长江财富-能源石化系列专项资产管理计划推介资料-114710841084
专项资产管理计划
专项资产管理计划资产证券化业务模式及专项资产管理计划主要结构，这些内容可能在操作过程中对比分析才有意义，大家可以作为参考手册学习，欢迎后台交流并转发分享。
计划规模、本息偿付安排与基础资产评估或预测的现金流状况匹配。
计划存续期根据基础资产的存续期限和收益偿付安排确定。
信用增级可以采用结构分层的内部信用增级方式，或者第三方担保的外部信用增级方式。
收益率和价格由计划管理人通过公开询价方式确定。
计划推广销售向特定的机构投资者发行。
最低认购金额不低于人民币100万元。
登记结算中国证券登记结算有限公司办理收益凭证的登记结算、发放投资收益。
流动性安排收益凭证在证券交易所转让。
信用评级计划存续期间，资信评级机构至少每年出具一次评级报告。
图表：专项资产管理计划交易结构图（二）基础资产的选择资产证券化基础资产应具备如下主要特征：一是稳定性：未来可以产生稳定的、可预测的现金流收入；二是同质性：资产池内的资产应具有标准化的合约文件，即具有很高的同质性；三是资产质量：原始权益人持有该资产已有一定期限，且现金流历史记录良好，相关数据容易获得。
若以收益权作为基础资产，收益权的应当符合法律、法规规定；收益权应当独立、真实、稳定的现金流量历史记录；未来现金流量保持稳定或稳定增长；未来现金流量能够合理预测和评估；收益权的转让在法律上实现真实出售、最大限度实现破产隔离。
若以债权作为基础资产，相关的交易行为应当真实、合法；预期收益金额能够基本确定；债权转让应当实现真实销售、破产隔离。
具体来说，基础资产可以分为以下几类：第一类：水电气资产，包括电厂及电网、自来水厂、污水处理厂、燃气公司等。
第二类：路桥收费和公共基础设施，包括高速公路、铁路机场、港口、大型公交公司等。
第三类：市政工程特别是正在回款期的BT项目，主要指由开发商垫资建设市政项目，建成后移交至政府，政府分期回款给开发商，开发商以对政府的应收回款做基础资产。
第四类：商业物业的租赁，但没有或很少有合同的酒店和高档公寓除外。
财富1号集合资产管理计划资产管理报告【模板】
财富1号集合资产管理计划资产管理报告（2013年05月31日-2013年06月30日）第一节重要提示本报告由集合资产管理计划管理人编制。
集合资产管理计划托管人建设银行于2013年07月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。
管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资产，但不保证集合资产管理计划一定盈利。
集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划说明书。
本报告相关财务资料未经审计。
本报告中的内容由管理人负责解释。
第二节集合资产管理计划概况名称：财富1号集合资产管理计划(展期)类型：非限定型成立日：2013年05月31日报告期末份额总额：167,772,091.64份业绩基准：上证指数×60% + 基金指数×40% 管理人：财富证券有限责任公司托管人：中国建设银行股份有限公司第三节主要财务指标和集合资产管理计划净值表现一、主要财务指标（单位：人民币元）二、报告期每份额净值增长率与业绩基准收益率的比较三、集合计划每份额净值增长率与业绩基准收益率的历史走势对比图第四节管理人报告一、业绩表现截止2013年6月30日，本集合计划单位净值1.0053元，累计单位净值1.0053元，本期单位净值增长率0.53%，集合计划累计净值增长率0.53%。
二、管理人工作报告1、投资回顾本报告期内，国内A股市场出现了大幅调整。
尽管5月份指数在部分周期股的带动下出现了5%左右的反弹行情，但二季度单月的宏观经济数据反映出基本面依然呈疲弱的格局，同时叠加央行实施紧缩的货币政策，导致市场流动性的异常紧张，其程度远超2011年的同期情况，多重利空因素重创A股市场，二季度上证指数跌幅逾10%，市场状况相当惨烈。
从市场表现观察，结构化特征依然明显：银行、地产领跌周期行业，煤炭、有色等屡创新低，中小板、创业板指数欲调还涨，消费电子、环保等主题投资热点此起彼伏，即便指数调幅惊人，个股却仍是冰火两重天。
某基金路演材料
01
案例一
某科技公司
02
案例二
某新能源企业
03
案例三
某医疗健康项目
04
案例四
某金融科技平台
基金业绩与回报
01
自成立以来，该基金年 化收益率超过15%，在 同类产品中名列前茅。
02
该基金在市场波动时表 现出较强的抗风险能力， 为投资者提供了稳定的 回报。
03
该基金在多个周期内均 实现了正回报，为投资 者创造了长期价值。
投资方
该基金吸引了众多知名投资方的参与，包括大型养老基金、保险公司、母基金等，这些 投资方为基金提供了稳定的资金来源，并为基金带来了丰富的行业资源和专业经验。
行业资源与专家网络
行业资源
该基金在各个行业领域都有丰富的资源积累，包括产业链上下游企业、行业协会、专业媒体等，这些资源为基金 提供了深入的行业洞察和投资机会。
投资者关系管理
加强与投资者的沟通和互动，建立良好的信任关 系，提高投资者忠诚度。
市场分析
定期对市场趋势和竞争对手进行分析，调整市场 推广策略，保持竞争优势。
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详细描述
