【中金国盛】银行营业网点服务国家标准内审员考试
【中金国盛】银行营业网点服务国家标准内审员考试
答案+名字（一）银行营业网点服务国家内审员1、银行营业网点服务两项国家什么时间起正式施行（）•6月1日•11月4日•1月1日•6月1日2.按适用范围分类不包括（）•国际.•国家.•企业.•技术3、下列哪项基本内容是《银行营业网点服务基本要求》没有规定的（）•服务机理.•服务环境.•服务功能.•消费者权益保护4、银行营业网点认证服务特性测评方式不包括（）•文件审查+现场审查.•文件审查+在线远程审查+现场抽查.•文件审查+联合审查.•文件审查+线下远程审查+现场核查5、柜面服务人员应遵循（）原则，不可因轧账或处理内部事务而随意停办业务•先人后己.•先外后内.•先公后私.•先想后做6、《银行营业网点服务基本要求》中的服务环境要求包括（）•网点标识.•环境设施.•信息公示.•++7、银行营业网点服务认证证书有效期是（）年•2.•3.•5.•68、在认证证书有效期内，每（）个月至少进行一次常规年度监督审查•6.•10.•12.•159、.银行营业网点服务认证依据不包括（）•G/ 32320-2015.•G/ 32318-2015.•G/24405.1-2009.•银行营业网点服务认证实施规则10、对于特定服务的三要素不包括（）•服务提供者.•接触过程.•服务系统.•顾客11、根据网点情况编制认证评价报告。
•审查员.•审查组长.•认证决定人员.•方案管理员12、下列哪项不是银行营业网点服务认证对象（）•中国工商银行.•汇丰银行（中国）南昌分行.•北京农村商业银行.•社区银行13、下列哪项不是抽样样本选择的方法（）•现场抽样.•随机抽样.•代表性抽样.•补充抽样14、实施评价的方法主要有（）•现场评价.•非现场评价.•巡查暗访.•++15、下列关于认证证书说法不正确的是（）•认证证书由母证书和子证书组成.•认证申请方持有母证书，营业网点持有子证书.•认证证书可以出借和出租.•若申请方为营业网点，则对营业网点仅颁发母证书16、银行营业网点服务评价满分是（）•700.•800.•1000.•150017、.认证的申请方不包括（）•总部.•分支机构.•社区银行.•营业网点18、.《银行营业网点服务评价准则》的评价内容不包括（）•公开性.•功能性.•安全性.•便捷性19、下列哪项不是服务的基本特性（）•连续性.•无形性.•异质性.•同时性20、审核的依据包括：（）•合同.•.•手册、程序及法规.•++21、.作为一个有专业水准的审核员在审核过程中，你应避免使用检查法（）•逆流而上.•顺流而下.•随机应变.•+22、.审核发现是指（）•管理评审记录.•现场取得的证据.•将现场取得的证据与审核准则对照得到的结果.•现场中发现的情况，收集的信息23、内审员在现场审查时，应怎样使用检查表（）•向受审查方出示检查表.•把问题念一遍，然后进行检查.•把检查表交给受审核方，然后提问.•将检查表作为检查的辅助手段24、内审员的素质要求不包括（）•沟通能力.•善于决策.•自主性.•善于观察25、.组织的内审员通常表现为（）•审核组长.•审核员.•见习审核员.•技术专家26、获证组织出现以下哪种情况时，无需向认证机构提出变更申请（）•获证组织营业网点场地迁移.•获证组织扩大营业场所.•获证组织营业网点新增自助服务设备.•获证组织缩小营业场所27、是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件。
2022年内审员考试试题及答案
2022年内审员考试试题及答案一、判断题（每题1分，共32 分）1.内部运营管理体系审核又称作为第一方审核 [判断题] *对(正确答案)错2.内审须准备检查表以便于评审和进行记录 [判断题] *对(正确答案)错3.内审应由与被审核部门无直接责任的人员进行，且内审员须有相关审核资格[判断题] *对(正确答案)错4.内部运营管理体系审核之前须编制内审计划 [判断题] *对(正确答案)错5.审核小组必须由2人或以上人员组成 [判断题] *对(正确答案)错6.在选定审核员时，应考虑下列因素：资格、业务范围、专业知识、工作中的协调、表达能力、沟通能力 [判断题] *对(正确答案)错7.内审时，若按选定的样本调查后，没有发现不合格，则应扩大样本的品种及数量，直到发现不合格项 [判断题] *对错(正确答案)8.当发现体系不符合时，应进行横向及纵向追溯 [判断题] *对(正确答案)错9.内部质量审核员必须是经过培训合格、熟悉公司的业务、了解运营管理的基本知识 [判断题] *对(正确答案)错10.内审应按PDCA的模式进行 [判断题] *对(正确答案)错11.当公司面对的客户有不同的禁用物质管理要求时，公司均应符合其要求[判断题] *对(正确答案)错12.客户的环境物质管理要求应进行内部宣导，必要时进行发放或内部转化[判断题] *对(正确答案)错13.现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持 [判断题] *对(正确答案)错14.“审核准则”就是指客户提供的标准 [判断题] *对错(正确答案)15.审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样 [判断题] *对(正确答案)错16.审核范围就是受审方质量/有害物质兼容管理体系的范围 [判断题] *对错(正确答案)17.审核组中的专业人员可以由实习审核员担任 [判断题] *对(正确答案)错18.审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量/有害物质兼容管理体系的[判断题] *对错(正确答案)19.在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求[判断题] *对(正确答案)错20.与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审 [判断题] *对错(正确答案)21.产品的测量必须由专职检验员进行 [判断题] *对错(正确答案)22.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证 [判断题] *对错(正确答案)23.持续改进可能涉及到产品、过程和体系等方面的改进 [判断题] *对错(正确答案)24.审核计划应征得受审核方同意 [判断题] *对错(正确答案)25.兼容体系的第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息 [判断题] *对错(正确答案)26.第三方质量管理体系审核就是质量认证 [判断题] *对错(正确答案)27.QC080000:2005中明确HSF不符合（包括顾客抱怨） [判断题] *对(正确答案)错28.管理评审就是质量管理体系评审,有害物品进程管理体系则不需要进行管理评审[判断题] *对错(正确答案)29.