公正性风险识别评估表
公正性风险识别评估表教学内容
受控编号：HJK-JL-E/0-ZG93
项目名称
序号
类别
1
客户方
2
组织机构
3
职责与权限
风险源识别及风险评估表
检测公正性风险 风险源
参与分析人 措施实施前的风险 可能性 严重度 RAC
采取的控制措施
编号：
2019 001
组长
采取措施后的风险
可接受性 可能性 严重度 RAC
客户要求出具合格报告
的影响，不受对工作质量有不良影 响的、来自内外部不正当的商业、
D
财务和其他方面的压力和影响。b)
■ 可接受 Ⅱ 4 □ 应采取
应急预案
与委托检验项目有利害关系时自觉
回避。c)严守在检验检测活动中所
知悉的国家秘密、商业秘密和技术
秘密。不出具虚假报告。
第 2 页，共 2 页
C
管理混乱，工作流程中无 监督
B
实验室控制权接口不清晰 C
管理人员职责不清
C
1、检测委托一律签订检测委托合
同，规定检测不合格后的处理；
2、管理层对外作出公正性承诺，
Ⅰ
2
接收业务人员在接受检测委托时说 明要求；
D
3、客户检测报告用于向第三方证
实能力时，可与客户协商邀请第三
方现场见证检测过程。
1、设置管理组负责实验室常规的
项目名称
检测公正性风险
参与分析人
组长
序号
类别
风险源
措施实施前的风险 可能性 严重度 RAC
采取的控制措施
采取措施后的风险
可接受性 可能性 严重度 RAC
4 现场检测活动 现场检测脱离实验室控制 B
检验检测机构的风险识别与评估
学术论坛/Academic Forum检验检测机构的风险识别与评估♦山西省阳泉市硅铝质耐火材料质量监督检验中心山西省耐火材料产品质量监督检验站李向威摘要：新形势下检验检测机构应有效识别内外部风险，并基于风险的思维对过程和管理体系进行管控，才能消除或减少非预期结果的风险。
本文着重分析了检验检测机构在检测过程中存在的各种风险，通过风险模型的方法对风险识别组织、风险识别过程、风险分级与整体风险评估作了重点阐述，以达到有效识别和评估风险的目的。
关键词：检验检测机构风险识别风险评估近年来，我国大力提倡“中国制造2025”以及高质量发展理念，人们对产品质量越来越重视，检验检测机构的科学性和准确性也备受关注。
对于检验检测机构来说，每一份检测报告就意味着一份风险。
在如何控制和降低检验检测机构风险，提高自身风险防范能力，成为所有检验检测机构面临和思考的问题。
2018年9月1日起实施的CNAS-CL01（ISO/IEC 17025:2017）《检测和校准实验室能力认可准则》中8.5应对风险和机遇的措施章节中也提出了明确的要求。
只有有效识别检验检测过程中的法律风险、质量责任风险、安全风险和环境风险等各类风险，并基于风险的思维对过程和管理体系进行管控，才能消除或减少非预期结果的风险。
通过对检验检测机构全程管理体系中所涉及公正性、质量等风险进行识别、评估、预防、控制，杜绝潜在风险或降低风险，并对识别出的机遇采取措施，达到管控风险的目的。
1风险识别组织1.1评估组织应对风险和机遇的措施应按计划开展，由质量负责人组织，一般每年至少一次全体参与的风险评估会议。
当出现以下情况时，应适当增加评估次数：a）与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；b）组织机构、业务范围、资源配置发生重大调整时；c）发生重大质量事故或相关方投诉连续发生时；d）最高管理者认为有必要评审时；e）其他情况需要时。
1.2评估形式风险评估一般以会议讨论的形式幵展。
内部控制基础性评价指标评分表和评价报告
内部控制基础性评价指标评分表和评价报告评价对象：公司内部控制评价时间：2021年评价人员：内部控制评价组评价指标及评分：一、风险评估（20分）评价内容：对公司内部风险进行评估，包括风险识别、风险评估和风险应对。
评分标准：评估细致全面，风险识别准确有效，风险评估科学客观，风险应对及时有效。
得分：18分二、控制活动（30分）评价内容：公司内部控制措施的制定、实施和运行情况。
评分标准：控制措施合理完善，制度规范清晰，实施到位有效，运行稳定可靠。
