评审记录

13.4审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。
13.5应按审核方案实施审核，并保存记录。
13.6对审核中发现的不合格项应采取纠正措施。
14.
纠正和预防措施
企业应采取措施，以消除不合格和潜在不合格的原因，防止不合格的发生和再发生
14.1企业编制的形成文件的程序，应规定：
a)确定不合格、潜在不合格及其原因；
1.3质量目标应分解到企业的相关职能和层次上，可测量，并与质量方针保持一致。
1.4质量保证手册应包括：
a)质量保证体系的范围,包括任何删减的细节与合理性；
b)为质量保证体系编制的形成文件的程序或对其引用；
c)质量保证体系过程之间的相互作用的表述。
1.5企业应建立：
a)文件控制程序；
b)记录控制程序；
质量保证体系责任人员
2.5应以文件形式任命各质量控制系统责任人员，规定其职责和权限，且不得在其它单位兼职；应了解相关技术规范及标准。
技术人员
2.6各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足《电梯起重机械施工单位基本要求》中的规定。
检验人员
2.7专职检验人员的数量应满足《电梯起重机械施工单位基本要求》中的规定，工作能力应能满足岗位要求。
7.1.2对施工过程制定必要的工艺文件，应制定施工工艺指导书。
7.1.3企业应具备独立编制施工方案的能力。
7.1.4应规定每项工程制定并应用施工方案，内容应包括:工程概况、编制依据、机构人员、仪器工具、工作程序、检测项目、质量控制点及方法、施工中注意事项（含安全交底和技术交底）、施工记录要求等。施工方案及变更均应执行编制和审批程序。施工方案在使用处应可获得。
3.2文件发布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分与适宜的。
3.3文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。
3.4应在使用处可获得适用文件的有效版本。
3.5文件应清晰、易于识别。
3.6作废文件应进行适当的标识。
3.7外来文件应能得到识别和控制。
3.8企业应具有满足工作需要的法规、规章、安全技术规范及技术标准。
2.5各岗位有关人员应了解其职责。
2.6厂长（经理）应按企业规定的时间间隔评审质量保证体系；评审结果应包括与体系有效性的改进或产品的改进或资源需求的变化；应保存评审的记录。
3.
文件
质量保证体系所要求的文件应予以控制
3.1文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、分类、编号、标识、回收、更改、借阅等控制要求。
2.
管理职责
职责、权限、管理者代表、管理评审
2.1应以文件形式明确企业机构、负责人及职能分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经厂长（经理）批准。
2.2厂长应指定管理者代表：应以文件形式规定其职责利权限。
2.3管理者代表应了解并履行其职责和权限。
2.4建立各级人员岗位责任制其中包括：主要负责人、管理者代表、质量保证工程师、技术负责人、质量检验人员、项目负责人、特种设备作业人员、安全员、档案管理人员、仪器工具管理人员。
3.3加工设备和工艺装备应与施工能力相适应。
检测设备
3.4企业应具有满足《电梯起重机械施工单位生产设备及检测仪器配置要求》中规定的检测设备及计量器具。
3.5检测设备及计量器具应与施工能力相适宜。
3.6检测设备及计量器具的性能精度应满足检验要求，按规定进行定期校验。
4.
施工业绩
施工业绩
4.1首次取证、增加施工类别或提高施工等级的单位第1个年度的施工业绩应达到《电梯起重机械施工单位年度业绩考核要求》（见附件4）的规定；
7.1.5应使用适宜的设备进行施工；
7.1.6应使用监视和测量装置进行施工；
7.2.1有焊接过程和无损检测时，应任命了有资格的焊接责任人和无损检测责任人。
7.2.2特殊过程的操作人员应进行了资格认可。
7.2.3特殊过程的设备应进行了设备能力认可。
7.2.4应对特殊过程操作进行监视，保持记录及报告。
7.3.1应采用了适宜的方法识别产品的检验状态确保不合格产品不投入使用和安装。
电梯、起重机械安装、改造、维修许可鉴定评审记录
一、资源条件的鉴定评审记录
项目
评审内容
评审要点
考核记录
评审结果
符合
有
缺陷
不
符合
不
适用
1.
机构
营业执照
1.1查验法人营业执照应与提出申请时递交的复印件一致，核对注册资金应与申请项目范围要求相适应，营业执照规定的经营范围应包括所申请项目。
税务登记证
1.2查验企业税务登记证应齐全，应与提出申请时递交的复印件一致；应有独立的财务帐号。
6.
