ST股：风险警示的施行与撤销新规

在其股票交易被实行退市风险警示期间，公司应当至少每月披露一次解散事宜的进展情况，提示解散风险。
13.2.9 上市公司最近一个会计年度审计结果表明本规则 13.2.1
条第（一）项至第（四）项规定情形已消除的，公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示。
13.2.10 上市公司股票交易因本规则 13.2.1
13.1.2 本章所称风险警示分为提示存在终止上市风险的风险警示（以下简称“退市风险警示”）和其他风险警示。
13.1.3 退市风险警示的处理措施包括：
（一）在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；
（二）股票价格的日涨跌幅限制为 5%。
恢复上市首日股票价格的日涨跌幅不受前款有关 5％的限制。
13.2.16 本所决定撤销退市风险警示的，上市公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示的前一个交易日作出公告。
公司股票及其衍生品种于公告日停牌一天，自复牌之日起本所对公司股票交
易撤销退市风险警示。
13.2.17 本所决定不予撤销退市风险警示的，上市公司应当在收到本所有关书面通知的次一交易日作出公告。
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13.2.6 上市公司出现本规则 13.2.1
条第（八）项规定情形的，应当于收到法院受理公司重整、和解或者破产清算申请的裁定文件的当日立即向本所报告，申请公司股票及其衍生品种于次一交易日起停牌，并及时披露相关破产受理公告。
本所自公司披露相关破产受理公告及实行退市风险警示公告的次一交易日起对其股票及其衍生品种复牌，同时对其股票交易实行退市风险警示。
（三）公司本次购买进入的资产最近一个会计年度经审计的净利润为正值；
（四）经会计师事务所审核的盈利预测报告显示，公司完成本次重组后盈利能力增强，经营业绩明显改善；
（五）本所要求的其他条件。
13.2.11 上市公司股票交易因本规则 13.2.1
条第（五）项、第（六）项规定情形被本所实行退市风险警示，在实行退市风险警示后两个月内上述情形消除的，公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示。
（一）股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日；
（二）实行退市风险警示的主要原因；
（三）董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施；
（四）股票可能被暂停上市或者终止上市的风险提示；
（五）实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式；
（六）中国证监会和本所要求的其他内容。
（一） 最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值或者因追溯重述导致最近两个会计年度净利润连续为负值；
（二） 最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者因追溯重述导致最近一个会计年度期末净资产为负值；
（三） 最近一个会计年度经审计的营业收入低于一千万元或者因追溯重述导致最近一个会计年度营业收入低于一千万元；
（四） 最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告；
（五） 因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；
（六） 未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌两个月；
（七） 出现本规则 12.12 条、12.13
（五）本所认定的其他情形。
13.3.2 本规则 13.3.1
条所述“向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重”，是指上市公司存在以下情形之一且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无法在一个月内解决的：
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13.2.3 上市公司出现本规则 13.2.1
条第（一）项至第（四）项规定情形的，应当在董事会审议年度报告或者审议经更正的财务会计报告后，及时向本所报告并提交董事会的书面意见。公司股票及其衍生品种于年度报告或者财务会计报告更正公告披露当日停牌一天。公告日为非交易日的，于次一交易日停牌一天。自复牌之日起，本所对公司股票交易实行退市风险警示。
13.2.14 上市公司股票交易因本规则 13.2.1
条第（九）项规定情形被本所实行退市风险警示后，公司认为该项情形已消除的，可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示。
13.2.15 上市公司向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示后，应当于次一交易日披露相关公告。
本所收到公司提交的撤销退市风险警示申请后，视情况决定是否撤销退市风险警示。
13.1.4 其他风险警示的处理措施包括：
（一）在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票；
（二）股票价格的日涨跌幅限制为 5%。
恢复上市首日股票价格的日涨跌幅不受前款有关 5％的限制。
第二节 退市风险警示
13.2.1 上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行退市风险警示：
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ST股：风险警示的施行与撤销新规（戴帽与摘帽）【2012年7月修订】 (2012-08-20 00:05:55)转载▼标签：
st股风险警示戴帽摘帽股票
深圳证券交易所：
第十三章 风险警示
第一节 一般规定
13.1.1
上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，本所有权对该公司股票交易实行风险警示。
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（一）公司未在规定期限内披露股权分布问题解决方案的，应当在规定期限届满后次一交易日披露相关公告，公司股票及其衍生品种于公告日停牌一天。自复牌之日起，本所对公司股票交易实行退市风险警示；
（二）公司在规定期限内披露股权分布问题解决方案但其方案存在重大不确定性的，公司股票及其衍生品种将于方案公告日停牌一天。公告日为非交易日的，于次一交易日停牌一天。自复牌之日起，本所对公司股票交易实行退市风险警示；
条第（一）项至第（四）项规定情形被本所实行退市风险警示的，在退市风险警示期间，公司进行重大资产重组且满足以下全部条件的，可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示：
（一）根据中国证监会有关重大资产重组规定出售全部经营性资产和负债，并购买其他资产且已实施完毕；
（二）通过购买进入公司的资产是一个完整经营主体，该经营主体在进入公司前已在同一管理层之下持续经营三年以上；
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条规定的股权分布不再具备上市条件的情形，公司在规定期限内未披露解决方案，或者披露的解决方案存在重大不确定性的，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成；
（八） 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；
（九） 出现可能导致公司解散的情形；
（十） 本所认定的其他存在退市风险的情形。
13.2.2 上市公司应当在其股票交易实行退市风险警示的前一个交易日发布公告。公告应当包括以下内容：
（一）重整计划执行完毕；
（二）和解协议执行完毕；
（三）法院受理破产申请后至破产宣告前，依据《企业破产法》规定情形作出驳回破产申请的裁定，且申请人在法定期限内未上诉的；
（四）法院受理破产申请后至破产宣告前，依据《企业破产法》第一百零八条规定情形，作出终结破产程序的裁定。
公司因前款第（一）项、第（二）项情形向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示的，应当聘请律师事务所对公司重整计划或者和解协议执行情况出具法律意见书，并向本所提交该法律意见书及其他执行情况说明文件。
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在其股票交易实行退市风险警示期间，公司除应当按照本规则第十一章第十节的规定履行信息披露义务外，还应当至少每五个交易日披露一次公司破产程序的进展情况，提示终止上市风险。
13.2.7 上市公司因出现本规则 13.2.1
条第（八）项规定情形其股票交易被实行退市风险警示的，本所将自公司股票交易被实行退市风险警示起二十个交易日届满后次一交易日对该公司股票及其衍生品种实施停牌。
13.2.12 上市公司股票交易因本规则 13.2.1
条第（七）项情形被本所实行退市风险警示，在六个月内解决其股权分布问题重新具备上市条件的，公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示。