现场审核前的文件评审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认[判断题] *对错(正确答案)30.为了保证审核质量，审核组必须对申请认证的企业进行现场初访 [判断题] *对错(正确答案)31.审核计划一旦经受审核方事先确认，双方都不得提出更改要求 [判断题] *对错(正确答案)32.内审出现不符合，应由受审核区域的管理者及时采取措施，并需评审所采取措施的有效性 [判断题] *对(正确答案)错二、多项选择题（每题2分，共30分）（在此选择答案中，有一项或多项正确答案，漏选一项或错选一项均不能得分）1．内部运营管理审核有哪些特点？ *A）正规性(正确答案)B）系统性(正确答案)C）独立性(正确答案)D）适宜性(正确答案)E）操作经验2．在下列哪种情况下须进行追加审核？ *A）发生了严重的问题或客户有重大投诉(正确答案)B）组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、方针和目标等较大改变(正确答案)C）客户ROHS审核前D）公司生产地址的搬迁3．内部审核的基本程序是 *A）审核准备(正确答案)B）审核实施(正确答案)C）审核报告(正确答案)D）审核跟踪和验证(正确答案)4．审核时所要寻找的是客观证据，下列哪些是客观证据： *A）在检查记录时发现的不符合项(正确答案)B）在与陪同人员共进午餐时，陪同人员的谈话C）实际做法与作废文件不相符D）在与IQC员工谈话时提到的不符合5．审核员在审核时的行为不可以： *A）为了取悦他人而不能坚持其立场(正确答案)B）忽略和将他人的需求、观点和感受置之度外(正确答案) C）根据自已的经验、理解和感觉开出不合格项(正确答案) D）以审讯者的语气提问(正确答案)6．内部质量审核的正规性是指： *A）审核依据正式特定的要求进行(正确答案)B）审核必须按正式程序进行(正确答案)C）审核只能由资格的人员进行(正确答案)D）审核必须依据客观证据作出判断(正确答案)E）审核结果必须有正式报告和记录(正确答案)7．内部运营体系审核的依据： *A）合同要求(正确答案)B）客户要求(正确答案)C）运营管理指令要求(正确答案)D）与运营管理有关的法律法规要求(正确答案)8．审核抽样时，应： *A）随机抽样(正确答案)B）选取适当数量的样本，选择样本要有代表性(正确答案) C）根据自己的心情D）样本越多越好9．审核工作文件可以包括（） *A）检查表B）审核抽样计划C）记录信息的表格D）以上都是(正确答案)10．制定审核计划是（）的职责 *A) 认证机构B) 受审核方C) 审核组长(正确答案)D) 以上都是11．过程监视和测量的目的是（） *A) 证实过程实现的策划结果的能力(正确答案)B) 证实过程的符合性C) 证实产品满足要求D) 以上都是12. 审核发现是指 ( ) *A）审核中观察到的事实B）审核的不合格项C）审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果(正确答案) D）审核中的观察项13．当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以 ( ) * A）宣布停止受审核方的生产/服务活动B）向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施(正确答案) C）宣布取消末次会议D）以上各项都不可以14. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（） *A）审核计划(正确答案)B）检查表C）审核工作文件和表式D）a+b+c15．一次审核的结束是指（） *A）末次会议结束B）分发了经批准的审核报告之时(正确答案)C）对不符合项纠正措施进行验证后D）监督检查之后三、简述题（每题4分，共24分）1、内部运营体系审核的定义是什么？ [填空题] *_________________________________2、不合格报告的主要内容是什么？ [填空题] *_________________________________3.请举出审核员应具备的素质（至少三项）？ [填空题] *_________________________________4、现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。
内审内审员培训试题(对内审员的考试版)
内部质量体系审核内审员培训Array考试题一、思考题（每道题2分，共24分）实得分1．用于第三方审核的标准是哪个？答：2．八项质量管理原则哪些？举例说明它们在IS09001标准中的体现？答：3．质量管理体系通常包括哪几种类型的文件？答：4．为试举出三种质量管理体系的评价方法？答：5．组织在实施IS09001标准时应对哪些方面进行监视和测量？答：6．内部质量管理体系审核的目的和范围？答：7．内审的依据（准则）是哪些？答：8．内审的一般顺序是什么？答：9．内审计划包括什么内容？答：10．什么是客观证据？有哪几种？答：11．不合格报告的内容？如何描述不合格事实？答：12．纠正措施验证的责任和内容有哪些？答：二、判断题（对的在括号内打“√×”，不对的就在括号内打“×”，每小题各1分，共计20分）实得分1.（）ISO9001：2000标准规定的质量管理体系要求是对技术规范中有关产品要求的补充；2.（）ISO9000族标准没有规定产品要求；3.（）实施ISO9000族标准为组织提高运作能力提供了有效的方法，有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需求和期望；4.（）ISO9004是ISO9001标准的实施指南；5.（）系统识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互关系是管理的系统方法；6.（）质量管理体系基础是应用八项质量管理原则于质量管理体系中应关注的要点；7.（）质量目标应与质量方针和持续改进的承诺相一致，应是可测量的；8.（）管理评审也可以看作一个过程；9.（）ISO9001标准中4.1总要求是过程方法、管理的系统方法及PDCA控制的具体体现；10.（）质量方针是制定和评审质量目标的框架，也是评价质量管理体系有效性的基础；11.（）质量管理体系策划包括产品实现的策划；12.（）设计输出应包括采购、生产和服务提供的适当信息；13.（）组织对生产和服务提供过程的控制不包括对交付产品或服务后实施的活动的控制；14.（）没有顾客投诉就说明顾客是满意的；15.（）测量顾客满意的目的之一是为采取改进活动提供依据；16.（）应根据受审核活动的状况和重要性及以往审核的结果安排内部审核；17.（）内审员不应对自己承担的工作进行审核，以确保审核的独立性；18.（）内审员的结果是管理评审的输入之一；19.