得分：25分三、信息与沟通（15分）评价内容：公司内部信息系统的规范性和沟通机制的畅通性。
评分标准：信息采集准确完整，信息传递及时准确，内外沟通畅通有效。
得分：13分四、监督与审计（25分）评价内容：公司内部监督机制和审计程序的健全性与有效性。
评分标准：监督程序明确规范，审计程序严谨有效，监督审计部门独立公正。
得分：22分五、风险应对与改进（10分）评价内容：公司对内部风险的应对措施及不断改进的能力。
评分标准：风险应对及时有力，改进措施有效推行，持续改进机制健全。
得分：8分评价报告：根据以上评分表的评价结果，公司内部控制整体得分为86分（总分100分）。
总体而言，公司内部控制工作较为完善，风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与审计等方面均有不错表现。
但在风险应对与改进方面还存在一定改进空间。
建议公司在今后的内部控制工作中，进一步加强风险评估的深度和广度，完善内部控制措施，并加强信息和沟通机制的规范性和及时性。
同时，要加强对监督和审计程序的监管，确保其独立性和公正性。
另外，要重视风险应对与改进工作，及时有效地应对各类风险，并建立持续改进的机制，以提升公司内部控制的整体水平。
内部控制是公司健康发展的重要保障，希望公司能将评价报告中的建议融入实际管理工作中，不断完善内部控制体系，确保公司运营的稳健和持续发展。
认证风险、认证公正性风险识别和评价报告
自申请方或相关方指定某位审核员
现场审核，可能存在的潜在不
如组织指定或邀请某位审
担任某一组织的审核组长的情况，
公正的风险。
核员担任对该组织审核组
一般通过电话方式与相关人员核实
邀请原因，在判定不存在公正性风 长时，调度应以适宜的方
式了解核实邀请的原因，
险之后，方才安排其担任审核组长。
判断是否存在熟识、利益
需再认证企业已超出再认证的 时限。
主要责任 部门
体系认证 部/营业部 /分公司 营业部/分 公司
体系认证 部/营业部 /分公司
体系认证 部/营业部 /分公司
体系认证 部/营业部 /分公司
风险 等级
中 高 中
高 高
目前控制措施
应采取的补充措施或方案
断；
2. 营业部/分公司相关岗位人员（申
请评审、调度、审核组长）核对企
二、产品认证申请受理、评审及合同签订过程：5 项（产品认证部） 三、产品认证评审的实施 3 项：（产品认证部） 四、产品认证设计评估：5 项（产品设计评估中心） 五、现场评审（型式试验、工厂审查、不符合项纠正及评审报告）14 项（产品认证部） 六、分包管理：2 项（产品认证部/认证决定委） 七、产品认证证书状态：2 项（产品认证部/认证决定委） 第三部分：综合管理 一、认证决定过程：25 项（认证决定委） 二、体系管理和改进机制：15 项(质量监督保障部) 三、认证人员能力与评价系统及监控：46 项(人力资源部/体系认证部) 四、认证业务范围管理：6 项(质量监督保障部) 五、对获证组织发生重大事故的处理过程：3 项(质量监督保障部) 六、认可标志和国际互认标志的使用：3 项（认证决定委/综合事务部） 七、投诉的处理过程：2 项（质量监督保障部) 八、其他方面：35 项 （公正性委员会、文件档案管理、技术支持、数据库、网络、对外培训、财务等）（综合事务部/研究发展部/ 财务部/质量监督保障部)
风险管理-认证风险、认证公正性风险识别和评价报告
中国船级社质量认证公司认证风险、认证公正性风险识别和评价报告编制：刘秀敏审核：黄学良批准：黄世元发布日期：2009.6.18 生效日期：2009.6.18概述依据ISO17021标准及公司GP0407《认证风险辨识和控制程序》的要求，由质量监督保障部组织公司各相关部门按照职责分工对认证风险（包括公正性风险）重新进行了识别。
2009年 5 月 18 日至 21 日，在管理者代表主持下，公司召开了“认证风险识别和评价”会议，由各相关部门主要负责人参加，以管理体系认证、产品认证业务开展过程为主线，对在认证过程及管理过程中可能存在的认证风险及其风险等级进行了分析评价，确认了目前的控制措施和制定的补充措施或方案，以降低或避免公司的认证风险。
