财务顾问协议-对外投资尽职调查

甲公司

与

乙公司

之

财务顾问协议

本协议由下列各方于年月日于订立：

甲方：

住所地：

法定代表人：

乙方：

住所地：

法定代表人：

鉴于：

1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。

2、乙方系在中华人民共和国境内根据中国法律依法成立的企业法人，具有XX 等资格。

3、甲方聘请乙方担任_______顾问，帮助甲方对_______进行尽职调查，提供投资建议，乙方接受甲方的聘请，并经友好协商，达成本协议，以共同遵守。

经双方友好协商，就甲方聘请乙方担任财务顾问事宜达成协议如下：

第一条财务顾问工作内容

1.1 乙方作为甲方财务顾问的工作内容为：

1.1.1接受甲方的委托，为甲方对外投资组建专业的中介团队，包括但不限于律师事务所及会计师事务所等，负责统筹所有中介机构的工作安排；

1.1.2接受甲方的委托，对甲方_______的进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；

1.1.3就甲方对外投资活动向甲方提供专业服务，帮助甲方分析对外投资相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议并设计方案；

第二条甲方的权利义务

2.1甲方将聘请乙方作为本次_______顾问，全权代表甲方开展相关工作；在

双方签订本协议后，在乙方充分履行应尽职责情况下，甲方承诺不另外聘请除乙方外的其他机构（包括但不限于证券公司和商业银行等第三方机构）作为本次_______顾问。

在委托期限内，甲方不得就本协议项下_______顾问服务事项委托其他任何第三方，乙方在委托期间为甲方的独家___财务顾问。

在委托期限内甲方(包括不限于甲方母公司、子公司、关联方、项目公司)都不能跨过乙方直接与乙方安排的________洽谈交易而不付财务顾问费给乙方,如甲方违反此约定甲方应以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。

在委托期限截止后的_____年内，甲方及其关联方若发生本协议规定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果，甲方仍应当按照本协议的第__条的约定向乙方支付财务顾问费用。

2.2 甲方拥有经营、决策自主权，乙方提供的咨询意见和建议，甲方有权最终决定是否采用。

2.3 如实向乙方提供有关的必要资料，保证该等文件资料的真实性、完整性和准确性，并根据乙方的合理请求提供有关协作。

2.4 甲方应将有关本次财务顾问委托事项的真实意图明确无误的告知乙方，并保证上述委托事项的真实合法。如与服务内容有关的情况和事实、基本信息等发生变化，甲方应及时书面通知乙方。

2.5 甲方董事及其股东应当诚实守信，保证向乙方所提供的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证提供的材料和信息以及之上的签字印章等真实、有效、完整。

2.6 在乙方根据本协议对甲方和实际控制人及其控制企业的分支机构或与对外投资相关的标的进行实地考察时，甲方应为乙方提供工作便利，并及时提供乙方所需的文件。

2.7 甲方应向乙方提供必要的工作条件，并根据乙方的合理请求，提供有关协作。

2.8 甲方对乙方在本次财务顾问工作中提出的各项意见和建议，应予以充分重视，并积极进行配合，以利于各项工作的顺利开展和进行；

2.9 甲方向乙方提出的要求应符合法律、法规及监管规定。如果甲方向乙方

提出有违法律、法规及监管规定的要求，乙方有权终止本协议；

2.10 甲方不得将乙方出具的报告和有关意见用于除本协议以外的其他用途，不得超范围使用。

2.11 甲方应指派专人与乙方及时联络，安排有关事宜。

2.12 甲方应按本协议向乙方支付有关费用。

第三条乙方的义务

3.1 甲方参考乙方的咨询意见和报告所作的经营决策，风险自担，乙方对甲方上述经营决策所致的任何后果不承担责任。

3.2 乙方有权按照本协议的约定取得财务顾问费用。

3.3 乙方应本着勤勉尽责、客户至上的原则，为甲方提供专业服务。

3.4 指派有经验的项目人员，直接负责本次服务工作。

3.5 乙方将采取现场调查和书面文件审查相结合的方式完成委托事项。

3.6 在协议有效期间，除非依据有关法律、法规、规章或应中国证监会、证券交易所、司法机关的要求外，非经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方透露关于本次对外投资的有关资料和方案。

3.7 按照本协议的约定承担相关费用，并依据中国有关法律、法规和规章支付所有与其履行本协议项下义务相关的一切应付税费。

第四条费用及其支付

4.1 本协议项下的财务顾问费用为人民币_______元（大写：_______，包含6%增值税），甲方应在本协议签订之日后5个工作日，一次性向乙方指定银行账户支付全部财务顾问费用。

4.2 在费用实际支付后，甲方不得以任何理由要求乙方返还。

4.3 甲方应将本协议所约定的费用在规定时间内支付与乙方指定银行账户，乙方指定银行账户信息如下：

开户名称：乙公司

开户行：

账号：

4.4 在甲方付款后5个工作日内向甲方开具相应金额的增值税专用发票，甲方的开票信息如下：

单位名称：

纳税人识别号：

单位地址：

单位电话：

开户银行：

银行账号：

以上任何信息变更，甲方须提前书面通知乙方。由于甲方未及时收取或签收发票造成灭失的责任，由甲方自行承担。甲方需确保开票信息完全正确。因甲方失误，导致乙方开票错误时，甲方应协助乙方解决发票作废或开具增值税红字发票相关事宜；因甲方失误，导致乙方发票作废或开具红字发票产生费用时，该费用需由甲方承担。

4.5 在协议有效期间，乙方因工作事项而发生的异地往来交通费用及合理的食宿费用，由甲方支付。

第五条声明和承诺

5.2 甲方兹向乙方作下述声明和承诺：

5.2.1 甲方向乙方提供的所有资料和信息均属真实、准确、有效和完整的。

甲方保证其拥有（包括一切必要的公司内部授权）签订本协议并履行本协议的权利；本协议生效后即构成对甲方完全有效的约束；甲方保证按照本协议的规定全面、及时履行本协议。甲方签署本协议、并履行其于本协议项下的任何义务或行使其于本协议项下的任何权利将不会与甲方章程或内部规章、或以甲方为一方或甲方或其资产受其约束的任何文件或协议的任何规定或约定有抵触，或导致对上述规定或约定的违反，或构成对上述规定或约定的不履行或不能履行，也将不会违反政府机关的有关法律、法规与条例等。

甲方签署、履行本协议项下的任何义务或行使其于本协议项下的任何权利将不会与适用于甲方的任何法律、法规、条例、判决、命令、裁定、裁决、授权、协议