德国科技奖励概况和莱布尼茨奖

德国科技奖励概况和莱布尼茨奖

驻德国使馆科技处 江晓渭

由于经济、社会制度不同,联邦德国至今没有有关科技奖励的法律,政府也无有关科技奖励的机构,但这并不表明德国政府忽视科技奖励工作,事实上,德国政府一向对奖励工作,尤其是科技奖励工作非常重视,投入也较大,只是形式上与我国不同,其国家科技奖励主要通过协议或计划来施行。其民间的科技奖励则主要依靠各类研究联合会、大学和基金会。

一、德国科技奖励概况

德国科技奖励的历史可以追述至十八世纪科学大发展年代,1734年,随着德国第一所强调教学、研究自由的大学 哥廷根大学的建立,一股科学研究自由之风开始席卷莱茵河两岸,科学研究开始摆脱宗教的束缚,人们对科学的热情高涨,为了发动全社会,解决当时科技大发展中出现的难题,一些学院、科技团体和学者发起设立了最初的科技奖,这些科技奖几乎都与某一科学难题挂钩,有明确的目标,这一科技奖励形式在以后的两个世纪内非常盛行,对解决当时出现的科技难题确实起到了积极作用。进入二十世纪,出现了一些以奖励科学家在某领域或终生成就的科技奖,在设奖时没有明确的目标,也没有明确的任务需要完成,这一科技奖励形式在国际上以瑞典的诺贝尔奖为代表。当前,由于德国在一些领域,特别是高技术领域与美、日存在差距,许多有识之士认为,主要原因是德国科学家以及科研机构之间缺乏竞争造成的,因此无论是政府还是民间,在考虑设立科技奖时,都非常强调应充分发挥科技奖励鼓励竞争的特性及其扩大影响的功能。就在本文撰写之时,德国政府又以联邦总统的名义设立了未来创新奖!,以激发科学家的创新精神,并借此使这一工作引起全社会的注意和关心。

德国统一前,德国科技协会联合会和德国科学基金联合会曾对当时西德的科技奖励的具体状况进行过一次大规模的问卷调查,基本上也反映了现在德国西部的科技奖励情况。(经笔者了解,德国统一后,因为各种原因,再也没有进行过此类调查)

颁奖机构

经调查,当时在德国共有509个科技奖。其中,如以颁奖机构来划分,科技团体和大学占多数,约占近四分之三,而公司虽然设奖很多,但大多数情况下都委托其它机构颁奖,很少自己出面授奖,具体情况如下表:

颁奖机构科技奖的数量

科技团体195

大学和专业技术大学175

公司10

基金会35

工商会13

联邦和州政府20

城市20其它(研究所、工业联合会等)41

总计509从表中可以看出,在颁奖机构中占首位的

是科技团体(195项),所谓科技团体,是指以专业区分的职业协会、研究联合会或技术联合会,这些团体除颁发自身的奖项外,还受其它机构或个人的委托颁奖,如德国化学学会,共颁发14种不同的科技奖,其中大多由德国HOEC HST 和B AYER公司设立。

在颁奖机构中占第二位的是大学和专业技术大学(175项),调查发现,这些机构颁奖有3个特点:a 局限性很强,颁奖范围一般局限于某一大学或专业技术大学,b 特别注重奖励年青科学家,培养科学接班人,c 大学科技奖主要以精神鼓励为主,多为颁发纪念币和奖牌,奖金金额也不高,一般不超过5000马克。

奖金的设置

多数科技奖都是颁奖机构为奖励科学家或工程师的某一成就或终生成就而设立的,因此,通常情况下对奖金的使用不作任何附加规定,当然,除了奖金之外,还授于证书并举行隆重的颁奖仪式,以引起公众的注意,在颁奖仪式上,一般由领域知名科学家授奖,并宣读对获奖人的赞词。

调查发现,所有509种科技奖中,竞有111项是不设奖金的,而只是向获奖者颁发奖牌、荣誉环、纪念币和证书等,这一点说明了,在德国科技奖励中,科技奖的地位和影响并不只是取决于奖金的高低,而更重要的是获奖者的质量和水平,据调查,在不设奖金的科技奖中,有许多都有悠久的历史,如GRASHOF纪念币,1894年设立,距今已有过百年的历史,虽无奖金,但却是德国工程师协会(VDI)颁发给德国工程师的最高荣誉之一。

在设有奖金的科技奖中,有一部分对奖金的用途是有附加条件的,获奖者并不能对奖金随意支配,如BIBERAC H专业大学的HOLZ MANN奖的奖金只能用于和研究工作有关的旅行支出,或像洪堡基金会的德法科技合作奖那样,奖金只能用于在国外的研究工作等。

