被审计单位提交资料清单
投资审计提供资料清单
被审计单位需提供的资料清单
（1）项目批文：包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计（含设计概算）、施工图设计（含施工图预算）及审批文件等；
（2）招投标资料：包括招标文件、投标文件、中标通知书及有关会议纪要等；
（3）各参建单位（包括设计、施工、监理等）资质证明及取费证书、预结算编制人员资质证书（复印件）；
（4）项目征地拆迁资料；
（5）经济合同：包括总承包、分包、设计、施工、监理、材料（含设备）采购等合同及与项目有关的协议、纪要、各类签证等；
（6）验工月报及竣工验收资料（如施工日志、质量评定单等）；
（7）竣工图（纸质和电子版）及相关的工程变更资料；
（8）工程结算资料；
（9）项目财务收支帐册、凭证、报表及交付使用资产、项目结余物质清单、未完工程项目资料。
经济责任审计需要提供的资料清单
经济责任审计需要提供的资料清单
1．提供单位（部门）下属部门及单位的机构框架（关系）图。
2．提供单位（部门）在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。
3．提供学校财务处下达给单位（部门）在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。
4．提供单位（部门）在被审计期间的工作总结。
5．提供单位（部门）在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。
6．分年度提供单位（部门）按照人员性质分类的人员清单。
7．提供单位（部门）以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。
8．提供单位（部门）制定的内部管理制度、书面工作流程等资料；
9．经济责任审计还应提供单位（部门）负责人在任期内的述职报告。
10．在审计过程中，根据审计组要求应提供的其他资料。
被审计公司出示证明文件
被审计公司出示证明文件
被审计单位提供资料清单
1、项目批文:项目建议书、可行性研究报告、环评、初步
设计或扩初设计(含设计概算)、勘察报告、施工图设计(含施工图预算)及审批文件;
2、招投标资料:包括招标文件、投标文件、清单及控制价、答疑、评标文件、中标通知书及有关会议纪要等;
3、各参建单位资质证明、营业执照、预结算编制人员及相
关人员的资质证书(复印机);
4、项目前期征地拆迁资料;
5、现场影像资料;
6、验工月报及竣工验收资料(如:施工日志等);
7、竣工图纸;
8、工程结算资料:包括工程量计算资料、单价测算资料等、工料分析单(含钢筋翻样单)及汇总计算资料等;
9、“竣工决算概况表”、“竣工财务决算表”、“交付使用财产总表”、“交付使用资产明细表”等
10、项目财务收支账册、凭证、报表及交付财产、项目结余物资清单、未完工程项目资料。
上述资料中应当具备电子资料的，在提供纸质材料的同时还. 应提供电子资料。
被审计单位提供资料清单
被审计单位提供资料清单1．项目可研；2．项目立项（报.批）；3．专项评价（评估）报告：环境影响、水土保持、地质灾害、压覆重要矿床、文物勘察、使用林地可研报告、建设用地预审等，含审批文件及相关委托合同；4．项目工程勘察、规划设计及相关委托合同，经过招投标的应提供招、投标资料，评标资料；5．项目投资预算书及咨询合同；6．拦标价编制及咨询合同；7．项目招.投标资料（施工投标文件.评标资料.中标通知书.施工合同.补充协议，监理投标文件.评标资料.中标通知书.监理合同.补充协议）；8．征地拆迁公告、补偿标准、相关批复及征拆明细资料；9．项目规划许可证、施工许可证办理相关资料；10．安全备案、质量备案资料；11．建设单位各项管理制度（办法）、项目执行管理制度（办法）；12．开工申请；13．工程有关会议纪要；14．施工资料（施工合同.施工日记.施工月报.隐蔽工程影像照片资料）；15．监理资料（监理合同.监理日记.监理巡视记录.监理通知书.监理实施细则.监理会议记要.质检部门出具的各项工程工序试压报告资料）；16．中期支付计量报表及相关资料等；17．物资供应相关资料（出厂合格证书）；18．工程量报验、隐蔽工程量报验（隐蔽工程量图片）、工程量现场签证（隐蔽工程量现场签证及影像资料）；19．竣工资料（（设计、监理、施工、建设）；20．申请初验及初验报告；21．送审竣工结算书（设计、变更、竣工）付电子版；22．退场通知；23．竣工报告；24．上级部门工程量复核报告；25．工程竣工财务决算有关账册、凭证、报表等资料；26．相关单位资质证书、营业执照复印件；27．与工程建设、竣工决算有关的其它文件、资料。