（）过程的监视和测量是指对过程能力的监视和测量；20.（）让步使用、放行或接收不合格品应得到有关授权人员和顾客的批准；三、选择题（每题1分，共计10分）实得分1.质量管理体系方法是原则应用于质量管理体系研究的结果；A、过程方法B、管理的系统方法C、以顾客为关注焦点D、基于事实的决策方法2.质量管理体系评价的活动方式有；A、管理评审B、内部审核C、自我评价D、A+B+C3.由组织的相关方对组织进行的审核是；A、第一方审核B、第二方审核C、第三方审核D、管理评审4.质量管理和质量控制在术语概念上构成；A、属种关系B、从属关系C、关联关系5.“要求”包括；A、明示的要求B、通常隐含的要求C、必须履行的要求D、A+B+C6.ISO9001标准7.3“设计和开发”指的是；A、产品的设计和开发B、过程的设计和开发C、工艺的设计和开发D、体系的设计和开发7.ISO9001要求组织应控制的文件是------；A、所有组织批准发放的文件B、所有的外来文件C、与实施质量管理体系有关的所有文件8.质量目标应；A、依据质量方针制定和评审B、包括满足产品要求所需的内容C、在相关职能和层次上进行分解和落实D、A+B+C9.与产品有关的要求应包括；A、顾客规定的要求B、有关法律法规规定的要求C、组织识别或附加的要求D、A+B+C10.对产品有关的要求进行评审应在---------进行；A、作出提供产品的承诺前B、签订合同之后C、将产品交付给顾客之前D、采购产品之前四、案例分析:请指出下列事实不符合ISO9001:2000的哪一条款规定,并进行不合格事实描述.(每题5分,共计25分) 实得分1.在某厂的装配车间,审核员发现一工人的扭力扳手是没有被标记成校准系统的一部分.车间主任解释说:这个扭力扳手是新买的,不需要校准证书和标志.2.某厂在进行审核策划时,考虑到机加工艺复杂、设备多，容易出问题，审核组长提出由最近刚参加了内审员学习的机加工车间技术员负责该车间的审核，因为他对车间的工艺流程、设备、人员非常了解，可对症下药找出问题来。
内审员考试试题库集及答案
内审员考试试题库集及答案一、综合题1. 内部审计的特点和作用是什么？请简要阐述。
内部审计的特点：- 内部审计是组织内部自主开展的独立评价和咨询活动；- 内部审计关注组织的运营、风险管理和控制过程；- 内部审计旨在提供改进建议，并增强组织的价值和可持续性；以及- 内部审计应该具有独立性、客观性和专业性。
内部审计的作用：- 评估和改进组织的内部控制和风险管理；- 提供独立的保证意见和建议，为管理层和董事会提供信息；- 增强组织的有效运作和业务流程；- 支持组织的决策制定和目标实现；- 促进治理和合规的实施；以及- 保护组织的资产和利益。
2. 内部控制的五大要素是什么？请简要说明每个要素的作用。
内部控制的五大要素：- 控制环境：指组织内部对控制重视程度的总体氛围。
作用是为其他要素提供支持和引导，提高控制环境的质量可以增强整体内部控制的有效性。
- 风险评估：指组织对相关内外部风险的识别、分析和评估。
作用是识别潜在风险，制定应对策略，为组织运作提供保障。
- 控制活动：指组织在实现目标过程中采取的控制措施。
作用是通过制定和执行相应的政策和程序，确保风险的有效控制。
- 信息与沟通：指组织内部信息的收集、处理和传递。
作用是通过提供准确、及时和可靠的信息，支持决策制定、执行和监督活动。
- 监督：指对控制环境、风险评估、控制活动和信息与沟通的监督和评价。
作用是确保内部控制体系的有效性和持续性，及时发现和纠正不足之处，并提供改进的建议。
3. 内部审计的职责和义务有哪些？请列举并简要说明。
内部审计的职责和义务：- 评估和改进内部控制：内部审计应该评估内部控制体系的有效性，并提供改进建议，以保障组织的资产和利益。
- 评估和改进风险管理：内部审计应该评估组织的风险管理体系，并提供建议，帮助组织有效应对风险。
- 提供独立保证意见：内部审计应该以独立和客观的态度，提供对组织运作的保证意见和建议。
- 支持决策制定：内部审计应该为管理层和董事会提供有关组织运作的信息和建议，支持决策的制定。
内审员培训试题答案
内审员培训试题答案一、选择题1. 内审的基本概念是指（）。
A. 对组织内部的财务和运营活动进行审查B. 对组织外部的合作伙伴进行审查C. 对组织内部的员工进行个人评估D. 对组织的产品进行质量检验答案：A2. 内审员在进行审计工作时，应遵循的首要原则是（）。
A. 保密性原则B. 客观性原则C. 效益性原则D. 独立性原则答案：B3. 风险评估是内审工作的重要环节，其主要目的是（）。
A. 评估组织的财务状况B. 确定审计的重点领域C. 评价员工的工作表现D. 检验产品的质量标准答案：B4. 内审员在审计过程中发现问题后，应当（）。
A. 立即向媒体公开B. 隐瞒不报C. 向管理层报告并提出建议D. 忽略并继续其他审计工作答案：C5. 内审工作的最终目标是（）。
A. 发现尽可能多的错误B. 惩罚违规的员工C. 改进组织的运营效率和合规性D. 增加组织的利润答案：C二、判断题1. 内审员的工作只局限于财务审计。
（错误）2. 内审可以提高组织的透明度和责任感。
（正确）3. 内审员在审计过程中应保持独立性，避免任何形式的偏见。
（正确）4. 内审结果可以作为法律诉讼的直接证据。
（错误）5. 内审工作不会对组织的运营产生任何积极影响。
（错误）三、简答题1. 简述内审的定义及其在组织中的作用。
内审是指对组织内部的财务、运营和管理活动进行独立、客观的审查和评估，旨在增加价值并改善组织的运营。
内审通过系统和规范的方法评价组织的风险管理、控制和治理过程的有效性。
其作用包括帮助组织识别潜在的风险，提高运营效率，确保合规性，并促进组织目标的实现。
2. 描述内审员在进行审计工作时应遵循的基本原则。
内审员在进行审计工作时应遵循以下基本原则：保密性原则，确保审计过程中获取的所有信息不被泄露；客观性原则，保持公正无私，避免任何利益冲突；独立性原则，确保审计工作的独立性，不受外界因素的影响；专业怀疑原则，对审计过程中发现的异常情况进行合理的怀疑和深入调查。
内审员考试试题及答案h
内审员考试试题及答案h内审员考试试题及答案一、单项选择题1. 内部审计是指对组织进行全面审计的一种类型，其审计范围主要涵盖了：A. 经济责任审计B. 财务责任审计C. 经营责任审计D. 管理责任审计2. 内审员应具备的职业道德要求是：A. 独立性、保密性、尽职性B. 客观性、可信性、诚实性C. 独立性、公正性、专业性D. 独立性、可靠性、公正性3. 在执行内审工作中，审计人员应遵循的基本准则是：A. 保密、可靠性、可行性B. 独立性、机密性、客观性C. 独立性、保密性、职业尽责D. 可靠性、专业性、独立性4. 内审工作中的风险评估是指：A. 对组织内部控制自上而下的评估工作B. 对组织面临的内部和外部风险进行评估C. 对组织运营业绩进行评估D. 对组织财务报表进行评估5. 内审员应具备的技能包括：A. 会计和财务管理技能B. 风险管理和内部控制技能C. 信息技术和数据分析技能D. 所有选项都正确二、多项选择题1. 在进行内部审计项目计划时，应包括以下哪些内容？（可多选）A. 审计目标和范围B. 审计程序和方法C. 审计人员的任务分工D. 审计风险的评估2. 内审人员在进行工作时保持独立性的方式包括以下哪些？（可多选）A. 避免与被审计对象有经济利益关系B. 不接受被审计对象的礼品或请客C. 不接受被审计对象的就业机会D. 确保审计报告不被修改3. 风险是指在特定环境下，由于各种不确定因素可能对组织目标造成的损失或机会的可能性。
