BRC内部审核检查表(BRC内审检查表)
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BRC内部审核检查表BRC内审检查表
2.9.2
HACCP食品安全小组应验证每一个CCP记录的证据应表
明所选的控制措施和识别的临界限值能够持续地将危害 控制在规定的可接受水平。
2.1
为每个CCP建立监控系统 … 食品法典第9步，第4项 原则
2.10.1
应为每个CCP建立监控规程，以确保符合临界限值。监 控系统应能够检测CCP的失控，而且在任何可能的情况 下可及时地提供信息，以米取纠正措施。作为一种指南， 应考虑，但不仅限于以下各项：
相应的控制措施。
2.9
为每一个CCP设定临界限值--食品法典第8步，第3项 原则
2.9.1
对于每一个CCP应确定其相应的临界限值， 以清楚地
识别流程是处于受控状态还是失控状态。临界限值应：
•在任何可能的情况下可测量的，如时间， 温度，PH
值
•在测量为主观测量的情况下，应由明确的指导或样本 进行支持，如照片。
2.13.1
文档和记录保存应充分，以使公司能够核实已建立和维 护HACCP空制，包括由前提方案所管理的控制。
2.14
HACC时划的审核
2.14.1
HACCP食品安全小组应每年至少一次的以及在发生任何 变化之前审核对产品安全可能有影响的HACCP十划和前
提方案。作为一种指南， 审核内容可包括， 但不仅限于
以下各项：
•原材料或原材料供应商的变化
•成分/配方变化
•加工条件（工艺）或设备变化
•包装、贮藏或配送条件变化
•消费用途变化
•新风险的岀现，如已了解的成分掺假
•对召回的跟进
•与成分、流程或产品相关的科学信息的新发展。
因审核而发生的适当变化应纳入HACCP十划和/或前提
方案，全面编制成文且对验证进行记录。
HACCP食品安全小组应验证每一个CCP记录的证据应表
明所选的控制措施和识别的临界限值能够持续地将危害 控制在规定的可接受水平。
2.1
为每个CCP建立监控系统 … 食品法典第9步，第4项 原则
2.10.1
应为每个CCP建立监控规程，以确保符合临界限值。监 控系统应能够检测CCP的失控，而且在任何可能的情况 下可及时地提供信息，以米取纠正措施。作为一种指南， 应考虑，但不仅限于以下各项：
相应的控制措施。
2.9
为每一个CCP设定临界限值--食品法典第8步，第3项 原则
2.9.1
对于每一个CCP应确定其相应的临界限值， 以清楚地
识别流程是处于受控状态还是失控状态。临界限值应：
•在任何可能的情况下可测量的，如时间， 温度，PH
值
•在测量为主观测量的情况下，应由明确的指导或样本 进行支持，如照片。
2.13.1
文档和记录保存应充分，以使公司能够核实已建立和维 护HACCP空制，包括由前提方案所管理的控制。
2.14
HACC时划的审核
2.14.1
HACCP食品安全小组应每年至少一次的以及在发生任何 变化之前审核对产品安全可能有影响的HACCP十划和前
提方案。作为一种指南， 审核内容可包括， 但不仅限于
以下各项：
•原材料或原材料供应商的变化
•成分/配方变化
•加工条件（工艺）或设备变化
•包装、贮藏或配送条件变化
•消费用途变化
•新风险的岀现，如已了解的成分掺假
•对召回的跟进
•与成分、流程或产品相关的科学信息的新发展。
因审核而发生的适当变化应纳入HACCP十划和/或前提
方案，全面编制成文且对验证进行记录。
BRC第八版内审表
符合情况 Y, N Y Y
检查内容
由品管部负责日常管理，向第三方审核专家进行咨询 HACCP计划范围已覆盖所有产品和流程
2.1.2 2.2 2.2.1
应明确确定每一项HACCP计划的措施和监程序须文件化，并在HACCP方 案中得以评估。 前提方案包括以下方面,但不限于:
原则6 建立验证程序 确认HACCP计划有效性应建立验证程序,以下活动可参考:
■内部审核. ■记录审核（在超出可接受极限的情况下） ■评估客户投诉或执法机构投诉. ■撤回或召回事件评审 验证结果应保留并与HACCP小组沟通. Y Y Y Y Y
编制《验证控制程序》 编制《验证控制程序》 编制《顾客投诉处理管理规程》 编制《产品撤回和召回管理规程》 质量部对验证结果保留存档
确定每年质量目标 质量目标分发到各部门 每季度呈报高层 对上一次的管理评审输出做汇总 总结内审和第三方审核情况 包含 销售部收集客户投诉和满意度调查，品管部做分析防范改进 对内审不合格项目进行纠偏 质量部对HACCP体系、食品安全防护计划进行评估以及供应商 原辅料可能存在替换或欺诈情况进行评估 各部门对资源需求汇报 开具不合格报告，责令5个工作日内改进完成；形成内审报告