管理风险包括投资决策风险、道德风 险和操作风险等。例如，基金经理的 投资决策可能因市场变化而失误，或 者在投资过程中可能存在违反法律法 规或内部规定的行为。
05 合作伙伴与资源网络
合作机构与投资方
合作机构
该基金与多家知名机构建立了合作关系，包括金融机构、咨询公司、律师事务所等，这 些机构为基金提供了全方位的专业服务，包括投资研究、尽职调查、交易执行等方面。
风控团队
团队成员构成
历史表现
介绍风控团队的成员背景、专业知识 和经验。
长江财富-长春城开专项资产管理计划
主体长期信用评级初评结果为AA+ ；
二、担保方之二：融资人关联方长春城投，公司成立于2011年12月29日，注册资本51亿元，其控股股东为长发控股、持股49%；公司主体长期信用评级AA+；
三、由长春市人民政府、长春城开、长江财富签署《差额补足协议》，长春市人民政府承诺敦促企业还款，如企业还款能力出现问题，政府将出面安排资金进行偿还
资金归集
资管计划到期（包括提前到期部分）前30天、前15天、前5天分别按照10%、20%、70%的比例向公司指定的专户内还款归集还款保证金。
二、资管计划交易结构图
三、融资人的基本情况
（一）历史沿革
长春城市开发（集团）有限公司（以下简称“长春城开”或“公司”）前身是1999年成立的长春市城市开发建设有限责任公司。
2000年11月，根据长春市调改办[2000]22号文件，以长春市城市开发建设有限公司为基础，长春市建设投资公司、长春市供热经营公司作为全资子公司组建成立长。
油田企业资产的全生命周期管理对策与建议
油田企业资产的全生命周期管理对策与建议新技术革命，我们还没来得及了解，它已经深刻影响我们企业的现在和未来，影响我们生活的方方面面。
人工智能、大数据、云计算、区块链……前卫的概念与应用，轰轰烈烈地走向金融、汽车驾驶、城市管理的方方面面。
信息采集与分析、商业信息推送、投资决策等等通过高科技工具应用，创造了亿万财富。
当前领域任何管理创新，都离不开观念的更新，离不开科技创新的支撑，资产管理创新成为当今最热门的细分领域之一。
未来资产将通过网上资产管理平台操作，万物互连，互联互通。
本文聚焦油田企业资产全生命周期中各阶段关键节点，浅谈资产全生命周期中五个关键环节的科学决策分析、高效利用管理。
标签：资产利用;全周期;闲置资产处置一、河南油田资产现状及存在的问题资产现状：截止2017年12月31日，油田固定资产总规模60.46亿元，其中分公司46.66亿元，勘探局有限公司13.8亿元。
资产净额46.66亿元，其中：房屋及构筑物5.08亿元，通用设备2.58亿元，石油天然气开采设备38.45亿元，石油和化工工业等专用设备0.55亿元。
石油天然气开采设备比重大，占82%。
勘探局有效资产净额13.80亿元，其中：通用设备2.67亿元，专用备1.59亿元，土地、房屋及构筑物9.54亿元。
土地、房屋及构筑物比重大，占69%。
经过多年实践，油田建立了较为健全的资产管理制度。
在资产的使用、调拨、维护、处置方面有了一套比较完善的资产管理制度体系。
开发运行了IT环境下的资产调剂平台，基本满足了资产日常管理需要。
各二级单位建立了相应的资产管理、实物管理制度，各单位结合实际进行日常运行管理和绩效考核。
近年来，为应对低油价亏损的不利局面，油田综合施策，深挖资产创效工作，为油田扭亏脱困打下了坚实基础。
同时，在资产使用、管理中存在重取得，轻流动，重占有，轻效益的现象;部门条块分割，各专业管理协作不紧密，责任不清。
购建固定资产过程中，物资采购、工程施工、竣工验收等环节由不同部门运行及管理，存在沟通不及时等问题，导致购建时间过长，不能及时发挥资产使用效果。
发行人高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划-概述说明以及解释
发行人高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划-概述说明以及解释1.引言1.1 概述概述：专项资产管理计划是一种旨在激励和留住公司高级管理人员和核心员工的重要机制。
通过设立此计划，发行人可以有效地吸引和激励关键人才，提高他们的工作积极性和忠诚度，从而促进企业的健康发展和增长。
本文将就发行人高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划进行深入探讨，分析其概念、必要性和重要性，并提出实施建议和未来发展趋势展望。
通过研究这一议题，帮助企业更好地制定和执行专项资产管理计划，实现员工和企业共赢的局面。
1.2 文章结构文章结构部分应当包括对整篇文章的整体结构和各部分内容的概述。
在这篇长文中，文章结构部分可以如下编写：文章结构部分:本文主要分为引言、正文和结论三个部分。
在引言部分，将对专项资产管理计划的背景和意义进行概述，介绍本文的结构和目的。
在正文部分，将分为三个小节。
首先，会对专项资产管理计划的概念和特点进行详细说明，以便读者对该议题有更深入的了解。
接着，分析高级管理人员参与专项资产管理计划的必要性，阐明他们在计划中扮演的角色和影响。
最后，探讨核心员工参与专项资产管理计划的重要性，探究他们在实施过程中的作用和价值。
最后，在结论部分，将总结专项资产管理计划的益处，提出实施该计划的建议，并展望未来的发展趋势，以期启发读者对该话题有更深刻的认识和思考。
1.3 目的专项资产管理计划的设立旨在通过吸引和激励公司高级管理人员和核心员工，进一步激发其对公司业务的投入和忠诚度。
通过为他们设立专门的资产管理计划，公司能够更好地留住和激励人才，提高员工的绩效和参与度。
