企业创新行为
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第三节 研发、专利制度与企业创新
B
F(B,10)
F(B,15) B(RD)
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图7-3
专利期限与企业最优研发支出
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第三节 研发、专利制度与企业创新
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图7-4
专利及其垄断的福利分析
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第三节 研发、专利制度与企业创新
诺德豪斯通过求解最大化问题获得了专利期限 最优解，即将 0 到 T 期的总贴现生产者剩余加 T 到无 穷期的贴现消费者剩余与研发支出之差对专利期限 T求导数，可得最优专利期限长度。 通过比较静态分析，可以发现一些外在因素可 能影响专利的最优期限。一是产品需求价格弹性。 需求价格弹性越大，最优专利期限越短。二是创新 容易程度。创新越容易，研发支出增加导致的成本 下降程度越高，最优专利期限越短。
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第二节 市场结构与企业创新
p/c p c P’ P’ c’ t P u v y
图 7-2
德姆塞茨分
析的竞争和垄断市 场下的创新激励
P’’ w x
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MRC
Dc=MRm
Dm Q
14
第三节 研发、专利制度与企业创新
一、研发的内涵与基本特征
（一）研发的基本内涵 研发即研究与试验发展（Research & Developm
8
第二节 市场结构与企业创新
一、熊彼特批判及其论争
新古典经济学：完全竞争市场是促进经济增长的
最有效的市场结构 , 是一种福利最大化的市场结构。
熊彼特批判：具有市场势力的大企业可以从创新 成果中攫取更多的消费者剩余 , 更乐于把垄断租金 投入至创新活动, 因此垄断(大企业) 非但不会抑制 创新，反而在长期来看有利于创新。
现市场中可能存在的能带来利润的“缝隙”，进而决
定将有限的创新力量与资源投入到哪个方向，投入多 少，实现最大的创新收益。
7
第一节企业创新的基本内涵
（二）供给推动说 科学进步、实验室的研究及其发现是企业技术 创新的驱动力。不同行业由于内在技术特征差异，
技术创新的机会与可能性存有很大不同，从而导致
技术创新的活跃程度也有很大差异。
4
第一节 企业创新的基本内涵
二、企业创新的基本要素
（一）制度要素 产权制度
5
第一节企业创新的基本内涵
（二）创新投入要素 1.企业家
2.研发资本
3.知识存量
6
第一节企业创新的基本内涵
三、企业创新的驱动力
（一）需求拉动说
“需求拉动说”主张，企业创新的驱动力在于市 场需求，市场需求决定着创新的潜在利润，进而决定 着创新的投入与产出。其思想的微观基础在于，以利 润追求为目标的理性厂商，总是能够发现或者试图发
22
第三节 研发、专利制度与企业创新
三、中国专利保护制度与实践
（一）完善立法，成立专门管理机构 （二）制定专利保护战略 （三）专利管理与成效
23
谢
谢！
ent，简称R&D），是指在科学技术领域，为增加知
识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的
系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、
试验发展三类活动。
15
第三节 研发、专利制度与企业创新
（二）研发的基本特征
研发过程具有显著的知识溢出外部性特征 研发是一个长期持续的过程
研发面临着较大的不确定性
3.专利制度促进了新知识的进一步产生
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第三节 研发、专利制度与企业创新
（三）专利期限 一般而言,期限越长,企业获得的垄断利润将越多 , 企业的创新激励越大 , 但是消费者剩余损失也越大； 反之 , 期限越短 , 企业的创新激励显然越小 , 但是社会 福利损失将越小。 诺德豪斯（W. Nordhaus, 1969）、谢勒（F. M. Scherer, 1972）做了最优专利期限分析。结合图7-3, 7-4 ，通过平衡考虑专利期限提高导致的垄断利润增 加及其创新激励增加与专利期限提高导致的福利损失 增加，可发现专利存在一个最优期限。
德姆塞茨 (Demsetz) 1969 年批评阿罗的模型是
在不平等的基础上比较垄断和竞争的创新激励，他
指出 , 两个假设导致阿罗的分析结论并不可靠 : (1) 假定创新者具有垄断势力 ,这使得它可以在两个不同 的市场上对特许使用费实行差别定价； (2) 阿罗忽 视了两种市场在产量上的差异。 研究结论：垄断市场结构更能提供创新激励 。
垄断两种市场结构环境下采用一项新工艺所带来的
潜在收益。 研究发现：竞争条件下的创新激励大于垄断条 件下的创新激励。
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第二节 市场结构与企业创新
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图 7-1 阿 罗 分 析的竞争和垄