通过评价认为：公司对认证风险、认证公正性风险的识别较为全面，风险等级评价基本正确，相应的控制措施基本合理，通过措施的实施，公司认证过程的风险及公正性风险控制基本有效。
但在已识别的风险中部分风险还需通过公司管理体系文件的修订或增加补充管理措施或方案进一步控制。
经评价确认的认证风险（包括认证公正性风险）共： 234 项，其中高风险等级102 项、中风险等级 84 项、低风险等级 48 项。
详见附件1《认证风险识别和评价汇总表》。
认证风险按照过程的分布如下：第一部分：管理体系认证业务一、 管理体系认证申请及合同条款确认过程：12项（体系认证部/分公司和营业部）二、 管理体系审核策划过程：14项（体系认证部/分公司和营业部）三、 管理体系审核实施：39项（体系认证部/分公司和营业部）第二部分：产品认证业务一、产品认证制度的策划：3项（产品认证部）二、产品认证申请受理、评审及合同签订过程：5项（产品认证部）三、产品认证评审的实施3项：（产品认证部）四、产品认证设计评估：5项（产品设计评估中心）五、现场评审（型式试验、工厂审查、不符合项纠正及评审报告）14项（产品认证部）六、分包管理：2项（产品认证部/认证决定委）七、产品认证证书状态：2项（产品认证部/认证决定委）第三部分：综合管理一、认证决定过程：25项（认证决定委）二、体系管理和改进机制：15项(质量监督保障部)三、认证人员能力与评价系统及监控：46项(人力资源部/体系认证部)四、认证业务范围管理：6项(质量监督保障部)五、对获证组织发生重大事故的处理过程：3项(质量监督保障部)六、认可标志和国际互认标志的使用：3项（认证决定委/综合事务部）七、投诉的处理过程：2项（质量监督保障部)八、其他方面：35项（公正性委员会、文件档案管理、技术支持、数据库、网络、对外培训、财务等）（综合事务部/研究发展部/财务部/质量监督保障部)经评价确认的公司可能存在的认证公正性风险共计38项，附件2《公正性风险识别分析汇总表》。
浅议检验检测机构公正性风险识别与控制
中国检验检测2019年第4期浅议检验检测机构公正性风险识别与控制金爱咏宣萍（安徽省产品质量监督检验研究院，合肥230051）摘要：公正性是检验检测机构的立足之本，做好公正性风险识别与控制，可避免由于公正性的缺失，导致诚信危机，保证检验检测机构的公信力，提高客户对检验检测机构的认可度，进而发展壮大检验检测机构。
关键词：公正性风险；风险识别；风险控制文献标识码：A DOI：10.16428/10－1469/tb.2019.04.0200引言检验检测机构，其检验检测结果是人们衡量产品质量的重要标准。
市场贸易买卖双方对商品质量的验收，政府市场监管部门对产品质量的监督管理，都是依据检验检测机构提供的检验结果来进行的，因此检验结果的准确性尤为重要，而公正性是影响检验结果的重要因素之一，因此，加强对检验检测机构公正性风险的防范工作就显得尤为重要。
现就检验检测机构公正性风险及风险识别和控制做如下探讨：1公正性风险概念首先看“公正性”，在CNAS－CL01：2018术语和定义第3.1中，对公正性的描述为“客观性的存在。
”根据注可以理解为“利益冲突不存在或已解决，不会对后续的实验室活动产生不利影响”其次看“风险”，在GB/T23694－2013与风险有关的术语第2.1中，对风险的描述为“不确定性对目标的影响”由此可知，公正性风险意味着“不确定性对公正性的影响”。
也即“利益冲突的不确定性，会对后续的实验室活动可能产生不利的影响”。
2如何识别及分析公正性风险只有识别出公正性风险，才能进一步在此基础上进行分析、寻找导致风险发生的条件因素，为拟定控制公正性风险所采取的措施提供依据。
识别公正性风险，是发现、认可并记录公正性风险的过程。
公正性风险识别可以通过历史经验来判断，也可通过对各种已发生的公正性风险记录来分析、归纳和整理，找出各种明显和潜在的公正性风险。
