从关联理论看_纯真年代_中的话轮沉默
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0717 收稿日期： 2010作者简介： 蔡辉华（ 1985 ～
化主题的作用。本文尝试以语用学中的关联理论来 分析伊迪斯 · 华顿的代表作《纯真年代 》 对话中的 “话轮沉默” 现象， 来解释在小说特定的环境中话轮 沉默是怎样使交际双方达到交际目的、 使读者产生 最佳的语用关联去深刻理解作者的交际意图 ， 从而 为语用学和文学的结合发展带来新的启示 。
二、 关联视角下《纯真年代 》 中“话轮沉 的分析 默”
（一 ） 《纯真年代》 介绍。 《纯真年代》 是 19 世纪末二十世纪初美国最重 要的作家之一伊迪斯·华顿的代表作品。该作品发 表于 1920 ， 被评论家认为是伊迪斯 · 华顿结构技巧 最为完美的一部小说， 并在 1921 年获得了普利策 奖。华顿在小说中建构了一个在十九世纪发生在纽 “三角恋” 约上层社会的 故事， 男主人公纽兰在未婚 妻梅和艾伦之间的取舍， 但是他最后依然选择了梅，
关联理论把交际活动 （ 包括言语交际和非言语 认为交际活动是一种有目 交际） 归属于认知活动， 的、 有意图的活动。 根据 Levinson 对“话轮沉默 ” 的 分类标准： 以话轮为参照坐标， 按话轮性质切分， 并 根据话轮转换规则赋予沉默以不同的值有下面三种 （ Levinson， 1983 ： 326 ； 左岩 1996 ： 15 ） ， 具体如图：
2010 年 9 月 第 29 卷 第 9 期
绵阳师范学院学报 Journal of Mianyang Normal University
Sep． 2010 Vol． 29 No． 9
从关联理论看《 纯真年代 》 中的话轮沉默
蔡辉华
（ 湖南工业大学外国语学院， 湖南株洲 412008 ） 摘 “话轮沉默 ” 要： 本文运用语用学中 Sperber＆Wilson 提出的关联理论和 Levinson 对 的分类标准， 对美国著
《纯真年代》 “话轮沉默” “沉默单独充当话轮 ” 名女作家伊迪斯·华顿的代表作 中主要人物之间 的第三类 这一现象 进行分析， 包括话轮沉默的认知语境， 信息意图和交际意图， 以及语境效果三方面， 并且认为关联性不仅能够让文 学作品中听话人能够了解对方沉默的交际意图， 而且从读者的角度来说， 读者通过分析人物的沉默现象还能够挖 掘人物的心理， 理解作者想向读者传递的真正交际意图 。 ； 《纯真年代》 关键词： 关联理论； 话轮沉默； 美国文学 中图分类号： 文献标识码： A 文章编号： 1672 － 612x（ 2010 ） 09 － 0054 － 04
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She was evidently staggered by this． “Of course I ”she rejoined， a trifle should hate it － － so would you， irritably． He stood silent， beating his stick nervously against his boot － top； and feeling that she had indeed found the right way of closing the discussion，she went on light － heartedly ： “Oh，did I tell you that I showed Ellen my ring？ She thinks it the most beautiful setting she ever saw． There＇s nothing like it in the rue de la Paix，she said． I do love you，Newland，for being so artistic！ ”（ Edith Whaton， 1994 ： 54 ） 老纽约的上层社会是一台威力强大的机器 ， 维 系这台机器运转、 将人们的行为束缚于固有模式的 是不可动摇的传统与习俗。