被审计单位需提供的资料清单
附件五：被审计单位需提供的资料清单一、项目立项审批依据及内部管理资料（一）可行性研究报告及其批文审批单；（二）初步设计文件及其审批文件（含最后修正的设计概算）；（三）明确投资来源的文件及年度投资计划批准文件；（四）环境影响可行性研究报告及批准文件；国有土地使用证、土地规划许可证、建筑工程规划许可证、施工许可证、开工报告；（五）招投标文件（含投标文件电子版）（含未中标单位投标文件）、勘察设计合同、监理合同、施工合同、设备采购合同及各类服务合同；（六）建设单位的内部管理制度。
二、工程造价审核提供的资料（一）竣工（交工）验收报告、单项工程质量验收证明书、建设工程竣工验收备案表、环境和消防验收报告；岩土工程勘察报告；（二）各施工单位编制的施工组织设计，施工合同、补充合同或施工协议书；（三）全套施工、竣工图纸、设计变更图纸、图纸会审纪要现场签证单；（四）隐蔽工程验收记录；（五）加盖送审单位、编制单位公章、预算员专用章的工程预算、结算书。
（六）主要材料分析表、钢材耗用明细表、调价部分材料消耗计算明细表。
（七）施工单位自行采购材料原始凭证，建设单位审批的材料价格；（八）其他有关影响工程造价、工期等的签证资料；（九）其他工程建设有关文件。
三、竣工财务决算审计需提供的资料（一）审定的全部工程结算及汇总表（按工程项目一览表排序）与项目有关的会计账册、会计凭证、会计报表；（二）参与建设的各施工单位、设计单位、监理单位、供货单位合同执行及款项支付情况编制的“工程价款清理表”（表示如下）：工程价款清理表（三）《基本建设项目竣工财务决算报表》全套；（四）建设单位预付工程款、预付材料款及建设单位工料明细表；（五）建设单位内部财务管理的制度、规定。
注意收集资料时按建设项目统一收集，按建设发生的顺序整理。
如：建设立项审批资料-招标、投标资料-合同、协议资料-建设过程管理资料-竣工资料-结算资料。
经济责任审计提供资料清单
7 《任职前后有关经济遗留问题情况表》
8 《被审计干部及所在单位承诺书》
9 被审计单位近三年年度工作计划和工作总结
10 学院（部门）简介
11 “三重一大”决策制度有关执行情况（重大决策、重要干
部任免、重大项目安排和大额度资金的使用）
年月 页数
承诺：以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料，被审计 领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：
报送人：
审计处接收人：
年月日
经济责任审计提供资料清单
被审计单位：（盖章）
审计时限： 年 月至
ห้องสมุดไป่ตู้
序 号
提供资料内容
1 《被审计单位和被审计领导取得的主要业绩和荣誉》
2 《被审计单位基本情况表》及简述材料
3 《内部管理制度建设情况表》及相关制度
4 《内部控制执行情况表》
5 《经济合同（协议）统计表》及相关经济合同（协议)
6 《收费情况统计表》及相关批文
审计应提供清单
审计应提供清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]审计应提供资料清单年报审计应提供资料清单?一、法律性文件及公司基本资料1、公司及分支机构的营业执照副本2、公司章程3、公司简介、公司组织机构图4、相关年的年度审计报告5、最后一次验资报告6、公司及分支机构的税务登记证7、公司法人代码证书8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。