针对识别出来的风险，运用风险分析方法，分析公正性风险发生的原因和潜在的后果，选择有针对性的控制方法，以消除公正性的风险，建议采用以下4种方法或它们的组合。
公司风险识别与评估规范
公司风险识别与评估规范公司风险识别与评估规范一、风险识别原则1.全面性原则：风险识别应全面覆盖公司的各个业务领域、运营环节和潜在风险点，确保不遗漏任何可能对公司的财务、战略和声誉造成影响的风险。
2.客观性原则：风险识别应基于实际数据和事实，避免主观臆断和偏见，确保风险的客观性和公正性。
3.持续性原则：风险识别应持续进行，及时发现和评估新出现的风险，以及原有风险的性质和影响的变化。
二、风险类型识别1.市场风险：包括市场波动、竞争加剧、政策变化等可能影响公司业务和财务状况的风险。
2.信用风险：指客户或合作伙伴的违约或失信行为可能给公司带来的风险。
3.操作风险：指公司内部运营过程中出现的风险，如员工失误、系统故障等。
4.法律风险：指公司因违反法律法规或合同约定而面临的风险。
5.声誉风险：指公司的品牌形象、社会声誉等受到损害的风险。
三、风险程度评估1.对已识别的风险进行定量评估，包括发生的可能性、影响程度等，以确定风险的重要性程度。
2.采用相应的评估工具和技术，如风险矩阵、敏感性分析等，对风险进行全面评估。
3.根据评估结果，将风险划分为高、中、低等级，以便于针对不同等级的风险采取相应的处置措施。
四、风险处置措施1.对高风险项目进行严格的审查和控制，制定相应的应对措施，如调整投资策略、加强项目管理等。
2.对中低风险项目进行常规监控和管理，采取适当的控制措施，防止风险扩大或升级。
3.根据实际情况及时更新风险处置措施，确保应对措施的有效性和适应性。
五、风险监测与报告1.建立风险监测机制，定期收集和分析相关数据和信息，及时发现和预警潜在风险。
2.制定风险报告制度，定期向上级管理部门或公司领导报告公司的整体风险状况和重要风险点。
3.对重大风险事件进行跟踪和记录，及时反馈进展情况，并提供相应的应对建议。
六、风险管理人员培训与素质提升1.加强风险管理人员的培训和教育，提高其对风险管理理论和实践的掌握程度。
2.鼓励风险管理人员的交流和学习，分享经验和最佳实践，提高风险管理水平。
廉政风险识别和防控表
廉政风险识别和防控表一、岗位信息。
岗位名称：[具体岗位名称]岗位人员：[姓名]二、廉政风险识别。
# （一）思想道德风险。
1. 风险表现。
有时候会看到周围人过着很奢华的生活，心里有点小羡慕，可能就会在思想上放松对廉洁的坚守，想着“偶尔占点小便宜应该没事吧”。
工作久了，容易产生职业倦怠，对廉政的重要性认识就没那么深刻了，觉得那些廉政规定是在束缚自己，就想偷偷懒，不那么严格遵守。
2. 风险成因。
受到社会不良风气的影响，周围的物质诱惑太多，自己的意志力不够坚定。
缺乏持续的思想教育，对廉政理念没有深入骨髓，再加上工作压力大，情绪不好的时候就容易动摇。
# （二）制度机制风险。
1. 风险表现。
单位的一些财务报销制度有漏洞，比如说对办公用品的报销审核不够严格，只要有发票就给报，这就可能会有人虚报办公用品来套取公款。
项目招标制度执行不到位，没有对投标单位进行充分的背景调查，可能会让一些有不良记录的单位中标，这里面就可能存在行贿受贿的情况。
2. 风险成因。
制度制定的时候考虑不周全，没有与时俱进，没有根据实际情况不断完善。
对制度的执行缺乏有效的监督，相关部门睁一只眼闭一只眼，没有真正负起责任来。
# （三）岗位职责风险。
1. 风险表现。
在采购工作中，负责采购的人员如果和供应商关系太好，可能就会在采购价格、质量把控上偏向供应商，收受供应商的回扣。
人事岗位在招聘的时候，如果没有严格按照招聘流程来，可能会因为亲戚朋友的关系，违规录用一些不符合条件的人。
2. 风险成因。
岗位职责没有明确的界限，存在权力交叉的情况，导致一些人有机可乘。
缺乏内部的制衡机制，一个人在某个环节权力过大，没有其他人可以制约。
三、廉政风险防控。
# （一）思想道德风险防控。
1. 防控措施。
定期开展廉政思想教育活动，比如组织观看廉政教育片，让大家看看那些因为贪污腐败而身败名裂的案例，起到警示作用。