工艺流程
流程图应覆盖每个产品,产品目录或工序,在HACCP范围内,包含食品工序流程 处理操作过程中各方面,从原料、制程及贮存,运输.以下要求应包括.但不仅 于此. ■厂区平面图和设备布局图 ■原材料及设施和其它接触性物料.(如水\包材) ■各工序之关联性（顺序和相互作用）. ■外包加工和分包工作. ■加工参数. ■工序延迟之潜在可能性. ■返工 ■低风险/高关注/高风险区的隔离. ■最终成品、半成品、及废品． Y Y Y Y Y NA Y Y Y
符合情况 Y, N Y
BRC全球消费品标准内审检查样表
期。
查：证书，在有效期内
1.11确保在进行BRC全球消费品标准认证审核时，负责现场生
产和运营的最高管理者是否参加首次会议和末次会议。
查：会议签到表，满足
1.12最高管理者确保根据标准进行上次审核所确定的不符合
项得到有效整改。
查：审核报告，对照整改报告，已经封闭
2BRC体系
2.1 BRC应得到高级管理层的承诺并通过公司质量管理体系予
满足
3. 5.4负责受审核区域的人员应关注内审结果。纠正措施和期
限应得到确认
满足
3. 5.5所有安排的内审和相关行动的记录应予以保持以证明
它的符合性并且确保不符合能得到识别和验证。
满足
3.6采购
满足
3. 6.1.1企业应根据风险评估建立文件化的供应商评估程序和
持续评价方案
满足
3.6. 1.2程序应包括对例外情况的处理，例如当审核和监控未
满足
3.2质量手册
满足
3.2质量手册
食品安全质量手册是否已建立，是否符合BRC的要求
满足
3. 2.1质量手册中的特殊要求应予以充分执行
满足
3. 2.2质量手册应包含一个为满足标准要求或文件化概述出
处的工作规范和方法的概述
满足
3. 2.3主要员工应能获得质量手册
满足
3.3企业结构、职责与权限
满足
3. 3.1是否建立了清晰的组织结构，明确职责、报告关系和其
满足
2.14BRC消费品安全小组是否考虑采取必要的措施以防止、消
除或将危害降低到可接受的水平
满足
2.15确定CCP是否采用危害分析工作单、判断树等方式
满足
2.16如何建立每个CCP的关键限值，客观依据
查：证书，在有效期内
1.11确保在进行BRC全球消费品标准认证审核时，负责现场生
产和运营的最高管理者是否参加首次会议和末次会议。
查：会议签到表，满足
1.12最高管理者确保根据标准进行上次审核所确定的不符合
项得到有效整改。
查：审核报告，对照整改报告，已经封闭
2BRC体系
2.1 BRC应得到高级管理层的承诺并通过公司质量管理体系予
满足
3. 5.4负责受审核区域的人员应关注内审结果。纠正措施和期
限应得到确认
满足
3. 5.5所有安排的内审和相关行动的记录应予以保持以证明
它的符合性并且确保不符合能得到识别和验证。
满足
3.6采购
满足
3. 6.1.1企业应根据风险评估建立文件化的供应商评估程序和
持续评价方案
满足
3.6. 1.2程序应包括对例外情况的处理，例如当审核和监控未
满足
3.2质量手册
满足
3.2质量手册
食品安全质量手册是否已建立，是否符合BRC的要求
满足
3. 2.1质量手册中的特殊要求应予以充分执行
满足
3. 2.2质量手册应包含一个为满足标准要求或文件化概述出
处的工作规范和方法的概述
满足
3. 2.3主要员工应能获得质量手册
满足
3.3企业结构、职责与权限
满足
3. 3.1是否建立了清晰的组织结构，明确职责、报告关系和其
满足
2.14BRC消费品安全小组是否考虑采取必要的措施以防止、消
除或将危害降低到可接受的水平
满足
2.15确定CCP是否采用危害分析工作单、判断树等方式
满足
2.16如何建立每个CCP的关键限值，客观依据
BRC内部审核检查记录表(BRC内审检查表)
●最新的科学文献
●与特定食品相关的以往和已知危害性
●相关的实践规范
●公认的指导原则
●与产品生产和销售相关的食品安全立法
●客户要求
2.4
识别预期用途--食品法典第3步
2.4.1
应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群，包括产品对弱势群体（如婴幼儿、老人、过敏者）的适用性。
2.5
制定工艺流程图--食品法典第4步
●组成（如原材料、成分、过敏原、配方）
●成分的原产地
●影响食品安全的物理或化学属性，如PH值、aw
●处理和加工，如熟制、冷却
