行政事业单位内部控制调查问卷
内部控制问卷调查(组织架构)
索引号：客户名称：期间：2014填制人：复核人：日期：日期：内部控制问卷调查（组织架构）本问卷仅作为对公司内部控制情况进行了解之用。
请针对以下问题，本着实事求是原则，根据情况做出分析和说明，如公司有相关制度规定,应写明有关制度和相关规定内容，写明是否一贯按制度执行，如有关问题不适用于公司具体情况，请说明理由。
请对照工作实际回答以下问题：1、是否按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求等因素，合理设置内部职能机构，明确各机构的职责权限，避免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其职、相互制约、相互协调的工作机制。
答：2、是否对各机构职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的名称、职责和工作要求等。
明确各个岗位的权限和相互关系。
答：3、在确定职权和岗位分工过程中，是否体现不相容职务相互分离的要求。
（不相容职务通常包括：可行性研究与决策审批；决策审批与执行；执行与监督检查等）答：4、是否制定组织结构图、业务流程图、岗（职）位说明书和权限指引等内部管理制度或相关文件，使员工了解和掌握组织架构设计及权责分配情况，正确履行职责。
答：5、梳理内部机构设置，是否重点关注内部机构设置的合理性和运行的高效性等。
答：6、内部机构设置和运行中存在职能交叉、缺失或运行效率低下的，是否及时解决。
答：7、是否定期对组织架构设计与运行的效率和效果进行全面评估，发现组织架构设计与运行中存在缺陷的，应当进行优化调整。
答：8、组织架构调整是否充分听取董事、监事、高级管理人员和其他员工的意见，按照规定的权限和程序进行决策审批。
答：9、是否存在其他突出问题。
答：。
阜阳市行政事业单位内部控制调查问卷(完整资料).doc
【最新整理，下载后即可编辑】阜阳市行政事业单位内部控制调查问卷一、填写说明本调查问卷旨在了解阜阳市行政事业单位目前内部控制的实际情况，通过统计分析，探求进一步完善内部控制体系、规范会计基础工作、切实提高行政事业单位内部管理水平，为2014年1月1日实行全面内部控制规范作出必要的准备工作。
本问卷仅为调查分析所用，请结合您单位的情况如实填写。
二、基本情况（在您认为合适的选择项旁的“□”中打“√”，请在______中填写补充信息）1、您单位的名称是____________________________________________2、您单位性质？□行政机关□学校□医院□科研院所□其他___________3、您单位的资金来源？□行政机关及全额事业单位□差额事业单位□自收自支事业单位□其他__________4、您单位的规模？（含编制外长期聘用人员）□20人以下□20-39人□40-69人□70-99人□100人及以上5、您目前任职的岗位？□单位负责人□财务机构负责人□其他相关部门负责人□会计主管□其他________6、您是否了解《行政事业单位内部控制规范（征求意见稿）》或《行政事业单位内部控制规范（试行）》？□已经参加培训或自我学习□准备学习□听说过□没有听说过7、如果安排《行政事业单位内部控制规范（试行）》的培训，您最希望了解哪方面的知识？□对《内部控制规范（试行）》的解析□了解相关的案例□内部控制理论知识□适应本单位的内部控制制度和流程等设计和操作8、对《行政事业单位内部控制规范（试行）》的培训时间安排您认为哪种情况较好？□双休日上午□晚上7：00-9：00 □上班时间□其他时间三、内控制度总体状况（在您认为合适的选择项旁的“□”中打“√”，请在______中填写补充信息）1、您单位内部控制运行现状？□已经运行一段时间□刚刚建立内控制度□正在建立内控制度□尚未建立内控制度2、您单位内部控制是参考什么模版为基础建立的？□企业内部控制制度□行政事业单位内部控制规范（征求意见稿或试行稿）□同系统借鉴□其他__________ □未建立3、您单位内部控制修订情况？□经常修订□偶尔修订□从不修订□其他_______4、您单位由哪个机构具体承担内部控制建立、健全和实施？□成立的专门机构□财务部门□内审部门□纪检部门□其他____________ □未明确具体部门5、您认为您所在单位的内部控制体系是否健全？□健全□比较健全□不健全□完全没有建立6、您认为您所在单位的内部控制体系是否有效？□很有效□有效□一般□无效四、您所在单位目前的内部控制主要包括哪些模块？您认为完善的目标内部控制应该包括哪些模块？请在相应模块的空格里打上“√”。
行政事业单位内部控制规范实施情况调研查问卷
附件2行政事业单位内部控制规范建设实施调查问卷单位名称：填表人：所在部门：联系电话：电子邮箱：二零一三年月日问卷说明：本问卷共分为四部分：第一部分对本单位基本情况简要情况调查;第二部分为本单位目前内控体系的现状进行调研，以尽量使答卷人采用统一的标准对本单位的各项内控工作现状进行评价。
第三部分对单位面临的财务风险、市场风险、运营风险、合规风险、信息系统风险分别进行评估。
第四部分请简要说明您对在单位内部开展内部控制体系建设工作的意见和建议。
所有风险的评价，请您尽量作答。
如果某些内控的工作情况目前处于空白或未开展相关工作，从而不能进行评价，可以填写”无”。
我们非常感谢您的支持! 您的参与和配合对完成贵单位内控体系现状的调查工作准确性和客观性非常重要。
第一部分：行政事业单位基础情况调查:单位采用的会计制度: _____________________________________________单位性质: □政府机关□行政事业单位（全额财政）□行政事业单位（差额财政）□行政事业单位（独立财政）所属行业: □政府行政□教育宣传□文化体育□医疗卫生□市政管理□交通□电信□行政管理□公检法□农林□环保□国资企管□其他 ___________固定资产（预估）:□1000万以下□1000万-5000万□5000万-1亿□1亿以上主营业务: ____________________________________________________其他业务: ________________________________________________________主要职能:_________________________________________________________在岗人数:□100人以下□100人-500人□500人-1000人□1000人以中层干部学历情况：□初中学历_______人□高中学历_______人□专科学历_______人□本科及以上学历_______人中层干部培训情况：请将贵单位组织过的相关管理、财务等培训课题例举如下：____________________________________________________________________第二部分:内部控制环境评价:（请在每个问题附后的备选框中将选中的选项打钩,都不符合请另附答案。