建立廉政文化氛围，在单位的宣传栏、内部网站上多宣传廉政事迹和廉政理念，让廉洁奉公成为一种时尚。
风险和机遇识别评价表
风险和机遇识别评价表在当今复杂多变的商业环境中，企业要想取得持续的发展和成功，就必须具备敏锐的洞察力，能够及时准确地识别出潜在的风险和机遇，并对其进行科学合理的评价。
风险和机遇识别评价表便是一种有效的工具，它可以帮助企业系统地梳理内外部环境，为决策提供有力的支持。
一、风险和机遇识别评价表的重要性风险和机遇识别评价表就像是企业的“导航仪”，能够引导企业在充满不确定性的道路上稳健前行。
它的重要性主要体现在以下几个方面：1、增强企业的风险意识通过对潜在风险的全面梳理和分析，使企业各级员工都能清晰地认识到可能面临的风险，从而增强风险防范意识，提前做好应对准备。
2、优化资源配置帮助企业明确哪些领域存在风险，哪些领域蕴含机遇，从而有针对性地分配资源，提高资源利用效率。
3、提升决策的科学性为企业的决策提供客观、准确的依据，使决策更加科学合理，降低决策失误的可能性。
4、促进企业的持续发展及时抓住机遇，有效规避风险，有助于企业保持竞争优势，实现长期稳定的发展。
二、风险和机遇识别评价表的构成要素一份完整的风险和机遇识别评价表通常包括以下几个关键要素：1、风险和机遇的描述对识别出的风险和机遇进行详细、清晰的描述，包括其产生的背景、可能的影响范围等。
2、可能性评估评估风险发生的概率或机遇出现的可能性，通常可以采用高、中、低等定性的评估方式，也可以结合具体的数据进行定量分析。
3、影响程度评估分析风险一旦发生或机遇得以实现，对企业可能造成的影响程度，如财务损失、市场份额下降、品牌声誉受损等。
4、风险等级和机遇优先级确定综合可能性和影响程度的评估结果，确定风险的等级（如重大风险、一般风险等）和机遇的优先级（如紧急优先、重要优先等）。
5、应对措施针对不同等级的风险和不同优先级的机遇，制定相应的应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受以及机遇把握的具体策略和行动计划。
三、风险和机遇的识别方法为了确保风险和机遇识别的全面性和准确性，需要采用多种有效的方法：1、环境分析法对企业所处的宏观环境（政治、经济、社会、技术等）和行业环境进行深入分析，了解外部环境的变化趋势和潜在影响。
公正性风险识别表
改进控制措施：
5
检测人员有权地址一切背离质量方针的行政干预和压力，准则员工行为规范。
有效
改进控制措施：
6
对于实验室外部人员或公司客户、要求进入实验室参观时，有实验室主任/质量负责人/技术负责人陪同进入或者签署保密承诺。
有效
改进控制措施：
7
新客户需要参观实验室时，应该将与新保护其他客户利益。
公正性风险识别表
序号
公正性风险措施
风险控制
1
所有检测活动，严格按照有关法律法规和实验室管理体系进行。
有效
改进控制措施：
2
员工自觉回避可能与自己个人利益有关的检测活动。
有效
改进控制措施：
3
管理层不对检测工作和检测人员施加任何行政干预，影响检测数据和结果的准确性、可靠性。
有效
改进控制措施：
4
实验室管理层有权抵制来自公司其他部门，尤其是给实验室提供支持服务的部门的影响，如：基于所有权、控制权、管理、人员、共享资源、财务等。
有效
改进控制措施：
8
实验室不存在阻拦客户与检测有关的申诉或投诉现象。
有效
改进控制措施：
9
实验室管理和检测人员不存在在其他实验室兼职的情况，不从事涉及检测项目的研究、开发、销售等活动。
有效
改进控制措施：
识别人：___________ 质量负责人：___________
日 期：___________ 日 期：___________
试论认证公正性风险识别与评价报告
试论认证公正性风险识别与评价报告本报告旨在探讨认证公正性风险的识别与评价方法。
认证机构在执行认证工作时，可能存在公正性风险，这可能损害其信誉和可靠性。
在本研究中，通过综合分析相关文献和案例研究，我们提出了一套识别和评估认证公正性风险的方法。
该方法包括确定公正性风险的因素、建立风险评估模型、制定风险管理策略和建立监测机制等。