纽兰和梅都是这个社会 纽兰虽然自己认为有着不同于纽约社 的典型产物， 会其他年轻人一样的品质： 看书多、 言辞上的偏激等 等， 但他却是行动上的矮子。在文中的开篇， 纽兰和 “金童玉女 ” ， 当梅拒绝纽兰提 梅是纽约社会公认的 出的私奔的时候， 纽兰说梅是害怕粗俗， 但是梅却反 如果纽兰真的和他私奔的话， 他也会变得粗 过来说， 俗， 梅的言辞上的反击， 让纽兰无语。纽兰以沉默回 说明纽兰是默认了梅的评价， 他 答梅丢给他的话轮， 自己确实是无法做出像私奔那样的事情 。在这样的 场合中， 作为交际双方的梅和纽兰彼此都非常了解 对方， 或者说他们的交谈达到了认知环境的互明 。 梅无需花很大的努力就明白纽兰的沉默想要表达的 交际意图， 于是她转换新的话题， 避免了尴尬。从作 者和读者作为交际双方来说文中通过刻画这一对 话， 让读者在作者给予的认知环境中进行推理 ， 寻求 明白纽兰话轮沉默代表的真实含义 ， 从而 最佳关联， 进一步深化了纽兰是言辞上的巨人、 行动上的矮子 的形象。 2． 话轮沉默的信息意图和交际意图 。 关联理论认为， 交际意图的实现并不只是仅靠 ， 解码 ” 而是经过一个示意推理 语言符号的“编码、 的过程； 话轮沉默的语言形式的缺省并不等同于信 也不等同于交际意向的藏匿。 息意图的消失， 华顿夫人笔下的梅， 年轻美貌、 平静、 安详、 甜 蜜。她完全符合上流社会的贤妻良母标准， 是那个 社会中的女人的典型代表。在作品中作者并没有正 面描写梅与纽兰的很多对话， 而是通过对梅的外部 特征， 尤其是对梅的脸部特征多达 20 多处的描写来 反衬梅的内心世界。
— —停顿（ pause） 话轮内沉默（ within － turn silence） — 空格（ gap） 话论沉默 话轮间沉默（ Inter － turn silence） 间断（ lapse） 话轮沉默（ turn silence） —意义 / 可归属沉默（ significant / attributable silence）
上演着老纽约社会的人们眼中的千篇一律的才子佳 人的故事； 男主人公纽兰有着追求真爱的美好愿望 ， 但最终却淹没在社会的潮流中。 作品中的主人公之间的很多对话除了最基本的 言语行为， 还包括很多的非言语行为， 如体态语、 副 这些非言语行为都很好地起到了加强或 语言等等， 削弱话语行为的作用。 对话中大量的“话轮沉默 ” 现象更是起到了凸显听话人内心心理、 传递信息和 。 交际的功能 （二 ） 《纯真年代》 “话轮沉默” 中的 解读。 1． 话轮沉默的认知语境。 Sperber＆Wilson 把关联定义为“假设 P 同一系 ， （ 何兆熊， 2000 ： 191 ） 这里 列语境假设之间的关系 ” “假设” “命题 ” ， 的 就是通常意义上的 即会话过程中 的后一话语与前一话语， 以及会话依赖已存在的语 境在语义和语用上都有一定的联系。 根据这一理 论， 在语言交际中， 听话人对世界的假设是以概念表 征（ conceptual representation） 的形式储存在大脑中， 。 一个人的认知环境是由 构成了人的“认知环境 ” 一系列可以显映的事实或者假设构成的集合 。理解 而是认 话语时起重要作用的不是具体的情景因素 ， 就是认知环 知环境中的旧信息。 理解话语的过程， 境中的旧信息和交际过程中的新信息之间的相互作 用的过程。认知环境是动态的概念， 它在交际过程 中得到不断地补充和扩大， 而固定的是话语的关联， 尽管关联的程度各自不同。沉默作为一种无声的语 言， 在文学作品特定的语境中， 具有丰富的含义。要 理解文学作品中话轮沉默的意义， 就必须达到作者 和读者交际双方认知环境的互明 。这个可以从作品 《纯真年代 》 中女主人公梅 · 韦兰和男主人公纽兰 ·阿切尔之间的一段对话得到体现 ： “Are you so much afraid， then， of being vulgar？ ”
引言