XX县行政事业单位内部控制调查问卷【模板】
XX县行政事业单位内部控制调查问卷【模板】为了评估和改进XX县行政事业单位的内部控制体系，我们设计了以下调查问卷。
请尽可能详细和准确地回答所有问题。
您的回答将有助于我们了解内部控制的状况，并提供改进建议。
说明：- 请在每个问题的方框中打勾或填写必要的信息。
- 请在适用处填写详细信息。
- 若有附加说明，请在相应问题的下方提供。
---部门信息1. 部门名称：_______________________2. 部门负责人：_______________________3. 内部控制负责人：_______________________---内部控制目标请将以下内部控制目标按照重要性程度进行排序（1-5分，1为最重要，5为最不重要）。
---内部控制实施情况请回答以下问题，并在适当的方框中打勾或填写必要的信息。
1. 内部控制策略是否已明确定义并向员工广泛传达？- [ ] 是- [ ] 否- 说明：_________________________________2. 你是否了解自己在内部控制体系中的角色和职责？- [ ] 是- [ ] 否- 说明：_________________________________3. 部门是否定期进行内部控制培训？- [ ] 是- [ ] 否- 说明：_________________________________4. 部门内是否建立了内部控制相关的政策和程序？- [ ] 是- [ ] 否- 说明：_________________________________5. 是否存在内部控制评估和监督机制？- [ ] 是- [ ] 否- 说明：_________________________________6. 内部控制缺陷和问题的处理是否及时有效？- [ ] 是- [ ] 否- 说明：_________________________________7. 部门内部是否存在可能导致内部控制风险的缺点或问题？- [ ] 是- [ ] 否- 说明：_________________________________---内部控制改进建议请在下方提供您对现有内部控制体系的改进建议。
内控管理制度调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解贵单位内部控制管理的现状，提高内部控制水平，特制定本问卷。
本问卷旨在收集贵单位在内部控制制度、执行情况以及存在的问题等方面的信息。
请您根据实际情况认真填写，我们将对所收集的信息严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 单位名称：（）2. 单位性质：（）3. 单位所属行业：（）4. 员工人数：（）二、内部控制制度1. 贵单位是否建立了内部控制制度？（）A. 是B. 否2. 贵单位内部控制制度的主要内容有哪些？（请简要列举）3. 贵单位内部控制制度是否经过相关管理部门的审批？（）A. 是B. 否4. 贵单位内部控制制度是否定期进行修订和完善？（）A. 是B. 否三、内部控制执行情况1. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，各部门的执行情况如何？（请根据实际情况进行评价）A. 优秀B. 良好C. 一般D. 较差E. 极差2. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 制度执行不到位B. 制度与实际工作脱节C. 制度执行过程中存在漏洞D. 制度执行过程中存在人为干扰E. 其他（请简要说明）3. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，各部门之间的协调配合如何？（请根据实际情况进行评价）A. 优秀B. 良好C. 一般D. 较差E. 极差四、内部控制存在的问题及建议1. 贵单位内部控制制度在执行过程中存在的主要问题有哪些？（请简要说明）2. 针对存在的问题，贵单位有哪些改进措施和建议？（请简要说明）3. 贵单位在内部控制方面还有哪些需求或期望？（请简要说明）感谢您抽出宝贵时间填写本问卷，您的意见和建议对我们改进内部控制工作具有重要意义。
祝您工作顺利！[注：请在选项后勾选，并在相应栏目内填写完整信息。
]联系人：（）联系电话：（）邮箱：（）填表日期：（）。
内部控制调查问卷
内部控制项目调研问卷在您填答此份问卷之前,请详细阅读……公司正在与外部项目小组合作进行一项关于内部控制的调查.本调研旨在帮助理解企业的现状,同时迅速确定企业在内部控制方面的强项和弱项.您的回答对我们的评估工作有很大价值.项目小组非常想了解您对企业内部控制管理的看法.我们希望您尽可能地以自己的观点、所知及经验作答.请注意所有的答案并无对错之分,只有您真正的意见才是唯一的答案.在回答问题时不需花费太多时间思考,您的直接反应就是我们需要的最佳答案.调研问卷采取无记名方式,我们对您所提供的所有信息将严格保密,调研结果与个人绩效考核无关,敬请您详细如实地回答各项问题.问卷内容包括基本资料及问题两部份.您的基本资料将协助我们对问卷进行分组分析和比较,请务必做出回答.请用黑色的笔勾选问卷.填写的方式如下：适当填法：不适当填法： or x在您开始作答之前若能先将整份问卷阅读一遍,将有助于您对本次问卷调查的整体了解.请务必就所有资料项目和问题包括开放问题完整作答.所有选择题均是单选,如果漏选、多选将影响分析结果,将被视为无效问卷.您的问卷将由外部顾问直接发放与回收,并且我们会对回收的问卷加以保密,内部任何人员皆不会以任何方式调阅或读取您的问卷.第一部分：个人基本资料请认真回答这部分的问题,以便项目组的分析.1.您在公司的司龄：未满1年1至3年3年以上至5年5年以上2.您的工作可归于公司内部广义上的哪个类别公司高管层公司部门经理公司一般工作人员其他请说明 ______________________________________________________第二部分：调研问卷一、封闭性问题注：本调查问卷中的“公司”是指“红太阳”（一）全体员工需回答的问题共计58题：请指出您对下列陈述同意或不同意的程度：请就您个人之看法,勾选合适的栏位.非常不同意不同意没意见同意非常同意控制环境1.管理层一贯强调操守及价值观的重要性.2.公司对违反规定的行为采取适当补救措施包括处罚决定,并将这些措施传达到各级员工知道.3.公司组织机构设置比较合理.4.公司各部门的权力和责任明确清晰.5.