断市场下的创 新激励
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第二节 市场结构与企业创新
三、德姆塞茨的创新激励模型
产业经济学
第七章 企业创ຫໍສະໝຸດ Baidu行为
本章主要内容
1
企业创新的基本内涵 市场结构与企业创新 研发、专利制度与企业创新
2
3
2
第一节 企业创新的基本内涵
一、企业创新的定义与分类
企业技术创新是指企业在一系列外在制度安排框架与
约束下，为获取超额利润、提高竞争力，开发新工艺、新 产品并投入市场应用的行为集合。 熊彼特认为创新是建立一种新的生产函数，即把一种 从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入
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第二节 市场结构与企业创新
熊彼特假设： (1) 大企业比小企业承担着更大比例的创新份额 (2) 高集中度及其市场势力与企业创新之间存在着 正相关关系。
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第二节 市场结构与企业创新
二、阿罗的创新激励模型
阿罗(Arrow) 1962年建立了第一个模型分析了 不同市场结构下的创新激励问题，比较了在竞争和
16
第三节 研发、专利制度与企业创新
二、专利制度及其创新效应
（一）专利概念 专利是专利权的简称，是对发明人的发明创
造经审查合格后，由专利局依据专利法授予发明人
和设计人对该项发明创造享有的专有权。
17
第三节 研发、专利制度与企业创新
（二）专利制度的创新效应 1.专利制度可有效限制模仿 2.专利制度能有效保护企业研发积极性
生产体系。这种新组合包括五项内容：（1）引进新产品；
（2）引进新技术；（3）开辟新市场；（4）掌握新的原材 料供应来源；（5）实现新的组织形式。
3
第一节 企业创新的基本内涵
创新分类： 根据创新对象与内容不同，可以将创新分为 工艺创新和产品创新。 根据创新程度，可将创新分为渐进式创新与 激进式创新。
第三节 研发、专利制度与企业创新
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专利期限与企业最优研发支出
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第三节 研发、专利制度与企业创新
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专利及其垄断的福利分析
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第三节 研发、专利制度与企业创新
诺德豪斯通过求解最大化问题获得了专利期限 最优解，即将 0 到 T 期的总贴现生产者剩余加 T 到无 穷期的贴现消费者剩余与研发支出之差对专利期限 T求导数，可得最优专利期限长度。 通过比较静态分析，可以发现一些外在因素可 能影响专利的最优期限。一是产品需求价格弹性。 需求价格弹性越大，最优专利期限越短。二是创新 容易程度。创新越容易，研发支出增加导致的成本 下降程度越高，最优专利期限越短。
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第二节 市场结构与企业创新
p/c p c P’ P’ c’ t P u v y
图 7-2
德姆塞茨分
析的竞争和垄断市 场下的创新激励
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第三节 研发、专利制度与企业创新
一、研发的内涵与基本特征
（一）研发的基本内涵 研发即研究与试验发展（Research & Developm
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第二节 市场结构与企业创新
一、熊彼特批判及其论争
新古典经济学：完全竞争市场是促进经济增长的
最有效的市场结构 , 是一种福利最大化的市场结构。
熊彼特批判：具有市场势力的大企业可以从创新 成果中攫取更多的消费者剩余 , 更乐于把垄断租金 投入至创新活动, 因此垄断(大企业) 非但不会抑制 创新，反而在长期来看有利于创新。
现市场中可能存在的能带来利润的“缝隙”，进而决
定将有限的创新力量与资源投入到哪个方向，投入多 少，实现最大的创新收益。
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第一节企业创新的基本内涵
（二）供给推动说 科学进步、实验室的研究及其发现是企业技术 创新的驱动力。不同行业由于内在技术特征差异，
技术创新的机会与可能性存有很大不同，从而导致
技术创新的活跃程度也有很大差异。
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第一节 企业创新的基本内涵
二、企业创新的基本要素
（一）制度要素 产权制度
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第一节企业创新的基本内涵
（二）创新投入要素 1.企业家
2.研发资本
3.知识存量
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第一节企业创新的基本内涵