语用学是语言学的分支， 从其作为一门独立的 学科到现在为止才短短的三四十年的时间 ， 而语用 “文学语用学” （ literary prag学和文学作品的结合即 matics） 这门新生学科更是处于初级阶段。 梅伊认 读者、 作者以及可能包含作 为在文学作品的阅读中， 品中的显性或隐性存在的叙述者， 都是语言的运用 （ Jacob L． Mey ， 2001 ： 253 ） 。 文学语用学的重点 者 是研究文学作品意义产生的辩证过程： 文学作品是 作品文本既是作者取向同 读者同作者共同创造的， 时又要以读者为取， 只不过是由作者引导， 而由读者 。 ， 驱动 读者通过填充文本留下来的空白 参与作者 对故事的创造； 读者对文本的理解并不完全依赖于 文本说了多少， 而是主要依赖于语境。 也就是说文 学语篇的解读是作者和读者的互动， 读者在作者创 通过作者提供的信息， 利用相关的 造的文本语境中， 语境推理寻求最佳关联， 从而理解作者创作文本的 交际目的。 文学作品的解读是一种间接的语言交 际， 在这一交际过程中， 读者与作者通过文本相互交 流， 在寻求最佳关联中完成对作品意义的重新建构 2007 ： 100 ） 。 与认知（ 柯贤兵， 小说作为文学作品的一种常见的体裁形式 ， 其 中大量的人物对话包括话轮沉默， 不仅能够刻画出 人物当时的心理， 而且能够推动情节的发展起到深
“ 一、 关联理论对 话轮沉默” 阐释的可行性
关联理论 （ Relevance Theory ） 是 法 国 学 者 Dan Sperber 和英国学者 Derrdre Wilson 于 1986 年在合 《关联性： 交际与认知》 著 一书中提出来的关于交际 与认知的理论。 关联理 论 涉 及 了 两 个 基 本 的 概 念： 认 知 环 境 （ cognitive environment ） 和 互 明 （ mutual manifestness） 。认知环境指的是人们所知道的一系列事实 互明指的是双方共同明白的信 或假设构成的集合， 1998 ： ） 。认知环境的互 息或事实 （ 何自然， 申永平， 明是人们交际是否能够成功的主要因素 。关联理论 它包括信息意图 （ infor还涉及到了说话人的意图， mation intention） 即 “展示 \ 说明该内容的目的 ” 和交 际意图 （ communicative intention ） ， 即“展示 \ 说明该 （ DSperber＆Wilson， 2001 ： 28 － 31 ） 。 关 内容的目的” ： “交际是一个涉及信息意图和交际意 联理论认为 图的 一 个 明 示 － 推 理 过 程 （ ostensive － inferential
{
“话轮内沉默 ” 和“话轮间沉默 ” 这两个名称分 别见于 Fasold （ 1990 ： 108 ） 和 Tannen （ 1984 ： 30 ） ， 是 分别发生于话轮之 指沉默相对于话轮的位置而言， 内和两个相邻的话轮之间； 话轮沉默则是沉默单独 1996 ： 15 ） 。 单独充当一个话 充当一个话轮 （ 左岩， ， 轮的沉默又称为“意义 / 可归属沉默 ” 即当前说话 但是 人结束当前话轮前已经选定了 下一个说话人 ， ； 下一说话人却保持沉默 这种沉默又包含了丰富的 ， “无 声 胜 有 声 ” ， 。 Faucault 意义 故 曰“意 义 沉 默 ” （ Fuacault： 1998 ； 龚卫东， 2003 ： 24 ） 认为： 吴雪燕， 沉默并不是话语的绝对终结， 它伴随话语而存在， 是 它构成了人 相对于话语的另一种表达思想的方式， 有渗透于他们对世界的认 们对世界认识的一部分， 识中。交际意图的实现不可能仅仅依靠语言符号的 编码解码， 而是一个明示 － 推Βιβλιοθήκη Baidu的过程。 Sperber 和 Wilson 的关联理论以 “解释整个示意 － 推理交际过 为使命， 即包括显性的交际也包括隐性的交际。 程” ， 也就是说， 该理论既适用于“所说的” 也适用于“所 （ 龚卫东， 2003 ： 26 ） 。 因此从理论 吴雪燕， 隐含的” 上来说该理论对话轮具有解释力 。本文的分析将着 重讨论第三种类型。
）， 女， 湖南湘潭人， 湖南工业大学在读硕士。研究方向： 外国语言及应用语言学。
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process） （ Sperber＆Wilson， 2001 ： F25 ） 。 明示与推理 从说话人的角度来说， 交 是交际过程中的两个方面， 际是一个明示过程， 即把信息意图明白地展示出来， 而从听话人的角度来说的话， 交际又是一个推理的 推理就是根据说话人的明示行为 （ 比如说话 过程， 语） ， 结合语境假设， 求得语境效果， 获知说话人的 ” 交际意图。