违法行为
违法行为
6.1在上一个获证周期内是否存在涂改、伪造、转让、出卖特种设备许可证，或向无证单位出卖、非法提供质量证明文件；
6.2在上一个获证周期内或试施工期间是否存在不按照规定接受各级质监部门的监督检查，经责令整改仍未改正。
二、质量保证体系建立与实施的鉴定评审记录
项目
评审内容
评审要点
考核记录
b)评价防止不合格、潜在不合格发生的措施的需求；
c)确定和实施所需的措施；
d)记录所采取措施的结果；
8.6应制定监视装置和检测设备操作规程。
9.
工程检验
企业应对工程实现的过程进行检验。
9.1应对工程实现的适当阶段（如采购、施工过程、特殊过程、交工过程）的检验明确要求，包括检验项目、检验方法、检测器具、判定准则、记录要求等。
9.2应按规定要求进行检验。
9.3应保存检验记录，检验记录应有责任人签字。
9.4检验人员应具备相应知识及能力。
作业人员
2.8各类作业人员的数量及其资格应满足《电梯起重机械施工单位基本要求》中的规定。塔机施工单位另需配备适当数量的持有相应资格证书的塔机司机。
3.
基础设施提供
工作场所
3.1办公场所及加工场所应满足《电梯起重机械施工单位办公场所和加工场所要求》（见附件2）中的规定。
加工设备和
工艺装备
3.2企业应具有满足《电梯起重机械施工单位生产设备及检测仪器配置要求》（见附件3）中规定的加工设备和工艺装备。
5.3应按取证条件的规定，对基础设施的管理和配置做出策划和安排，建立台帐档案，制定操作规程、管理办法，保存各类记录。
6.
采购
企业应确保采购的产品符合规定的采购要求
6.1企业应对采购文件进行审批。
6.2企业应确定并实施检验或其它必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。
7.
工程实现过程控制
7.1企业应策划并在受控条件下进行施工。
7.4.1在有可追溯性要求时，应按规定控制和记录。
7.5.1工程档案内容应包括:开工手续、甲方资料、施工方案、施工过程记录、检验记录、自检报告、特殊过程记录、质量技术监督部门验收报告等。
8.
监视装置和检测设备的控制
企业应根据工艺要求和检验要求确定所需的监视装置和检测设备，确保监视和检验的结果有效。
8.1监视装置和检测设备的品种、数量、精度应符合规定并满足施工需要；
评审结果
符合
有
缺陷
不
符合
不
适用
1.
质量保证体系总要求
企业应建立质量保证体系，形成文件，加以实施和保持
1.1企业要按照TSG Z0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》规定，建立文件化的质量体系，编制质量保证手册、程序文件和作业指导书等文件。
1.2质量方针和质量目标应符合申请项目及企业实际情况；全体员工应理解质量方针。
8.2监视装置和检测设备应按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定；并保存校准和检定记录。
8.3当不能溯源到国际或国家标准进行校准或检定时，应制定校准或检定的规程，并按规程进行校准。
8.4应能识别监视装置和检测设备的校准状态。
8.5当发现检测设备不符合要求时，企业应对以往检测结果的有效性进行评价和记录。
4.2提出复查、增加施工类别或提高施工等级申请的单位上1个年度的施工业绩应达到《电梯起重机械施工单位年度业绩考核要求》的规定；
4.3近5年累计施工业绩应符合《电梯起重机械施工单位基本要求》的规定。
5.
质量事故
重大质量
事故
5.1在上一个获证周期内或试施工期间是否存在由于施工质量造成的重大人身伤亡、设备事故。
4.
与顾客有关的过程
企业应确定与顾客有关的过程要求
4.1企业应对工程进行识别和评审，明确职责，确定甲方产品来源及企业承担工程的合法性。
4.2企业应评审合同中对工程的有关要求。包括确保：
a)在企业向顾客作出承诺之前进行；
b)工程要求得到规定；
c)企业有能力满足规定的要求。
4.3评审的结果应保存。
4.4应规定产品交接的职责、程序，保存交接记录。
7.2企业应对特殊过程实施确认。
7.3企业应针对监视和测量要求识别工程过程的状态。
7.4在有可追溯性要求的场合，企业应控制并记录产品的唯一性标识。
7.5企业应保持施工过程的全部记录和资料；制定工程档案管理制度，做到完整、统一、规范。
7.1.1企业应充分识别工程实现所需的过程、明确职责、规定质量目标、确定文件和资源需求、确定需开展的验证、确认、监视和测量活动、确定工程接收标准、明确有关的记录要求。
11.3明确了机构及人员的职责要求。
11.4对用户来信来访均有登记，并经整理归纳后，回复用户，各种记录存档备
查。
11.5对用户质量投诉应妥善处理，
12.
记录
企业应对记录进行控制。
12.1应编制形成文件的程序，以规定记录的分类、编号、标识、填写、更改、使用、贮存、检索、保存期限和处置所需的控制。