C14051全国中小企业股份转让系统股票挂牌准入规则介绍 课后测试
全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答(一)
全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答（一）目录问题1：《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）设置了多套精选层进入标准，发行人如何选择？保荐机构应当如何把关？申报后能否变更？ ................................................................... - 5 - 问题2：关于精选层进入标准适用，保荐机构应重点关注哪些方面？有哪些核查及披露要求？ ................................................................................... - 6 - 问题3：精选层进入标准中包含市值条件，针对市值条件，有哪些审核及监管要求？ ................................................................................................... - 7 - 问题4：精选层进入标准中“研发投入”如何认定？研发相关内控有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ ........................................................... - 8 - 问题5：关于精选层准入要求中的“经营稳定性”应当如何理解？中介机构应当如何进行核查？ ................................................................................. - 10 - 问题6：关于精选层准入负面清单中的“对挂牌公司直接面向市场独立持续经营的能力具有重大不利影响”，对于“直接面向市场独立持续经营的能- 1 -力”应当如何理解？有哪些核查及披露要求？ ....................................... - 11 - 问题7：对《分层管理办法》中规定的“其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为”，应当如何理解？ ......................................................................................................... - 12 - 问题8：关于发行人的业务、主要资产和核心技术的权属、主要股东所持股份的权属等，有哪些核查要求？ ......................................................... - 13 - 问题9：对发行人所属行业有哪些监管要求？ ...................................... - 14 - 问题10：对发行人财务信息的披露质量，保荐机构及申报会计师应当如何把关？ ..................................................................................................... - 14 - 问题11：关于同业竞争是否对发行人构成重大不利影响，有哪些核查及披露要求？ ................................................................................................. - 16 - 问题12：发行人报告期内存在关联交易的，中介机构应重点关注哪些方面？有哪些核查及披露要求？ ................................................................. - 17 - 问题13：发行人客户集中度较高的，有哪些核查及披露要求？........ - 18 - 问题14：发行人报告期出现营业收入、净利润等经营业绩指标大幅下滑情形的，有哪些核查及监管要求？ ......................................................... - 20 - 问题15：发行人及其控股股东或实际控制人曾出具公开承诺的，申请公- 2 -开发行时有哪些注意事项？有哪些核查及披露要求？......................... - 21 - 问题16：发行人报告期存在政府补助的，有哪些核查及披露要求？ - 21 - 问题17：发行人报告期存在税收优惠的，有哪些核查及披露要求？ - 22 - 问题18：发行人销售或采购环节现金交易金额较大或占比较高的，有哪些核查及披露要求？ ................................................................................. - 23 - 问题19：发行人报告期存在来自境外的销售收入的，有哪些核查及披露要求？ ......................................................................................................... - 24 - 问题20：关于第三方回款，发行人及中介机构应当重点关注哪些方面？有哪些核查及披露要求？ ......................................................................... - 25 - 问题21：发行人业务如涉及委托加工、线上销售、经销商、加盟等经营模式的，有哪些核查要求？ ..................................................................... - 27 - 问题22：关于发行人进入精选层前的公司章程及董事、监事、高级管理人员构成等公司治理衔接准备方面，有哪些核查及披露要求？......... - 30 - 问题23：发行人为上市公司直接或间接控制的公司的，关于其与上市公司之间的独立性、信息披露规范性、股票在精选层挂牌决策程序合规性等方面，有哪些核查及披露要求？ ............................................................. - 30 - 问题24：发行人在经营中与其控股股东、实际控制人或董事、监事、高- 3 -级管理人员存在共同投资行为的，有哪些核查及披露要求？............. - 31 - 问题25：发行人申报后发生重大事项的，有哪些核查要求？............ - 32 - 问题26：发行人在审核期间实施现金分红、分派股票股利或资本公积转增股本的，应如何处理？有哪些核查要求？ ......................................... - 33 - 问题27：发行人在申报及审核过程中提交的文件涉及第三方数据的，有哪些核查及披露要求？ ............................................................................. - 34 - 问题28：由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致相关信息确实不便披露的，发行人可以不予披露但应当提交相关说明，对上述情况有哪些监管及核查要求？ ............................................................................................. - 35 -- 4 -问题1：《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）设置了多套精选层进入标准，发行人如何选择？保荐机构应当如何把关？申报后能否变更？答：《分层管理办法》以市值为中心，结合净利润、净资产收益率、营业收入及增长率、研发投入和经营活动产生的现金流量净额等财务指标，设置了四套精选层进入标准。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共40题）1、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】 D2、下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（）。
A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产【答案】 B3、市销率倍数等于（）。
A.企业股权价值与息税折旧摊销前收益(EBITDA)的比值B.企业股权价值与净利润的比值C.企业股权价值与股东权益账面价值的比值D.企业股权价值与年销售收入的比值【答案】 D4、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。
