15B、30C、45D、60解析：【本题知识点已过期】根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所：(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则：(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序：(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

2.章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。

公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

过期考点3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案(部分)

2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案（部分）19．特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。

A．债务责任的承担B．出资的比例C．股东的权利D．出资的方式【参考答案】A20．根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。

A．人民银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．证券公司【参考答案】B21．根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A．每年B．每季度C．每月D．每半年【参考答案】A22．公司章程对（）无约束力。

A．公司法律顾问B．股东C．公司D．监事【参考答案】A23．主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起（）个月内不再受理其申请。

A．36B．24C．6D．12【参考答案】D24．融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。

A．财产担保B．财产质押C．财产托管D．财产信托【参考答案】D25．证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。

A．15％B．20％C．5％D．15％【参考答案】B26．下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。

Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】D27．合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。

Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】A28．有限合伙企业可以用（）出资。

Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】C。

2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案

1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()
A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记
B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登
C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记
D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记
【答案】D
2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国人民银行征信部门
D.中国证券业协会
【答案】A
3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日
【答案】B
4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。

Ⅰ.帮助客户办理开户手续
Ⅱ.代理客户进行期货交易
Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施
Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
5.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有() Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益。

2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。

Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案： C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。

A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务参考答案： B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》参考答案： B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险参考答案： C6、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是()A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格参考答案：A7、甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。

甲公司董事会共有 11 名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。

2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案

2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（）。

?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告答案:D解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜答案:A解析:4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。

?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系答案:D解析:根据《中华人民共和国公司法》有关规定：①高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选6)

2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选6）1、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额()的罚金。

A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上参考答案：C参考解析：根据《刑法》第160条的规定.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

2、期货交易所违背受托义务，擅自使用客户资金，对其能够采取的刑事处罚措施不包括()。

A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑参考答案：D参考解析：根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自使用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。

并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

3、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。

A.3000万;5000万B.5000万;8000万C.8000万;1亿D.1亿;5亿参考答案：D参考解析：根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

2019年证券法律法规考试练习题及答案解析

2019 年证券法律法规考试练习题及答案解析［选择题］1、《证券发行与承销管理办法》是()。

A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案是：C，解析部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

其具体包括《证券发行与承销管理办法》公开首次发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的，应予追诉。

A.10B.20C.30D.50正确答案是：C，解析个人非法吸收或者变相吸收公众存款30 户以上的，应予追诉。

3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D .客户信用交易担保资金账户正确答案是：D ，解析证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A.2B.3C.4D.5正确答案是：B，解析被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3 年内不受理其执业证书申请。

5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )A.5000 万元B.8000 万元C.1 亿元D.2 亿元正确答案是：A ，解析公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币 6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募A. 3 万元以上 10 万元以下B. 5 万元以上 30 万元以下C. 10 万元以上 30 万元以下D. 30 万元以上 60 万元以下正确答案是： D ，解析上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资19 岁，大二学生 () 参加证券从业人员资格考试。

证券从业资格证法律法规经典习题及.doc

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案七【一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，一起来试试，小编为你提供的2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案七，看看自己的掌握程度吧。

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案七一、单项选择题1、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是()。

A、一般从业资格考试B、专项业务类资格考试C、管理类资格考试D、特殊从业资格考试【正确答案】A【答案解析】本题考查一般从业资格考试。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

2、入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A、应知B、应会C、应做D、合规【正确答案】A【答案解析】本题考查证券从业资格考试的合格标准。

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

3、证券从业各类资格考试测试达到()分及以上，视为成绩合格。

A、60B、65C、70D、75【正确答案】A【答案解析】本题考查证券从业合格成绩。

各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

4、证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。

A、1年B、2年C、3年D、5年【正确答案】C【答案解析】本题考查从业人员申请执业证书的条件。

《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。

证券从业之证券市场基本法律法规练习题库和答案

证券从业之证券市场基本法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。

A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】 B2. （2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】 A3. 以下说法正确的是（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.30万元以上300万元以下D.30万元以上500万元以下【答案】 B5. 下列说法错误的是（）。

A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】 D6. 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A7. 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C8. (2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C9. 关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。

南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B10. 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案