此外，专项资产管理计划也有助于进一步激励高级管理人员和核心员工积极参与公司的战略规划和发展，提高其对公司长期成功的责任感和责任意识。
通过设立专项资产管理计划，公司不仅能够吸引和留住优秀人才，还能增强员工对公司目标的认同感，提高整体团队的凝聚力和执行力。
综上所述，设立专项资产管理计划的目的在于激发高级管理人员和核心员工更加积极地为公司发展贡献力量，提高公司整体运营效率和绩效表现。
专项资产管理计划3篇
专项资产管理计划第一篇：专项资产管理计划概述专项资产管理计划是一种针对特定资产的管理方式，旨在提升资产的价值和实现收益最大化。
在当前经济形势下，专项资产管理计划越来越受到市场的关注和追捧。
本文将从专项资产管理计划的定义、特点、运作模式等方面进行详细介绍。
一、定义专项资产管理计划是指针对特定资产设立的一种管理计划，通常以基金形式出现，由专业机构或个人管理者负责管理，旨在提升资产的价值和实现收益最大化。
二、特点1.针对性强：专项资产管理计划通常是针对某一特定资产或资产组合而设计的，具有针对性强的特点。
2.灵活性高：专项资产管理计划通常具备灵活性高的特点，比如在投资策略、风险控制等方面能够根据市场状况进行调整。
3.风险可控：专项资产管理计划通常由专业机构或个人管理者进行管理，能够通过各种风险控制措施降低投资风险。
4.收益潜力大：专项资产管理计划针对特定资产进行投资，有较大的收益潜力，能够实现收益最大化。
三、运作模式专项资产管理计划通常以基金形式出现，由专业机构或个人管理者负责管理，具体运作模式如下：1.设立基金：由专业机构或个人管理者设立专项资产管理计划基金。
2.募集资金：通过公开募集或私募等方式募集资金，用于投资特定资产。
3.投资运作：基金管理人按照预定的投资策略，对特定资产进行投资。
在投资运作过程中，需要综合考虑风险和收益，并采取相应的风险控制措施。
4.收益分配：基金管理人将实现的收益按照投资者比例分配给各位投资者。
5.退出机制：当投资期限到达或投资目标达成时，基金管理人可以通过不同的方式，如出售或分配资产等，退出专项资产管理计划。
综上所述，专项资产管理计划是一种针对特定资产的管理方式，具有针对性强、灵活性高、风险可控、收益潜力大的特点，通常以基金形式出现，由专业机构或个人管理者负责管理。
通过专项资产管理计划，投资者可以实现资产的增值和收益最大化。
第二篇：专项资产管理计划的优势专项资产管理计划是当前较为流行的投资方式之一，具有很多优势。
专项资产管理计划 abs
专项资产管理计划abs什么是专项资产管理计划（ABS）以及其作用和运作机制。
引言:专项资产管理计划（ABS）已经成为现代金融市场中的一种常见金融工具，它在增强金融市场的灵活性和多样化方面发挥着关键作用。
本文将深入探讨ABS的含义、作用和运作机制，并分析其对经济发展的影响。
第一部分：ABS的定义及其作用专项资产管理计划（Asset-Backed Securities, ABS）是一种具有金融衍生品属性的证券，通过将特定资产如抵押贷款、汽车贷款或信用卡债务进行资产证券化，将具有相似风险和现金流特性的资产打包成一种新的金融产品。
ABS的作用如下：1. 多样化投资机会：通过ABS，投资者可以选择投资不同类型的资产，如房地产、汽车或消费信贷，从而实现资产配置的多样化，降低投资风险。
2. 提高资金流动性：ABS可以将特定资产转变为可以交易的证券，从而提高了资产的流动性，并为投资者提供了更多的买卖选择。
3. 分散信用风险：通过将多种资产汇聚在一起，ABS可以实现信用风险的分散，使得整体证券的信用风险降低，从而吸引更多投资者参与。
第二部分：ABS的运作机制ABS的运作机制主要包括四个主要环节：资产选择、建立专项公司、发行证券和提供支付保证。
具体步骤如下：1. 资产选择：对于希望进行证券化的资产池，首先需要对资产进行筛选和评估，确定符合要求的资产。
这些资产通常具备稳定的现金流和可预测的回报。
2. 建立专项公司：根据证券化需求，专项公司负责购买并持有资产。
专项公司通常是特殊目的实体（Special Purpose Vehicle, SPV），以独立于其他企业的法律实体形式存在。
3. 发行证券：专项公司将其持有的资产抵押给信托机构，并发行与资产相对应的证券，即ABS证券。
这些证券通常被分为不同等级，以满足不同投资者的需求。
4. 提供支付保证：在ABS交易中，通常还涉及支付保证人，其作为担保方，承诺在发行过程中按时支付证券持有人应享有的利息和本金。
【最新】定向资产管理计划
【最新】定向资产管理计划分类比较点集合资产管理（计划）专项资产管理（计划）定向资产管理（计划）含义指证券公司设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理证券公司以管理人身份发起设立专项资产管理计划，依照能够产生稳定现金流的基础资产发行资产支持受益凭证，受益凭证持有人据此享有该资产的收益分配证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的条件、方式、要求及限制，通过专门账户管理委托资产内部分类大集合（分为限定性和非限定性）资产管理计划、小集合资产管理计划债权类专项、收益权类专项以及其他通道类和非通道产品类型股票型、债券型、混合型、FOF型等资产证券化或创新型SOT类、票据类、特定收益权类、银行间市场类投资范围限定性定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；非限定性集合资产管理计划投资范围由合同约定没有具体限定，资产管理业务中，专项资产管理是限定最少的，是进行其他业务类型的一个通道和平台；例如高速公路、水利发电、租赁资产等创新型产品，多为实现资产证券化。