●包装系统，如气调、真空
●贮藏和配送条件，如冷藏、常温
●既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期
2.3.2
应收集、维护、记录和更新进行危害性分析所需的所有相关信息。公司应确保根据综合全面的信息来源制定HACCP计划，并根据请求提供参考和使用。作为一种指南，此项计划可包括，但不仅限于以下各项：
2.5.1
应制定包括每一种产品、产品类别或流程的流程图。此应囊括HACCP范围内食品加工的各个方面，从原材料收获到加工、贮藏和分销。作为一种指南，此应包括，但不仅限于以下各项：厂区平面图和设备布局图；
原材料、包括引进的设施和其他接触材料， 如水、包装材料
各加工步骤的顺序和相互作用
外包加工和分包工作
潜在的加工延迟
1.1.4
工厂应制定有据可查的会议召集计划，此可至少每月一次地使食品安全、合法性和质量问题得到高级管理层的关注，而且可使亟须采取措施的问题得到及时解决。
1.1.5
公司高级管理层应提供安全地并且依照本《标准》的要求生产食品所需的人力和财力资源。
1.1.6
公司高级管理层应建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查：
●与特定食品相关的以往和已知危害性
●相关的实践规范
●公认的指导原则
●与产品生产和销售相关的食品安全立法
●客户要求
2.4
识别预期用途--食品法典第3步
2.4.1
应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群，包括产品对弱势群体（如婴幼儿、老人、过敏者）的适用性。
2.5
制定工艺流程图--食品法典第4步
●组成（如原材料、成分、过敏原、配方）
●成分的原产地
●影响食品安全的物理或化学属性，如PH值、aw
●处理和加工，如熟制、冷却
●包装系统，如气调、真空
●贮藏和配送条件，如冷藏、常温
●既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期
2.3.2
应收集、维护、记录和更新进行危害性分析所需的所有相关信息。公司应确保根据综合全面的信息来源制定HACCP计划，并根据请求提供参考和使用。作为一种指南，此项计划可包括，但不仅限于以下各项：
2.5.1
应制定包括每一种产品、产品类别或流程的流程图。此应囊括HACCP范围内食品加工的各个方面，从原材料收获到加工、贮藏和分销。作为一种指南，此应包括，但不仅限于以下各项：厂区平面图和设备布局图；
原材料、包括引进的设施和其他接触材料， 如水、包装材料
各加工步骤的顺序和相互作用
外包加工和分包工作
潜在的加工延迟
1.1.4
工厂应制定有据可查的会议召集计划，此可至少每月一次地使食品安全、合法性和质量问题得到高级管理层的关注，而且可使亟须采取措施的问题得到及时解决。
1.1.5
公司高级管理层应提供安全地并且依照本《标准》的要求生产食品所需的人力和财力资源。
1.1.6
公司高级管理层应建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查：
行政人事部BRC内审检查表
7.2防护服
是否建立工作服发放制度？工作服的清洁要求？
查文件及工作服发放记录，清洁要求
7.3卫生规范
是否建立员工个人卫生要求？
查现场
查平面图，查文件，查看外部现场
4.2安保
是否建立访客报告制度？来访人员是否进行登记？
查文件，查来访登记
4.7废料和废料处置
废料是否及时清理？是否由有资质的第三方机构处理
查现场和处理记录
4.8害虫防治
是否建立虫害控制计划？并按计划实施？
查文件，查虫害控制记录
害虫防治人员是否有资质？虫害防治药物是否有MSDS？
查虫害公司资质证件，合同，虫害药剂的MSDS
7.1培训和能力
是否编制了年度培训计划？是否按计划实施了培训？
查培训计划、培训记录及员工培训档案
规定持证上岗的人员是否发了上岗证？是否经培训或资格认可？
查上岗证发放登记
查培训及资格认可记录
新进厂人员或转岗人员是否进行了培训？
查新进厂人员和培训记录
查转岗人员的培训记录
内部质量审核检查表
受审核部门：行政人事部
审核日期：
审核员：
审核内容
审核方法
审核结果
1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
4.1外部标准
是否具备厂区平面图？外部环境是否适合产品的生产？是否建立应急和响应程序？
是否建立工作服发放制度？工作服的清洁要求？