9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介?10、企业资质、资格证件的复印件?二、有关内部控制制度方面的资料1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件2、财务管理制度3、财产管理制度4、仓库管理制度5、销售管理制度6、预算管理制度7、合同、发票管理制度8、生产管理制度9、施工管理制度10、采购管理制度11、投资、融资管理制度12、资金使用、费用审批管理制度13、印鉴使用管理制度14、票据领用制度15、对外担保管理制度16、计算机信息系统管理制度17、其他与内部控制相关的管理制度?三、报表审计所需提供资料清单1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有减变动表、资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿2、本年度账簿、凭证资料3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表此要求可不要余额表）4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因调整。
5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函；6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产截至2008年12月31日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料7、应收款项（包括应收票据、应收账款、预付账款和其他应收款）（1）与债务人的书面对账记录；（2）企业询证函；（3）账龄分析表；（4）主要客户或工程项目的合同；（5）个别认定法计提坏账准备的应收款项明细及采用此方法计提坏账准备的原因。
经济责任审计提供资料清单【模板】
经济责任审计提供资料清单被审计单位：(盖章) 审计时限：报送时间：1 领导干部任期及年度述职报告2 被审计领导干部及原所在单位承诺书3 《被审计单位基本情况表》及简述材料4 《被审计单位收费项目情况表》及相关收费附件5 《内部管理制度建设情况表》及相关制度6 《召开重大经济事项党政联席会议情况表》及会议记要或者会议记录7 《被审计单位合同(协议)统计表》8 《内部控制执行情况表》9 《固定资产盘点表》10 任职先后有关经济遗留问题的专门材料11 其他与本次审计有关的资料12131415以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单，被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字：报送人：审计处接收人: 年月日1 、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3 、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5 、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8 、需要说明的其他情况。
现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照《XX 学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：1.被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议记要、记录等已全部提供给审计小组；3.如提供资料虚假或者未按要求完整提供，导致审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4.无其他需要说明的事项。
承诺单位(盖章)：现单位负责人(签字)：日期：联系人及联系方式：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《XX 学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：1.所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2.提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或者未按要求完整提供，导致审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。
最完整审计资料清单
险计提（缴存）比例及工资薪金管理制度 (十) 16年度利润分配决议
(十一) 17年与控股方的关联交易内容及金额清单
17年所接受的检查情况及检查单位出具的报告（检查单位 (十二)