管理人员会定期根据变化的业务或行业环境来重新设置公司的组织结构、岗位设置和岗位编制数量.6.公司有明确的和有效的报告关系,管理人员能够获得与其职责和权限有关的信息.7.关键岗位财务、业务、数据处理、内审等人员变动频率合理.8.本人工作岗位的职责及所需专业技能有明确规定.9.公司会定期组织进行员工总结,考核员工工作表现,分析当前的工作成绩、经验、不足,对下阶段工作进行安排.风险评估10.业务计划和预算与公司总体目标、战略计划及现有条件保持良好的一致性.11.对于公司实现目标有重要影响的风险因素,管理层给予了特别的关注.12.公司已经建立风险识别方法体系.13.公司定期评估风险识别方法的科学性和系统性,对不适用的方法进行修正和完善.14.公司和各职能部门的风险管理权限比较明确.请就您个人之看法,勾选合适的栏位.非常不同意不同意没意见同意非常同意15.公司能时刻监督风险的发展状况,判断风险存在状况已经发生、仍然存在还是已经消失,以及风险对公司活动的影响程度的变化,并根据变化情况调整风险管理措施.16.公司建立了风险信息收集与汇报机制.17.各部门分别制定相应的定期报告制度,并定期汇总下级部门上报的风险信息.18.建立了全面风险管理框架,对公司面临的主要风险进行分类管理.控制活动19.建立并实施市场风险管理制度及流程,对市场风险情况进行定期跟踪分析与控制.20.所在部门的制度体系已经建立健全.21.公司有比较健全的流程管理体系.22.各部门对已有的制度流程进行了严格的执行.23.管理层采用了合理的人工和信息系统的混合控制以减低风险来实现财务报告目标.24.建立并实施采购环节管理制度及流程,对各环节的风险情况进行定期跟踪分析.25.建立并实施销售环节管理制度及流程,对各环节的风险情况进行定期跟踪分析.26.建立并实施产品运营环节管理制度及流程,对各环节的风险情况进行定期跟踪分析.27.建立并实施技术研发环节管理制度及流程,对各环节的风险情况进行定期跟踪分析.28.建立并实施财务管理各环节管理制度及流程,对各环节的风险情况进行定期跟踪分析.29.公司能对资金运用的收益与风险进行适时、审慎评价.30.企业建立资金业务的岗位责任制,明确相关部门和岗位的职责权限,确保办理资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督.31.建立完备的投资风险评估和控制系统,制定符合自身实际的风险控制政策、措施和定量指标体系.32.能清晰识别出各主要业务采购、产品运营、研发、销售等存在的风险点,并通过控制措施加以控制.请就您个人之看法,勾选合适的栏位.非常不同意不同意没意见同意非常同意33.已经按照业务的程序,建立了本岗位的工作流程.34.能够清晰的识别本岗位所涉及的风险.35.对于业务过程中已识别的风险,公司能建立相应的控制程序,并将有关程序和要求及时通报相关人员或机构,确保其遵守公司相关的控制要求.36.公司实施了各类业务活动的审批与授权制度.37.公司通过信息化手段实施对部分业务活动实施风险监测和控制.38.公司建立了透明、规范的投资决策程序和议事规则.39.公司建立了应急事件的处置预案.信息与沟通40.公司具有定期会议、内部刊物、经理信箱等等的信息传达机制和方式.41.公司能通过各类信息交流方式来准确传到领导层的意图和工作方针.42.管理层将公司总体目标的信息传达给员工.43.建立了沟通渠道供员工反映他们注意到的风险和管理问题.44.建立了获取相关外部信息的机制--有关市场状况、竞争对手的动态、立法或监督的发展以及经济变化.45.企业内部沟通比较充分,沟通信息比较完整和及时.46.公司有专门部门或是岗位负责识别和收集不断产生的信息需求.47.能完成向不同级别的管理人员汇报不同详细程度的信息.48.部门能够及时获取和传递信息,用来有效监控内部和外部风险活动,并对经济、行业因素和控制问题迅速做出反应.49.能够及时的得到关于法律法规、监管要求和其他要求的更新的信息.50.险情、事故发生时,相关信息能得到及时报告和有效沟通.请就您个人之看法,勾选合适的栏位.非常不同意不同意没意见同意非常同意51.能及时、真实、完整地向监管机构和外界报告、披露相关信息.52.内部控制相关活动和文件能及时、准确地被记录和保管.监督与改进53.公司建立了完整的监督评价体系.54.公司能定期进行管理和经营活动的检查工作.55.公司各部门能够发现和及时处置违规、险情、事故,并及时报告.56.公司制定了纠正与预防措施,防止违规、险情、事故的发生和再发生.57.公司对险情和事故的责任进行了责任追究.58.定期对公司内部控制体系进行自我评价.员工答题部分结束,请直接进行开放式问题的回答.二需中层管理及以上级别人员回答的问题共计11题：请指出您对下列陈述同意或不同意的程度：请就您个人之看法,勾选合适的栏位.非常不同意不同意没意见同意非常同意59.管理层因对财务报告内容不满而对财务部门施加压力.60.管理层对内控工作的非常重视和熟悉. 查询其听取内控工作汇报的频次及相关书面记录,并通过座谈了解其熟悉程度.61.审计部门独立并充分发挥作用.62.关键部门的负责人具备所需的专业技能及经验.63.识别外部、内部风险的机制比较健全.64.明确了各级公司管理层和各职能部门相应的风险识别责任.65.我会定期对本部门内控方面的不足提出纠正和改进的书面意见,以确保其持续的适宜性和有效性.66.报告可疑情况的人员能得到反馈,并且受到保护不受报复.67.公司对信息的保密性有一定的要求,对外信息的披露已经建立起工作流程和制度,对违反制度的行为有制裁的措施.68.公司的信息系统有明确的权限,并且保密性很强.69.公司有预防职务违法的相关规定和措施,并在执行中曾取得良好的效果.封闭性答题部分结束,请进行开放式问题的回答.二、开放问题1. 您认为您所在的部门的职能和职责存在哪些方面的问题或缺陷提出您的改进建议a.b.c.d.e.2. 您认为本部门的内部控制、风险管理和制度体系存在哪些缺陷提出您的改进建议采取什么管控模式或管理手段可以规避风险a.b.c.d.e.3. 您认为本部门或公司的管理流程体系和业务流程体系是否健全,如果不健全存在哪些问题a.b.c.d.e.4. 除以上内容,我对公司的管理尚有一些重要建议或需提请注意的方面,在此提出以兹公司斟酌考虑.列示如下：1.2.3.4.5.6.再次感谢您的支持和参与。
内控执行情况调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解贵单位内部控制执行情况，提高内部控制体系的有效性和合规性，我们特此开展本次调查。
本问卷旨在收集关于贵单位内部控制制度的设计与执行情况的相关信息。