以下哪些属于内部风险？（可多选）A. 经济环境变化B. 人为错误和舞弊风险C. 自然灾害和战争风险D. 法律法规变化风险三、判断题1. 内审员只需进行财务审计，不需要关注其他领域的审计工作。
( )2. 内审员在执行审计工作时，应保持独立性和客观性，不受经济利益影响。
( )四、简答题1. 请简要说明内部控制的定义及意义。
2. 内部审计和外部审计的区别是什么？五、论述题请结合你的实际工作经验或案例，就内部审计中可能遇到的困难和挑战进行论述，提出相应的解决方案。
内审员考试试题及答案h
内审员考试试题及答案h内审员考试试题及答案一、选择题1. 内审的目标是（）。
A. 发现问题B. 交流问题C. 解决问题D. 预防问题2. 内审的主要职责是（）。
A. 验证财务报告B. 审查业务流程C. 建立内部控制D. 提供咨询服务3. 内审工作的关键是（）。
A. 合规性B. 规范性C. 独立性D. 保密性4. 内审人员的基本素质包括（）。
A. 专业知识B. 沟通能力C. 分析能力D. 批判思维5. 内部控制的目的是（）。
A. 确保资产安全B. 保护企业利益C. 防止内部欺诈D. 提高经营效率二、判断题判断以下说法是否正确，正确的请在括号内填上“√”，错误的请在括号内填上“×”。
1. 内审工作应该由内部员工进行，不应该外包给第三方机构。
（×）2. 内审人员应该遵守职业道德和保持独立性，不受其他部门的干扰。
（√）3. 内审人员的主要任务是修正和纠正组织内的错误和疏漏。
（√）4. 内审人员在进行审计时，应该按照客观公正的原则来进行，不能有个人偏见。
（√）5. 内审员的职责不包括对财务报表的编制过程进行审查。
（×）三、应用题请简要回答以下问题。
1. 内审人员在进行审计过程中需要注意哪些方面？2. 请列举内部控制的几个要素。
3. 内审工作中常见的问题有哪些？如何应对？答案和解析：一、选择题1. 答案：D。
内审的目标是预防问题的发生，而不仅仅是发现问题。
2. 答案：C。
内审的主要职责是建立和完善内部控制制度，以确保组织达到预期的目标。
3. 答案：C。
内审工作的关键是保持独立性，以确保审计结果的客观和公正。
4. 答案：A、B、C、D。
内审人员需要具备专业知识、良好的沟通能力、分析解决问题的能力以及批判思维能力。
5. 答案：A、B、C、D。
内部控制的目的包括确保资产的安全、保护企业利益、防止内部欺诈和提高经营效率。
二、判断题1. 答案：×。
内审工作可以由组织内部员工进行，也可以外包给第三方机构。
内审员试题及答案
内审员试题及答案一、选择题1. 内审员职责包括以下哪项？A. 企业数据分析B. 内部控制评价C. 外部审计D. 资产估值答案：B. 内部控制评价2. 内审活动的目的是什么？A. 发现违法行为B. 提供咨询建议C. 评估外部风险D. 确保财务准确性答案：B. 提供咨询建议3. 下列哪个是内审员的核心素质？A. 高效沟通能力B. 细致观察力C. 财务知识D. 创造力答案：A. 高效沟通能力4. 内审程序的第一步是什么？A. 资产核查B. 风险分析C. 现场勘查D. 内控评价答案：B. 风险分析5. 内控评价主要关注的是什么？A. 经济效益B. 资源分配C. 风险管理D. 企业文化答案：C. 风险管理二、简答题1. 内审员在进行内部控制评价时，应注意哪些方面？内审员在进行内部控制评价时，应注意以下方面：- 内部控制的有效性：评估内控措施的合理性和可行性，确保其能够有效减少风险和防范错误。
- 内部控制的完整性：检验内部控制制度是否覆盖了所有关键业务流程和环节，防止遗漏导致风险。
- 内部控制的执行情况：审查内控措施的执行情况，确认是否符合制定的标准和要求。
- 内部控制的持续改进：提供改进建议，促进内部控制体系的不断完善和提升。
2. 内审员在分析企业财务数据时，可以采用哪些方法？内审员在分析企业财务数据时，可以采用以下方法：- 横向分析：对比不同期间的财务数据，了解企业的增长或下降趋势，发现异常变化并进行分析。
- 纵向分析：对比同一期间不同科目的财务数据，了解企业各项指标的相对变化情况。
- 比率分析：通过计算各种财务比率，评估企业的盈利能力、偿债能力、成长能力等。
- 现金流分析：分析企业的现金流量表，评估企业的现金流动性和经营活动是否健康。
3. 内审员如何应对风险管理中的道德困境？风险管理中可能出现一些道德困境，内审员应采取以下措施进行应对：- 坚持道德原则：内审员应始终坚持诚信、公正、保密等道德原则，不受利益诱惑。
(完整版)内审员考试题(含答案)(免费下载)
内审员考试题（含答案）姓名:部门:分数:一、选择题（每题 2 分，共10X 2）1.以下哪个标准不是ISO9000 族的核心标准__C___.a.ISO9001b.ISO9004c.ISO10012d.ISO190112. 由组织的相关方对组织进行的审核是___B _____ .a.第一方审核b.第二方审核c.第三方审核d.管理评审3. 质量管理和质量控制在术语概念上构成_______ A___a. 属种关系b. 从属关系c. 关联关系4. 培训机构提供的产品是___D ____a. 硬件b. 软件c. 流程性材料d. 服务5. 质量手册应包括__C ___а.质量方针和质量目标 b 质量管理体系程序c. 质量管理体系的范围, 包括任何删减的细节和合理性能d. a+b+c+б.对产品有关的要求进行评审应在__A ______ 进行.а.作出提供产品的承诺之前 b. 签订合同之后c. 将产品交付给顾客之前d. 采购产品之前7. “你受几次岗位培训？”这提问是（B ）A、开放型提问B、封闭型提问C、阐明型提问8. 写不合格报告时，尽可能不要写上（ B ）A、问题所在区域B、有关当事人姓名C、文件编号D、有关当事人所述内容9. 做为一个有专业水准的审核员在审核实施过程中，你应避免使用（ C ）检查法。
A、逆流而上B、逆流而下C、随机应变D、a和b的结合10. 质量体系审核是用来评价（ B ）A 在一张合同中的工作人员数量B 一个质量活动是否符合既定要求；C检查是否由有资格的人员进行D以上全部正确E以上全部不正确。
二、判断题（每题2分，共10X 2）1. 特殊过程就是指不能经济进行验证的过程（V）2. 在随后发现监视和测量装置偏离校准状态时，组织针对其以往结果有效进行评价即可（X ）I3. IS09004 标准是IS09001 标准的实施指南。
