银行年分支行综合管理工作考核办法模版

银行**年分支行综合管理工作考核办法

第一条总则

为全面、客观地考核评价各分、支行的综合管理工作，不断提高全行的综合管理水平，根据全行**年发展目标和工作计划，制定本考核办法。

第二条考核组织

对分、支行的综合管理工作考核由总行办公室牵头，负责考核工作的组织协调和数据汇总。董事会战略委员会办公室，总行金融同业部、零售业务部、人力资源部、办公室、管理信息部、客户服务部、党群工作部、纪检监察室、安全保卫部、后勤服务部等部室负责对分、支行相应工作内容进行考核。

第三条考核周期

每季度对考核项目得分情况进行考核汇总，年末将全年四个季度的考核得分及年度考核项目得分进行汇总，即为各分、支行全年综合管理工作考核得分。

按照《**年综合经营考核及费用管理办法》规定，各分、支行综合管理考核得分区间为-20—20分。

第四条指标体系

分、支行综合管理工作考核指标体系分为行政办公、金融创新、人员管理、遵纪守法、品牌建设五大部分。采取累计加、扣分的形式进行评分。

一、行政办公部分

（一）扣分项目

1．效能和制度建设

（1）分、支行应在总行效能建设总体思路的指导下，组织辖内分支机构，逐步建立和完善包括效能体系、流程管理、清单治理等在内的科学管理体系，工作不力的，视情况扣1-3分。

（2）分、支行应健全各项内部规章制度、议事机制及督办工作机制，并做

好痕迹化管理。如有缺省，每项扣1分。

（3）分、支行应严格遵守，坚持按照规章制度办事，如发现违反规章制度现象，每项扣2分。

2．公文管理

严格执行《银行公文处理实施细则》（银发〔2013〕298号）、《银行股份有限公司关于进一步规范公文管理的通知》（银发〔2014〕419号）等公文管理制度：

（1）公文管理不规范的，每项扣1分。

（2）以支行名义下发、上报正式文件，文件格式不规范、内容不清晰的每次扣1分。

3．公章、档案管理

严格执行《银行印章管理办法》（长行发〔2015〕45号）、《银行文书档案管理办法》（银发〔2012〕308号），做到专人保管、规范使用：

（1）无规范的分、支行行长授权委托手续，而由分、支行其他领导签字盖章的，每次扣2分。

（2）分、支行应于每月5日前将上月的用印登记表第2联报送至总行办公室。未按时提交或者《用印登记表》填写不规范、用印内容登记不具体的每项扣1分。

（3）分、支行公章由专人保管用印，公章管理人员更换时需办理三方交接手续。如违反上述规定的每项扣1分。

（4）对重要文件、资料应及时归档，妥善保管档案资料。检查中如发现档案收集不齐全、整理不规范或档案案卷存放不集中的每次扣2分。

（5）分、支行擅自刻制公章、因保管不善导致公章、重要档案遗失，或者未按公章、档案使用相关规定导致重大责任事故的，扣5-10分。

4．保密工作

分、支行应严格遵守银行《保密工作制度》（银发〔2012〕187号）相关规定，明确行长为各单位保密工作的第一责任人，做到严格管理、责任到人，严密防范、确保安全：

二、不得擅自复制、摘抄、销毁或私自处理、留存涉密文件、资料；严禁复制绝密级涉密载体，严禁在社会上的复印点复印密级文件。一旦发现，每例扣1分。

（2）严禁在外网上直接办公处理涉密文件。涉密计算机必须与外网物理隔离。办公室将进行定期检查，如有违反，每次扣1分。

（3）严禁在涉密与非涉密计算机之间交叉使用移动硬盘、U盘等移动存储介质；严禁用普通传真机传输涉密信息和不宜公开的文件资料，更不得利用QQ 通道等公共互联网络传输涉密及内部办公文档信息；禁止涉密计算机接入使用无线键盘、无线鼠标及其它无线互联外围设备和摄像头等视频输入设备。办公室将进行定期检查，如有违反，每次扣1分。

5．转授权管理

严格执行《银行股份有限公司法定代表人授权管理办法》（长行发〔2015〕62号）、《银行股份有限公司法定代表人转授权管理办法》（长行发〔2015〕121号）等授权管理制度：

（1）分支行行长进行了转授权，但未制订本单位《转授权管理办法》，扣1分。

（2）转授权事项未报总行办公室备案，每次扣1分。

（3）受权人超越授权范围进行转授权，每次扣1分。

6．信息报送

（1）建立有效的信息报送和反馈机制。对于总行各部（室、中心）要求常规报送或临时报送的材料、表格，未及时报送的每次扣1分，下文有明确规定的扣分项此处不重复扣分。