请您根据实际情况认真填写，所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 填表人职位：4. 被调查人姓名：5. 被调查人职位：6. 调查时间：____年____月____日二、内部控制制度设计1. 货币资金管理：（1）出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、债权债务账目登记？（2）现金盘点是否由出纳一人进行？（3）用于结算的印章是否分开保管？（4）用款申请是否在获得批准后才办理？（5）支出是否均有审批手续？（6）库存现金是否置于安全位置，并规定保管责任？（7）是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库？（8）是否及时核对银行对账单，未达账项是否及时查找原因并处理？（9）现金、银行存款日记账是否定期与总账核对，不一致时及时查找原因？（10）现金日记账是否做到日清月结？2. 存货、固定资产管理：（1）采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开？（2）采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人审批？（3）验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？（4）财务会计部门是否根据核对无误的请购单、订货单、验收报告及购货发票编制记账凭证？（5）是否定期盘点存货，并把盘点结果记录于盘点表？（6）固定资产购买和处置的授权、执行是否分开？（7）固定资产的验收、使用和记录是否分开？（8）是否设置固定资产总账、明细账和固定资产卡片？3. 采购管理：（1）采购流程是否规范，是否存在越级采购现象？（2）供应商选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）采购合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）采购发票、验收单据等是否及时归档？4. 销售管理：（1）销售流程是否规范，是否存在虚假销售、虚构收入现象？（2）客户选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）销售合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）销售发票、出库单据等是否及时归档？5. 人力资源管理与薪酬福利：（1）招聘、录用、晋升、考核、辞退等环节是否规范？（2）薪酬福利制度是否公开、公平、合理？（3）是否存在加班费、奖金等未按规定发放现象？三、内部控制执行情况1. 内部控制制度执行是否到位？2. 内部控制制度执行过程中是否存在偏差？3. 内部控制制度执行过程中是否存在不合规现象？4. 内部控制制度执行过程中是否存在沟通不畅、协调不力现象？请您根据实际情况对以上问题进行评价，评价标准如下：（1）优秀：完全符合要求，无偏差、不合规现象；（2）良好：基本符合要求，存在少量偏差、不合规现象；（3）一般：部分符合要求，存在较多偏差、不合规现象；（4）较差：不符合要求，存在严重偏差、不合规现象。
【调研问卷模板】行政事业单位内部控制调查问卷
【调研问卷模板】行政事业单位内部控制调查问卷1. 您所在单位属于.行政事业单位事业单位2. 您对《行政事业单位内部控制规范》的了解情况基本不了解大概了解了解熟悉很熟悉3. 您对《行政事业单位内部控制规范》的了解渠道财政部门文件有关杂志相关网站教育培训其他4. 您认为《行政事业单位内部控制规范》对贵单位是否适用. 不适用勉强适用基本适用适用很适用5. 您认为内部控制对单位管理的重要程度.不重要一般重要较重要非常重要6. 您所在的单位是否有内部控制制度.没有内部控制制度没有内部控制制度，但有相关不成文的规定有较基本的成文制度有完善的内部控制制度，但执行情况一般有完善的内部控制制度，并能够有效的执行7. 您所在单位具体负责内部控制建设的职能部门: 财务部单位主要负责人内部审计部门新设内控部门其他部门未明确部门8. 您认为单位内部控制的执行效果.基本无效部分有效一般有效较有效很有效果9. 您所在单位主要的内部控制手段. （可多选）全面预算合同管理内部信息传递信息系统10. 目前您所在单位的内部控制实施现状. （可多选）预算管理收支管理采购管理资产管理工程项目财务报告其他11. 您认为您所在单位内部控制的薄弱环节是.没有内部控制制度内部控制制度本身的缺陷内部控制制度的执行效果内部控制制度本身缺陷和执行效果12. 您所在单位建立了以下哪些制度（可以多选）.会计人员的工作岗位设置各会计工作岗位人员工作分工对各会计工作岗位的奖惩制度各会计工作岗位的职责和标准以上都没有13. 您所在单位发生过哪些行为（可以多选）单位负责人指使会计人员进行违规会计事项单位负责人对会计人员抵制会计违法行为提出意见拒绝接受不合法、不合理的原始凭证对于手续不全的财务收支，并没有退回和要求更正对于违反单位会计制度的行为没有进行制止，或制止无效后没有及时向负责人报告单位对于会计人员的工作没有奖惩标准和制度以上都没有14. 您认为您所在单位会计工作不规范的原因是（可以多选）.单位领导指使，会计人员没办法会计人员职业素质和综合素质不高单位内部财务制度不完善社会大环境导致会计人员无法规范开展工作本单位会计工作很规范15. 您认为影响行政事业单位内部控制的不利因素有（可以多选）社交方式，无法避免对规章制度的执行不严格内部权责不清，职能重叠没有有效的激励机制其他因素16. 您在单位的职务是.领导班子成员部门负责人一般人员其他17. 您所在的部门是.行政部门业务部门纪检监察部门财务部门审计部门其他部门18. 您在单位工作年限是. 1年以内1－2年3－5年5年以上19. 您的性别.男女。
内控专项调查问卷模板
一、基本信息1. 单位名称：____________________2. 调查日期：____________________3. 调查人：____________________4. 被调查人：____________________二、内部控制环境1. 控制环境是否健全？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________2. 是否存在员工对内部控制的认识不足或态度不端正的情况？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________3. 是否有明确的内部控制目标？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________三、风险评估与应对1. 是否建立了风险评估机制？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________2. 