（X ）4. 组织实施质量管理体系可确保达到顾客的要求，并使顾客满意。
内审员培训考试题及答案
内审员培训考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共40分）1. 内审员在审核过程中，以下哪项不是其职责？A. 确定审核范围B. 制定审核计划C. 收集审核证据D. 编写审核报告答案：A2. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的质量管理体系要求？A. 确定质量方针B. 确定质量目标C. 进行内部审核D. 建立顾客满意度调查系统答案：D3. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的管理职责？A. 制定质量方针B. 制定质量目标C. 确定审核计划D. 进行管理评审答案：C4. 质量管理体系文件包括以下哪些内容？A. 质量手册B. 程序文件C. 作业指导书D. 以上都是答案：D5. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的资源管理要求？A. 人力资源B. 基础设施C. 工作环境D. 产品实现答案：D6. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的产品实现过程？A. 产品策划B. 产品设计C. 产品采购D. 产品交付答案：C7. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的测量、分析和改进过程？A. 顾客满意度测量B. 内部审核C. 管理评审D. 产品实现答案：D8. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的顾客满意度测量方法？A. 顾客调查B. 顾客反馈C. 顾客投诉D. 产品检验答案：D9. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的内部审核目的？A. 确定符合性B. 确定有效性C. 确定改进机会D. 确定产品合格率答案：D10. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的管理评审输入？A. 审核结果B. 顾客反馈C. 过程绩效D. 产品合格率答案：D11. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的纠正措施？A. 消除不合格原因B. 消除不合格后果C. 采取预防措施D. 改进产品性能答案：D12. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的预防措施？A. 消除潜在不合格原因B. 消除潜在不合格后果C. 采取改进措施D. 改进产品性能答案：D13. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的质量记录？A. 审核记录B. 培训记录C. 产品检验记录D. 产品销售记录答案：D制要求？A. 文件审批B. 文件发放C. 文件更改D. 文件销毁答案：D15. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的质量管理体系记录控制要求？A. 记录保存B. 记录保护C. 记录检索D. 记录销毁答案：D求？A. 确定培训需求B. 制定培训计划C. 实施培训D. 培训效果评估答案：D17. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的质量管理体系基础设施要求？A. 人力资源B. 基础设施C. 工作环境D. 产品实现答案：D境要求？A. 工作场所B. 工作条件C. 工作设施D. 产品实现答案：D19. 以下哪项不是ISO 9001标准中规定的质量管理体系产品实现策划要求？A. 确定产品要求B. 确定过程要求C. 确定资源要求D. 确定产品合格率答案：D开发要求？A. 确定设计和开发输入B. 确定设计和开发输出C. 确定设计和开发评审D. 确定产品合格率答案：D二、多项选择题（每题3分，共30分）21. 内审员在审核过程中，以下哪些是其职责？A. 确定审核范围B. 制定审核计划C. 收集审核证据D. 编写审核报告答案：BCD22. 以下哪些是ISO 9001标准中规定的质量管理体系要求？A. 确定质量方针B. 确定质量目标C. 进行内部审核D. 建立顾客满意度调查系统答案：ABC23. 以下哪些是ISO 9001标准中规定的管理职责？A. 制定质量方针B. 制定质量目标C. 确定审核计划D. 进行管理评审答案：ABD24. 质量管理体系文件包括以下哪些内容？A. 质量手册B. 程序文件C. 作业指导书D. 产品实现答案：ABC25. 以下哪些是ISO 9001标准中规定的资源管理要求？A. 人力资源B. 基础设施C. 工作环境D. 产品实现答案：ABC26. 以下哪些是ISO 9001标准中规定的产品实现过程？A. 产品策划B. 产品设计C. 产品采购D. 产品交付答案：ABD27. 以下哪些是ISO 9001标准中规定的测量、分析和改进过程？A. 顾客满意度测量B. 内部审核C. 管理评审D. 产品实现答案：ABC28. 以下哪些是ISO 9001标准中规定的顾客满意度测量方法？A. 顾客调查B. 顾客反馈C. 顾客投诉D. 产品检验答案：ABC29. 以下哪些是ISO 9001标准中规定的内部审核目的？A. 确定符合性B. 确定有效性C. 确定改进机会D. 确定产品合格率答案：ABC30. 以下哪些是ISO 9001标准中规定的管理评审输入？A. 审核结果B. 顾客反馈C. 过程绩效D. 产品合格率答案：ABC三、判断题（每题2分，共20分）31. 内审员在审核过程中，需要确定审核范围。
内审员考试题库及答案
内审员考试题库及答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 内审员在进行内部审核时，应遵循的原则是（）。
A. 客观性B. 独立性C. 保密性D. 全面性答案：A2. 内部审核的目的是（）。
A. 评估组织的质量管理体系是否符合标准要求B. 评估组织的质量管理体系是否有效实施C. 评估组织的质量管理体系是否持续改进D. A和B答案：D3. 内部审核的频次通常由（）决定。
A. 组织的最高管理层B. 审核组长C. 审核员D. 被审核部门答案：A4. 内部审核计划应至少在审核前（）天制定。
A. 7B. 14C. 21D. 30答案：B5. 内部审核的首次会议应由（）主持。
A. 审核组长B. 被审核部门负责人C. 组织的最高管理层D. 审核员答案：A6. 内部审核的末次会议应由（）主持。