化主题的作用。本文尝试以语用学中的关联理论来 分析伊迪斯 · 华顿的代表作《纯真年代 》 对话中的 “话轮沉默” 现象， 来解释在小说特定的环境中话轮 沉默是怎样使交际双方达到交际目的、 使读者产生 最佳的语用关联去深刻理解作者的交际意图 ， 从而 为语用学和文学的结合发展带来新的启示 。
二、 关联视角下《纯真年代 》 中“话轮沉 的分析 默”
（一 ） 《纯真年代》 介绍。 《纯真年代》 是 19 世纪末二十世纪初美国最重 要的作家之一伊迪斯·华顿的代表作品。该作品发 表于 1920 ， 被评论家认为是伊迪斯 · 华顿结构技巧 最为完美的一部小说， 并在 1921 年获得了普利策 奖。华顿在小说中建构了一个在十九世纪发生在纽 “三角恋” 约上层社会的 故事， 男主人公纽兰在未婚 妻梅和艾伦之间的取舍， 但是他最后依然选择了梅，
关联理论把交际活动 （ 包括言语交际和非言语 认为交际活动是一种有目 交际） 归属于认知活动， 的、 有意图的活动。 根据 Levinson 对“话轮沉默 ” 的 分类标准： 以话轮为参照坐标， 按话轮性质切分， 并 根据话轮转换规则赋予沉默以不同的值有下面三种 （ Levinson， 1983 ： 326 ； 左岩 1996 ： 15 ） ， 具体如图：
2010 年 9 月 第 29 卷 第 9 期
绵阳师范学院学报 Journal of Mianyang Normal University
Sep． 2010 Vol． 29 No． 9
从关联理论看《 纯真年代 》 中的话轮沉默
蔡辉华
（ 湖南工业大学外国语学院， 湖南株洲 412008 ） 摘 “话轮沉默 ” 要： 本文运用语用学中 Sperber＆Wilson 提出的关联理论和 Levinson 对 的分类标准， 对美国著
《纯真年代》 “话轮沉默” “沉默单独充当话轮 ” 名女作家伊迪斯·华顿的代表作 中主要人物之间 的第三类 这一现象 进行分析， 包括话轮沉默的认知语境， 信息意图和交际意图， 以及语境效果三方面， 并且认为关联性不仅能够让文 学作品中听话人能够了解对方沉默的交际意图， 而且从读者的角度来说， 读者通过分析人物的沉默现象还能够挖 掘人物的心理， 理解作者想向读者传递的真正交际意图 。 ； 《纯真年代》 关键词： 关联理论； 话轮沉默； 美国文学 中图分类号： 文献标识码： A 文章编号： 1672 － 612x（ 2010 ） 09 － 0054 － 04
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She was evidently staggered by this． “Of course I ”she rejoined， a trifle should hate it － － so would you， irritably． He stood silent， beating his stick nervously against his boot － top； and feeling that she had indeed found the right way of closing the discussion，she went on light － heartedly ： “Oh，did I tell you that I showed Ellen my ring？ She thinks it the most beautiful setting she ever saw． There＇s nothing like it in the rue de la Paix，she said． I do love you，Newland，for being so artistic！ ”（ Edith Whaton， 1994 ： 54 ） 老纽约的上层社会是一台威力强大的机器 ， 维 系这台机器运转、 将人们的行为束缚于固有模式的 是不可动摇的传统与习俗。纽兰和梅都是这个社会 纽兰虽然自己认为有着不同于纽约社 的典型产物， 会其他年轻人一样的品质： 看书多、 言辞上的偏激等 等， 但他却是行动上的矮子。