是否对风险进行了识别、评估和应对？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________3. 是否对关键风险点制定了相应的控制措施？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________四、控制活动1. 是否建立了完善的业务流程？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________2. 是否对业务流程中的关键环节进行了控制？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________3. 是否对内部控制措施的有效性进行了监督和检查？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________五、信息与沟通1. 是否建立了有效的信息沟通机制？请说明：（2）____________________（3）____________________2. 是否及时收集、整理和传递内部控制相关信息？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________3. 是否对内部控制信息进行了保密和安全管理？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________六、监督与评价1. 是否建立了内部控制监督机制？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________2. 是否定期对内部控制进行评价和改进？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________3. 是否对内部控制问题进行了整改和跟踪？请说明：（1）____________________（2）____________________七、其他需要说明的情况1. ______________________________2. ______________________________3. ______________________________请您根据实际情况填写以上内容，以便我们更好地了解贵单位的内部控制状况。
XX市行政事业单位内部控制调查问卷【模板】
**市行政事业单位内部控制调查问卷一、填写说明本调查问卷旨在了解**市行政事业单位目前内部控制的实际情况，通过统计分析，探求进一步完善内部控制体系、规范会计基础工作、切实提高行政事业单位内部管理水平，为2014年1月1日实行全面内部控制规范作出必要的准备工作。
本问卷仅为调查分析所用，请结合您单位的情况如实填写。
二、基本情况（在您认为合适的选择项旁的“□”中打“√”，请在______中填写补充信息）1、您单位的名称是____________________________________________2、您单位性质？□行政机关□学校□医院□科研院所□其他___________3、您单位的资金来源？□行政机关及全额事业单位□差额事业单位□自收自支事业单位□其他__________4、您单位的规模？（含编制外长期聘用人员）□20人以下□20-39人□40-69人□70-99人□100人及以上5、您目前任职的岗位？□单位负责人□财务机构负责人□其他相关部门负责人□会计主管□其他________6、您是否了解《行政事业单位内部控制规范（征求意见稿）》或《行政事业单位内部控制规范（试行）》？□已经参加培训或自我学习□准备学习□听说过□没有听说过7、如果安排《行政事业单位内部控制规范（试行）》的培训，您最希望了解哪方面的知识？□对《内部控制规范（试行）》的解析□了解相关的案例□内部控制理论知识□适应本单位的内部控制制度和流程等设计和操作8、对《行政事业单位内部控制规范（试行）》的培训时间安排您认为哪种情况较好？□双休日上午□晚上7：00-9：00 □上班时间□其他时间三、内控制度总体状况（在您认为合适的选择项旁的“□”中打“√”，请在______中填写补充信息）1、您单位内部控制运行现状？□已经运行一段时间□刚刚建立内控制度□正在建立内控制度□尚未建立内控制度2、您单位内部控制是参考什么模版为基础建立的？□企业内部控制制度□行政事业单位内部控制规范（征求意见稿或试行稿）□同系统借鉴□其他__________ □未建立3、您单位内部控制修订情况？□经常修订□偶尔修订□从不修订□其他_______4、您单位由哪个机构具体承担内部控制建立、健全和实施？□成立的专门机构□财务部门□内审部门□纪检部门□其他____________ □未明确具体部门5、您认为您所在单位的内部控制体系是否健全？□健全□比较健全□不健全□完全没有建立6、您认为您所在单位的内部控制体系是否有效？□很有效□有效□一般□无效四、您所在单位目前的内部控制主要包括哪些模块？您认为完善的目标内部控制应该包括哪些模块？请在相应模块的空格里打上“√”。
上海市财政局关于印发《上海市行政事业单位内部控制规范实施情况调查问卷》的通知
上海市财政局关于印发《上海市行政事业单位内部控制规范实施情况调查问卷》的通知文章属性•【制定机关】上海市财政局•【公布日期】2014.05.16•【字号】沪财会[2014]46号•【施行日期】2014.05.16•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文上海市财政局关于印发《上海市行政事业单位内部控制规范实施情况调查问卷》的通知沪财会[2014]46号各市级预算主管部门，各区县财政局：2012年11月，财政部印发了《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号），要求自2014年1月1日起在全国施行。
为全面了解本市行政事业单位贯彻实施内部控制规范情况，进一步推进本市行政事业单位内部控制规范实施工作，经研究，决定开展上海市行政事业单位内部控制规范实施情况调查问卷工作。
现将有关事项通知如下：一、市级预算单位通过“上海市财政业务信息处理平台”系统填报调查问卷。
自2014年6月15日起登录系统，按有关要求填报《上海市行政事业单位内部控制规范实施情况调查问卷》（详见附件1）。
二、各市级预算主管部门应组织所属预算单位填报调查问卷，并将汇总后的《上海市行政事业单位内部控制规范实施情况调查问卷主管部门汇总情况》（详见附件2，加盖部门公章）于2014年6月30日前报送市财政局。
对本部门建设和实施内控工作所遇到的主要问题或困难，以及对如何推进单位内控体系建设的意见和建议，可另附分析报告报送。