股票、债券、基金、资产管理计划、央行票据、资产支持证券等，具体投资范围由证券公司和客户通过合同约定投资额度限制投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，大额投资，合同约定合同约定申购新股要求集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量主要是企业资产证券化业务合同约定增发可参与未知可参与融资融券可参与不参与可参与委托人（客户）限制券商已有客户和推广机构的客户，多客户委托，特定的投资对象，机构投资者单一客户委托；证券公司董事、监事从业人员及配偶不得参与申购下限合同约定，一般起点较高，大额认购资产净值不少于100万主办方定性依托牌照与业务平台的委托代理关系审批制下计划管理人身份依托牌照与业务平台的委托代理关系批文or备案情况资格由证监会批准，计划由证券业协会备案并抄送地方证监机构证监会批文，证监会派出机构报告证监会派出机构备案资产限制性条件举例不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
中国石油资金管理平台资金计划管理
股份 公司
股份总 部汇总
股份总 部审核
股份总 部审批
股份总 部批复
股份总 部审核
股份总 部审批
汇总上报
总部批复
地区 公司
地区公 司汇总
地区公 司审核
汇总上报
地区公 司审批
地区公 司批复
地区公 司审核
地区公 司审批
哪级使用逐项批复功能, 哪级需要审核、审批。
地区公司批复
二级 单位
业务部 门编制 、调整
业务部 门审核
二级单 位汇总
二级单 位审批
二级单 位批复
二级单 位审核 、审批
业务部门 编制付款 申请
股份总部批复后, 如果不修改批复金额, 则下级单位只需批复无需审核、审批。
-15-
三、月度资金计划 1.收入计划编制—财务人员编制
选择业务部门
选择计划要素 输入收入计划金额
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三、月度资金计划 1.收入计划编制—业务人员编制WEB界面
审批: 审批编制完成的月计划。 取消审批: 对审批过的月计划取消审批状态。 退回: 对月计划不予审批，退回重新修改。 查看计划: 查看月计划详细要素信息。
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三、月度资金计划 6.月度资金计划逐级批复
资金计划批复到 下级单位
查看该计划由哪些计划 汇总而来
分单位逐项批 复资金计划
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三、月度资金计划 7、月度资金计划—批复后审核
-7-
一、资金计划简介 （二）与目前资金计划管理模式的区别
4.采用逐笔、逐项两种方式进行控制 在资金管理平台编制资金计划时，从控制方式分为逐笔、逐项 两种编报方式。
“逐笔”是指一笔计划表单只能在计划付款日期当周内，支付一 次，该笔计划在发起支出付款申请后，剩余金额如果想再次使 用只能重新编制计划。
基金专项资产管理计划
基金专项资产管理计划工作目标1.深入研究基金市场动态：通过对国内外基金市场的持续关注，分析市场趋势和投资者行为，为资产管理计划提供精准的投资策略。
我们将定期发布市场分析报告，为投资者提供专业的市场解读，帮助他们更好地理解市场动态，把握投资机会。
2.优化资产管理计划结构：根据市场研究和投资者需求，不断调整和优化资产管理计划的结构和策略。
我们将通过科学的资产配置和风险管理，确保投资组合的稳定性和收益性。
我们将定期评估计划的绩效，并及时调整，以适应市场的变化。
3.提升投资者教育和服务：我们将积极开展投资者教育活动，提高投资者的基金知识和投资技能。
同时，我们将提供优质的客户服务，及时解答投资者的疑问，帮助他们更好地理解和使用资产管理计划。
工作任务1.市场研究与分析：我们的研究团队将定期收集和分析国内外基金市场的数据，包括基金业绩、市场趋势、投资者行为等。
我们将使用先进的分析工具和技术，以科学的方法预测市场走势，为投资决策提供依据。
2.资产配置与风险管理：根据市场研究和投资者的风险偏好，我们将制定合适的资产配置策略，平衡投资组合的收益和风险。
我们将定期评估投资组合的绩效，并根据市场变化及时调整，以保持投资组合的稳定性和收益性。
3.投资者教育与服务：我们将通过线上线下的方式，定期开展投资者教育活动，包括讲座、培训、研讨会等。
同时，我们将提供专业的客户服务团队，通过电话、邮件、微信等多种渠道，及时解答投资者的疑问，提供个性化的投资建议和服务。
任务措施1.建立专业研究团队：我们将组建一支专业的市场研究团队，成员将包括金融分析师、数据科学家等专业人才。
他们将负责定期收集和分析基金市场数据，撰写市场分析报告，为投资决策提供科学依据。
同时，我们将定期邀请行业专家和学者进行讲座和研讨会，分享最新的市场研究和投资经验。
2.定期发布投资策略：根据市场研究和资产配置策略，我们将定期发布投资策略，包括买入、持有、卖出的建议。
我们将通过邮件、微信、电话等多种方式，及时将投资策略传达给投资者，帮助他们做出明智的投资决策。
长江实业(集团)有限公司
展望未來