A. 审核组长B. 被审核部门负责人C. 组织的最高管理层D. 审核员答案：A7. 内部审核报告应由（）编制。
A. 审核组长B. 被审核部门负责人C. 组织的最高管理层D. 审核员答案：A8. 内部审核发现的不符合项应由（）负责整改。
A. 审核组长B. 被审核部门负责人C. 组织的最高管理层D. 审核员答案：B9. 内部审核的记录应至少保存（）年。
A. 1B. 2C. 3D. 5答案：C10. 内部审核员的资格应由（）认定。
A. 审核组长B. 被审核部门负责人C. 组织的最高管理层D. 认证机构答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 内部审核员应具备以下哪些能力（）。
A. 理解质量管理体系标准B. 掌握审核技巧C. 具备良好的沟通能力D. 能够独立完成审核报告答案：A, B, C, D2. 内部审核的范围包括（）。
A. 组织的管理体系文件B. 组织的管理体系实施情况C. 组织的管理体系改进情况D. 组织的管理体系符合性答案：A, B, D3. 内部审核的依据包括（）。
A. 质量管理体系标准B. 组织的管理体系文件C. 组织的管理体系记录D. 组织的管理体系实施情况答案：A, B, C4. 内部审核的证据包括（）。
内审员考核试题及答案
部門﹕姓名﹕工號﹕得分﹕一﹑填空題(每小題5分5*5=25分)1.審核分類﹕第一方審核﹑第二方審核﹑第三方審核。
2.審核的特點是正規性﹑系統性﹑獨立性﹑審核是一個抽樣的過程。
3.審核流程包括提出審核﹑成立稽核小組﹑編制審核計划﹑發出稽核通知﹑編制查檢表﹑召開首次會議﹑現場審核﹑召開末次會議﹑編制審核報告﹑糾正預防措施﹑審核的跟蹤﹑審核結束。
4.查核表的四要素﹕去哪里﹑找誰﹑查什么﹑如何檢查。
5.不合格項的描述﹕事实的准确观察﹑在哪里发现﹑发现了什么﹑为什么不合格﹑谁在场﹑采用专业术语﹑要便于查找。
二﹑選擇題(每小題5分4*5=20分)1．內部質量審核屬於（A）A.第一方審核B.第二方審核C.第三方審核D.全不是2．內審依據是（ E ）A.ISO 9001質量管理體系要求B.公司質量管理體系文件C.法律法規要求D.客戶合同要求E.全都是F.不是3．從事以下哪些活動的人員須確保其獨立性( C )A.合約審查員B.質量檢驗員C.內審員D.全都是E.全不是4．審核員在判定依據依據不合格的性質分類，通常是以下哪種：( A )A.嚴重不合格和輕微不合格B. 嚴重不合格和一般不合格C. 一般不合格和輕微不合格﹑觀察項三﹑問答題(55分)1、审核术语是什麽？(5分)答：审核为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2﹑嚴重不合格項﹑輕微不合格項定義?(10分)答﹕1.严重不合格項a.质量体系与约定的质量体系标准或指定的要求不符b.造成系统性或区域性严重失效的不合格(可能由多个轻微不合格说明）c. 可造成严重后果的不合格2.轻微不合格項a. 獨立的人为错误,文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重b. 对系统不会产生重要影响3﹑不合格報告應該包括哪些內容(10分)?答﹕受审核部门﹑审核员﹑不合格报告编号﹑审核日期﹑不合格描述﹑不合格类型、纠正措施完成情况的验证结果。
内审员考试题
内审员考试题
一、单选题
1.在内审中，审计委员会主要职责是： A. 提供审计意见 B. 制定审计计划 C. 监督内审部门 D. 审计工作
2.内审程序的主要目的是： A. 发现问题 B. 解决问题 C. 预防问题 D. 分析问题
3.内审员的独立性是指： A. 不受业务负责人控制 B. 不遵守内部政策 C. 不参与内部活动 D. 不向内部管理层汇报
二、多选题
4.内审员应具备的能力包括： A. 专业知识 B. 沟通能力 C. 领导技能 D. 决策能力
5.内部控制框架包括以下哪些元素： A. 控制环境 B. 风险评估 C. 控制活动 D. 监督
6.内审员应遵循的核心价值包括： A. 诚实和诚信 B. 尊重客户 C. 保护机密信息 D. 精英主义
三、判断题
7.内审是为公司解决问题、改进管理的重要工具。
(T/F)
8.内审员应当时刻保持独立、客观的态度进行工作。
(T/F)
9.内审员工作重点是查找员工的错误和过失。
(T/F)
四、问答题
10.请简要说明内审流程中的关键步骤及其重要性。
11.内审员如何保持客观性和独立性？
12.请列举三种常见的内部控制制度。
五、案例分析
请针对一个公司实际案例，分析其内部控制问题并提出改善建议。
以上为内审员考试题，考生需认真作答，祝好运！。
内审员考试试题及答案h
内审员考试试题及答案h一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 内审员在审核过程中，应遵循的原则是（）。
A. 客观性B. 公正性C. 保密性D. 以上都是答案：D2. 内审员在审核过程中，应（）。
A. 只关注不符合项B. 只关注符合项C. 同时关注符合项和不符合项D. 只关注审核员的主观判断答案：C3. 内审员在审核过程中，应（）。
A. 只关注文件B. 只关注实际操作C. 同时关注文件和实际操作D. 只关注审核员的主观判断答案：C4. 内审员在审核过程中，应（）。
A. 仅凭经验判断B. 仅凭直觉判断C. 依据审核标准和证据进行判断D. 依据审核员的个人偏好进行判断答案：C5. 内审员在审核过程中，应（）。
A. 只关注问题B. 只关注成就C. 同时关注问题和成就D. 只关注审核员的个人偏好答案：C6. 内审员在审核过程中，应（）。
A. 只关注客户的需求B. 只关注内部的需求C. 同时关注客户和内部的需求D. 只关注审核员的个人偏好答案：C7. 内审员在审核过程中，应（）。
A. 只关注不符合项的严重程度B. 只关注不符合项的数量C. 同时关注不符合项的严重程度和数量D. 只关注审核员的个人偏好答案：C8. 内审员在审核过程中，应（）。
A. 只关注审核结果B. 只关注审核过程C. 同时关注审核结果和审核过程D. 只关注审核员的个人偏好答案：C9. 内审员在审核过程中，应（）。
A. 只关注审核员的个人经验B. 只关注审核员的个人能力C. 同时关注审核员的个人经验和能力D. 只关注审核员的个人偏好答案：C10. 内审员在审核过程中，应（）。