包括国资委、审计署、纪检监察、税务局等部门）
17年所有诉讼、仲裁的起诉、裁决、执行、和解等相关 (十三)
(五) 内部控制制度文件及相关资料：
1. 会计政策、会计估计及其变更情况 2. 财务管理制度、会计核算办法 3. 费用报销与控制制度 (六) 税务资料： 1. 税务登记证，税收优惠文件
2. 17年纳税申报表，税务登记表 3. 税务部门的税务鉴定等文件（纳税方法登记表） (七) 重要会议纪要、决议等文件 (八) 最后一次增资验资报告
客户名称：
内 容：
序号
项目
一、 被审计单位的基本资料
(一) 公司简介
适用否 已提供 （Y/N） （Y/N）
(二) 营业执照复印件（需要有最近一次的年检标记） (三) 组织机构及管理人员结构资料：
1. 存在股权关系的单位情况（名称、行业及投资比例） 2. 管理部门及内部独立核算单位的设置情况
3. 财务部门人员及岗位设置结构图
(十二) 17年短期借款合同及相应的担保合同,贷款卡记录
(十三) 17年股东大会或类似权力机构所作的利润分配决议或文件
(十四) 17年资本公积增减变动的文件或依据
(十五) 17年补贴收入的相关批准文件
(十六) 17年税收缴款书—增值税、营业税、企业所得税、个税等 (十七) 17年各项保险单
部分
（十八） 17年所有关联方及关联方交易的资料
人名；（占总金额的60％以上） 2. 17年应收账款、预收账款、预付账款、应付账款、其他应收
验资、审计、税审需要的资料清单
验资、审计、税审需要的资料清单一、验资需准备的资料清单(特别注意：货币资金出资必须开立验资临时账户；必须以股东名义缴款；缴款时必须注明“投资款”字样)（一）、内资公司设立验资清单（货币资金）1、公司章程（复印件）；2、《企业名称预先核准通知书》（复印件）；3、进账单（原件）；4、股东会选举董事、监事的决议（复印件）；5、董事会或者执行董事聘任经理的决议或者决定；6、股东的法人资格证明（营业执照复印件及上个月会计报表）或者自然人身份证明（复印件）；7、公司董事长或者执行董事签署的《公司设立登记申请书》（复印件）；8、住所使用证明及声明（房产证或租房合同）（复印件）；9、全体股东指定代表或者共同委托代理人办理公司设立登记的证明（复印件）；10、法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批或经营范围中有必须报经审批项目的，还应当提交有关的批准文件（复印件）；11、公司登记机关要求提供的其他文件（复印件）。
（二）、内资有限公司增资验资（货币资金）1、近期会计报表（原件）；2、股东会关于增资的决议（原件）；3、被审单位企业原章程、修改后章程或补充章程（原件）；4、股东身份证明、法人股东近期会计报表；5、被审单位企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）；6、经营场地使用证明（复印件）；7、以前各期验资报告（原件）；8、本次增资的银行进账单（原件）；9、股东或公司签署的投资者声明书（由事务所提供）；（三）、内资非首期出资验资清单（货币资金）1、以前各期验资报告；2、近期会计报表和审计报告；3、被审验的会计账册、凭证；4、被审验单位有关前期出资到位、出资者未抽回出资的书面申明；5、被审单位企业原章程、修改后章程或补充章程；6、被审单位企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件；7、经营场地使用证明；8、股东会决议；9、银行进账单；10、出资者身份证明；11、股东若为法人企业，提供近期会计报表和营业执照复印件（加盖股东单位公章）。
任期经济责任审计提供资料清单
经济责任审计提供资料清单1.公司营业执照(复印件);2.公司章程、税务登记证复印件(地税、国税);3.公司基本情况;4.开户许可证、组织机构代码证复印件;5.被审计单位签订的重要经济合同复印件6.银行询证函、银行对帐单、银行存款余额调节表;7.公司内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料;8.公司经营目标;9.被审计期间生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录,被审计单位的有关收益分配的董事会和股东会决议;10.被审计期间国有资产管理经营部门历年下达的国有资产保值增值考核指标;11.