为了推动科学技术的发展,科学促进机构也常常把一些政府资助计划以科技奖的形式授予获奖人,这些科技奖往往目的性、资助性很强,奖金很高,如德意志研究联合会的Gottfried Wilhelm Leipniz计划中的德国科学家促进奖(简称莱布尼茨奖),该奖的设立是为了奖励和资助那些特别有成就的科学家或非常有前途的年轻科学家,最高奖金达300万马克。但绝大多数科技奖的奖金相比而言比较低,一半以上科技奖的奖金低于5000马克。

德国科技奖的奖金设置的情况如下表:

奖金数量科技奖数量

不设奖金111

1000马克以下43

1001 5000马克182

5001 10000马克83

10001 20000马克27

20001 50000马克28

50001 100000马克6

100000马克以上6

奖金数量经常变化23

509

奖金的税收

德国科技奖奖金的税收问题由联邦审计署(Bundesfinanzhof)裁决,从以往的裁决中可以看出,对终生成就和毕生事业的奖励是免于收税的,现在对单项成就,主要职业所产生的成就,以招标方式进行的奖励也都不收税。联邦审计署在裁决此类问题上的出发点是看被奖励的主体(获奖者的工作或成就)是否主要以获奖为目的而产生的,如果不是,那奖金就免于税收。

评审指标

谈到奖励,也就离不开评价体系以及有说服力的指标,在科技领域,除了一些主观评价

外,如专家、顾问的意见,更主要的是客观的因素,如被提名人撰写科技出版物的数量,获得第三种经费的多少,辅导毕业论文、博士论文,大学授课资格论文及奖学金生的数量,科技文章被引用的情况,所获得的科学荣誉等情况(包括成为科学院的学术委员或国外知名科技团体的成员、被邀讲学和出席学术会议以及以往获得奖励的情况)。

二、莱布尼茨计划和莱布尼茨奖

通过资助计划设立科技奖是德国政府资助的科技奖中普遍采用的形式,其中奖金金额最高、最著名的是莱布尼茨奖,该奖的经费由德联邦和州政府筹集,但具体工作由德意志研究联合会(DFG)负责。

德意志研究联合会

谈到莱布尼茨奖,首先简要介绍一下德意志研究联合会(DFG),DFG是德国一个资助科学研究的机构,其经费1995年为18.86亿马克,99%以上来自联邦和州政府,莱布尼茨计划在DFG总经费中约占1.4%。DFG实行自我管理的原则,由科学家和政府官员组成的大委员会(Hauptausschuss)决定经费的分配,各类专家组成的专业委员会审批申请经费的报告,以此来保证科学研究既有重点又有自由地发展。

莱布尼茨奖的由来

1984年1月,当时的DFG主席Eugen Seibold 写信给联邦研究技术部长,强调德国优秀的科学家必须得到承认,他们的研究工作应得到资助,国家应设法使这些科学家从烦琐的经费申请中解放出来,这一倡议很快得到当时研技部长Rie senhuber以及联邦和州的支持。1985年,联邦一州教育计划和研究促进委员会!通过了为期5年的资助优秀研究人员和研究小组的特别计划!,后称莱布尼茨计划!(注:莱布尼茨是德国十七、十八世纪著名哲学家和科学家),总经费为1亿5千万马克,计划的执行由DFG具体负责。经过DFG大委员会的决定,DFG在该计划中设立了德国科学家促进奖!(简称莱布尼茨奖),莱布尼茨计划经过1990年、1994年两次延长,现已延长至2000年。莱布尼茨奖从1986年开始颁奖,每年一次,奖励10名左右科学家或科学家小组,至今已颁奖12次。

奖金及来源

由于设立莱布尼茨奖的目的是为了促进科学研究工作,因此奖金只能用于研究工作,不能用于个人消费。每位莱布尼茨获奖者在5年内将得到300万马克的奖励(有些研究工作理论性强,需要设备投入少的科学家将得到150万马克的奖金),奖金由联邦与州政府筹集,1995年共筹经费2700万马克(联邦与州的比例为3∃1,联邦为2030万马克,州为670万马克)。DFG从中提取5万马克作为管理费。

评审过程

由于奖金来自德国纳税人,因此莱布尼茨奖不是国际大奖,被提名者必须是德国研究机构的工作人员(但不一定要求是德国公民),莱布尼茨奖也不接受个人申请,而必须由第三者提名,有权成为提名者的有各科技高等学府、科学院、马普学会、大科学研究中心联合会、弗朗霍夫学会、德国科技协会联合会、DFG各专业委员会的主席或副主席、历届获奖人员或以往提名委员会的成员。1996 1997年,莱布尼茨奖共收到提名180项,这些提名由DFG大委员会召集的提名委员会负责评审,该委员会通过筛选向大委员会提出最优秀的候选人,由大委员会裁决。

提名委员会的审评标准

提名委员会由16名知名的德国科学家组成,由DFG主席主持,每年召开2次会议审议提名,年末作出决定,来年年初颁奖(通常为1月份),1996年共收到名人提名180项,经大委员会