行政事业单位内部控制调查问卷

行政事业单位内部控制调查问卷

1、调查说明：本调查问卷是仅为了解贵单位的内部控制而设计，不用于其他目的。贯彻实施财政部《行政事业单位内部控制规范》，促进行政事业单位加强和规范内部控制，提高内部管理水平和风险防范能力。【单选题】

○ 一、对内部控制规范的了解程度、渠道以及适用情况

2、1、对《行政事业单位内部控制规范》的了解情况：_____ 【单选题】

○ A.很熟悉

○ B.熟悉

○ C.了解

○ D.大概了解

○ E.基本不了解

3、2、对《行政事业单位内部控制规范》的了解渠道：_____ 【单选题】

○ A.财政部门文件

○ B.有关杂志

○ C.相关网站

○ D.教育培训

○ E.其他

4、3、《行政事业单位内部控制规范》对贵单位是否适用：_____ 【单选题】

○ A.很适用

○ B.适用

○ C.基本适用

○ D.勉强适用

○ E.不适用

○ 二、单位内部控制的建立和执行情况

5、1、内部控制对单位管理的重要程度：_____ 【单选题】

○ A.很重要

○ B.重要

○ C.较重要

○ D.一般

○ E.不重要

6、2、单位内部控制的建立情况：_____ 【单选题】

○ A.有健全的成文制度

○ B.有详细的成文制度，但不健全

○ C.有较基本的成文制度

○ D.有一些简单的成文制度

○ E.基本上没有成文制度

7、3、单位在预算管理、政府采购、资金管理、基本建设财务管理、国库集中支付等建立内部控制制度的有：（请列举）____________________________________________________________ 【单选题】○

____________________________________________________________________________ ___

○

____________________________________________________________________________ ___

8、4、具体负责单位内部控制建设的职能部门:_____ 【单选题】

○ A.财务部

○ B.单位主要负责人

○ C.内部审计部门

○ D.新设内控部门

○ E.不清楚

9、5、您认为单位内部控制的执行效果：_____ 【单选题】

○ A．很有效果

○ B.较有效

○ C.一般有效

○ D.部分有效

○ E.基本无效

10、6、单位主要的内部控制手段：（可多选）_____ 【单选题】

○ A.全面预算

○ B.合同管理

○ C.内部信息传递

○ D.信息系统

11、7、单位主要的内部控制活动：（可多选）_____ 【单选题】

○ A.预算管理

○ B.资金活动

○ C.采购业务

○ D.资产管理

○ E.工程项目

○ F.财务报告

○ G.其他

12、8、贵单位组织机构、部门设置的合理性：_______ 【单选题】

○ A．不太合理

○ B．基本合理

○ C．很合理

○ D．不清楚

13、9、贵单位是否组织相关人员对《行政事业单位内部控制规范（试行）》进行培训：______ 【单选题】

○ A．从不培训

○ B．偶尔培训

○ C．经常培训

○ D．不清楚

14、10、贵单位是否建立风险评估机制并实施：_____ 【单选题】

○ A．未建立

○ B．已建立，但没有有效实施

○ C．已建立，并有效实施

○ D.不清楚

15、11、贵单位风险评估多久进行一次：_____ 【单选题】

○ A．从不进行风险评估

○ B．半年一次

○ C．一年一次

○ D．一年以上一次

16、12、贵单位是否有专门的部门或人员进行风险评估：_____ 【单选题】

○ A．没有

○ B．有

○ C．不清楚

17、13、您认为贵单位目前存在的主要风险有哪些：_____ 【单选题】

○ A．财务管理风险

○ B．内部控制风险

○ C．管理决策风险

○ D．组织定位风险

○ E．其他风险

18、14、贵单位是否明确收支流程以及审核审批权限：_____ 【单选题】

○ A．划分不明确

○ B．较明确

○ C．划分明确

○ D．不清楚

19、15、贵单位是否制定单位预算并严格执行：_____ 【单选题】

○ A．没有制定预算

○ B．制定预算但执行不严格

○ C．制定预算并严格执行

○ D．不清楚

20、16、贵单位是否定期对资产进行盘点清查：_____ 【单选题】

○ A．从不盘点清查

○ B．偶尔盘点清查

○ C．定期盘点清查

○ D．不清楚

21、17、贵单位是否对各部门职工的业绩进行严格考核，并把考核结果与职工薪酬、晋升等挂钩：_____ 【单选题】

○ A．从不考核

○ B．偶尔进行考核，但不作为薪酬和晋升等依据

○ C．定期考核，但不作为薪酬和晋升等依据

○ D．定期考核，并与薪酬和晋升等挂钩

22、18、贵单位在业务活动中是否明确关键职位权责范围，进行不相容岗位相分离：_____ 【单选题】

○ A．没有分离，权责不明确

○ B．分离但责任不明确