A.承担有限责任B.承担无限责任C.不承担责任D.承担无限连带责任【答案】 D5、对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。
A.访谈调查B.现场调查C.听取汇报D.会议调查【答案】 B6、关于外币私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。
A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】 D7、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A.基金行业协会B.证券行业协会C.基金份额持有人大会D.国务院证券监督管理机构【答案】 A8、股权投资基金管理人内部控制总体目标是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C9、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）年的诚信情况说明。
全国股转公司培训试题含答案
全国股转公司培训试题含答案Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#2017全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（ a ）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长2.股票转让时间段为（d ）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的（ b）A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告（c ）A 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告（a）A 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布（c）A 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（b）A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过（c）A 为公司关联方提供担保B 购买理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（d ）确定。
A.挂牌公司股东大会决议B.挂牌公司主办券商C.挂牌公司董事会决议D.全国股转公司10.股票采取做市转让方式，成交价以（a ）为准。
投资银行业务保荐代表人胜任能力考试题及答案(B卷)
投资银行业务保荐代表人胜任能力考试题及答案(B卷)一,单选题1、以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D2、某主板上市公司发行可转换公司债券，需要满足的条件有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A3、发行人申请首次公开发行股票并上市，受理环节申报文件中需包括两套部分申报文件单行本，单行本中的文件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：B4、根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（）。
A.对网下投资者分类配售的，发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式B.市场发生重大变化的，发行人和主承销商应当要求网下投资者缴纳保证金C.首次公开发行证券可以向战略投资者配售，战略投资者原则上不超过三十五名D.参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外E.战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于十二个月正确答案：B5、甲公司和乙公司均为增值税一般纳税人，销售动产适用的增值税税率为13%。
2×20年3月，甲公司以其持有的10000股丙公司股票（作为交易性金融资产核算）交换乙公司生产的一台办公设备，并将换入的办公设备作为固定资产核算。
甲公司所持有丙公司股票的账面价值为180万元（成本170万元，公允价值变动收益10万元），在交换日的公允价值为200万元。
乙公司的办公设备在交换日的账面价值为170万元，公允价值和计税价格均为200万元。
甲公司另向乙公司支付价款26万元。
假定该项资产交换具有商业实质，不考虑其他因素。
下列说法正确的是（）。
A.甲公司换入办公设备的入账价值为180万元B.甲公司换入办公设备的入账价值为200万元C.乙公司换入股票的入账价值为226万元D.乙公司换入股票的入账价值为190万元正确答案：B6、下列税种中，属于中央政府和地方政府共享收入的是（）。
c14031课后测验[修改版]
![c14031课后测验[修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/252aaeeb10a6f524cdbf85b1.png)
第一篇：c14031 课后测验试题一、单项选择题1. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得超出最低申报价格的（），并在相关发行公告中披露。
A. 10%B. 15%C. 20%D. 30%您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向主承销商及其持股比例（）%以上的股东配售股票。
A. 1B. 2C. 3D. 5您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，网下投资者报价后，主承销商和发行人应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（）。
A. 10%B. 15%C. 20%D. 30%您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题4. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价。
网下投资者出现（）等情形的，主承销商应在股票上市后10日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。
主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。
A. 协商报价B. 故意压低或抬高价格C. 提供有效报价但未参与申购D. 参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，簿记建档期间，除（）外，任何人员不得进入簿记场所。
A. 发行人B. 主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员C. 参与报价的网下投资者D. 对本次网下发行进行见证的律师您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（）。
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-25
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-25
1、股权投资基金收益分配，通常采用以下的收益分配方式有（）方式。
Ⅰ.按基金整体分配Ⅱ.按单一项目分配Ⅲ.按整体项目分配Ⅳ.按约定的比例在管理人和托管人之间进行分配【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：股权投资基金收益分配，通常采用以下两种常见的收益分配方式：按照基金整体的收益分配
方式和按照单一项目的收益分配方式。
2、关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制以下说法错误的是（）。
【单选题】
A.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业
B.申请挂牌公司应当与主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议，按照全国股份转让系统公司的有关规定编制申请文件，并向全国股份转让系统公司申报
C.全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后，出具是否同意挂牌的审查意见
D.申请挂牌公司在取得全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见前，按照全国股份转让系统公司规定的有关程序办理挂牌手续