三、区县财政局应参照市财政局做法，开展行政事业单位内部控制规范实施情况调查，并将有关情况以及《上海市行政事业单位内部控制规范实施情况调查问卷主管部门（区县）汇总表》（详见附件3）于2014年7月15日前报送市财政局会计处。
附件：1.《上海市行政事业单位内部控制规范实施情况调查问卷》；2.《上海市行政事业单位内部控制规范实施情况调查问卷主管部门汇总情况》；3.《上海市行政事业单位内部控制规范实施情况调查问卷主管部门（区县）汇总表》。
行政事业单位内部控制调查问卷
行政事业单位内部控制调查问卷调查说明：本调查问卷是仅为了解贵单位的内部控制而设计，不用于其他目的。
贯彻实施财政部《行政事业单位内部控制规范》，促进行政事业单位加强和规范内部控制，提高内部管理水平和风险防范能力。
一、单位的基本情况1、单位的名称2、单位的性质 A.行政机关 B.事业单位3、单位的主要职能4、是否有下属单位 A．有 B.没有；有多少下属单位5、职工总人数 A.50人以下 B.50-100人 C.100-200人 D.200人以上二、对内部控制规范的了解程度、渠道以及适用情况1、对《行政事业单位内部控制规范》的了解情况：A.很熟悉B.熟悉C.了解D.大概了解E.基本不了解2、对《行政事业单位内部控制规范》的了解渠道：A.财政部门文件B.有关杂志C.相关网站D.教育培训E.其他3、《行政事业单位内部控制规范》对贵单位是否适用：A.很适用B.适用C.基本适用D.勉强适用E.不适用三、单位内部控制的建立和执行情况1、内部控制对单位管理的重要程度：A.很重要B.重要C.较重要D.一般E.不重要2、单位内部控制的建立情况：A.有健全的成文制度B.有详细的成文制度，但不健全C.有较基本的成文制度D.有一些简单的成文制度E.基本上没有成文制度单位在预算管理、政府采购、资金管理、基本建设财务管理、国库集中支付等建立内部控制制度的有：（请列举）3、具体负责单位内部控制建设的职能部门:A.财务部B.单位主要负责人C.内部审计部门D.新设内控部门E.不清楚4、您认为单位内部控制的执行效果：A．很有效果 B.较有效 C.一般有效 D.部分有效 E.基本无效5、单位主要的内部控制手段：（可多选）A.全面预算B.合同管理C.内部信息传递D.信息系统6、单位主要的内部控制活动：（可多选）A. 预算管理B. 资金活动C. 采购业务D. 资产管理E. 工程项目F. 财务报告G. 其他五、被调查人资料1、被调查人所在单位：A.领导班子成员B.部门负责人C.一般人员D.其他2、被调查人所在部门：A.行政部门B.业务部门C.纪检监察部门D.财务部门E.审计部门F.其他3、被调查人职务级别：A.领导班子成员B.中层职务C.一般职务4、被调查人在单位工作年限A.1年以内B.1－2年C.3－5年D.5年以上。
国企内控调查问卷模板范文
一、基本信息1. 单位名称：____________________2. 所属行业：____________________3. 填表人：____________________4. 联系电话：____________________5. 填表日期：____________________二、内部控制环境1. 1. 单位内部控制制度是否完善？A. 完全完善B. 基本完善C. 部分完善D. 不完善2. 2. 单位内部控制制度是否得到有效执行？A. 完全得到执行B. 基本得到执行C. 部分得到执行D. 未得到执行3. 3. 单位内部控制制度是否定期评估和改进？A. 定期评估和改进B. 偶尔评估和改进C. 很少评估和改进D. 从未评估和改进4. 4. 单位内部控制制度是否得到全体员工的认同和支持？A. 完全认同和支持B. 基本认同和支持C. 部分认同和支持D. 不认同和支持5. 5. 单位内部控制制度是否得到监管部门的认可？A. 完全认可B. 基本认可C. 部分认可D. 不认可三、内部控制制度1. 1. 单位内部控制制度是否涵盖了业务流程的各个环节？A. 完全覆盖B. 基本覆盖C. 部分覆盖D. 未覆盖2. 2. 单位内部控制制度是否明确了各部门、各岗位的职责和权限？A. 完全明确B. 基本明确C. 部分明确D. 不明确3. 3. 单位内部控制制度是否建立了有效的授权和审批制度？A. 完全有效B. 基本有效C. 部分有效D. 无效4. 4. 单位内部控制制度是否建立了有效的风险识别和评估机制？A. 完全建立B. 基本建立C. 部分建立D. 未建立5. 5. 单位内部控制制度是否建立了有效的监督和考核机制？A. 完全建立B. 基本建立C. 部分建立D. 未建立四、内部控制执行1. 1. 单位内部控制制度是否得到有效执行？A. 完全执行B. 基本执行C. 部分执行D. 未执行2. 2. 单位内部控制制度执行过程中是否存在漏洞？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分存在D. 大量存在3. 3. 单位内部控制制度执行过程中是否存在违规行为？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分存在D. 大量存在4. 4. 单位内部控制制度执行过程中是否存在舞弊行为？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分存在D. 大量存在5. 5. 单位内部控制制度执行过程中是否存在腐败行为？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分。
国企内控调查问卷模板
一、基本信息1. 单位名称：2. 单位所属行业：3. 单位性质：4. 单位规模（员工人数）：5. 调查问卷填写人姓名：6. 职务：7. 联系电话：二、内部控制环境1. 单位内部控制文化建设情况：（1）单位是否制定了内部控制制度？（2）单位内部控制制度是否得到有效执行？（3）单位内部控制制度是否定期更新？（4）单位内部控制制度是否涵盖各部门、各岗位？2. 单位内部控制组织架构：（1）单位内部控制组织架构是否清晰？（2）内部控制部门是否具备独立性和权威性？（3）内部控制部门与其他部门之间是否存在沟通协作？3. 单位内部控制责任体系：（1）单位内部控制责任是否明确？（2）内部控制责任是否落实到具体岗位？（3）内部控制责任是否与员工绩效考核挂钩？三、内部控制制度1. 财务管理内部控制：（1）单位是否制定了财务管理制度？（2）财务管理制度是否得到有效执行？（3）财务报告是否真实、准确、完整？（4）资金使用是否合规、合理？2. 采购与付款内部控制：（1）单位是否制定了采购与付款管理制度？（2）采购与付款程序是否规范？（3）采购价格是否合理？（4）供应商选择是否公正、透明？3. 销售与收款内部控制：（1）单位是否制定了销售与收款管理制度？（2）销售与收款程序是否规范？（3）销售收入是否真实、准确？（4）应收账款管理是否严格？4. 人力资源管理内部控制：（1）单位是否制定了人力资源管理内部控制制度？（2）招聘、培训、考核、晋升等程序是否规范？（3）员工薪酬福利是否合理、公正？5. 项目管理内部控制：（1）单位是否制定了项目管理内部控制制度？（2）项目立项、实施、验收等环节是否规范？（3）项目成本、进度、质量是否得到有效控制？四、内部控制监督与评价1. 内部控制监督机制：（1）单位内部控制监督机制是否健全？（2）内部控制监督是否定期进行？（3）内部控制监督是否覆盖各部门、各岗位？2. 内部控制评价机制：（1）单位内部控制评价机制是否健全？（2）内部控制评价是否定期进行？（3）内部控制评价结果是否得到有效应用？五、其他问题1. 单位在内部控制方面存在哪些不足？2. 单位在内部控制方面有哪些改进措施？3. 单位在内部控制方面有哪些经验可以分享？请根据实际情况，认真填写以上问卷。