三、企业创新的驱动力
（一）需求拉动说
“需求拉动说”主张，企业创新的驱动力在于市 场需求，市场需求决定着创新的潜在利润，进而决定 着创新的投入与产出。其思想的微观基础在于，以利 润追求为目标的理性厂商，总是能够发现或者试图发
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第三节 研发、专利制度与企业创新
三、中国专利保护制度与实践
（一）完善立法，成立专门管理机构 （二）制定专利保护战略 （三）专利管理与成效
23
谢
谢！
ent，简称R&D），是指在科学技术领域，为增加知
识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的
系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、
试验发展三类活动。
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第三节 研发、专利制度与企业创新
（二）研发的基本特征
研发过程具有显著的知识溢出外部性特征 研发是一个长期持续的过程
研发面临着较大的不确定性
3.专利制度促进了新知识的进一步产生
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第三节 研发、专利制度与企业创新
（三）专利期限 一般而言,期限越长,企业获得的垄断利润将越多 , 企业的创新激励越大 , 但是消费者剩余损失也越大； 反之 , 期限越短 , 企业的创新激励显然越小 , 但是社会 福利损失将越小。 诺德豪斯（W. Nordhaus, 1969）、谢勒（F. M. Scherer, 1972）做了最优专利期限分析。结合图7-3, 7-4 ，通过平衡考虑专利期限提高导致的垄断利润增 加及其创新激励增加与专利期限提高导致的福利损失 增加，可发现专利存在一个最优期限。
德姆塞茨 (Demsetz) 1969 年批评阿罗的模型是
在不平等的基础上比较垄断和竞争的创新激励，他
指出 , 两个假设导致阿罗的分析结论并不可靠 : (1) 假定创新者具有垄断势力 ,这使得它可以在两个不同 的市场上对特许使用费实行差别定价； (2) 阿罗忽 视了两种市场在产量上的差异。 研究结论：垄断市场结构更能提供创新激励 。
垄断两种市场结构环境下采用一项新工艺所带来的
潜在收益。 研究发现：竞争条件下的创新激励大于垄断条 件下的创新激励。
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第二节 市场结构与企业创新
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图 7-1 阿 罗 分 析的竞争和垄
断市场下的创 新激励
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第二节 市场结构与企业创新
三、德姆塞茨的创新激励模型
产业经济学
第七章 企业创ຫໍສະໝຸດ Baidu行为
本章主要内容
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企业创新的基本内涵 市场结构与企业创新 研发、专利制度与企业创新
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第一节 企业创新的基本内涵
一、企业创新的定义与分类
企业技术创新是指企业在一系列外在制度安排框架与
约束下，为获取超额利润、提高竞争力，开发新工艺、新 产品并投入市场应用的行为集合。 熊彼特认为创新是建立一种新的生产函数，即把一种 从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入
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第二节 市场结构与企业创新
熊彼特假设： (1) 大企业比小企业承担着更大比例的创新份额 (2) 高集中度及其市场势力与企业创新之间存在着 正相关关系。
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第二节 市场结构与企业创新
二、阿罗的创新激励模型
阿罗(Arrow) 1962年建立了第一个模型分析了 不同市场结构下的创新激励问题，比较了在竞争和
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第三节 研发、专利制度与企业创新
二、专利制度及其创新效应
（一）专利概念 专利是专利权的简称，是对发明人的发明创
造经审查合格后，由专利局依据专利法授予发明人
和设计人对该项发明创造享有的专有权。
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第三节 研发、专利制度与企业创新
（二）专利制度的创新效应 1.专利制度可有效限制模仿 2.专利制度能有效保护企业研发积极性
生产体系。这种新组合包括五项内容：（1）引进新产品；
（2）引进新技术；（3）开辟新市场；（4）掌握新的原材 料供应来源；（5）实现新的组织形式。
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第一节 企业创新的基本内涵
创新分类： 根据创新对象与内容不同，可以将创新分为 工艺创新和产品创新。 根据创新程度，可将创新分为渐进式创新与 激进式创新。