正确答案:D
答案解析:《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（）A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。
B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。
如有，应在申请挂牌前予以归还或规范C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算【答案】 D2、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】 A3、关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B4、某股权投资基金投资于A公司的投资协议中，规定增加或减少公司注册资本需经投资人同意方能通过，此条款属于（）。
A.拖售权务敦B.排他性条款C.估值调整条款D.保护性条款【答案】 D5、（2017年真题）下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。
A.基金委托募集所涉风险B.资金损失风险C.基金运营风险D.流动性风险【答案】 A6、回购退出的方式不包括（）。
A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.实际控制人回购【答案】 D7、(2017年)下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。
C14050课后测验90分[修改版]
![C14050课后测验90分[修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/1bd2e52aad51f01dc381f1ad.png)
第一篇：C14050课后测验90分一、单项选择题1. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A. 两年B. 五年C. 十八个月D. 三年2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（）。
A. 资产权属证明文件B. 主办券商关于股票发行的合法合规意见C. 股票发行方案D. 股票发行情况报告书3. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（）人民币以上。
A. 1000万元B. 500万元C. 100万元D. 300万元二、多项选择题4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的相关要求，挂牌公司发行方案有重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（）等方面进行审议。
A. 发行数量或数量上限的调整B. 发行价格区间C. 发行价格确定办法D. 发行对象范围5. 全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括（）。
A. 合格投资者B. 公司董事、监事、高级管理人员C. 公司股东D. 核心员工（认定须经股东大会审议批准）三、判断题6. 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。
（）正确错误7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。
（）正确错误8. 合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到300万元人民币以上。
全国中小企业股份转让系统股票转让规则解读 答案
一、单项选择题1. 两网公司和退市公司股票可以在全国股份转让系统进行转让，转让股票“每股价格”的最小变动单位： A股为人民币（）元，B股为（）美元。
D. 0.01，0.012. 对于做市商间转让，全国股份转让系统接受做市商成交确认申报和对做市商成交确认申报进行成交确认的时间为每个转让日的（）。
C. 15:00-15:303. 做市商应在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务, 做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的（）。
C. 75%二、多项选择题4. 在全国中小企业股份转让系统进行协议转让的股票，投资者委托分为以下（）几种类型。
A. 意向委托B. 市价委托C. 成交确认委托D. 定价委托5. 关于全国中小企业股份转让系统做市商管理，以下说法正确的是（）。
A. 后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市B. 初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市C. 做市商退出做市后，1个月内不得再次为该股票做市D. 初始挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务三、判断题6. 投资者买入的在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票，买入当日不得卖出；做市商做市买入的挂牌公司股票，买入当日可以卖出。
（）正确错误7. 采取竞价转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，集合竞价的所有转让以同一价格成交。
（）正确8. 在全国股份转让系统交易支持平台正式上线前的过渡期内，挂牌公司股票采用中关村试点期间协议转让方式及有关结算制度，单笔最大成交数量为100万股。
（）错误9. 采取协议转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，每个转让日的15:00，全国股份转让系统按照价格优先原则，将证券代码和申报价格相同、买卖方向相反的未成交定价申报进行匹配成交。
（）错误10. 在全国中小企业股份转让系统挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务。
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1. 两网公司和退市公司股票可以在全国股份转让系统进行转让，转让股票“每股价格”的最小变动单位： A股为人民币（）元，B股为（）美元。
D. 0.01，0.012. 对于做市商间转让，全国股份转让系统接受做市商成交确认申报和对做市商成交确认申报进行成交确认的时间为每个转让日的（）。
C. 15:00-15:303. 做市商应在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务, 做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的（）。
C. 75%4. 在全国中小企业股份转让系统进行协议转让的股票，投资者委托分为以下（）几种类型。
A. 意向委托B. 市价委托C. 成交确认委托D. 定价委托5. 关于全国中小企业股份转让系统做市商管理，以下说法正确的是（）。
A. 后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市B. 初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市C. 做市商退出做市后，1个月内不得再次为该股票做市D. 初始挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务三、判断题6. 投资者买入的在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票，买入当日不得卖出；做市商做市买入的挂牌公司股票，买入当日可以卖出。
（）正确错误7. 采取竞价转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，集合竞价的所有转让以同一价格成交。
（）正确8. 在全国股份转让系统交易支持平台正式上线前的过渡期内，挂牌公司股票采用中关村试点期间协议转让方式及有关结算制度，单笔最大成交数量为100万股。
（）错误9. 采取协议转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，每个转让日的15:00，全国股份转让系统按照价格优先原则，将证券代码和申报价格相同、买卖方向相反的未成交定价申报进行匹配成交。
（）错误10. 在全国中小企业股份转让系统挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的（）全国性证券交易场所。