被审计期间历年资产经营计划和经济指标完成情况;12.被审计期间重大投资项目及其实施结果,对外投资明细表及有关协议、合同,投资收益分配的有关文件;13.应收帐款询证函、重大的其他往来科目询证函;14.截止2012年12月31日的各项财产物资盘点表(现金、存货、在建工程、固定资产等);15.被审计单位截止2012年12月31日的债权债务情况表(含帐龄分析)及债权清理调查表;16.被审计期间历年财务报表、帐簿、凭证等会计资料(审计人员进点后提供);17.任期前后有关经济遗留问题的专门材料;18.被审计期间的审计报告、验资报告、资产评估报告,以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告;19.被审计期间公司历年年度总结;20.被审计单位重大诉讼及纠纷情况的法院判决书及其他有关文件;21.被审计期间有关经济管理监督部门及检查机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况资料。
22.被审计人的任命书及任职期限;23.被审计人的基本情况;24.被审计人的述职报告及年度个人总结。
1.审计提供资料清单
项 目 实际提供情况 备注
当年度所有的会计凭证及账册(现场查阅) 营业执照、章程 税务登记证（国、地税）、一般纳税人资格证 关联方及关联方交易金额 验资报告 年度会计报表 增值税纳税申报表（1-12月） 营业税、城建税等纳税申报表（1-12月） 企业所得税申报表（四个季度申报表） 12月31日银行对账单、余额调节表 存货盘点表 固定资产盘点表 房地产权证、土地使用证、车辆行驶证 所投资企业的资料（验资报告、投资协议、会计报表 等） 银行借款合同 计入成本费用中的工资证明（1-12月个税申报表、任 意3个月的工资表） 1-12月的社保单 其他重要合同 上年度审计报告、所得税汇算清缴报告 上年度所得税汇算清缴结果通知书（税务局盖签发 的） 外资企业还需提供 批准证书 外汇登记卡(正反面)，号码在旁边注明清楚。 本年度外汇结汇金额、进口金额、出口
被审计单位应提供资料清单
被审计单位应提供资料清单
一、前期资料
1.项目立项建议书和立项审批文件；
2.可研报告、评审报告；
3.初步设计及概算、概算审批文件；
4.环评报告及审批文件、节能减排审批文件；
5.项目选址意见书、建设用地规划许可、工程施工许可、设计要点等；
6.地质勘察报告、施工图纸及其预算、图审文件；
7.招投标文件（商务标和技术标准）、招投标审批备案文件、评标报告和中标通知；
8.地质勘查合同、设计及概（预）算合同、图审合同、招标代理合同、监理合同、施工合同、其他相关服务合同等；
9.资金下达文件等。
二、建设施工管理资料
1.开工报告、开工令；
2.审批的施工组织方案
3.审批的监理规划、监理方案；
4.施工日志、监理日志；
5.分部工程施工质量管理资料（含有使用主材质量检测报告、产品合格证书、验收资料等）；
6.主材报价审批单；
7.施工进度表和支付款月进度审批表等；
8.设计变更、工程联系及签证单等。
三、竣工验收资料
1.竣工图纸及其结算书（含电子档）；
2.竣工验收报告、监理报告；
3.支付与项目建设相关的财务资料（复印件）；
4.项目竣工财务决算资料、财产移交书等。
四、其他资料
请贵单位自收到审计通知书之日起，十日内向审计组提供，如不能及时提供，必须说明原因，无正当理由拖延或不提供的依法给予处理。
被审计单位需要提供的资料清单
被审计单位需要提供的资料清单
1.本单位（部门）组织机构、本单位（部门）职责，岗位设置及职责分工；
2.近三年工作计划及总结；
3.被审计领导干部任职期间的审计报告；
4.内控制度及执行证据，预算、收支、采购、资产管理、建设项目、合同管理等主要经济业务流程；
5.财务公开和财务民主决策相关会议记录的复印件；
6.重要经济决策的会议记录、纪要、决议和决定等相关资料的复印件；
7.“三重一大”决策制度及相关会议记录、纪要、决议和决定等相关资料的复印件；
8.专项经费管理办法、批准文件、验收报告；
9.经济合同及协议复印件；
10.被审计领导干部履行经济责任情况的述职报告；
11.其他有关资料。
年报审计被审计单位提供资料清单
年报审计被审计单位提供资料清单
1.营业执照
2.章程
3验资报告
4.上年审计报告
5.本年有无股东变更或股权转让等提供相关资料
