广州股权交易中心挂牌公司股份转让规则

广州股权交易中心挂牌公司股份转让规则（试行）

第一章总则

第一条为规范挂牌公司股份在广州股权交易中心的转让行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《广州股权交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本规则。

第二条挂牌公司股份转让应遵循公平、公正的原则，禁止欺诈等违法违规行为。

第三条广州股权交易中心会员和投资者参与挂牌公司股份转让应遵守有关法律法规、政策性规定及广州股权交易中心相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。

股权交易中心相关规定缴纳佣金等有关转让费用。

第二章转让系统和转让时间

第五条挂牌公司股份转让应使用广州股权交易中心所提供的转让系统和设施。转让系统和设施由交易主机、专用应用软件系统及相关的通信系统等组成。

第六条挂牌公司股份转让日为每周一至周五，转让时间为上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。

遇法定节假日和广州股权交易中心公告的暂停转让日，股份暂停转让。

第七条转让时间内因故暂停的，转让时间不作顺延。

第三章股份转让

第一节一般规定

第八条投资者买卖挂牌公司股份，应持有股份转让账户和资金账户，在与代理买卖机构签订股份转让委托协议后，委托代理买卖机构办理。

第九条股份转让系统提供协议转让方式。投资者可委托代理买卖机构在股份转让系统发布买卖意向，达成转让意向的，通过股份转让系统确认成交。

第十条投资者买入的股份，在交收前不得卖出。

第十一条投资者买入后卖出（或卖出后买入）同一挂牌公司股份的时间间隔不少于五个转让日。

第十二条代理买卖机构应按照有关规定妥善保管委托、申报记录和凭证。

第十三条股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前成交均价的30%，挂牌公司股份成交首日及广州股权交易中心认定的其他情形不设涨跌幅限制。挂牌公司股份的前成交均价指前一转让日该股份所有成交的加权平均价；前一转让日无成交的，以前一转让日的前成交均价为当日的前成交均价。

第二节委托

第十四条投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认

委托。

意向委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。

定价委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格买卖不超过其指定数量股份的指令。

成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托代理买卖机构以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。

第十五条意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经股份转让系统确认成交的委托不得撤销或变更。

第十六条股份转让系统接受意向委托、定价委托和成交确认委托。

意向委托和定价委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等内容。

成交确认委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖方向、成交价格、成交数量、约定号等内容。

约定号是指申报中用于配对成交的标识。

委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为1万股及以上。投资者股份转让账户中某一挂牌公司股份余额不足1万股的，应一次性委托卖出。股份的报价单位为“每股价格”。报价最小变动单位为0.01元。

第十七条投资者可以撤销委托的未成交部分。

第三节申报

第十八条代理买卖机构接受投资者的买卖委托后，应按照委托的内容，根据投资者委托的时间先后顺序，向转让系统交易主机发送买卖申报指令。

买卖申报当日有效。

第十九条股份转让系统交易主机接受买卖申报的时间为转让日的上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。

在转让时间内，未成交申报可以撤销。撤销申报经股份转让系统交易主机确认方为有效。

第二十条代理买卖机构收到投资者卖出或买入股份的委托后应验证卖方股份转让账户和买方资金账户，如卖方股份余额或买方资金余额不足，不得向股份转让系统申报。

第二十一条股份转让系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后，系统中无对应定价申报的，该成交确认申报以撤销处理。

第二十二条每笔申报股份数量应不低于1万股，不足1万股的应一次性申报卖出。

第二十三条挂牌公司股份转让的计价单位为“每股价格”，申报价格最小变动单位为0.01元。

第二十四条申报的股份数量以“股”为单位。

第四节成交

第二十五条股份转让系统对成交确认申报和定价申报的股份代码、买卖方向、买卖价格、买卖数量、约定号等信息进行核对，相互匹配的，予以配对成交。

第二十六条多笔成交确认申报与同一笔定价申报匹配的，按时间优先的原则配对成交。

时间优先的原则为：先申报者优先于后申报者。先后顺序按股份转让系统交易主机接受申报的时间确定。

第二十七条成交确认申报与定价申报可以部分配对成交。

成交确认申报股份数量小于定价申报的，以成交确认申报的股份数量为成交股份数量。定价申报未成交股份数量不小于1万股的，该定价申报继续有效；小于1万股的，以撤单处理，如定价申报卖方股份转让账户中该股份可转让余额为零，则该定价申报继续有效。

成交确认申报股份数量大于定价申报的，以定价申报的股份数量为成交股份数量。成交确认申报未成交部分以撤单处理。

第二十八条买卖申报经股份转让系统交易主机配对成交后，股份转让即告成立，转让记录由股份转让系统发送至代理买卖机构。

符合本规则各项规定达成的股份转让于成立时生效，买卖双方须承认股份转让结果，履行清算交收义务。

因不可抗力、意外事件、股份转让系统被非法侵入等原因造

成严重后果的股份转让行为，广州股权交易中心可以采取适当措施或认定无效。

违反本规则，严重影响广州股权交易中心正常运行的股份转让，广州股权交易中心有权宣布取消，由此造成的损失由违规转让者承担。

第二十九条依照本规则达成的股份转让，其成交结果以股份转让系统交易主机记录的成交数据为准。

第三十条代理买卖机构的有关清算交收业务由广州股权交易中心统一负责办理。

第五节协议转让方式特别规定

第三十一条投资者因司法裁决、继承、赠予、财产分割和特殊情况下的协议转让等原因需要办理股份过户的，依照广州股权交易中心相关规定办理非转让过户。

第四章其他转让事项

第三十二条挂牌公司对其股份的挂牌、停牌、复牌、终止挂牌，应予以公告。

第三十三条挂牌公司股份挂牌、停牌、复牌、终止挂牌的其他规定，按照《暂行办法》及其他相关业务规则的规定执行。

第三十四条挂牌公司股份停牌时，广州股权交易中心发布的行情信息中包括该股份信息；挂牌公司股份终止挂牌后，行情信息中无该股份信息。