A.合伙人的法人申请破产
B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
D.普通合伙人丧失偿债能力
【答案】A
16.下列关于基金财产的说法,不正确的选项是()
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的,基金财产不属于其清算财产
【答案】B
17.公司的经营范围由()规定,并依法登记。
A.董事会决议
B.发起人协议
C.股东大会决议
D.公司章程
【答案】D
18.关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是()
A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
【答案】C
8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()
Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程
Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益
Ⅲ.对合伙企业债务承担责任
Ⅳ.是经营性组织
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
【答案】D
2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国人民银行征信部门
D.中国证券业协会
【答案】A
3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()
A.180日
B.90日
C.360日
C.总资产不低于1000万的机构

2019年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题

2019年6月1-2日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题选择题部分来源于考友分享，仅供参考。

提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

1. 下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）A. 新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B. 新聘用机构需十日內报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登C. 原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D. 原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2. 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

A. 中国证监会B. 中国人民银行C•中国人民银行征信部门D•中国证券业协会【答案】A3. 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）A. 180 日B. 90 日C. 360 日D. 60 日【答案】B4. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供 I .帮助客户办理开户手续n •代理客户进行期货交易川.提供期货行情信息、交易设施w •代期货公司、客户收付期货保证金a. n 、wb. i 、n 、川、wC. i 、n 、wD. I 、川【答案】D5. 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有 I .由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n .共同出资、共担风险、共享收益川.对合伙企业债务承担责任w .是经营性组织a. i 、nb. i 、n 、川、wC. I 、川、wD . n 、川、w【答案】D6•中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增()等服务。

()加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A. 全面监管B. 审慎监管C. 有效监管D. 从严监管【答案】B7. 下列关于有限合伙企业清算人的说法，正确的有（）I.清算人由全体合伙人担任n .经全体合伙人过半数同意，在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人川.经全体合伙人过半数同意，在法定期限内也可以委托第三人担任清算人w.特定情形下，合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A. n、川、wB」、n、wc」、n、川、wD」、川【答案】C8. 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）I .由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n .共同出资、共担风险、共享收益川.对合伙企业债务承担责任w.是经营性组织A. i、nB. i、n、川、wC. I、川、wD. n、川、IV【答案】D9. 发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责I .首次公开发行股票并上市n .上市公司发行新股、可转换公司债券川•增资扩股w配股a. n、川、wb. I、n、wC. I、川、wD. i、n【答案】D10. 证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）I .责令改正n.出具警示函川.责令暂停发布证券研究报告w.责令加强业务学习A. i、nB. 川、wC. i、n、川、wD. i、n、川【答案】D11. 证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有() I.普通投资者申请转为专业投资者n .向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)川.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见IV .向普通投资者履行信息告知义务A. I、川B. i、n、川、VC. i、n、vD. I、川、V【答案】D12. 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案一、选择题（共50题，每题1分。

每题的备选项中，只有1个最符合题意）1.（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则【答案】A【解析】选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2.证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。

A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门【答案】C【解析】选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

3.证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】A【解析】选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

4.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.2个工作日内B.3个工作日内C.5个工作日内D.10个工作日内【答案】C【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

5.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

2019年7月证券从业《法律法规》真题及答案

yy2019年7月证券从业《法律法规》真题及答案1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】C【解析】本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。

选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

A、指定商业银行B、证券交易所C、证券公司D、中国结算公司【答案】A3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B 证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让【答案】D4、证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A. 证券投资基金B. 上市股票C. 国债D. 权证【答案】C5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。

A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%【答案】D6、公司的经营范围由( )规定，并依法登记。

董事会决议公司章程股东大会决议发起人协议【答案】Byy【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

7、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。

实践中，退伙的情形不包( )。

A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】C【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。

8、下列说法中，错误的是( )。

2019证券从业资格考试法律法规练习题及答案六.doc

2019证券从业资格考试法律法规练习题及答案六2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案六1、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。

A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易正确答案是：D2、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。

A.30B.40C.50D.60正确答案是：C3、关于股权滥用的责任说法错误的是()A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任正确答案是：D4、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。

A.3B.6C.12D.24正确答案是：C5、部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》正确答案是：A6、期货公司向会员收取的保证金，属于()所有。

A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会正确答案是：A7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15B.20C.30D.45正确答案是：B8、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构正确答案是：D9、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案是：D10、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。