天马微电子股份有限公司内部控制规范实施工作方案

内部控制规范实施工作方案

天马微电子股份有限公司

二〇一一年四月二十六日

目录

一、公司基本情况介绍 (4)

（一）公司概况 (4)

（二）公司组织架构 (5)

（三）控股子公司、联营、合营公司情况 (6)

二、组织保障 (8)

（一）内控实施负责人 (8)

（二）内控工作领导小组 (8)

（三）内控项目组 (9)

（四）外部咨询机构的聘请 (10)

（五）责任部门及工作预算 (10)

三、内控启动阶段 (10)

（一）召开项目启动会 (10)

（二）拟定内控实施计划和方案 (10)

（三）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训 (11)

四、内控建设阶段 (11)

（一）确定内控实施范围 (12)

（二）风险识别及评估 (12)

1、流程梳理 (12)

2、风险识别 (12)

3、文档记录 (12)

4、查找内控缺陷 (12)

（三）确定内控缺陷整改方案 (13)

1、编制《内部控制管理建议书》 (13)

2、制定内控缺陷整改方案 (13)

3、提交审议 (13)

（四）内控缺陷整改 (13)

1、落实整改、提交报告 (13)

2、编制《内部控制手册》 (13)

3、编制《内控自我评估工作指引》 (13)

4、提交审议 (13)

（五）按照要求披露内控实施工作情况 (14)

五、内控自我评价阶段 (14)

（一）编制内控评价工作计划 (14)

1、拟订工作方案 (14)

2、确定缺陷标准 (14)

（二）组织实施评价工作 (15)

1、组成内控评价工作组 (15)

2、编制底稿、实施评价 (15)

3、缺陷汇总、督促整改 (15)

4、提出内控评价报告 (15)

（三）披露内控评价报告 (16)

六、内控审计阶段 (16)

（一）确定内控审计事务所 (16)

（二）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作 (16)

（三）按照要求披露内控审计报告 (16)

前言：根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求，贯彻落实

中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范

试点有关工作的通知》（深证局公司字[2011]31号）精神，天马微电子股份有限

公司（以下简称“公司”）高度重视，并以此为契机作为实现进入全球中小尺寸

显示领域前三名战略目标的重大举措之一。

良好的内部控制可以增强企业核心竞争力，提高投资回报，保护股东权益，

促进企业持续、健康、稳定发展。依托公司现有基础，结合ISO等控制流程，

公司研究制定了本实施方案，具体内容如下：

一、公司基本情况介绍

（一）公司概况

公司名称天马微电子股份有限公司

公司简称深天马

股票代码 000050

上市地深交所

所属行业电子元器件制造业

总资产规模 80亿元

公司成立于1983年，1995年在深交所上市(股票代码000050),是专业生产、

经营液晶显示器（LCD）及液晶显示模块（LCM）的高科技企业。经过二十多

年的发展，现已发展成为一家集液晶显示器的研发、设计、生产、销售和服务为

一体的大型公众上市公司。

（二）公司组织架构

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（三）控股子公司、联营、合营公司情况

公司控股子公司包括上海天马微电子有限公司（以下简称“上海天马”）、成都天马微电子有限公司（以下简称“成都天马”）、欧洲天马公司、美国天马公司、韩国天马公司、驰誉电子有限公司、深圳中航显示技术有限公司，联营公司有武汉天马微电子有限公司、黄石瑞视光电技术有限公司，目前受托管理的公司有上海中航光电子有限公司。公司拥有TN-LCD、STN-LCD、CSTN-LCD、TFT-LCD及LCM生产线，营销网络遍布全球，产品广泛应用于移动电话、移动导航、专业显示（医疗、工控、车载、航空）、数码相机、娱乐显示等领域，在技术水平、产品质量、产品档次及市场占有率等方面均居国际同行业前列。公司的战略目标是进入全球中小尺寸显示领域前三名。

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公司主要控股子公司、合营、联营公司经营情况（截止到2010年底）

单位：万元

公司名称 拥有权益 注册资本 总资产规模 净资产 营业收入 净利润 产品及服务范围

上海天马 30% 103，000 384，117 92，299

194，790 16，099液晶显示器及相关材料、设备、产品的设计、制造、销

售，并提供相关的技术开发、技术咨询及技术转让等 成都天马 30% 120，000 270，527 95，107- -595 液晶显示器及相关材料、设备、产品提供技术开发、咨询、服务、转让、货物及技术进出口等

武汉天马 10% 160，000 356，703 158，025

- -1567 液晶显示器及相关材料、设备、产品的设计、制造与销

售，提供技术开发、咨询、服务、转让、货物及技术进

出口等 美国天马 90% 164万美元3，680 1199 12，887 156 电子设备产品的销售、售后服务和技术支持以及电子设备的进出口等

韩国天马 90% 51万美元 762 614 977 30 LCD 及模块的市场开发与销售；手机显示模块的研制和开发等

欧洲天马 100% 20万美元 911 174 21，39 -263 电子设备产品进出口、本公司产品销售及售后服务；技术支持、电子设备的进出口业务

驰誉电子 100% 10万港币 27，986 659 59，528 284 LCD 及模块的市场开发与销售；手机显示模块的研制和开发等。

深圳中航显示技术 100% 1000万元 852 731 1，126 -195 特种工业用显示模块及相关材料产品设计、制造与销售、技术开发、咨询、服务及技术转让，进出口业务等

黄石瑞视光电技术 20% 3000万元 3，207 2，872 29 -127 液晶显示触摸屏及相关材料、设备产品的设计、制造与销售；提供技术开发、咨询、服务及技术转让；货物与

技术的进出口业务