A.契约型B.合伙制C.公司制D.社会团体型【答案】 C2、关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是()A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应【答案】 D3、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列哪些情形，应当依法追究刑事责任。
（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、以下关于法律尽职调查，表述错误的是()。
A.法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险B.法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等C.法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策D.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题【答案】 D5、基金份额登记机构提供的服务包括()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、（2018年真题）某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）A.控制活动B.风险评估C.内部监督D.内部环境【答案】 A7、（2017年真题）《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。
A.100B.200C.300D.500【答案】 B8、下列关于股权投资基金按照单一项目的收益分配方式的具体分配流程的说法错误的是（）。
A.每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金B.剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额C.剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益D.若基金有追赶机制，则剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配【答案】 D9、（2017年真题）下列属于股权投资基金的一般风险的是（）。
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0115-89
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真
题和解析答案0115-89
1、有限合伙企业由（）合伙人设立。
【单选题】
A.两个以上五十个以下
B.五个以上八十个以下
C.十个以上一百个以下
D.一个以上六十个以下
正确答案:A
答案解析:有限合伙企业由两个以上五十个以下合伙人设立。
2、全国中小企业股份转让系统挂牌在依法设立且存续满两年要求中，说法错误的是（）。
【单选题】
A.依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》
B.公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定
C.存续两年是指存续两个完整的会计年度
D.公司注册资本可以不用缴足，待后期补上
正确答案:D
答案解析:全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求之一依法设立且存续满两年的具体情况：（一）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。
1．公司设立的主体、程序合法、合规。
（1）国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件。
（2）外商投资企业须提供商务主管部门出具的设立批复文件。
（3）《公司法》修改（2006年1月1日）前设立的股份公司，须取得国务院授权。
关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答
关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答
关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌
业务问答——关于挂牌条件适用若干
问题的解答（一）》的公告
各市场参与人：
为明确挂牌条件，全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则，对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的六项挂牌条件细化形成了《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》。
在挂牌审查工作中，全国中小企业股份转让系统有限责任公司坚持以信息披露为核心，督促各主体归位尽责，对各种涉及挂牌条件的问题进行归纳总结，通过开门点评与业界互动、吸纳市场意见，不断完善标准和信息披露的要求。
完善标准和信息披露的工作会持续开展，将形成系列问题解答，现将第一期解答（详见附件）予以发布，自发布之日起施行。
附件：
《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2015年9月8日。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案单选题（共45题）1、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】D2、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。
A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终有优先认购权利D.转让一部分股份的权利【答案】B3、(2017年)项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益，上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配指的是（）。
A.追赶机制B.门槛收益率C.瀑布式的收益分配体系D.回拨机制【答案】C4、普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担（）。
A.有限责任B.无限连带责任C.无限责任D.有限连带责任【答案】B5、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）。
A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C6、某股权投资基金拟投资H公司，H公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.1亿元，按投资当年的净利润的7倍市盈率进行投资后估值，则A公司的估值为（）亿元。
A.0.3B.3C.14.7D.15【答案】C7、以下哪项不是协议转让采取成交方式。
A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘自动匹配成交D.成交确认委托【答案】D8、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。
A.5B.10C.15D.20【答案】D9、下列不属于负债核算的是（）A.应付管理费B.应付托管费C.应付税费D.运营服务费【答案】D10、基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共35题）1、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。
A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人D.全国股份转让系统实行主办券商制度【答案】 C2、下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（）。
A.期货交易是实实在在的商品交易B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进行C.国债远期交易到交割日时，买卖双方一般是要按照事先确定好的价格进行钱券交收D.远期交易亦称杠杆交易【答案】 C3、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】 B4、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B5、股票具有以下（）特征。
