C14051全国中小企业股份转让系统股票挂牌准入规则介绍 课后测试

一、单项选择题

1. 全国股份转让系统是进行股票公开转让的全国性证券交易场

所，公司进入该证券交易场所必须符合的条件之一是依法设立且存续满（B）年。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

二、多项选择题

2. 下列关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是

（ABCD）。

A. 是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所

B. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

C. 在符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风

险的决定》要求的区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份

D. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公

司统一监管，股东人数可以超过200人

3. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准

指引（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司股票发行和转让行为须合法合规，不存在下列情形

（B,D）。

A. 最近12个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发

行过证券

B. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发

行过证券

C. 违法行为虽然发生在12个月前，目前仍处于持续状态，但

《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外

D. 违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但

《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外

三、判断题

4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准

指引（试行）》，公司须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》。（正确）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准

指引（试行）》，在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规。（正确）

6. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌转让的股份有限公司，

是从有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从变更为股份有限公司之日起计算。（错误）

7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准

指引（试行）》，股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分

明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。（正确）

8. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准

指引（试行）》，公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。（正确）

9. 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，挂牌

公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过200人。股东人数超过200的股份有限公司，直接向全国股份转让系统公司申请挂牌。（错误）

10. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司、挂牌公司以及主办券商均为信息披露的义务人，其中主办券商是信息披露的第一责任人。（错误）

试卷总得分：100.0