证券市场基础知识强化练习题3

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证券市场基础知识练习题

证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题一、选择题1. 以下哪个不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 企业C. 政府机构D. 社会团体2. 以下哪个不属于股票市场的交易方式？A. 一般竞价交易B. 集合竞价交易C. 限价交易D. 做市商交易3. 以下哪个不属于证券市场的基本功能？A. 资金融通B. 价值评估C. 风险管理D. 资产配置4. 以下哪个不属于证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场5. 以下哪个不属于证券市场的监管机构？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行保险监督管理委员会二、判断题1. 证券市场是指通过买卖证券进行资金融通的市场。

( )2. 股票市场是指买卖股票的市场，是证券市场的重要组成部分。

( )3. 证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。

( )4. 证券市场的分类包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场。

( )5. 中国证券监督管理委员会是中国证券市场的监管机构之一。

( )三、简答题1. 请简要介绍一下股票市场的交易方式。

股票市场的交易方式包括一般竞价交易、集合竞价交易和做市商交易。

一般竞价交易是指投资者通过证券交易所的交易系统，根据自己的意愿报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照价格和时间优先的原则进行撮合交易。

集合竞价交易是指在每个交易日的开市前和收市后，投资者可以报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照一定的规则进行撮合交易。

做市商交易是指由专门的做市商承担买卖双方的责任，提供连续的报价，保证市场的流动性。

2. 请简要介绍一下证券市场的基本功能。

证券市场的基本功能包括资金融通、价值评估和风险管理。

资金融通是指通过证券市场，投资者可以将闲置的资金投入到各种投资标的中，从而实现资金的流动和配置。

价值评估是指通过证券市场的交易活动，投资者可以对证券的价值进行评估和判断，从而做出投资决策。

2023年证券从业之金融市场基础知识题库含答案(完整版)

2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

A.证券业协会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】：C2、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。

A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】：C3、以下不属于风险管理策略的是（）。

A.风险消除B.风险对冲C.风险补偿与准备金D.风险规避【答案】：A4、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。

A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】：C5、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】：D6、（）也被称为“看跌期权”。

A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】：D7、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。

A.2B.2.5C.4D.5【答案】：D8、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。

A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】：A9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。

A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行【答案】：A10、证券交易所的特征不包括（）。

A.有固定的交易场所和交易时间B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理D.通过公平竞价的方式决定交易价格【答案】：B11、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案

D.法人股 .在股份公司增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以（定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格 .通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格 .欧洲债券是指借款人（）。 A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.3
C.5
D.7 .证券交易所的上市证券的清算和交收由（）集中完成。 A.证券营业部
B.证券公司。 C.上市公司 D.证券登记结算公司 .证券公司应当有（）名以上在证券业担当高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A.2;3
B.2;5
C.3;2 .（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易 42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有 •个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础学问》真题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） .投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）o A.10% B.20% C.30% D.40% .通常，股票分割往往会导致股价（）o A.上涨 B.下降 C不变 D.急剧下降 .指数型ETF能否胜利发行与（）的选择有亲密关系。

证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案

⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。

A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。

A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。

A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。

A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。

证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题和答案

证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题和答案单选题（共20题）1. 债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。

A.资本损失B.利息收入C.资本增值D.资本收益【答案】 A2. 在我国，社保基金主要由（）组成。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B3. （2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A4. （2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】 D5. 会员大会可以行使的职能不包括（）。

A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】 B6. 以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7. 基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】 A8. 按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.国际金融市场、国内金融市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】 C9. 投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

A.交收账户B.投资账户C.银行账户D.证券账户【答案】 D10. 下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。

A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】 C11. 下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D12. 我国普通国债发行的总体情况大致是（）。

2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套

2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案（一）一、单项选择题1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。

A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。

A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。

A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。

A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。

A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。

A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票二、组合型选择题1.下列对股票基金认识正确的有( )。

Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。

【证券从业资格考试】金融市场基础知识强化训练3

【证券从业资格考试】金融市场基础知识强化训练31、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是()。

A. 代理国库B. 代理发行政府债券C. 充当最后贷款人D. 制定和执行货币政策参考答案：C参考解析：充当最后贷款人属于中央银行“银行的银行”中的职能。

2、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在( )日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