A. 只关注审核员的个人意见B. 只关注审核员的个人判断C. 同时关注审核员的个人意见和判断D. 只关注审核员的个人偏好答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 内审员在审核过程中，应关注以下哪些方面？（）A. 文件记录B. 过程控制C. 人员能力D. 客户反馈答案：ABCD2. 内审员在审核过程中，应采取以下哪些措施？（）A. 收集证据B. 分析数据C. 制定计划D. 沟通协调答案：ABCD3. 内审员在审核过程中，应避免以下哪些行为？（）A. 偏袒任何一方B. 泄露审核信息C. 忽略关键问题D. 过度依赖个人经验答案：ABCD4. 内审员在审核过程中，应确保以下哪些原则？（）A. 客观性B. 公正性C. 独立性D. 保密性答案：ABCD5. 内审员在审核过程中，应如何处理以下情况？（）A. 遇到技术难题时寻求专家帮助B. 发现严重不符合项时立即报告C. 遇到意见分歧时进行讨论D. 遇到紧急情况时保持冷静答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10分）1. 内审员在审核过程中，可以根据自己的主观判断来决定是否记录不符合项。
内审员考试试题及答案
内审员考试试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题，计20分）1. 内审员在进行内部审核时，应依据的标准是：A. 国家法律B. 行业规范C. 组织内部规定D. ISO 9001标准答案：D2. 内部审核的目的是：A. 确定质量管理体系是否符合规定的标准B. 评价质量管理体系是否有效实施和保持C. 确定质量管理体系是否得到持续改进D. 以上都是答案：D3. 内审员在审核过程中，应保持：A. 客观性B. 公正性C. 独立性D. 以上都是答案：D4. 内部审核的频率通常由以下哪个因素决定：A. 组织的规模B. 组织的复杂性C. 组织的风险水平D. 以上都是答案：D5. 内审员在审核过程中发现不符合项时，应：A. 立即要求被审核方整改B. 记录不符合项并报告给审核组长C. 忽略不符合项继续审核D. 以上都不是答案：B6. 内部审核报告应包含以下哪些内容：A. 审核目的、范围和方法B. 审核发现的不符合项C. 审核结论和建议D. 以上都是答案：D7. 内审员在审核过程中，应避免：A. 审核自己所在的部门B. 审核与自己有利益冲突的部门C. 审核与自己有亲属关系的部门D. 以上都是答案：D8. 内部审核的记录应：A. 保存一段时间B. 保存至下一次内部审核C. 保存至外部审核D. 永久保存答案：D9. 内审员在审核过程中，应使用：A. 审核检查表B. 审核报告C. 审核记录D. 以上都是答案：D10. 内部审核的最终目的是：A. 确保质量管理体系的符合性B. 确保质量管理体系的有效性C. 促进质量管理体系的持续改进D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题，计15分）1. 内审员在审核过程中应关注以下哪些方面：A. 文件和记录的完整性B. 过程的实施情况C. 员工的培训和能力D. 顾客满意度答案：ABCD2. 内部审核的准备工作包括：A. 制定审核计划B. 确定审核范围和方法C. 编制审核检查表D. 通知被审核部门答案：ABCD3. 内部审核的不符合项可能包括：A. 文件缺失或不完整B. 过程执行不符合规定C. 记录不准确或不完整D. 员工对程序不了解答案：ABCD4. 内部审核的后续行动可能包括：A. 制定纠正措施B. 跟踪纠正措施的实施情况C. 重新审核以验证纠正措施的有效性D. 记录审核结果并报告给管理层答案：ABCD5. 内审员应具备以下哪些能力：A. 良好的沟通技巧B. 熟悉质量管理体系标准C. 能够独立进行审核D. 能够识别和记录不符合项答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题，计5分）1. 内审员可以审核自己所在的部门。
内审员培训考试题及答案
内审员培训考试题及答案一、选择题1. 内审员应具备以下哪项核心能力？A. 专业知识技能B. 沟通协调能力C. 判断分析能力D. 所有选项都是答案：D. 所有选项都是2. 内审员应遵守的职业道德包括以下哪项？A. 保密B. 独立性C. 客观公正D. 所有选项都是答案：D. 所有选项都是3. 内审员在执行审计程序时，应注重哪一项原则？A. 实施审计计划B. 相关性C. 严谨性D. 所有选项都是答案：D. 所有选项都是4. 内审员在审计过程中，应注意遵循下列哪项准则？A. 内审准则B. 法律法规C. 公司制度规定D. 所有选项都是答案：D. 所有选项都是5. 内审员应具备的哪项技能对于有效开展内部控制评价尤为重要？A. 数据分析技能B. 沟通协调技能C. 决策分析技能D. 所有选项都是答案：A. 数据分析技能二、简答题1. 简述内审员的职责和作用。
内审员的职责是通过独立、客观的审计活动，评估和改进组织的风险管理、控制和治理过程。
他们的作用是提供独立的意见和建议，帮助组织实现其目标，增强内部控制，改进业务流程，并提高组织的整体绩效。
2. 请列举几个内审员应具备的核心能力，并简要解释其重要性。
- 专业知识技能：内审员需要掌握相关的法律、法规和职业准则，具备审计方法和工具的运用能力，以提供专业的审计服务。
- 沟通协调能力：内审员需要与不同层级的员工进行有效沟通，促进信息的流动和理解，协调各方面的利益，达到审计目标。
- 判断分析能力：内审员需要具备分析问题的能力，能够准确判断风险和问题，并提出有效的解决方案，帮助组织改进内部控制和风险管理。
- 决策能力：内审员需要在审计过程中作出独立、客观的决策，确保审计活动的结果公正合理，并能为组织的决策提供有价值的建议。
三、案例分析题某公司内审部门在对采购流程进行审计时，发现了以下问题：问题一：采购合同签订前未进行供应商资质审核。
问题二：采购合同金额与实际采购金额存在偏差。
国家内审员资格证考试
国家内审员资格证考试
摘要：
1.国家内审员资格证考试简介
2.考试报名及条件
3.考试内容与形式
4.考试通过后的资质与待遇
5.考试对于个人职业发展的意义
正文：
国家内审员资格证考试是我国对内部审计人员专业素质的官方认证。
作为一个重要的行业资格认证，它为内部审计师提供了权威的专业地位和广阔的职业发展空间。
要参加国家内审员资格证考试，首先需要关注相关政府部门发布的报名信息。
一般情况下，考试报名者需要具备一定的学历背景和工作经验，例如大专及以上学历，以及两年以上的内部审计相关工作经验。
此外，报名者还需具备良好的职业道德和职业素养。
国家内审员资格证考试分为两个阶段：笔试和面试。
笔试部分主要测试考生的内部审计基础知识、法律法规知识和审计实务操作能力。
面试部分则重点考察考生的沟通与协调能力、分析与解决问题的能力以及应变能力。
考试难度适中，但需要考生具备扎实的专业知识和丰富的实践经验。
通过国家内审员资格证考试后，考生将获得国家认可的内部审计师资质。
这一资质对于提高个人在职场中的竞争力和获得更好的职业发展机会具有重要
意义。
持有内审员资格证的人员，在企业内部审计部门中担任要职，负责审查企业的财务报告、内部控制等方面的工作，为企业健康、稳定地发展提供保障。
总之，国家内审员资格证考试是一个权威、专业的认证体系，对于提升个人职业素质和拓宽职业发展道路具有积极作用。
内审员培训试题及答案
