金融市场基础知识

第二部分金融市场基础知识

目录

第一章金融市场系统 (10)

第一节全世界金融系统 (10)

第二节中国的金融系统 (10)

第三节中国多层次资本市场

(10)

第二章证券市场主体 (10)

第一节证券刊行人 (11)

第二节证券投资者 (11)

第三节中介机构 (11)

第四节自律性组织 (11)

第五节看管机构 (12)

第三章股票市场 (12)

第一节股票....................................................................

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第二节股票刊行..............................................................

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第三节股票交易..............................................................

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第四章债券市场..............................................................

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第一节债券....................................................................

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第二节债券的刊行与承销14第三节债券的交易 (14)

第五章证券投资基金与衍生工具

(14)

第一节证券投资基金 (14)

第二节衍生工具..............................................................

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第六章金融风险管理 (15)

第一节风险概括..............................................................

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第二节风险管理................................................................

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第一章金融市场系统

第一节全世界金融系统掌握金融市场的观点；熟习金融市场的分类；认识影响金融市场的主要因素；熟习金融市场的特

点；掌握金融市场的功能。

熟习非证券金融市场的观点，认识非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租借

市场等）。

认识全世界金融市场的形成及发展趋向；认识国际资本流动方式；熟习全世界金融系统的主要参加者；认识金融危机的教训。

第二节中国的金融系统

认识建国以来我国金融市场的演变历史；熟习我国金融市场的发显现状；认识影响我国金融市场运

转的主要因素。

认识银行业、证券业、保险业、信托业的有关状况；熟习我国金融市场“一行三会” 的看管架构。

认识中央银行主要职能；熟习存款准备金制度与钱币乘数的观点；掌握钱币政策的观点、举措及

目标；掌握钱币政策工具的观点及作用原理；认识钱币政策的传导体制。

第三节中国多层次资本市场

掌握资本市场的分层特征；掌握多层次资本市场的主要内容与构造特色。

熟习中国多层次资本市场建设的现状与发展趋向；熟习场内市场的定义、特色和功能；熟习场外

市场的定义、特色和功能；熟习主板、中小板、创业板的观点、上市公司的种类和管理规定；熟习全

国中小公司股份转让系统的挂牌公司的种类和管理规定；熟习私募基金市场、地区股权市场、券商柜

台市场、机构间私募产品报价与服务系统的观点与特色。

第二章证券市场主体

第一节证券刊行人

掌握证券市场融资活动的观点、方式及特色；掌握直接融资的观点、特色和分类；熟习直接融资

与间接融资的差别。

掌握证券刊行人的观点和分类；熟习政府和政府机构直接融资的方式及特色；熟习公司（公司）

直接融资的方式及特色；掌握金融机构直接融资的特色；熟习直接融资对金融市场的影响。

第二节证券投资者掌握证券市场投资者的观点、特色及分类；认识我国证券市场投资者构造及演化。

掌握机构投资者的观点、特色及分类；熟习机构投资者在金融市场中的作用；熟习政府机构类投资

者的观点、特色及分类；掌握金融机构类投资者的观点、特色及分类；熟习合格境外机构投资者、

合格境内机构投资者的观点与特色；掌握公司和事业法人类机构投资者的观点与特色；掌握基金类投

资者的观点、特色及分类。

掌握个人投资者的观点；熟习个人投资者的风险特色与投资者适合性。

第三节中介机构

掌握证券公司的定义；认识我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的看管束度及详细要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容。

熟习证券服务机构的类型；熟习对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟习对注册会计师、会

计师事务所从事证券、期货有关业务的管理；熟习对质券、期货投资咨询机构的管理；熟习对资信评

级机构从事证券业务的管理；熟习对财产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握对质券金融公司

从事转融通业务的管理；熟习证券服务机构的法律责任和市场准入。

第四节自律性组织

掌握证券交易所的定义、特色及主要职能；熟习证券交易所的组织形式；认识我国证券交易所的

发展历程。

认识证券业协会的性质和主旨；认识证券业协会的历史沿革；熟习证券业协会的职责和自律管理职能；认识证券业协会的机构设置。

熟习证券登记结算公司的建立条件与主要职能；熟习证券登记结算公司的登记结算制度。

掌握证券投资者保护基金的根源、使用、监察管理；熟习中国证券投资者保护基金公司建立的意

义和职责。

看管机构

熟习证券市场看管的意义和原则、市场看管的目标和手段；掌握我国的证券市场的看管系统；掌

握国务院证券监察管理机构及其构成；熟习《证券法》给予证券监察管理机构的职责、权限。

第三章股票市场

第一节股票

掌握股票的定义、性质、特色和分类；熟习一般股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面

额股票与无面额股票的差别和特色；掌握股利政策、股份改动等与股票有关的资本管理观点。

掌握股票票面价值、账面价值、清理价值、内在价值的观点与联系；熟习股票的理讲价钱与市场

价钱的观点及惹起股票价钱改动的直接原由；认识影响股票价钱改动的有关因素。

掌握一般股股东的权益和义务；掌握公司利润分派次序、股利分派条件、原则和节余财产分派条件、次序；熟习股东重要决议参加权、财产利润权、节余财产分派权、优先认股权等观点。

熟习优先股的定义、特色；认识刊行或投资优先股的意义；认识优先股票的分类及各样优先股票

的含义。

认识我国各样股份的观点；认识我国股票按投资主体性质的分类及观点；认识我国股票按流通受限与否的分类及观点；熟习 A 股、 B 股、 H股、 N股、 S 股、 L 股、红筹股等观点。

认识我国股权分置改革的状况。

第二节股票刊行