查文件及工作服发放记录，清洁要求
7.3卫生规范
是否建立员工个人卫生要求？
查现场
查平面图，查文件，查看外部现场
4.2安保
是否建立访客报告制度？来访人员是否进行登记？
查文件，查来访登记
4.7废料和废料处置
废料是否及时清理？是否由有资质的第三方机构处理
查现场和处理记录
4.8害虫防治
是否建立虫害控制计划？并按计划实施？
查文件，查虫害控制记录
害虫防治人员是否有资质？虫害防治药物是否有MSDS？
查虫害公司资质证件，合同，虫害药剂的MSDS
7.1培训和能力
是否编制了年度培训计划？是否按计划实施了培训？
查培训计划、培训记录及员工培训档案
规定持证上岗的人员是否发了上岗证？是否经培训或资格认可？
查上岗证发放登记
查培训及资格认可记录
新进厂人员或转岗人员是否进行了培训？
查新进厂人员和培训记录
查转岗人员的培训记录
内部质量审核检查表
受审核部门：行政人事部
审核日期：
审核员：
审核内容
审核方法
审核结果
1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
4.1外部标准
是否具备厂区平面图？外部环境是否适合产品的生产？是否建立应急和响应程序？
采购部BRC内审检查表
内部质量审核检查表
受审核部门：采购部
审核日期：
审核员：
审核内容
审核方法
审核结果
1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
3.5供应商审批和绩效监督
是否建立供应商审批流程文件？是否索取供应商相关资质证件？
查文件，查供应商资料
是否对供应商进行评审？是否对供应商进行持续绩效？
查供应商评审记录，年度绩效记录
是否规定应急供应商的管理？
查文件中对应急供应商的管理要求
3.6规格和技术文件
是否对原材料进行风险评估？原材料的风险评估是否完整？
查原材料规格书、HCCP计划书
3.9可追溯性
物料标识是否清晰？不同状态物料是否进行分区隔离管理？物料信息是否完整？
查库现场
4.9产品贮藏、发货和运输
是否建立发货和运输管理文件？产品装运是否有规定？原材料、产品出入库管理是否形成记录？运输商是否有效管理？
查原材料、产品出入库相关单据、查文件、运输合同、车辆检查记录
6.6库存控制和产品放行
库存产品管理是否有相关规定？产品放行要求有哪些？
查文件，询问仓管人员
受审核部门：采购部
审核日期：
审核员：
审核内容
审核方法
审核结果
1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
3.5供应商审批和绩效监督
是否建立供应商审批流程文件？是否索取供应商相关资质证件？
查文件，查供应商资料
是否对供应商进行评审？是否对供应商进行持续绩效？
查供应商评审记录，年度绩效记录
是否规定应急供应商的管理？
查文件中对应急供应商的管理要求
3.6规格和技术文件
是否对原材料进行风险评估？原材料的风险评估是否完整？
查原材料规格书、HCCP计划书
3.9可追溯性
物料标识是否清晰？不同状态物料是否进行分区隔离管理？物料信息是否完整？
查库现场
4.9产品贮藏、发货和运输
是否建立发货和运输管理文件？产品装运是否有规定？原材料、产品出入库管理是否形成记录？运输商是否有效管理？
查原材料、产品出入库相关单据、查文件、运输合同、车辆检查记录
6.6库存控制和产品放行
库存产品管理是否有相关规定？产品放行要求有哪些？
查文件，询问仓管人员
BRC第七版内审检查表
BRC第7版内审检查表 BRC VERSION 7 CHECKLIST
审核日期： 审核部门：高层管理 审核人员：
BRC第7版内审检查表 BRC VERSION 7 CHECKLIST
审核日期： 审核部门：HACCP小组 审核人员：
BRC第7版内审检查表 BRC VERSION 7 CHECKLIST 审核日期： 审核部门：采购部 审核人员：
BRC第7版内审检查表 BRC VERSION 7 CHECKLIST 审核日期： 审核部门：工程部 审核人员：
审核日期： 审核部门：船务部 审核人员：
审核日期： 审核部门：仓库 审核人员：
BRC第7版内审检查表 BRC VERSION 7 CHECKLIST 审核日期： 审核部门：人事部 审核人员：
BRC第7版内审检查表 BRC VERSION 7 CHECKLIST 审核日期： 审核部门：生产部 审核人员：
BRC第7版内审检查表 BRC VERSION 7 CHECKLIST 审核日期： 审核部门：质检部 审核人员：。