儘管利率存在上升空間，加幅料可維持溫和而有秩序，對香港經濟復甦步伐不會構成太大 阻力。在全球宏觀經濟向好支持下，預期下半年本港經濟仍將依循上升軌道穩步回升。
長江實業（集團）有限公司 19/8/2004
-4-
內地實施宏觀調控長遠有利國家經濟的健康發展，為未來持久的經濟增長提供扎實根基， 香港經濟亦可從中受惠。自由行使來港旅客急升、更緊密經貿關係安排全面推行、泛珠三 角區域加強合作，以及中港經濟整合進程加快，均有助擴闊香港的經濟腹地及發展層面， 提升長遠的綜合經濟實力及國際競爭力。本人深信，港人以同心協力的精神，將可把握目 前的利好條件，共同為香港創造廣闊而樂觀的發展前景。 強化核心業務，推進全球擴張，為長江集團的核心發展理念，亦主導其未來的發展方向。 建基於宏遠的業務視野、高效率的企業管理、強厚的財務實力，長江集團將持續以其跨國 發展優勢，把握拓展環球優質資產及提升跨國企業地位的增值機會。本人對長江集團的前 景充滿信心，集團將具備更有利的發展空間，持續突破固有領域，為股東締造更佳回報。
(二)
二零零四年二月：
本集團佔百分之八十權益之附屬公司就將軍澳調景嶺地
鐵站上蓋項目 B 地盤向政府支付土地補價。該 B 地盤可建樓面面積約十三萬 零三百平方米，將發展住宅項目。
(三)
二零零四年三月：
本集團購入鰂魚涌英皇道 880 至 886 號鰂魚涌內地段 4
號 B 段第 1 分段之 A 段、B 段第 1 分段之剩餘部分、B 段第 2 分段及 B 段之 剩餘部分土地，以興建住宅。該地盤面積約一千二百三十平方米，可建樓面 面積約九千八百四十平方米。
致意
集團環球拓展步伐穩健邁進，屢見突破，是全體同仁共同創造的成果。本人謹藉此機會， 對董事會同仁、本集團各部門職員及全球忠心員工期內之勤奮工作、忠誠服務及貢獻，深 表謝意。 主席
中国(陕西)长江矿业新能源股份有限公司
中国（陕西）长江矿业新能源股份有限公司商业计划书保密须知本商业计划书属商业机密，所有权属于中国（陕西）长江矿业新能源股份有限公司。
其所涉及的内容和资料只限于已签署投资意向的投资者使用。
收到本计划书后，收件人应即刻确认，并遵守以下的规定；一、若收件人不希望涉足本计划书所述项目，请按上述地址尽快将本计划书完整退回；二、在没有取得中国（陕西）长江矿业新能源股份有限公司的书面同意前，收件人不得将本计划书全部和/或部分地予以复制、传递给他人、影印、泄露或散布给他人；三、应该像对待贵公司的机密资料一样的态度对待本计划书所提供的所有机密资料。
本商业计划书不可用作销售报价使用，也不可用作购买时的报价使用。
目录一、执行摘要 (3)二、公司介绍 (5)2.1公司简介 (5)2.2业务/产品 (5)2.3公司战略 (6)2.4股权结构 (7)三、市场分析 (7)3.1市场概述：大规模，高增长 (7)3.2锌金属：中国是世界第一大锌生产国 (8)3.3铅金属：中国是世界第二大铅生产国 (9)3.4黄金：需求稳步增长 (9)四、经营模式 (11)4.1矿业经营模式 (11)4.2生物质发电经营模式 (13)五、管理体系 (15)5.1治理结构 (15)5.2组织结构 (16)5.3管理团队 (16)5.4监督/激励机制 (17)六、竞争分析 (18)6.1竞争格局 (18)6.2竞争优势 (18)七、财务计划 (27)7.1投资计划 (27)7.2融资计划 (27)八、财务预测 (29)8.1销售预测 (29)8.2预测财务报表 (31)九、风险及对策 (36)9.1风险说明 (36)9.2风险规避 ........................................................................................................ 错误!未定义书签。
专项资产管理计划
专项资产管理计划随着我国金融市场的不断发展和转型，专项资产管理计划（SPV）成为了一种重要的金融工具。
本文将从什么是SPV、SPV的特点、SPV的优势和应用等方面进行详细的介绍。
一、什么是SPVSPV即专项资产管理计划，是一种用以管理和运营特定资产的特殊结构性融资工具。
SPV是指为了实现一定的融资目的而组织成立的一种有限责任公司（Limited Liability Company），其主要业务是执行与之对应的业务计划，SPV通常采取法律、财务等手段减少公司的风险和义务。
SPV的投资者通常是一些高净值投资者，这些投资者通常有比较强的市场风险意识和专业投资知识。
二、SPV的特点1. 安全性高SPV是一种有限责任公司，其债权人不能向SPV之外的个人或实体主张赔偿责任。
这种结构可以有效地缓解债务风险，有助于提高投资者对该计划的信心。
2. 灵活性强SPV的业务计划可以灵活地制定和组织。
由于SPV通常是为了实现特定的融资目的而设立，因此其业务计划可以根据具体的融资项目进行制定和调整。
3. 透明度高SPV通常会经过审计和评估，投资者可以通过公开的信息获得对资产质量和风险状况的了解。
三、SPV的优势1. 分散风险SPV的融资项目通常是以一种分散化的方式进行投资，可以有效地降低风险。
2. 优化资产配置SPV可以使用资本市场工具，通过对资产进行分散配置，实现优化配置的效果。
3. 引导资本流动SPV可以引导资本流动，在一定程度上推动经济增长。
四、 SPV的应用SPV可以应用于诸多领域，如房地产、能源、银行等金融领域。
在房地产领域，SPV可以帮助开发商筹集资金，降低融资成本；在能源领域，SPV可以帮助企业筹集资金用于能源生产和设备采购；在银行领域，SPV可以帮助银行进行资产证券化。