在文中的开篇， 纽兰和 “金童玉女 ” ， 当梅拒绝纽兰提 梅是纽约社会公认的 出的私奔的时候， 纽兰说梅是害怕粗俗， 但是梅却反 如果纽兰真的和他私奔的话， 他也会变得粗 过来说， 俗， 梅的言辞上的反击， 让纽兰无语。纽兰以沉默回 说明纽兰是默认了梅的评价， 他 答梅丢给他的话轮， 自己确实是无法做出像私奔那样的事情 。在这样的 场合中， 作为交际双方的梅和纽兰彼此都非常了解 对方， 或者说他们的交谈达到了认知环境的互明 。 梅无需花很大的努力就明白纽兰的沉默想要表达的 交际意图， 于是她转换新的话题， 避免了尴尬。从作 者和读者作为交际双方来说文中通过刻画这一对 话， 让读者在作者给予的认知环境中进行推理 ， 寻求 明白纽兰话轮沉默代表的真实含义 ， 从而 最佳关联， 进一步深化了纽兰是言辞上的巨人、 行动上的矮子 的形象。 2． 话轮沉默的信息意图和交际意图 。 关联理论认为， 交际意图的实现并不只是仅靠 ， 解码 ” 而是经过一个示意推理 语言符号的“编码、 的过程； 话轮沉默的语言形式的缺省并不等同于信 也不等同于交际意向的藏匿。 息意图的消失， 华顿夫人笔下的梅， 年轻美貌、 平静、 安详、 甜 蜜。她完全符合上流社会的贤妻良母标准， 是那个 社会中的女人的典型代表。在作品中作者并没有正 面描写梅与纽兰的很多对话， 而是通过对梅的外部 特征， 尤其是对梅的脸部特征多达 20 多处的描写来 反衬梅的内心世界。
— —停顿（ pause） 话轮内沉默（ within － turn silence） — 空格（ gap） 话论沉默 话轮间沉默（ Inter － turn silence） 间断（ lapse） 话轮沉默（ turn silence） —意义 / 可归属沉默（ significant / attributable silence）
上演着老纽约社会的人们眼中的千篇一律的才子佳 人的故事； 男主人公纽兰有着追求真爱的美好愿望 ， 但最终却淹没在社会的潮流中。 作品中的主人公之间的很多对话除了最基本的 言语行为， 还包括很多的非言语行为， 如体态语、 副 这些非言语行为都很好地起到了加强或 语言等等， 削弱话语行为的作用。 对话中大量的“话轮沉默 ” 现象更是起到了凸显听话人内心心理、 传递信息和 。 交际的功能 （二 ） 《纯真年代》 “话轮沉默” 中的 解读。 1． 话轮沉默的认知语境。 Sperber＆Wilson 把关联定义为“假设 P 同一系 ， （ 何兆熊， 2000 ： 191 ） 这里 列语境假设之间的关系 ” “假设” “命题 ” ， 的 就是通常意义上的 即会话过程中 的后一话语与前一话语， 以及会话依赖已存在的语 境在语义和语用上都有一定的联系。 根据这一理 论， 在语言交际中， 听话人对世界的假设是以概念表 征（ conceptual representation） 的形式储存在大脑中， 。 一个人的认知环境是由 构成了人的“认知环境 ” 一系列可以显映的事实或者假设构成的集合 。理解 而是认 话语时起重要作用的不是具体的情景因素 ， 就是认知环 知环境中的旧信息。 理解话语的过程， 境中的旧信息和交际过程中的新信息之间的相互作 用的过程。认知环境是动态的概念， 它在交际过程 中得到不断地补充和扩大， 而固定的是话语的关联， 尽管关联的程度各自不同。沉默作为一种无声的语 言， 在文学作品特定的语境中， 具有丰富的含义。要 理解文学作品中话轮沉默的意义， 就必须达到作者 和读者交际双方认知环境的互明 。这个可以从作品 《纯真年代 》 中女主人公梅 · 韦兰和男主人公纽兰 ·阿切尔之间的一段对话得到体现 ： “Are you so much afraid， then， of being vulgar？ ”
引言