内部控制调查问卷(整体层面)
项目:内部控制调查问卷（整体层面）编制人：日期：财务报表截止日/期间：复核人：日期：
项目:内部控制调查问卷（整体层面）编制人：日期：财务报表截止日/期间：复核人：日期：
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内部控制调查问卷
内部控制环境调查问卷及评价客户：编制：日期：年度：复核：日期：内部控制程序和会计系统调查问卷及穿行测试客户:年度:编制: 日期:复核: 日期:修改: 日期:复核: 日期:执行主要会计职能的人员:将负责执行主要会计职能的人名填列在以下提供的“姓名”栏内,按各人所负责的会计工作在“职能”栏内注“√”,并在本页下端空白处或单独的备忘录中扼要记录这些人员的素质(包括担任现职的年数和背景).姓名职能总账与会计报表现金与银行存款应收款项存货成本核算长期投资固定资产与在建工程无形及其他资产应付款项长期负债销售收入工资税务销售与管理费用资本与利润营业外收支其他销售与收款循环––特定控制目标1. 在接受客户定货单前客户的信用和付款条件均需经过批准2. 及时鉴别呆账并作核销3. 已发出的产品或已提供的劳务均已向客户开出发票4. 发票数额正确5. 收入已正确、及时地记入有关账户6. 所记录的收入是有效的经济业务7. 客户的退货和给客户的折让均已经过核准,并已正确、及时地记入有关账户采购与付款循环––特定控制目标1. 采购货物均需适当的授权批准2. 采购货物的付款支出已正确、及时地记入有关账户3. 固定资产采用了适当的使用年限和方法计算折旧4. 固定资产的毁损、报废、清理业经授权批准并正确、及时地记入有关账户生产或服务循环––特定控制目标1. 存货的数量与计价正确,其增减变动已正确、及时地记入有关账户2. 按照确定的计价方法,将成本费用在在产品与产成品中予以分配3. 毁损、陈旧、呆滞的存货已提取存货跌价准备4. 工资及其相关费用仅为经授权批准并已完成的工作所发生的5. 工资及其相关费用以适当的比率计算的6. 工资及其相关费用与负债已正确、及时地记入有关账户财务与管理循环––特定控制目标1. 现金收入已正确、及时入账，并及时送存银行2. 现金支出业经授权批准，并已正确、及时入账3. 不同货币因汇率变动而产生的换算差额已按适当的方法计算并正确及时入账4. 银行借款、租赁债务及其相关费用业经授权批准，并已正确、及时地入账5. 长期投资及其损益业经授权批准,并已正确、及时地入账6. 权益类经济业务业经授权批准，并已正确、及时地入账。
内部控制制度调查问卷
内部控制制度调查问卷一、背景信息请您提供以下背景信息，以便我们更好地了解您的内部控制制度情况。
1. 公司名称：2. 公司成立年份：3. 公司规模（员工数量）：4. 公司所属行业：5. 内部控制制度实施时间：6. 内部控制制度评估和改进频率：二、组织结构和职责划分请您简要描述公司的组织结构和各部门的职责划分，以及内部控制制度实施过程中的相关人员和部门。
三、风险评估请您对以下风险进行评估，其中1表示风险较低，5表示风险较高。
1. 资产安全风险：2. 内部欺诈风险：3. 数据安全和信息保护风险：4. 业务连续性风险：5. 供应链风险：6. 法律合规风险：7. 人力资源管理风险：8. 财务报告和内部审计风险：9. 知识产权保护风险：四、内部控制制度的设计与实施请您回答以下问题，以评估公司内部控制制度的设计和实施情况。
1. 公司是否拥有明确的内部控制政策和制度文件？2. 内部控制制度是否充分覆盖了公司的核心业务流程和重要风险点？3. 内部控制制度是否考虑了公司特定的风险和业务需求？4. 内部控制制度是否明确规定了相关人员的责任和权限？5. 公司是否定期进行内部控制制度的评估和改进？6. 内部控制制度的执行情况是否得到有效监督和反馈？五、内部控制实施的挑战和问题请您列举您在内部控制实施过程中遇到的主要挑战和问题，并简要描述解决方案或改进计划。
六、内部控制制度的效果评估请您对公司内部控制制度的效果进行评估，可以根据以下指标进行评定。
1. 内部控制制度是否有效提升了公司的风险管理能力？2. 内部控制制度是否避免了重大损失和风险事件的发生？3. 内部控制制度是否提高了财务报告的准确性和可靠性？4. 内部控制制度是否促进了公司的规范运作和良好治理？5. 内部控制制度是否增强了公司的声誉和信任度？七、改进建议请您针对现有内部控制制度，提出改进建议，以进一步完善和提升公司的内部控制能力。
八、补充意见请在此提供您对内部控制制度的任何其他意见或想法。
审计机关行政事业单位内部控制调查测试表
5.行政事业性收费、罚没收入等是否及时上缴财政；
6.有无未经批准擅自出台收费政策，乱收费?
7.有无将预算外资金游离于统一管理之外，未实行收支两条线管理?
8.财政批复的补助项目和内容与部门申请补助资金的项目、内容是否一致，有无弄虚作假骗取财政专项补助资金问题；
审计机关行政事业单位内部控制调查（测试）表
审计单位：表3
调查内容
是
否
不适用
备注
五、财务管理
1.财务会计机构是否独立?是否执行财政统一支付制度?
2.是否执行财政部门颁布的相关财务会计制度?
3.本年度财务和会计核算政策是否有重大调整?调整是否经有关部门批准?
4.业务分工是否明确并充分考虑批准、执行和记录职能分开的内部牵制原则。
三、预算管理
1.是否按规定编制年度预算?
2.编制的预算是否经过批准?
3.资金使用前是否编制预算及授权审批?
4.应缴预算资金是否及时上
1.会计电算化系统是否经财政部门确认?
2.系统投入使用后，运行中的程序是否被修改过?修改后的程序投入使用前是否经过了有效的测试?是否经过适当的审批?
审计机关行政事业单位内部控制调查（测试）表
被审计单位：表1
调查内容
是
否
不适用
备注
一、制度建设
1.管理人员是否重视和了解内部控制?
2.单位制定了哪些内控制度？
3.单位领导职责和授权有哪些?