通过正确应用这些方法，认证机构可以更好地识别和评估公正性风险，并采取相应的措施来降低这些风险。
1. 引言认证机构在执行认证工作时，应该遵循公正、中立和客观的原则，以确保其认证结果的准确性和可信度。
然而，由于人为因素和其他外部因素的干扰，认证机构可能存在一定的公正性风险。
这些风险可能导致认证结果的失真，从而损害其信誉和可靠性。
因此，识别和评估认证公正性风险是非常重要的。
2. 识别认证公正性风险的因素为了识别认证公正性风险，我们需要确定可能导致公正性问题的因素。
这些因素可以包括认证机构内部的组织文化与价值观、管理流程与决策制定、员工行为与职业道德等方面。
此外，外部因素如政治、经济、法律和社会环境也可能对认证公正性产生影响。
通过综合分析这些因素，我们可以初步识别认证公正性风险的潜在来源。
3. 建立风险评估模型在认证公正性风险的识别基础上，我们需要建立一个风险评估模型来量化和评估这些风险的严重程度。
该模型应考虑到不同因素的权重和相互之间的关联性。
一种常用的评估方法是通过建立风险矩阵，将风险的概率和影响程度进行评估，并分析其可能造成的后果。
通过该模型，认证机构可以根据评估结果，优先处理高风险区域，从而有效地管理认证公正性风险。
4. 制定风险管理策略对于识别和评估出的认证公正性风险，认证机构应制定相应的风险管理策略。
这些策略应包括控制措施和防范方案，以减轻和预防风险的发生。
在制定这些策略时，认证机构应考虑到其资源限制、组织文化和监管要求等因素。
此外，建立有效的内部监测机制，及时发现和纠正风险，也是风险管理的重要环节。
确保风险评估准确性和公正性的方法
确保风险评估准确性和公正性的方法风险评估是任何组织或项目的重要组成部分，它有助于识别、评估和管理潜在的风险。
为了确保风险评估的准确性和公正性，以下是一些关键的步骤和方法：1. **明确评估目标**：* 在开始风险评估之前，明确评估的目标和范围。
这有助于确保评估过程的一致性和针对性。
2. **充分收集信息**：* 广泛收集与评估相关的信息，包括历史数据、行业趋势、相关法规等。
确保信息的全面性和准确性。
3. **选择合适的评估方法**：* 根据评估目标和范围，选择合适的风险评估方法。
这可能包括定性和定量方法，如风险矩阵、概率-影响矩阵等。
4. **保持客观公正**：* 在评估过程中，确保客观公正的态度，不受个人偏见或外部压力的影响。
所有相关利益方应得到平等对待。
5. **不断反馈与调整**：* 在评估过程中，及时获取利益相关方的反馈，并对评估结果进行适时的调整和修正。
这有助于提高评估的准确性和公正性。
6. **建立复核机制**：* 设立独立的复核机制，对评估过程和结果进行复核和验证。
这有助于发现潜在的问题和偏差。
7. **持续培训与教育**：* 对评估人员进行持续的培训和教育，提高其专业知识和技能。
确保他们能够准确、公正地进行风险评估。
8. **建立健全的沟通机制**：* 建立有效的沟通机制，确保评估过程中的信息能够及时、准确地传递给相关利益方。
这有助于增强评估的透明度和公正性。
9. **采用科技手段辅助评估**：* 利用现代科技手段，如大数据分析、人工智能等，来辅助风险评估的过程。
这可以提高评估的准确性和效率。
10. **保持评估的持续改进**：* 每次评估后，进行反馈和总结，持续改进评估方法和技术，提高评估的准确性和公正性。
11. **建立风险管理团队**：* 建立一个专门负责风险管理的团队，他们具备专业的知识和经验，能够确保风险评估的准确性和公正性。
12. **制定清晰的流程和标准**：* 制定清晰的风险评估流程和标准，确保所有人员都清楚自己的角色和责任，减少操作中的偏差。
认证风险、认证公正性风险识别和评价报告
策 划 （ 调 导致组长作出不合理的现场审 公司
收集相关信息并进行核实；
度）
核日程安排或实际审核人天不 足。（如：当天两地飞的情况）
策划
审核人员安排和审核安排失误 部/营业部
策划的条件；
知》，明确：1 集团公司