BRC第六版内审检查表(DOC 20页)
HACCP计划应当由多学科的食品安全小组来开发和管理。食品安全小组由负责质量/技术，生产操作，工程和其它相关功能的人员组成。
小组组长应有深厚的HACCP知识，并能够证明具备相应的能力和经验。
小组成员应具备HACCP专业知识和产品、加工及相关危害的有关知识。
如果公司内部没有适当的技术力量，可寻求外部技术力量，但是食品安全管
●以往管理评审的纠正措施计划和时限
●内审， 二方和/或三方审核的结果
●顾客业绩指标和顾客投诉
●事件，纠正措施，不符合规范的情况和不合格材料
●HACCP体系管理的评审
●资源要求
会议记录应形成文件并用于修订目标。管理评审的决定以及商定的措施应当与相关员工进行有效的沟通，相关措施应当在商定的时间内完成。
1.1.4
BRC第六版内审检查表(DOC 20页)
BRC第六版内审检查表
标准编号
标准要求
符合情况
（Y/N）
检查内容
1
高层管理承诺
1ห้องสมุดไป่ตู้1
高层管理承诺和持续改进
公司的高级管理者应当能证明：充分承诺实施全球食品安全标准的要求，并能够持续改进食品安全和质量管理体系。
1.1.3
场所的高级管理者应当出席管理评审会议，管理评审应当按照策划的适当的时间间隔进行，最少每年一次。依照本标准和公司的目标（1.1.2 中确定的）的要求评审场所的业绩。评审的过程包括以下内容的评估：
1.2.2
高级管理者应当确保所有的员工能够认识到其职责。如有文件化的作业指导书，相关员工应当能够获得，并能够证明其活动的开展是依据作业指导书进行的。
2
食品安全计划-HACCP
公司应有一个全面实施的、有效的以食品法典的 HACCP 原理为基础的食品安全计划。
小组组长应有深厚的HACCP知识，并能够证明具备相应的能力和经验。
小组成员应具备HACCP专业知识和产品、加工及相关危害的有关知识。
如果公司内部没有适当的技术力量，可寻求外部技术力量，但是食品安全管
●以往管理评审的纠正措施计划和时限
●内审， 二方和/或三方审核的结果
●顾客业绩指标和顾客投诉
●事件，纠正措施，不符合规范的情况和不合格材料
●HACCP体系管理的评审
●资源要求
会议记录应形成文件并用于修订目标。管理评审的决定以及商定的措施应当与相关员工进行有效的沟通，相关措施应当在商定的时间内完成。
1.1.4
BRC第六版内审检查表(DOC 20页)
BRC第六版内审检查表
标准编号
标准要求
符合情况
（Y/N）
检查内容
1
高层管理承诺
1ห้องสมุดไป่ตู้1
高层管理承诺和持续改进
公司的高级管理者应当能证明：充分承诺实施全球食品安全标准的要求，并能够持续改进食品安全和质量管理体系。
1.1.3
场所的高级管理者应当出席管理评审会议，管理评审应当按照策划的适当的时间间隔进行，最少每年一次。依照本标准和公司的目标（1.1.2 中确定的）的要求评审场所的业绩。评审的过程包括以下内容的评估：
1.2.2
高级管理者应当确保所有的员工能够认识到其职责。如有文件化的作业指导书，相关员工应当能够获得，并能够证明其活动的开展是依据作业指导书进行的。
2
食品安全计划-HACCP
公司应有一个全面实施的、有效的以食品法典的 HACCP 原理为基础的食品安全计划。
BRC-SD全球标准仓储和物流标准第三版内部审核检查表
审核项目内容
判定
条款号 审核内容
Y N NA
危害分析和由此产生的程序应具有高级管理层的承诺，并通过现场
2.5 文件化的管理系统来实施。
√
公司应根据所涵盖的产品和流程确定危害和风险分析的范围。这应
包括：
• 关于仓储或配送的产品类型的描述以及任何特殊的特定存储或处
理条件；例如，温度控制、易碎性、最大堆垛高度、水湿损坏的倾
在公司进行危害分析之前，公司应确保具备前提方案。产品安全前
提方案或处理要求应包括但不限于：
• 建筑物、设备和运输车辆（适用时）的状况和维护情况
• 有关产品安全操作、存储和运输的文件
• 处理损坏、废品和退货的程序
• 虫害控制程序
√
• 卫生程序（清洁和消毒）
• 冷链维护（不适用于常温状态下稳定的产品）
• 个人卫生（仅适用于预包装食品和消费品）
• 培训
危险和风险分析应由多学科小组进行，该小组包括对现场开展的特
定活动有经验的操作人员和管理人员。小组成员应了解危害和风险 √
分析原则。
负责领导危害分析的人员应能够证明其理解 HACCP 原理，并具备
将其应用的能力。如果公司缺乏足够的内部知识，可以寻求外部专 √
家，但体系的日常管理应由公司负责。