调查评价：
审计调查（测试）人员：复核人员：
审计机关行政事业单位内部控制调查（测试）表
审计单位：表2
调查内容
是
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行政事业单位内部控制调查问卷
1、调查说明：本调查问卷是仅为了解贵单位的内部控制而设计，不用于其他目的。
贯彻实施财政部《行政事业单位内部控制规范》，促进行政事业单位加强和规范内部控制，提高内部管理水平和风险防范能力。
【单选题】
○ 一、对内部控制规范的了解程度、渠道以及适用情况
2、1、对《行政事业单位内部控制规范》的了解情况：_____ 【单选题】
○ A.很熟悉
○ B.熟悉
○ C.了解
○ D.大概了解
○ E.基本不了解
3、2、对《行政事业单位内部控制规范》的了解渠道：_____ 【单选题】
○ A.财政部门文件
○ B.有关杂志
○ C.相关网站
○ D.教育培训
○ E.其他
4、3、《行政事业单位内部控制规范》对贵单位是否适用：_____ 【单选题】
○ A.很适用
○ B.适用
○ C.基本适用
○ D.勉强适用
○ E.不适用
○ 二、单位内部控制的建立和执行情况
5、1、内部控制对单位管理的重要程度：_____ 【单选题】
○ A.很重要
○ B.重要
○ C.较重要
○ D.一般
○ E.不重要
6、2、单位内部控制的建立情况：_____ 【单选题】
○ A.有健全的成文制度
○ B.有详细的成文制度，但不健全
○ C.有较基本的成文制度
○ D.有一些简单的成文制度
○ E.基本上没有成文制度
7、3、单位在预算管理、政府采购、资金管理、基本建设财务管理、国库集中支付等建立内部控制制度的有：（请列举）____________________________________________________________ 【单选题】○
____________________________________________________________________________ ___
○
____________________________________________________________________________ ___
8、4、具体负责单位内部控制建设的职能部门:_____ 【单选题】
○ A.财务部
○ B.单位主要负责人
○ C.内部审计部门
○ D.新设内控部门
○ E.不清楚
9、5、您认为单位内部控制的执行效果：_____ 【单选题】
○ A．很有效果
○ B.较有效
○ C.一般有效
○ D.部分有效
○ E.基本无效
10、6、单位主要的内部控制手段：（可多选）_____ 【单选题】
○ A.全面预算
○ B.合同管理
○ C.内部信息传递
○ D.信息系统
11、7、单位主要的内部控制活动：（可多选）_____ 【单选题】
○ A.预算管理
○ B.资金活动
○ C.采购业务
○ D.资产管理
○ E.工程项目
○ F.财务报告
○ G.其他
12、8、贵单位组织机构、部门设置的合理性：_______ 【单选题】
○ A．不太合理
○ B．基本合理
○ C．很合理
○ D．不清楚
13、9、贵单位是否组织相关人员对《行政事业单位内部控制规范（试行）》进行培训：______ 【单选题】
○ A．从不培训
○ B．偶尔培训
○ C．经常培训
○ D．不清楚
14、10、贵单位是否建立风险评估机制并实施：_____ 【单选题】
○ A．未建立
○ B．已建立，但没有有效实施
○ C．已建立，并有效实施
○ D.不清楚
15、11、贵单位风险评估多久进行一次：_____ 【单选题】
○ A．从不进行风险评估
○ B．半年一次
○ C．一年一次
○ D．一年以上一次
16、12、贵单位是否有专门的部门或人员进行风险评估：_____ 【单选题】
○ A．没有
○ B．有
○ C．不清楚
17、13、您认为贵单位目前存在的主要风险有哪些：_____ 【单选题】
○ A．财务管理风险
○ B．内部控制风险
○ C．管理决策风险
○ D．组织定位风险
○ E．其他风险
18、14、贵单位是否明确收支流程以及审核审批权限：_____ 【单选题】
○ A．划分不明确
○ B．较明确
○ C．划分明确
○ D．不清楚
19、15、贵单位是否制定单位预算并严格执行：_____ 【单选题】
○ A．没有制定预算
○ B．制定预算但执行不严格
○ C．制定预算并严格执行
○ D．不清楚
20、16、贵单位是否定期对资产进行盘点清查：_____ 【单选题】
○ A．从不盘点清查
○ B．偶尔盘点清查
○ C．定期盘点清查
○ D．不清楚
21、17、贵单位是否对各部门职工的业绩进行严格考核，并把考核结果与职工薪酬、晋升等挂钩：_____ 【单选题】
○ A．从不考核
○ B．偶尔进行考核，但不作为薪酬和晋升等依据
○ C．定期考核，但不作为薪酬和晋升等依据
○ D．定期考核，并与薪酬和晋升等挂钩
22、18、贵单位在业务活动中是否明确关键职位权责范围，进行不相容岗位相分离：_____ 【单选题】
○ A．没有分离，权责不明确
○ B．分离但责任不明确
○ C．分离且岗位明确
○ D．不清楚
23、19、贵单位信息与沟通是否纳入内部管理：_____ 【单选题】
○ A.没有
○ B．基本纳入管理
○ C．已纳入管理
○ D．不清楚
24、20、贵单位财务信息是否公开透明：_____ 【单选题】
○ A．从不公开
○ B．公开透明
○ C．不清楚
25、21、贵单位是否建立了员工定期报告内部控制缺陷的制度：_____ 【单选题】
○ A．没有建立
○ B．基本建立
○ C．已经建立
○ D．不清楚
26、22、贵单位信息传递的主要途径：_____ 【单选题】
○ A．单位网站
○ B．内部刊物
○ C．内部资料
○ D．口头传递
○ E．其他
27、23、贵单位纪委、审计部门有没有发挥内部监督作用：_____ 【单选题】
○ A．从没进行监督
○ B．基本会进行监督
○ C．有效进行监督
○ D．不清楚
28、24、贵单位内部审计部门是否独立：_____ 【单选题】
○ A．不独立
○ B．基本独立
○ C．独立
○ D．不清楚
29、25、单位领导能否对审计人员提出的建议进行及时采纳：______ 【单选题】
○ A．从不采纳
○ B．偶尔采纳
○ C．经常及时采纳
○ D．不清楚
30、26、您认为贵单位是否需要外部监督：_____ 【单选题】
○ A．不需要
○ B．需要
○ C．不清楚
○ 三、被调查人资料
31、1、被调查人所在单位：_____ 【单选题】
○ A.领导班子成员
○ B.部门负责人
○ C.一般人员
○ D.其他_____
32、2、被调查人所在部门：_____ 【单选题】
○ A.行政部门
○ B.业务部门
○ C.纪检监察部门
○ D.财务部门
○ E.审计部门
○ F.其他
33、3、被调查人职务级别：_____ 【单选题】
○ A.领导班子成员
○ B.中层职务
○ C.一般职务
○ D.
34、4、被调查人在单位工作年限_____ 【单选题】
○ A.1年以内
○ B.1－2年
○ C.3－5年○ D.5年以上。