A. TB. T+1C. T+2D. T+3参考答案：C参考解析：申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在T+2日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

3、货币政策的“三大法宝”是()。

Ⅰ.法定存款准备金政策Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.窗口指导A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B参考解析：参考解析：中央银行经常采用的一般性货币政策工具主要有法定存款准备金政策、再贴现政策和公开市场业务，这三大传统的政策工具有时也被称为货币政策的“三大法宝”。

4、关于基金的交易制度，下列说法错误的是()。

A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核参考答案：D参考解析：基金的交易实行集中交易管理制度，基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。

5、基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值。

A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定参考答案：D参考解析：基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》自测题3

证券从业资格考试《金融市场基础知识》自测题1 选择题
1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。

A.证券交易所市场
B.OTC 市场
C.地方股权交易中心市场
D.A 股市场
【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。

2.在Ms=m×B中，m 是货币乘数，B 是基础货币，Ms 是()。

A.虚拟货币
B.货币供给
C.名义货币
D.货币需求
【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。

即：Ms=m×B，其中，Ms 表示货币供给(量);m 表示货币乘数;B 表示基础货币。

3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

A.A 股账户
B.基金账户
C.期权账户
D.B 股账户
【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B 股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B 股，也称境内上市外资股)而设置。

证券基础知识练习题(共9页)

一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的〔〕。

A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与〔〕有关的活动而产生的证券。

A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.工程投资3.以下不属于货币证券的是〔〕。

A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为〔〕。

A.上市证券和非上市证券司性质上属于〔〕。

A.证券效劳机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于〔〕。

A.20%B.30%C.40%D.50%10.美国的第一个证券交易所是〔〕。

A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.以下选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有〔〕。

A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构〔〕。

A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券监管机构7.证券的流通是通过〔〕实现的。

A.归还B.承兑 B.贴现 D.交易8.按交易场所划分，证券市场可分为〔〕。

A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场9.证券交易所的主要职责有〔〕。

A.提供交易场所与设施B.制定交易规那么C.监管在该交易所上市的证券D.提供证券投资咨询效劳三、判断题营企市证券。

〔〕10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。

〔〕参考答案：1—10 BB C AA DB ADA1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC1—10 BBABB ABABB一、单项选择题1.〔〕负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行2.我国?证券法?的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在〔〕。

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷(三)试题及答案

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷（三）试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1、股票按面值发行，被称为（）。

[单选题] *A 、溢价发行B 、折价发行C 、平价发行(正确答案)D 、配额发行答案解析：如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

2、相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。

[单选题] *A 、可赎回期限固定B 、可转换为普通股股票C 、收益相对固定(正确答案)D 、转股后收益税后分配答案解析：可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。

收益相对固定是优先股的特点。

3、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

[单选题] *A 、公司型基金B 、债券基金C 、公募基金D 、契约型基金(正确答案)答案解析：考察契约性基金的概念。

契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。

在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

4、公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的（）。

[单选题] *A 、 10％B 、 30％C 、 40％(正确答案)D 、 50％答案解析：《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40％；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。

5、境内上市外资股又被称为（）。

[单选题] *A 、“(正确答案)B股”B 、“A股”C 、“H股”D 、“S股”答案解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁(带答案)试卷号：39

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁（带答案）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共35题)1.【单选题】我国创业板正式启动的时间是()。

A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案：B2.【单选题】基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。

A.国有企业B.证券公司C.人民银行D.商业银行正确答案：D我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

3.【单选题】关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。

A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1 个交易单位B.整数委托指委托买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍C.我国在买入证券时可采用零数委托D.可分为整数委托和零数委托正确答案：C4.【单选题】央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。

A.公司债券B.金融债券C.企业债D.次级债券5.【单选题】个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。

Ⅰ. 符合国家有关法律的规定Ⅱ . 具备一定的经济实力Ⅲ . 具有一定的产品知识Ⅳ . 签署书面的知情同意书A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢ ⅣD.ⅠⅡⅢ Ⅳ正确答案：D6.【单选题】根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。

A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：C7.【单选题】保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。

A.100%B.50%C.75%D.90%正确答案：A8.【单选题】下列关于股票风险性特征的说法，错误的是A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益正确答案：A9.【单选题】按照我国现行法律规定。