6.本公司对其他公司提供贷款担保相关资料
7.批准证书、企业代码证、税务登记证、统一社会信用代码证（三证合一）
8.年度会计报表、科目余额表（最细一级、反映全年发生额）
9.年度现金盘点表、银行对账单及调节表
10.年末库存盘点表（或收发存表）12月生产成本计算表
11.对外投资单位的营业执照、章程、验资报告
12.固定资产及累计折旧清单、房产证、土地证、车辆行驶证、在建工程主要合同
13.短期借款、合同抵押或保证合同
14.税收优惠（减免税）批文
15．12月增值税申报表
16.营业收入的合同大额3-4份，材料采购合同大额3-4份
17．公司所有往来余额明细表。
被审计单位提供的资料清单
12 任期目标、主管部门下达的考核指标及其统计资料
13 任期内会计报表、帐簿、凭证及相关的会计资料
14 对外投资、借款、担保情况
15 任期内外部审计、检查处理结论及执行资料
16 审计组认为需要提供的其他资料
7 对外投资项目的效益性；目前资产安全、完整和保值增值情况
8 公司改革、发展、管理中经验和存在的问题
9 其他需说明的问题
10
公司长期发展规划、有关经济责任的重大经营、管理决策形成的纪要、合同及执行情况、领 导班子办公会议纪要
11 内部控制制度资料包括：内部管理制度、财务会计制度、内部审计制度等
被审计单位提供的资料
被审 单位
序号
被审计单位提供的资料
1 单位基本情况、全资、控股、参股公司基本情况及关联公相关的资料
2 任期述职报告和任期内年度工作报告
3 任期内各项经营指标完成情况，预算管理和执行情况
4 内部经济责任制度和内空制度的制定和执行情况
5 内部监督和约束机制建立执行情况
6 财务收支的合规性；资产、负债、损益(重点注明关联交易情况)的真实性；
审计通知书所列需提供资料清单及填表说明
提供审计资料清单被审计单位（盖章）:履行经济责任述职报告提纲一、任职期间履行单位有关职责，推动单位事业科学发展情况。
二、任职期间单位重大经济决策情况。
三、任职期间单位预算编制、批复及执行情况。
四、任职期间单位财务收支真实、合法、效益情况：（一）任职期间单位各项经费的审批或授权审批情况；（二）任职期末单位债权、债务情况；（三）所有财务收支业务是否都纳入学校统一核算，有无账外设账，私设“小金库”等情况；（四）财务收支真实、合法、效益情况。
五、任职期间单位有关财务管理、业务管理等内部管理制度的制定及执行情况。
六、任职期间单位招投标、合同管理等情况。
七、任职期间单位固定资产采购、管理、使用和处置情况。
八、任职期间单位重要项目的投资、建设及管理情况。
九、任职期间对下属单位财务收支及有关经济活动的管理和监督情况。
十、任职期间单位遵守有关法律法规和财经纪律情况，本人履行有关党风廉政建设责任人职责、遵守有关廉洁从政规定情况。
十一、本人对自己任职期间履行经济责任方面情况的评价：取得的主要成绩及存在的主要问题和改进建议等。
十二、本人认为其他需要说明的事项。
备注：本人需对述职报告的内容进行真实性和完整性承诺，并手写签名。
配合审计工作指引一、被审计领导干部1.在规定时间内提交任职期间“履行经济责任述职报告”（参见“履行经济责任述职报告提纲”），并作真实性承诺，手写签名。
2.审阅单位报送审计的资料，对资料真实性、完整性负责，并签字确认。
3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内提出是否同意审计报告的书面反馈意见。
二、被审计单位现任领导干部1.指定专人负责配合审计工作，留存联系方式。
2.对报送审计的资料进行审阅、签字确认。
3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内代表单位提出是否同意审计报告的书面反馈意见，签字确认。
4.组织落实审计整改建议，并在规定的时间内反馈审计处。
三、指定专人需要配合的工作内容1.按照审计通知附件“提供审计资料清单”收集并提交相关资料，全部资料均需加盖单位公章，部分财务相关资料需经财务资产部盖章确认。
被审计单位永久性档案清单
被审计单位永久性档案清单一、引言本文档旨在记录被审计单位的永久性档案清单，以确保相关重要文件的保存和管理。
永久性档案是指具有历史价值或重要性，需要永久保存的文件和资料。
对于被审计单位来说，永久性档案的管理至关重要，可以为单位的发展、政策制定和历史沿革提供重要参考依据。