（特别是对集团公司、子公司、 /分公司 分公司或关联单位认证时）。
2.对于集团公司、子公司、分公司 审核方案需报体系认证部 或关联单位的审核均作为非常规项 批准
目管理。
2 体系认证部调度予以整
体协调
3 审 核 方 案 审核项目人日数计算不合理 策划
策划
现场）。
部/营业部
阶段非现场或一阶段现场审核的条
/分公司
件
5 审 核 方 案 不 具 备 审 核 条 件 而 安 排 审 核 体 系 认 证 中 1《受理申请程序》明确规定企业具
策划
（如无生产活动；现场审核前 部/营业部
备的条件
未进行内审和管理评审、体系 /分公司 运行时间不足）
2 营业部/分公司与认证组织加强沟 通核实, 根据企业情况调整审核 安排
号
认证风险描述
主要责任 风险 部门 等级
目前控制措施
应采取的补充措施或方案
度）
（包括核实企业邀请××审核员
公正性的影响；
的原因）。
2.审核现场签《公正性保证书》。
3.营业部/分公司进行培训，要求强 化公正性管理；
4.公司的兼职人员需定期提供为企
业进行管理体系咨询的信息；
5.兼职审核员在接受审核任务时， 需确认对公正性的影响；
1.《审核方案管理程序》，对审核 方案的策划、实施、监视测量按照 整个认证周期进行管理；将再认证 的前期工作纳入到前一周期的审核 方案管理内容中。 2.明确规定需要进行专项审核方案 策划的条件，以增强对于非常规认 证项目的管理。 3.对于具有特殊审核安排的情况， 采用在数据库中备注的方式提示；
认证风险认证公正性风险识别和评价报告
认证风险认证公正性风险识别和评价报告认证风险指的是在认证过程中可能出现的潜在问题和风险，可能会影响到认证结果的公正性和可靠性。
在认证过程中，有一些风险是可以预测和评估的，因此对这些风险进行识别和评价是非常重要的。
首先，认证的公正性风险是最为关键和重要的。
认证机构的公正性是保证认证结果合法、可靠和有信用的基础。
然而，由于认证机构的利益相关、人员素质、资质认证等方面的问题，可能存在一些公正性风险。
例如，认证机构或其人员可能存在利益冲突，导致认证结果偏向其中一方。
另外，认证机构的人员素质和认证流程的透明度也是影响公正性的重要因素。
因此，应对这些风险进行分析和评估，确保认证过程的公正性。
其次，认证的准确性和可靠性也是一项重要的风险。
认证的准确性和可靠性是保证认证结果真实、正确和可信的关键。
然而，在认证过程中，可能存在一些风险，如认证机构的技术能力、设备标准等方面的问题，可能导致认证结果的准确性和可靠性受到影响。
此外，认证标准的不一致性和认证流程的灵活性也会影响到认证结果的准确性和可靠性。
因此，针对这些风险进行评估和控制，确保认证结果的准确性和可靠性。
此外，还有认证过程中的管理风险。
认证过程需要一系列的管理措施和管理手段来确保认证的有效性和可持续性。
然而，在管理过程中，可能存在一些管理风险，如认证机构的内部管理问题、认证流程的控制不力等。
这些风险可能会导致认证过程的混乱、低效和不可持续。
因此，对于这些风险进行辨识和评估，确保认证过程的管理有效性和可持续性。
最后，认证的诚信风险也是一个值得关注的问题。
认证的诚信性是保证认证结果可信和有用的前提。
然而，在认证过程中可能存在虚假证书、舞弊行为等诚信风险。
这些风险可能会导致认证结果的不可信，给社会带来不良影响。
因此，对于这些风险进行辨识和评估，确保认证的诚信性和可信性。
综上所述，认证风险和认证公正性风险的识别和评价非常重要。
通过对这些风险进行评估和控制，可以提高认证结果的公正性、准确性和可靠性，保证认证过程的可持续性和诚信性。
实验室风险识别表
计量溯源方式，修正因子管理
外部提供的产品和服务
外部供应商评价原则，产品和服务的要求，验收准则
4
过程要求
合同评审
评审程序与内容，与客户交流方式与内容，合同形式，合同偏离，合同修改，评审记录，费用，周期，活动量
方法
选择，验证，确认，作业指导书，开发，偏离，管理，验证或确认记录
抽样
计划，方案，布点、数量，环境条件，记录，样品生产日期
活动