证券资格(证券基础知识)我国的股票类型章节练习试卷3(题后含答

证券资格（证券基础知识）我国的股票类型章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：我国的股票类型2．上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票的涨跌幅比例统一调整为5％。

() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：我国的股票类型3．具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：国有法人股属于国有股权而不是社会公众股。

知识模块：我国的股票类型4．社会公众股就是个人认购的股份。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。

知识模块：我国的股票类型5．股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B 股。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：B股，即境内上市外资股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

知识模块：我国的股票类型6．S股又称ST股票，是指在我国证券市场上市的需要进行特别转让的股票。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，S股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股；题中所述为ST股票。

知识模块：我国的股票类型7．境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让，同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管。

证券资格(证券基础知识)证券市场的自律管理章节练习试卷3(题后

证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。

知识模块：证券市场的自律管理2．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。

知识模块：证券市场的自律管理3．证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施”属于证监会的职责。

知识模块：证券市场的自律管理4．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券业从业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

证券基础知识题库 (3)

证券基础知识题库1. 证券市场1.1 什么是证券市场？证券市场是指以证券交易为核心的金融市场，是进行证券买卖和投融资活动的场所。

1.2 证券市场的主要特点有哪些？•高效性：证券市场具有交易速度快、流动性高的特点，投资者可以随时买卖证券。

•公开透明：证券市场的交易行为公开透明，交易信息公开公平，保证了市场的公正性。

•高风险：证券市场的投资风险较高，价格波动大，投资者需谨慎选择投资标的。

•多元化：证券市场提供多种类型的证券投资标的，如股票、债券、基金等。

2. 证券分类2.1 证券可以按照哪些标准进行分类？证券可以按照以下标准进行分类：•形式：股票、债券、衍生品等。

•发行主体：上市公司股票、政府债券、公司债券等。

•投资期限：长期证券、短期证券等。

2.2 请简要介绍以下几种常见的证券类型：•股票：股票是一种代表持有人对公司所有权的证券，投资者购买股票即成为公司的股东，享有股东权益。

•债券：债券是发行主体向债券持有人承诺在一定期限内支付利息和本金的证券，投资者以购买债券的方式借出资金给发行主体。

•期权：期权是一种赋予购买或者卖出标的资产的权利，而非义务的证券，投资者可以通过购买期权合约在未来某个时间点执行买入或者卖出的权利。

•ETF：ETF（Exchange Traded Fund）是一种交易所交易基金，是一篮子股票或其他资产的组合，其份额可以在证券交易所买卖。

3. 证券交易3.1 什么是证券交易？证券交易是指证券买卖双方通过证券市场进行的交易行为，包括证券的买入和卖出。

3.2 证券交易的常见方式有哪些？•现场交易：买卖双方通过证券交易所的交易大厅进行面对面的交易。

•网上交易：投资者通过证券公司提供的电子交易系统进行网上证券交易。

•电话交易：投资者通过拨打证券公司的交易电话进行证券交易。

4. 证券投资风险4.1 证券投资存在哪些风险？证券投资存在以下风险：•市场风险：证券市场价格波动引起的风险。

•信用风险：发行主体无力偿还债务导致的风险。

2016年证券从业考试《市场基础知识》常规训练题3

为()。
A.20%
B.25.5%
C.31.7%
D.38%
15.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是()。
A.T+0
B.T+2
C.T+3
D.T+711.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P165。
12.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P166。
13.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P167。
变，期货价格就不会与之存在差异
14.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份
仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上
涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货GS
要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率
14.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P168。
15.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P168。
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业考试”
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2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)

全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。

A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A．有价证券B．无价证券C．上市证券D．资本证券3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。

A．《中华人民共和国公司法》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是（）。

A．行政审批制B．核准制C．政府分配制D．注册制5、股票交易实际是对（）的转让买卖。

A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。

A．领先B．滞后C．同时D．不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A．H股B．B股C．N股D．S股8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。

A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代10、基金份额持有人大会由（）召集。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。

A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。

A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。

A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。

证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题

证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题简单单选：一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。

A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：A答案解析：[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务正确答案：D答案解析：[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：C第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。

某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。

2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。

A．120B．140C．160D．180正确答案：C第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．设权证券B．资本证券C．证权证券D．要式证券正确答案：C第6题：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。