二、永久性档案清单1. 组织机构设立文件•单位组织机构设立文件•机构章程和规章制度2. 财务会计文件•资产负债表和利润表（每年一份）•会计凭证和账簿档案3. 合同协议档案•重要合同协议原件及相关文件•合同履行记录和变更文件4. 人事档案•公司员工档案及相关合同•重要人事变动和晋升相关文件5. 知识产权文件•商标、专利、著作权等知识产权文件•法律诉讼和侵权案件文件6. 政府备案文件•税务备案文件•行政许可证及相关文件7. 重要报告和文件•年度报告、总结报告等重要文件•重要会议纪要和决议文件8. 审计检查文件•审计年度检查报告•监管机构审计报告和检查记录三、管理要点1.档案存放地点应设定在安全、防潮、防火的地方，避免因灾害或意外事件导致档案损坏。
2.对档案进行编号、标记，并建立档案借阅和归还制度，确保档案的保密和完整性。
3.每年定期对永久性档案进行审查和整理，删除无关文件，更新重要文件。
四、结语被审计单位永久性档案清单是单位发展和运营的重要资料，对于保障单位利益和法律合规具有重要意义。
希望通过本清单的制定和实施，能够有效管理单位的永久性档案，为公司的发展提供有力支持和参考依据。
被审计单位需提供的资料清单
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被审计单位需提供的资料清单 Nhomakorabea被审计单位需提供的资料清单
名称
企业各项证照 企业章程 公司基本情况资料（含公司历史，所属行业，经营范围，经营情况等）。 上年度或历史年度审计报告书及管理建议书。 企业融资及对外担保情况。 年度会计账簿、凭证、会计报表及附注。 年度科目余额明细表，对应收、其他应收账款进行账龄分析，包括提供账龄经办人，审 批人。 期末现金、银行存款、固定资产盘点表、银行对账单，银行余额调节表。 纳税申报资料，税务稽查及结论。 主要资产所有权证明，主要存货，不动产，车辆等，复印有关权属证。 年度内签订或以往年度签订正在执行的合同，协议（含借款，购销，租赁合同或协议） 企业现执行的各项制度及内控文件 与经营管理、投资有关的董事会，股东会，经理办公会会议记录，纪要和决议。 企业对外投资清单，投资合同，协议等资料，子公司的会计报表和审计报告等资料。 所有建设或投资项目的可行性报告及有关部门批复文件。
清单
是否提供
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5．存货（盘点表）
6．长期投资（投资合同协议、银行划款单、被投资单位的章程、验资报告）
7．固定资产及累计折旧情况（分类汇总表）:
①房屋建筑物（房产证、购进付款发票复印件、自建房屋预决算报告、竣工验收报告书）
②设备（购进付款发票复印件、购进安装合同，车辆的行驶证）
2．最近一期验资报告(投资方各投资者简介)
3．营业执照
4．企业组织机构代码证
5．章程
6．税务登记证
7．纳税鉴定文件
8．纳税申报表（含本年度1-12月流转税、所得税）
9．报表年度各版本发票的最后一张发票存根及会计记账凭证；下年度开具的第一张发票存根
10．股权变动证明
11．评估报告
12．高新企业、软件企业、进出口企业批准证书
装
订
线
被审计单位提交资料清单
索引号
D
被审验单位名称：财务报表期间或截止日：
应提交资料目录
提交情况
索引号
已提交:√
未提交:〇
一、委托约定类（原件，盖公章、法人或授权代表签章）
1．审计业务约定书
2．管理层声明书
3．委托审计的会计报表
4．被审计单位基本情况调查问卷
5.
二、备查类（复印件，均需盖公章）
1．上年度的审计报告
13．重要的经济合同、协议
14.外资企业：外商投资企业批准证书
15．外资企业：外汇登记证
16.
三、业务类：帐本、凭证、报表及相关文件（复印件，均需盖公章）
1．货币资金（现金盘点表、银行对账单、银行存款余额调节表，及询证函）
2．短期票据（有价证券盘点表、投资协议和合同）
3．应收票据（商业承兑汇票、银行承兑汇票复印件）
11.员工福利政策
12.会计手册（或内部财务会计制度等类似资料）
13．
14.
编制人：年月日
复核人：年月日
③固定资产清单（府机关批准文件、预决算报告）
9．无形资产产权证明（按照项目分类）:
①权属证书类:包括专利证书、商标证书、土地使用权证书、专用技术专家论证报告
②支出凭证类:包括土地出让金发票、研究开发费用明细和单据、购进合同及发票
10．短、长期借款（借款合同、借据、银行进账单、货款证、抵押物情况，及询证函）