中的公正、保密风险及处理由此带来的申诉、投诉、争议时所引发的风险
意外
样品突然损坏或失效，样品被替换
风险评价表
序号
严重程度
风险分析结果
1
轻微
发生后对检测报Biblioteka 结果和内容没有影响的风险2
一般
发生后对检测报告结果和内容有影响但没有造成客户损失的风险
3
中等
发生后对检测报告结果和内容有影响且造成客户损失的风险
内部审核
计划，参加人员，依据，范围，整改，记录
管理评审
计划，参加人员，依据，输入，输出
6
其他要求
内部
使用认可标识与认可证书，声明认可状态，费用缴纳，技术能力管理，能力验证结果为不满意或可疑项目，通知CNAS秘书处变更信息，外部数据引用，诚信，废弃物，安全，财务，决策，环境保护，市场，社会环境
认可
CNAS的评定委员、评审员、技术专家参与评定、评审等认可活动
投诉
接收，确认，调查，评价，决定，采取措施及其有效性，记录
不符合工作
相关工作的管理者与实施者的职责和权力，不符合工作处理程序，整改情况及其有效性，采取措施的合理性，记录的完整性
5
管理体系要求
体系文件
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1、在质量手册中规定各岗位的工
Ⅱ 3 作职责及任职资格要求；
D
2、明确公正性为主任负责制。
■ 可接受 Ⅰ 3 □ 应采取
应急预案
■ 可接受 Ⅱ 4 □ 应采取
应急预案
■ 可接受 Ⅱ 4 □ 应采取
应急预案 ■ 可接受 Ⅱ 4 □ 应采取 应急预案
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扬州市邗江区疾病预防控制中心
受控编号：HJK-JL-E/0-ZG93
扬州市邗江区疾病预防控制中心
受控编号：HJK-JL-E/0-ZG93
风险源识别及风险评估表
项目名称
序号
类别
1
客户方
2
组织机构
3
职责与权限
检测公正性风险 风险源
参与分析人 措施实施前的风险 可能性 严重度 RAC
采取的控制措施
编号： 2019001
组长
采取措施后的风险 可接受性
可能性 严重度 RAC
客户要求出具合格告
的影响，不受对工作质量有不良影 响的、来自内外部不正当的商业、
D
财务和其他方面的压力和影响。b)
■ 可接受 Ⅱ 4 □ 应采取
应急预案
与委托检验项目有利害关系时自觉
回避。c)严守在检验检测活动中所
知悉的国家秘密、商业秘密和技术
秘密。不出具虚假报告。
第 2 页，共 2 页
管理活动与对外联络，设置监督员
在监督工作中对公正性问题予以监
Ⅱ
2
督； 2、从样品接受、合同评审、检测
D
活动、结果审核、报告签发建立逐
级审核及管理机制，避免一人负责
全流程工作情况。
1、在质量手册中明确实验室内部
组织结构图，确定实验室内部上下
Ⅱ 3 级关系及权利接口；
D
2、程序文件中规定相关工作的控
制接口。
C
管理混乱，工作流程中无 监督
B
实验室控制权接口不清晰 C
管理人员职责不清
C
1、检测委托一律签订检测委托合
同，规定检测不合格后的处理；
2、管理层对外作出公正性承诺，
Ⅰ
2
接收业务人员在接受检测委托时说 明要求；
D
3、客户检测报告用于向第三方证
实能力时，可与客户协商邀请第三
方现场见证检测过程。
1、设置管理组负责实验室常规的
D
3、检测人员签订公正性相关承
诺，明确检测人员现场检测的公正
性要求。
■ 可接受 Ⅱ 4 □ 应采取
应急预案
检测人员签订公正性与保密性承
诺，以规定：a)严格遵守本中心管
理体系文件的各项规定，只在本中
心工作，保证坚持第三方公正性，
5
人员关系
检测人员与委托单位关系 紧密
B
不受任何可能干扰其技术判断因素
Ⅱ
2
项目名称
检测公正性风险
参与分析人
组长
序号
类别
风险源
措施实施前的风险 可能性 严重度 RAC
采取的控制措施
采取措施后的风险
可接受性 可能性 严重度 RAC
4 现场检测活动 现场检测脱离实验室控制 B
1、建立手册、程序对如何控制公
正性作出规定；
2、客户现场工作安排两位人员工
Ⅱ 2 作，互相监督以保持公正性；