总之，SPV作为一种有效的金融工具，具有很高的适用性、安全性和灵活性。
随着我国金融市场的不断发展，SPV的应用将越来越广泛。
11945 资产支持专项划说明书
11945 资产支持专项划说明书根据您的要求，我为您撰写了《11945资产支持专项划说明书》。
请注意，由于篇幅限制，此版本仅供参考，具体内容请根据实际需求完善。
资产支持专项划说明书一、项目概述本资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）旨在通过资产证券化方式，将特定资产转化为证券，为投资者提供收益机会。
本划说明书旨在介绍专项计划的基本情况、投资策略、风险提示等内容，以帮助投资者做出明智的投资决策。
二、资产概述1.1 资产类型专项计划所涉及的资产主要包括但不限于贷款、债券、股权、收益权等。
1.2 资产池构成专项计划的资产池由具备一定流动性和回报性的资产组成，资产选取经过严格的风险评估和筛选。
三、投资策略专项计划采用多元化投资策略，以降低风险和提升回报。
具体投资策略包括但不限于：3.1 资产多元化投资专项计划将投资于不同类型、不同行业的资产，以分散风险。
3.2 风险控制专项计划将严格控制资金运作风险，采取必要的风险对冲措施，确保投资者利益最大化。
四、风险提示4.1 市场风险由于市场价格受多种因素影响，资产价格可能波动，投资者需承担相应的市场风险。
4.2 技术风险专项计划可能面临技术风险，如信息系统故障、黑客攻击等，可能影响计划执行和投资者利益。
4.3 法律及监管风险专项计划受法律和监管政策的约束，法律环境和相关政策的变化可能对计划产生不利影响。
4.4 信用风险专项计划所持有的资产可能面临信用违约风险，某些资产的收益可能无法实现或资金无法回收。
五、专项计划管理5.1 管理团队专项计划设立专业的管理团队，负责计划运作和资产管理，确保投资者利益最大化。
5.2 信息披露专项计划及其管理团队将按照相关法律法规的要求，及时向投资者披露计划的运作情况和资产状况等信息。
5.3 业绩报告专项计划将定期向投资者提供详尽的业绩报告，包括计划的运作情况、资产收益情况等。
六、合规要求专项计划将严格按照相关法律法规的要求进行运作，保证计划的合规性。
中石化资金管理信息系统.doc
浪潮助力中石化万亿资金管理资金流就像人体的血液，唯有企业体中金流顺畅，才能提升资金利用效率，创造营运绩效。
一、需求随着中石化总部对资金业务集中管理要求的不断提高，为了加强中国石油化工股份有限公司内部资金的统一计划、统一调度、统一结算和统一借贷，达到控制债务规模、合理安排债务结构、加快资金周转、降低融资成本、控制财务风险的目的，股份公司资金管理部门对公司的资金业务进行统一管理。
由于资金管理业务量大，处理过程复杂，并且需要多种专业理论和过程进行相应的管理，必须以较为全面、先进、稳定的资金管理信息系统来支撑，以规范各类资金业务流程，实现对整个公司各类资金业务的预算控制、日常业务管理、资金分析、预警和预测等。
应股份公司资金处的要求，浪潮依托在金融行业、石化行业积累的丰富经验，结合中石化自身的企业发展规划，开发一套具有中石化资金管理特色的综合资金业务管理系统，作为股份公司资金业务管理的支撑平台。
二、项目难点及重点（一）中石化资金业务管理涉及的种类繁多、业务量大，全靠手工操作工作量非常大，并且存在业务信息收集不及时、统计口径不一致、数据不准确、不全面等问题，需要通过信息系统提高业务处理数据的质量和效率。
（二）目前资金业务采用的管理工具繁杂（如Word、Excel、浪潮报表等），无法实现对资金管理标准和业务流程的统一控制，造成数据的随意、分散，归集与统计分析困难，需要通过信息系统来保证业务处理的连贯性和一致性。
（三）种类繁多、大量的资金业务分布在异地各分子公司处理，传统的定期报表方式不能对整个公司资金业务实时掌控要求，也很难保证总部的资金管理制度被有效的贯彻和执行，也需要有一套系统来提高业务的实时性、规范性。
（四）缺少必要的资金预算、资金分析、决策支持工具，全靠手工作业不易做到有效地进行资金的分析、预测和辅助决策。
需要建立一套资金预算/分析模型，以提供更灵活、强大的资金管理与分析平台。
三、目标通过信息化的管理手段，规范资金业务的流程和标准，加强资金监控管理的宽度、深度和力度。
专项资产管理计划解读与分析
专项资产管理计划解读与分析第一篇：专项资产管理计划解读与分析资产证券化政策解读与分析2013年3月15日，证监会颁布了《证券公司资产证券化业务管理规定》。
一、资产证券化业务定义资产证券化业务是指以特定基础资产或资产组合产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
其中，基础资产或资产组合指的是符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产，可以是企业应收账款、信贷资产、信托受益权、基础设施受益权等财产权利，商业物业等不动产财产，以及证监会认可的其他财产或财产权利。
基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
证券公司通过设立特殊目的载体，即为证券公司为开展资产证券化业务专门设立专项资产管理计划，开展资产证券化业务。