A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】 D6、以下（）类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。
A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】 B7、（2021年真题）按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（??）A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】 D8、地方政府债券的托管（）。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】 D9、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共40题）1、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】 D2、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。
A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】 A3、（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】 A4、以下属于管理指标的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A5、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B6、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。
A.两次B.五次C.四次D.三次【答案】 A7、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。
A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】 A8、在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A9、下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是（）。
2022-2023年证券从业《金融市场基础知识》预测试题8(答案解析)
2022-2023年证券从业《金融市场基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。
A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人D.全国股份转让系统实行主办券商制度正确答案：C本题解析：全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。
根据证监会［第89号令］《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》，股票在全国股份转让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司管理办法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让，导致股东超过200人，或股票公开转让，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。
全国股份转让系统实行主办券商制度。
2.申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ．净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ．有安全保管基金财产的条件Ⅲ．设有专门的基金托管部门Ⅳ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数A.Ⅰ. ⅣB.Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ正确答案：D本题解析：《证券投资基金法》第33条规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
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一、单项选择题
1. 全国股份转让系统是进行股票公开转让的全国性证券交易场
所，公司进入该证券交易场所必须符合的条件之一是依法设立且存续满（B）年。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
二、多项选择题
2. 下列关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是
（ABCD）。
A. 是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所
B. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
C. 在符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风
险的决定》要求的区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份
D. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公
司统一监管，股东人数可以超过200人
3. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准
指引（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司股票发行和转让行为须合法合规，不存在下列情形
（B,D）。
A. 最近12个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发
行过证券
B. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发
行过证券
C. 违法行为虽然发生在12个月前，目前仍处于持续状态，但
《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外
D. 违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但
《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外
三、判断题
4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准
指引（试行）》，公司须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》。
（正确）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准
指引（试行）》，在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规。
（正确）
6. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌转让的股份有限公司，
是从有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从变更为股份有限公司之日起计算。
（错误）
7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准
指引（试行）》，股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分
明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。
（正确）
8. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准
指引（试行）》，公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。
（正确）
9. 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，挂牌
公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过200人。
股东人数超过200的股份有限公司，直接向全国股份转让系统公司申请挂牌。
（错误）
10. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司、挂牌公司以及主办券商均为信息披露的义务人，其中主办券商是信息披露的第一责任人。
（错误）
试卷总得分：100.0。