利益冲突申报管理规定

利益冲突申报管理办法

1.总则

1.1.目的和依据

为了使金瑞新材料科技股份有限公司简称公司员工正确处理

工作中发生的利益冲突、防止不正当利益的获取,预防舞弊的发生,根据金瑞新材料科技股份有限公司反舞弊管理规定制定

本办法.

1.2.适用范围

本办法适用于公司、分公司和控股子公司.

1.3.约束对象

本办法用于规范利益冲突的定义,利益冲突申报与处理工作流程等.

1.4.术语定义

1.4.1.利益冲突

本办法所称“利益冲突”,是指当员工履行公司含分支机构

职务所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在冲突.以下列举的是一些常见的存在实际或潜在利益冲突的情形：

⑴员工或员工关联人拥有其他公司的权益.

①持有与公司存在竞争的公司的任何权益通过证券市场取得

权益,且仅持有低于该公司发行在外5%的权益的投资除外；1 ②持有与公司有业务往来的公司如公司的供应商、客户或代

理商的任何权益通过证券市场取得权益,且仅持有低于该公

司发行在外5%的权益的投资除外.

⑵员工或员工关联人与公司存在关联交易.

①向与公司有业务往来的个人或机构如公司的供应商、客户

或代理商提供贷款、为其担保贷款、从其获得贷款或在其协助下获得贷款但与金融机构的正常借贷除外；

②与公司共同设立企业；

③与公司形成任何形式的业务往来,或促成任何关联人与公司

形成任何形式的业务往来.包括但不限于购买或销售商品、

其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁资产或设备、提供资金含实物形式、共同研究与开发项目、签署许可协议、赠与或达成任何非货币交易,促使员工本人或关联人成为公司的客户、代理商、经销商、供应商或达成其他任何交易关系.

⑶与公司竞争方之间存在聘任关系或活动.

①员工同时受聘于公司的竞争方,或与公司的竞争方发生任何

方式的关联包括以咨询、顾问、志愿者或其他类似身份从事的活动,以及从事其他可合理预期能增进竞争方利益,而损害公

司利益的活动,包括但不限于成为该竞争方的供应商、客户或代理商.

②在受聘于公司期间,员工或员工关联人销售任何对公司现有

或潜在商业活动构成竞争的产品,或提供任何对公司现有或潜在商业活动构成竞争的服务.

员工关联人

本办法所称“员工关联人”一般指员工的近亲属：父母；配偶；

兄弟姐妹；子女；配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、2 兄弟姐妹的配偶.同时,员工及员工关联人的一致行动人即与

员工存在合伙、合作或联营的自然人或法人、特殊关系人其

他有共同利益关系的人也是员工的关联人.

2.组织机构与职责

2.1.组织机构

公司董事长、总经理与二级单位负责人为利益冲突审批人,公司

审计部是公司利益冲突归口管理部门.

2.2.公司董事长工作职责

审批董事不含独立董事与股东董事、监事不含股东监事

及高级管理人员的利益冲突申报表.

2.3.公司总经理工作职责

审批二级单位负责人的利益冲突申报表.

2.4.公司审计部工作职责

受理全公司范围内各级人员的利益冲突申报.

管理利益冲突申报相关工作.

2.5.公司各二级单位负责人工作职责

审批本单位员工的利益冲突申报表.

3.管理内容

3.1.利益冲突申报方法

对于任何实际存在或潜在的如所列的各种利益冲突,全

公司范围内的员工必须填妥利益冲突申报表,签字确认后向

公司审计部进行申报.

3.2.利益冲突审批及反馈

公司审计部按申报人身份类别高级管理人员、二级单位负责人、其他人员将利益冲突申报表传递给相应的主管层面进行审批.

3

公司审计部将经审批的利益冲突申报表存档,同时,将批示

结果反馈申报人.

3.3.督促落实

申报人收到反馈结果后,应于规定的时间内按审批意见对利益冲突进行处理,审计部对申报人的落实情况进行跟踪督促,形成落实简报,报告公司董事长.对于拒不按审批意见执行的申报人, 公司采取措施强制执行.

3.4.申报时间

在本办法颁布前已实际存在或潜在的利益冲突,必须在本办法颁布之日起一个月内,向审计部进行申报,包括本办法颁布时正在进行的行为或交易.对于其他任何实际存在或潜在的利益冲突, 员工在知道或应当知道该实际存在或潜在的利益冲突可能发生时,应于3天之内进行申报.

3.5.利益冲突咨询

如果员工在具体情形下不确定是否存在利益冲突,其本人有责任咨询公司审计部,并向公司审计部介绍有关该未确定利益冲突的所有情况.

3.6.不申报判定

未按要求进行申报的利益冲突,经调查核实,视同存在“制造、

隐瞒利益冲突”的舞弊行为.

4.附则

4.1.本办法由公司审计部负责解释.

4.2.本办法自颁布之日起实施,在下一次修订前有效.

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金瑞新材料科技股份有限公司

利益冲突申报表

利益冲突申报

公司审计部：

本人知悉,如本人或关联人拥有与公司含分、子公司,下同有

业务往来或竞争业务的任何公司的直接或间接利益,须向公司申报. 本人现申报在履行公司赋予的职务时存在/可能引起利益冲突的

情况：

⑴本人或关联人在与公司有竞争业务的公司拥有利益,该公司为：

⑵本人或关联人在与公司有业务往来的公司拥有利益,该公司为：

⑶上述关联人姓名：,关联关系：注

注：①多名关联人请编号区别；②关联关系见利益冲突申

报管理办法

申报人签字：单位及职务：

申报日期：

利益冲突事项审批

针对上述申报人的申报的利益冲突事项,通过研究,现作出如下

决定：

申报人应于天内消除该利益冲突.

公司能接受该利益冲突的影响,申报人无需做出任何改变.

其他请说明

审批人员：日期：