二、专项计划的设立（一）专项计划设立申请条件1、证券公司设立专项计划应具备以下条件：具备证券资产管理业务资格；最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚；具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险。
2、投资者应当为合格投资者，合计不得超过200人。
交易转让后也不得超过200人。
合格投资者标准证监会另行规定。
（二）专项计划中基础资产的要求1、基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。
能够通过专项计划相关安排，解除基础资产相关担保负担和其他权利限制的除外。
2、原始权益人不得侵占、损害专项计划资产。
必须确保基础资产真实、合法、有效，不存在任何影响专项计划设立的情形；必须依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产。
3、列入专项计划的基础资产应当按照法律法规规定办理转让批准、登记手续。
法律法规没有要求办理的，专项计划管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。
4、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。
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担保方介绍-股东及高管背景
股东背景强，股东中有多家上市公司
公司的股东由北京金鹏达投资管理有限公司、中信国安通信有限公司、北京燕京啤酒股份 有限公司、信达地产股份有限公司、北京能源投资（集团）有限公司、北京同仁堂股份有限 公司、用友软件股份有限公司等16家公司构成。
高管背景强
董事长孙家骐曾任北京市财政局局长、北京市地方税务局局长、中国交通银行董事、北京 市证监局局长、中国证监会北京证管办主任。曾任北京注册会计师协会会长、北京资产评估 协会会长、北京证券业协会理事长、北京金融协会副会长。现任中投信用担保有限公司董事 长。2002年11月当选为北京信用担保业协会副会长，后卸任。 监事长孙万胜，法学博士，曾任长春市公安局市局副局长、长春市人民政府党组书记、长 春市中级人民法院院长、吉林省高级人民法院副院长、最高人民法院司法改革办公室副主任 ，2013年至今任中投信用担保有限公司监事会主席，2014年3月当选为北京信用担保业协会 第三届理事会副会长。
同时，按照国家商务部规定，企业可根据实际采购量和生产经营情况随 用随批。
据此，宝塔石化每年自营进口燃料油量不受限制。
融资主体介绍-所获荣誉
1、宁夏宝塔石化集团有限公司已成为宁夏 自治区规模最大的民营企业，是宁夏回族自治 区人民政府重点扶持的50家龙头骨干企业之一。
2、位列“2013年中国化工企业500强排行
项目优势
资金监管严格 还款来源充足
发行方介绍
发行方介绍
行业属性
上海长江财富资产管理有限 公司成立于2013年8月22日，依 据《基金管理公司特定客户资产 管理业务试点办法》及《证券投
资基金管理公司子公司管理暂行
规定》等政策法规开展业务，具 备特定客户资产管理业务资格， 投融资管理以及风险控制能力均
形成四大生产基地且与中石化签订了不限期的战略合作协议，包括委托 加工，委托销售等 具有稳定的原料来源且兼并加油加气站近200座，形成批发与零售多元 发展。 宝塔石化坚持实施“产学研”的战略，拥有自己的企业技术中心,专门成 立了研究院。现拥有多个国家级重点实验室。
担保方介绍
担保方介绍-中投信用担保简介
榜”第37位， 2013年度“中国民营企业500强”第161位， 2012年度“中国能源集团500强”第124位。 2012年9月在宁夏自治区经信委、财政厅等单 位联合发布的“2012宁夏企业100强”中位列 第3名。
融资主体介绍-融资能力
经联合资信评估有限公司综合评定宝塔石化的长期主体信用级别为AA级。2014年6月
受中国证监会认可。
发行方介绍
股本结构
长江财富注册资本2000万元人民币，注册地为上海，长信基金持股40%、长江证券持股 30%、上海和尔投资（有限合伙）持股30%。
股东方长江证券以及长信基金在中国资本市场上经营数十年，实力雄厚，风格稳健，和尔
投资作为员工持股平台，能够有效实现员工与企业的共同成长。
2亿
期限
12+6（月）
宁夏宝塔石化集团有限公司（以下简称“宝塔石化”、“集团”） 定向投入宝塔石化集团下属子公司北京宝塔石化有限责任公司，用于其补充流动 资金 100万-300万（不含），10.5%/年 300万-600万（不含），10.8%/年 600万以上，11%/年 每半年分配一次收益，到期还本及分配剩余收益 第一还款来源：北京宝塔运营中产生的经营性现金流 第二还款来源：宁夏宝塔石化集团资金补足 中国证券监督管理委员会 主要法律法规
资金监管：长江财富监管下的闭环资金管理，分别对资金流和货物流进行
逐笔审批
主体违约成本高：融资主体评级维持AA稳定，且成功发行中票、短融、
PPN进行融资
内部担保： 集团下两家核心子公司（宁夏宝塔能源化工有限公司和北京
宝塔石化有限责任公司）以及集团实际控制人孙珩超提供连带责任担保
外部担保：中投信用担保对本息提供一般责任担保 资金提前归集：计划执行到期前60天、30天、20天、7天，按照借款本
长江财富-能源石化系列专项资产管理计划
推介资料
2014.07
目
录
产品要素表及市场比较 交易结构及风控措施 融资主体介绍
担保方介绍
产品亮点小结 发行方介绍
产品要素表及市场比较
产品要素表