语用学是语言学的分支， 从其作为一门独立的 学科到现在为止才短短的三四十年的时间 ， 而语用 “文学语用学” （ literary prag学和文学作品的结合即 matics） 这门新生学科更是处于初级阶段。 梅伊认 读者、 作者以及可能包含作 为在文学作品的阅读中， 品中的显性或隐性存在的叙述者， 都是语言的运用 （ Jacob L． Mey ， 2001 ： 253 ） 。 文学语用学的重点 者 是研究文学作品意义产生的辩证过程： 文学作品是 作品文本既是作者取向同 读者同作者共同创造的， 时又要以读者为取， 只不过是由作者引导， 而由读者 。 ， 驱动 读者通过填充文本留下来的空白 参与作者 对故事的创造； 读者对文本的理解并不完全依赖于 文本说了多少， 而是主要依赖于语境。 也就是说文 学语篇的解读是作者和读者的互动， 读者在作者创 通过作者提供的信息， 利用相关的 造的文本语境中， 语境推理寻求最佳关联， 从而理解作者创作文本的 交际目的。 文学作品的解读是一种间接的语言交 际， 在这一交际过程中， 读者与作者通过文本相互交 流， 在寻求最佳关联中完成对作品意义的重新建构 2007 ： 100 ） 。 与认知（ 柯贤兵， 小说作为文学作品的一种常见的体裁形式 ， 其 中大量的人物对话包括话轮沉默， 不仅能够刻画出 人物当时的心理， 而且能够推动情节的发展起到深
“ 一、 关联理论对 话轮沉默” 阐释的可行性
关联理论 （ Relevance Theory ） 是 法 国 学 者 Dan Sperber 和英国学者 Derrdre Wilson 于 1986 年在合 《关联性： 交际与认知》 著 一书中提出来的关于交际 与认知的理论。 关联理 论 涉 及 了 两 个 基 本 的 概 念： 认 知 环 境 （ cognitive environment ） 和 互 明 （ mutual manifestness） 。认知环境指的是人们所知道的一系列事实 互明指的是双方共同明白的信 或假设构成的集合， 1998 ： ） 。认知环境的互 息或事实 （ 何自然， 申永平， 明是人们交际是否能够成功的主要因素 。关联理论 它包括信息意图 （ infor还涉及到了说话人的意图， mation intention） 即 “展示 \ 说明该内容的目的 ” 和交 际意图 （ communicative intention ） ， 即“展示 \ 说明该 （ DSperber＆Wilson， 2001 ： 28 － 31 ） 。 关 内容的目的” ： “交际是一个涉及信息意图和交际意 联理论认为 图的 一 个 明 示 － 推 理 过 程 （ ostensive － inferential
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“话轮内沉默 ” 和“话轮间沉默 ” 这两个名称分 别见于 Fasold （ 1990 ： 108 ） 和 Tannen （ 1984 ： 30 ） ， 是 分别发生于话轮之 指沉默相对于话轮的位置而言， 内和两个相邻的话轮之间； 话轮沉默则是沉默单独 1996 ： 15 ） 。 单独充当一个话 充当一个话轮 （ 左岩， ， 轮的沉默又称为“意义 / 可归属沉默 ” 即当前说话 但是 人结束当前话轮前已经选定了 下一个说话人 ， ； 下一说话人却保持沉默 这种沉默又包含了丰富的 ， “无 声 胜 有 声 ” ， 。 Faucault 意义 故 曰“意 义 沉 默 ” （ Fuacault： 1998 ； 龚卫东， 2003 ： 24 ） 认为： 吴雪燕， 沉默并不是话语的绝对终结， 它伴随话语而存在， 是 它构成了人 相对于话语的另一种表达思想的方式， 有渗透于他们对世界的认 们对世界认识的一部分， 识中。交际意图的实现不可能仅仅依靠语言符号的 编码解码， 而是一个明示 － 推Βιβλιοθήκη Baidu的过程。 Sperber 和 Wilson 的关联理论以 “解释整个示意 － 推理交际过 为使命， 即包括显性的交际也包括隐性的交际。 程” ， 也就是说， 该理论既适用于“所说的” 也适用于“所 （ 龚卫东， 2003 ： 26 ） 。 因此从理论 吴雪燕， 隐含的” 上来说该理论对话轮具有解释力 。本文的分析将着 重讨论第三种类型。
）， 女， 湖南湘潭人， 湖南工业大学在读硕士。研究方向： 外国语言及应用语言学。
· 54·
process） （ Sperber＆Wilson， 2001 ： F25 ） 。 明示与推理 从说话人的角度来说， 交 是交际过程中的两个方面， 际是一个明示过程， 即把信息意图明白地展示出来， 而从听话人的角度来说的话， 交际又是一个推理的 推理就是根据说话人的明示行为 （ 比如说话 过程， 语） ， 结合语境假设， 求得语境效果， 获知说话人的 ” 交际意图。