如果危害和风险分析的活动是集中进行的，则应能够证明该方案已
2.6 向、光照条件
√
• 产品从收货、存储和发货运输到产品接收者的传输流。传输流应
包括任何越库配送或中间存储步骤，这些步骤可能存在于配送、回
程或退货活动中。
公司应识别并记录与第 2.6 条中所述的产品每个步骤相关的所有 潜在危险。公司应考虑以下类型的危害： • 由于温度控制不当（对有温度控制有要求的产品）导致的微生物 增长
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1.1.4
工厂应制定有据可查的会议召集计划，此可至少每月一次地使食品安全、合法性和质量问题得到高级管理层的关注，而且可使亟须采取措施的问题得到及时解决。
1.1.5
公司高级管理层应提供安全地并且依照本《标准》的要求生产食品所需的人力和财力资源。
1.1.6
公司高级管理层应建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查：
2
食品安全计划-HACCP
基本
公司应制定以食品法典HACCP的原则为基础的全面实施且有效的食品安全计划。
2.1
HACCP 食品安全小组-食品法典第一步
2.1.1
HACCP计划应由跨部门人员组成的食品安全小组制定并管理，其成员应包括负责质量/技术、生产运行、规程及其他相关职能的人员。
小组的领导者应具备深入的HACCP知识以及相应的资格和经验。
●组成（如原材料、成分、过敏原、配方）
●成分的原产地
●影响食品安全的物理或化学属性，如PH值、aw
●处理和加工，如熟制、冷却
●包装系统，如气调、真空
●贮藏和配送条件，如冷藏、常温
●既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期
2.3.2
应收集、维护、记录和更新进行危害性分析所需的所有相关信息。公司应确保根据综合全面的信息来源制定HACCP计划，并根据请求提供参考和使用。作为一种指南，此项计划可包括，但不仅限于以下各项：
返工和再利用
低风险/高风险/高关注区的隔离
成品、中间品/半成品，副产品和废品。
2.6
审核流程图--食品法典第5步
2.6.1
HACCP食品安全小组应至少每年一次地通过现场审核和自查验证流程图的准确性。应考虑和评估每天和每季度的变化情况。应保留流程图的验证记录。
●最新的科学文献
●与特定食品相关的以往和已知危害性
●相关的实践规范
●公认的指导原则
●与产品生产和销售相关的食品安全立法
●客户要求
2.4
识别预期用途--食品法典第3步
2.4.1
应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群，包括产品对弱势群体（如婴幼儿、老人、过敏者）的适用性。
2.5
制定工艺流程图--食品法典第4步
●清洁与消毒
●害虫防治
●设备和建筑物维护计划
●个人卫生要求
●员工培训
●采购
●运输调配
●交叉感染预防规程
●过敏源控制
前提方案的控制措施和监测规程应明确的编制成文，而且应包含在HACCP计划的制定和评审中。
2.3
描述产品-食品法典第2步
2.3.1
应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述，其中应包括有关产品安全的相关信息。作为一种指南，产品描述可包括，但不仅限于以下各项：
BRC内部审核检查表（BRC内审检查表）
审核员： 审核组长： 审核日期：2018.11.01
标准编号
标准要求
检查记录
是否符合
Y/N
1
高级管理层的承诺
1.1
高级管理层的承诺和不断改善
公司的高级管理层应展现他们全面承诺实施《食品安全全球标准》的各项要求和可促进食品安全和质量管理不断改善的流程。
1.1.1
1.1.9
工厂的最高层生产或运营经理应参加《食品安全全球标准》认证的首次会议和总结会。相关的部门经理或副经理应做到在审核进行期间根据需要随叫随到。
1.1.10
工厂的高级管理层应确保在上一次按照本《标准》的审核中所发现的不符合项的根本原因已得到有效的处理，以避免再次发生。
1.2
组织结构、责任和管理权限来自●明确的向相关的员工传达●受到监督，而且每季度至少向工厂的高级管理层报告一次结果。
1.1.3
应按适当计划的时间间隔（每年至少举行一次）举行由工厂高级管理层参加的管理评审会议，以审核工厂对本《标准》和在第1.1.2条款中所设目标的执行情况。审核过程应包括对以下各项的评价:
●上一次管理评审的行动计划和时间框架