项目名称 管理人 长江财富—能源石化系列专项资产管理计划 上海长江财富资产管理有限公司 托管人 中信银行
规模
融资主体 资金用途
担保方介绍-成功担保案例
成功为南方基金公司避险增值基金、西宁特钢股份有限公司发行可转债提
曾以担保方式支持深圳环球创意控股有限公司在香港联交所成功上市; 2004年4月，公司成功地为中信国安15亿元企业债券提供担保，这是国内 与中国民生银行、北京商业银行、华夏银行总行营业部、浦发银行北京分
项目评审过程中出具风控合规意见，向委员会提供风
控审核资料以及工作便利。
发行方介绍
风控管理架构
风控体系人员构成 风控及项目审核委员会 风控合规部 公司董事长，执行监事，总裁，首席风控官，公 司控股股东长信基金督察长以及外部特聘专家 首席风控官、法务经理 风控体系制度
最新的跟踪评级报告的主体信用评级为AA级稳定。纳入合并报表范围的西北轴承作为上市
公司，具有一定的外部融资能力； 宝塔石化有下属子公司挂牌新三板计划，中小企业私募 债、企业债将根据市场情况进行推进。 截止到2013年11月底，集团在主要银行授信额度达142.24亿，已使用额度89.94亿， 未使用额度52.3亿。 截至尽调日，企业已经取得了28亿的中期票据发行额度；取得24亿的短期融资券发行 额度，已经于6月18日成功发行第一期10亿；取得10亿非公开定向债务融资工具（PPN）
融资主体介绍-组织结构
孙珩超
60%
孙珩超
59.3127%
孙淑兰
7.644%
宁夏泰瑞智本投资 管理有限公司
33.0433%
宁夏宝塔石化集团 有限公司
宁夏宝塔 能源化工 有限公司
广东南方宝塔 投资控股有限 公司
新疆奎山 宝塔石化 有限公司
宁夏宝塔 联合化工 有限公司
西北轴承 股份有限公司 (000595)
交易结构
合格投资者 认 购 长江财富 分 配 连带责任担保 实际控制人 孙珩超 中投信用担保
一般担保
设立管理
资金监管
长江财富—能源石化系列 专项资产管理计划 委 托 贷 款
宁夏宝塔能源 化工有限公司
还 本 付 息
连带责任 担保
定向支付
宁夏宝塔石化集团
每半年付息 到期还本
北京宝塔石化 有限责任公司
风控措施
一次加工能力150万吨/年，二次加工能力80万吨/年。拥有的原油、成品油的仓储能力 为69万立方米。
新疆奎山生产基地（在建）
新疆奎山宝塔石化项目是为打破石油垄断引进的地区级甲级项目，得到政府的全面支持
，包括融资、原材料供给、税收、资源划拨等各方面。获得了当地的政府函件，承诺将协调
中石油、中石化每年调剂300万吨原油供应新疆奎山宝塔使用。 2014年新疆奎山项目开发贷已进入实时性审批阶段，总规模为75亿元左右。
日趋稳健，截至2012年12月集团总资产228.92亿元，销售收入192.56亿元，利润总额达
6.96亿元。
融资主体介绍--四大生产基地
宁夏生产基地（包括宁东和芦花生产基 地）
一次加工能力500万吨/年，二次加工能力320万吨/年。包括拥有的原油、成品油的仓储
能力在120万立方米以上。
广东珠海基地
长江证券
第一大股东， 出资占比49%
长信基金
出资占比40%
上海和尔投资 （有限合伙）
出资占比30%
长江财富
员工持股， 出资占比30%
发行方介绍
风控管理架构
公司特设风控及项目审核委员会、风控合规部履行相应风控职能：
风控及项目审核委员会
公司经营层下设的专门机构，对经营层负责，主
要负责公司资产管理项目全过程风险的监控和评估,确 定具体风险控制指标和监控管理办法，指导和监督业 务部门执行相关风险管理措施，在必要时直接执行相 关风险管理措施。 风控合规部 公司风控及项目审核委员会下属权力执行部门， 负责公司投资风险评估与管理制度的执行监督，确保 业务部门在设定的风险权限额度内进行投资决策，在
且相关监管措施及时、到位。
融资主体介绍
融资主体介绍
宝塔石化始创于1997年，主营业务以石油炼化和石油化工为主。 目前宝塔石化注册资本金17.25亿元，拥有4家核心控股子公司、1家上市公司（西北轴 承）、10个生产厂、近200座加油加气站、13个驻外机构，18家子公司。 地域上形成宁夏银川(芦花、宁东)、广东珠海、新疆奎山四大生产基地，将形成约为 2000万吨/年的炼化规模。 近年来宝塔石化资产规模稳步扩张，加工产能不断提高，销售收入大幅增长，财务结构
公司全称 注册地址 注册资本 营业执照注册号 中投信用担保有限公司 北京市东城区东长安街1号东 方广场东方经贸城W2 10亿元 A20109144 企业类型 法定代表人 企业代码 成立日期 有限责任公司 孙家琪 71092874-3 2001年8月16日
经营范围
经济合同担保；涉外担保、联保和分保业务；抵押物的处置；资 产受托管理；企业重组、转让、收购、兼并、托管的策划、咨询； 实业项目的投资；经济信息和企业资信咨询（以上国家有专项专 营规定的除外）
金的10%、20%、50%、100%的比例提前归集
特色风控措施-资金监管
监管账户闭环管理下的收款付款监管：长江财富将对北京宝塔实施资金流和
货物流的监管，具体措施如下： 1. 国际贸易采购，采取信用证付款方式，长江财富会对信用证单据进行审核，经复 核后确认付款，设定了到货时间要求，否则触发违约条件； 2. 国内贸易采购，限制供应商范围和到货时间要求，否则触发违约条件； 3. 销售业务，限定下游客户范围，设定回款时间要求，否则触发违约条件； 4. 在设置的收款账期到期后，回款不足部分长江财富有权要求集团公司即时补足； 5. 长江财富投后团队，执行过一个类似能源石化行业项目的监管，该项目运行正常