公司应建立明确的组织结构和沟通机制，以实现对产品安全、合法性和质量的高效管理。
1.2.1
公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权。
1.2.2
工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权限用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。
●内部、第二方/或第三方审核的结果
●客户投诉和任何客户反馈的结果
●突发事件、纠正措施、不符合规格的结果和不合格材料
●对HACCP、食品防护和真伪鉴别体系管理的审查
●资源要求
●会议记录必须编制成文且用于对目标进行修订。审查过程中所商定的决策和措施应有效地向相关的员工传达，而且各项措施必须在约定的时间框架内得到落实。
科学和技术的最新发展
行业实践规范
原材料真伪鉴别的新风险
原材料供应国、生产国和产品销售国（如知道）所实施的所有相关立法。
1.1.7
公司应备有本《标准》的最新纸质或电子真实原始版本,而且及时了解在BRC网站上所发布的对本《标准》或协议的任何更改。
1.1.8
在工厂已取得对本《标准》的认证的情况下，公司应确保在证书中所指定的审核到期日或之前进行重新认证的通知审核。
工厂应制定成文的政策，说明公司将竭尽其义务按规定的质量生产安全合法产品以及对其客户负责的宗旨。此项方针应：
●由工厂的总负责人签署
●向全体员工传达。
1.1.2
工厂的高级管理层应确保建立明确的目标，以依照食品安全与质量政策和本《标准》维护并改进所生产产品的安全、合法性和质量。这些目标应：
●编制成文，而且包括要达到的目的或明确的实施措施
2.5.1
应制定包括每一种产品、产品类别或流程的流程图。此应囊括HACCP范围内食品加工的各个方面，从原材料收获到加工、贮藏和分销。作为一种指南，此应包括，但不仅限于以下各项：厂区平面图和设备布局图；
原材料、包括引进的设施和其他接触材料， 如水、包装材料
各加工步骤的顺序和相互作用
外包加工和分包工作
潜在的加工延迟
小组成员应具备一定的HACCP知识及相关的产品、流程及相应危害性知识。
如果工厂内部缺乏相应的专业知识、可寻求外部技术力量，但食品安全体系的日常管理应始终是工厂自己的责任。
2.1.2
应明确确定每一项HACCP计划的范围，包括所涵盖的产品和流程。
2.2
前提方案
2.2.1
公工厂应建立和维护适合生产安全食品的环境所需的环境和运营计划（前提方案）。这些计划可包括，但不仅限于以下各项：
工厂应制定有据可查的会议召集计划，此可至少每月一次地使食品安全、合法性和质量问题得到高级管理层的关注，而且可使亟须采取措施的问题得到及时解决。
1.1.5
公司高级管理层应提供安全地并且依照本《标准》的要求生产食品所需的人力和财力资源。
1.1.6
公司高级管理层应建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查：
2
食品安全计划-HACCP
基本
公司应制定以食品法典HACCP的原则为基础的全面实施且有效的食品安全计划。
2.1
HACCP 食品安全小组-食品法典第一步
2.1.1
HACCP计划应由跨部门人员组成的食品安全小组制定并管理，其成员应包括负责质量/技术、生产运行、规程及其他相关职能的人员。
小组的领导者应具备深入的HACCP知识以及相应的资格和经验。
●组成（如原材料、成分、过敏原、配方）
●成分的原产地
●影响食品安全的物理或化学属性，如PH值、aw
●处理和加工，如熟制、冷却
●包装系统，如气调、真空
●贮藏和配送条件，如冷藏、常温
●既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期
2.3.2
应收集、维护、记录和更新进行危害性分析所需的所有相关信息。公司应确保根据综合全面的信息来源制定HACCP计划，并根据请求提供参考和使用。作为一种指南，此项计划可包括，但不仅限于以下各项：
返工和再利用
低风险/高风险/高关注区的隔离
成品、中间品/半成品，副产品和废品。
2.6
审核流程图--食品法典第5步
2.6.1
HACCP食品安全小组应至少每年一次地通过现场审核和自查验证流程图的准确性。应考虑和评估每天和每季度的变化情况。应保留流程图的验证记录。
●最新的科学文献
●与特定食品相关的以往和已知危害性
●相关的实践规范
●公认的指导原则
●与产品生产和销售相关的食品安全立法
●客户要求
2.4
识别预期用途--食品法典第3步
2.4.1
应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群，包括产品对弱势群体（如婴幼儿、老人、过敏者）的适用性。
2.5
制定工艺流程图--食品法典第4步
●清洁与消毒
●害虫防治
●设备和建筑物维护计划
●个人卫生要求
●员工培训
●采购
●运输调配
●交叉感染预防规程
●过敏源控制
前提方案的控制措施和监测规程应明确的编制成文，而且应包含在HACCP计划的制定和评审中。
2.3
描述产品-食品法典第2步
2.3.1
应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述，其中应包括有关产品安全的相关信息。作为一种指南，产品描述可包括，但不仅限于以下各项：
BRC内部审核检查表（BRC内审检查表）
审核员： 审核组长： 审核日期：2018.11.01
标准编号
标准要求
检查记录
是否符合
Y/N
1
高级管理层的承诺
1.1
高级管理层的承诺和不断改善
公司的高级管理层应展现他们全面承诺实施《食品安全全球标准》的各项要求和可促进食品安全和质量管理不断改善的流程。
1.1.1
1.1.9
工厂的最高层生产或运营经理应参加《食品安全全球标准》认证的首次会议和总结会。相关的部门经理或副经理应做到在审核进行期间根据需要随叫随到。
1.1.10
工厂的高级管理层应确保在上一次按照本《标准》的审核中所发现的不符合项的根本原因已得到有效的处理，以避免再次发生。
1.2
组织结构、责任和管理权限来自●明确的向相关的员工传达●受到监督，而且每季度至少向工厂的高级管理层报告一次结果。
1.1.3
应按适当计划的时间间隔（每年至少举行一次）举行由工厂高级管理层参加的管理评审会议，以审核工厂对本《标准》和在第1.1.2条款中所设目标的执行情况。审核过程应包括对以下各项的评价:
●上一次管理评审的行动计划和时间框架
公司应建立明确的组织结构和沟通机制，以实现对产品安全、合法性和质量的高效管理。
1.2.1
公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权。
1.2.2
工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权限用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。
●内部、第二方/或第三方审核的结果
●客户投诉和任何客户反馈的结果
●突发事件、纠正措施、不符合规格的结果和不合格材料
●对HACCP、食品防护和真伪鉴别体系管理的审查
●资源要求
●会议记录必须编制成文且用于对目标进行修订。审查过程中所商定的决策和措施应有效地向相关的员工传达，而且各项措施必须在约定的时间框架内得到落实。
科学和技术的最新发展
行业实践规范
原材料真伪鉴别的新风险
原材料供应国、生产国和产品销售国（如知道）所实施的所有相关立法。
1.1.7
公司应备有本《标准》的最新纸质或电子真实原始版本,而且及时了解在BRC网站上所发布的对本《标准》或协议的任何更改。
1.1.8
在工厂已取得对本《标准》的认证的情况下，公司应确保在证书中所指定的审核到期日或之前进行重新认证的通知审核。
工厂应制定成文的政策，说明公司将竭尽其义务按规定的质量生产安全合法产品以及对其客户负责的宗旨。此项方针应：
●由工厂的总负责人签署
●向全体员工传达。
1.1.2
工厂的高级管理层应确保建立明确的目标，以依照食品安全与质量政策和本《标准》维护并改进所生产产品的安全、合法性和质量。这些目标应：
●编制成文，而且包括要达到的目的或明确的实施措施
2.5.1
应制定包括每一种产品、产品类别或流程的流程图。此应囊括HACCP范围内食品加工的各个方面，从原材料收获到加工、贮藏和分销。作为一种指南，此应包括，但不仅限于以下各项：厂区平面图和设备布局图；
原材料、包括引进的设施和其他接触材料， 如水、包装材料
各加工步骤的顺序和相互作用
外包加工和分包工作
潜在的加工延迟
小组成员应具备一定的HACCP知识及相关的产品、流程及相应危害性知识。
如果工厂内部缺乏相应的专业知识、可寻求外部技术力量，但食品安全体系的日常管理应始终是工厂自己的责任。
2.1.2
应明确确定每一项HACCP计划的范围，包括所涵盖的产品和流程。
2.2
前提方案
2.2.1
公工厂应建立和维护适合生产安全食品的环境所需的环境和运营计划（前提方案）。这些计划可包括，但不仅限于以下各项：