内审员培训试题及答案一、选择题1. 内审员是指在组织内部开展审核活动的人员。
以下哪项不是内审员的职责？A. 分析审核对象的风险和机会B. 确保组织的政策、目标和流程符合法律法规要求C. 提供组织运营的建议和改进建议D. 制定内部审计计划和安排答案：D2. 内部审核的主要目的是：A. 发现违反法律法规的行为B. 揭示组织的缺陷和不足之处C. 评估组织内控体系的有效性D. 惩罚违规行为并提供纠正措施答案：C3. 审计委员会的主要职责是：A. 审核组织内部审计工作的质量和有效性B. 制定组织的内部审计政策和流程C. 审核组织各部门的财务报表D. 委托外部审计机构进行全面审计答案：B4. 内审员进行风险评估时，以下哪种情况最不应被忽视？A. 与供应商的关系密切而未充分评估其可靠性B. 高风险交易的频率明显高于其他交易C. 组织的业务发生了重大变化D. 高级管理人员的个人财务状况发生了改变答案：D5. 内审员在实施审核活动中，以下哪项不属于审核准备阶段的重要工作？A. 制定审核计划和程序B. 收集组织内部和外部的相关信息C. 进行审核现场的确认和准备D. 准备审核报告和建议书答案：C二、填空题1. 内审员应当具备的核心素质包括_____、_____和_____。
答案：独立性、客观性、专业性2. 内审员应当具备的技能包括_____、_____和_____。
答案：沟通能力、分析能力、问题解决能力3. 内审员进行风险评估时，应考虑_____和_____两个方面的风险。
答案：内部风险、外部风险4. 进行内部审核时，内审员需要收集并分析_____和_____等信息。
答案：组织的政策和流程、相关的法律法规要求5. 内审员应当根据_____、_____和_____三个方面进行审核活动的评估。
答案：审核的有效性、效益和质量三、简答题1. 请简述内审员在审核准备阶段的主要工作内容。
答：内审员在审核准备阶段的主要工作包括制定审核计划和程序，收集组织内部和外部的相关信息，确定审核的时间和地点，对审核对象进行初步了解，准备所需的审核文件和工具，以及与审核对象进行沟通和确认。
内审员证书考试题型及答案
内审员证书考试题型及答案一、单项选择题（每题2分，共50分）1. 内审员的基本职责不包括以下哪项？A. 审核组织内部管理体系B. 协助组织改进管理体系C. 制定组织内部管理体系D. 确保管理体系符合标准要求答案：C2. 内审员在审核过程中应遵循的原则是？A. 客观性B. 保密性C. 独立性D. 所有选项都正确答案：D3. 以下哪项不是内审员应具备的能力？A. 良好的沟通能力B. 熟悉管理体系标准C. 能够独立完成审核报告D. 必须拥有高级管理职位答案：D4. 内审员在准备审核计划时，不需要考虑的因素是？A. 审核范围B. 审核时间C. 审核人员D. 审核费用答案：D5. 内审员在审核过程中发现不符合项，应采取的措施是？A. 立即停止审核B. 记录不符合项并报告给审核组长C. 忽略不符合项继续审核D. 直接对不符合项进行整改答案：B二、多项选择题（每题3分，共30分）6. 内审员在审核过程中可能遇到的问题包括？A. 审核证据不足B. 被审核方不配合C. 审核计划变更D. 审核标准更新答案：ABCD7. 内审员在审核报告中应包含哪些内容？A. 审核目的和范围B. 审核发现和结论C. 审核组成员和被审核方代表D. 审核计划和日程答案：ABC8. 内审员在审核过程中应避免的行为是？A. 与被审核方建立良好的沟通B. 对被审核方进行威胁或贿赂C. 保持客观和公正的态度D. 记录审核过程中的所有活动答案：B9. 内审员在审核结束后应完成的工作包括？A. 审核报告的编写B. 审核发现的整改跟踪C. 审核证据的归档D. 审核费用的报销答案：ABC10. 内审员在审核过程中应关注的管理体系标准包括？A. ISO 9001B. ISO 14001C. ISO 45001D. 所有选项都正确答案：D三、判断题（每题1分，共10分）11. 内审员在审核过程中可以对被审核方的管理体系进行评价和建议改进。
正确12. 内审员在审核过程中发现的所有不符合项都必须立即整改。
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答案+名字
银行营业网点服务国家标准内审员
1、银行营业网点服务两项国家标准什么时间起正式施行（）
2016年6月1日
2017年11月4日
2018年1月1日
2018年6月1日
2.标准按适用范围分类不包括（）
国际标准.
国家标准.
企业标准.
技术标准
3、下列哪项基本内容是《银行营业网点服务基本要求》没有规定的（）
服务机理.
服务环境.
服务功能.
消费者权益保护
4、银行营业网点认证服务特性测评方式不包括（）
文件审查+现场审查.
文件审查+在线远程审查+现场抽查.
文件审查+联合审查.
文件审查+线下远程审查+现场核查
5、柜面服务人员应遵循（）原则，不可因轧账或处理内部事务而随意停办业务先人后己.
先外后内.
先公后私.
先想后做
6、《银行营业网点服务基本要求》中的服务环境要求包括（）
网点标识.
环境设施.
信息公示.
++
7、银行营业网点服务认证证书有效期是（）年
2.
3.
5.
6
8、在认证证书有效期内，每（）个月至少进行一次常规年度监督审查
10 .
12 .
15
9、.银行营业网点服务认证依据不包括（）
G/ 32320-2015 .
G/ 32318-2015 .
G/24405.1-2009 .
银行营业网点服务认证实施规则
10、对于特定服务的三要素不包括（）
服务提供者.
接触过程.
服务系统.
顾客
11、根据网点情况编制认证评价报告。
审查员.
审查组长.
认证决定人员.
方案管理员
12、下列哪项不是银行营业网点服务认证对象（）中国工商银行.
汇丰银行（中国）南昌分行.
北京农村商业银行.
社区银行
13、下列哪项不是抽样样本选择的方法（）
现场抽样.
随机抽样.
代表性抽样.
补充抽样
14、实施评价的方法主要有（）
现场评价.
非现场评价.
巡查暗访.
++
15、下列关于认证证书说法不正确的是（）
认证证书由母证书和子证书组成.
认证申请方持有母证书，营业网点持有子证书.
认证证书可以出借和出租.
若申请方为营业网点，则对营业网点仅颁发母证书
16、银行营业网点服务评价满分是（）
700 .
1000.
1500
17、.认证的申请方不包括（）
总部.
分支机构.
社区银行.
营业网点
18、.《银行营业网点服务评价准则》的评价内容不包括（）
公开性.
功能性.
安全性.
便捷性
19、下列哪项不是服务的基本特性（）
连续性.
无形性.
异质性.
同时性
20、审核的依据包括：（）
合同.
标准.
手册、程序及法规.
++
21、.作为一个有专业水准的审核员在审核过程中，你应避免使用检查法（）逆流而上.
顺流而下.
随机应变.
+
22、.审核发现是指（）
管理评审记录.
现场取得的证据.
将现场取得的证据与审核准则对照得到的结果.
现场中发现的情况，收集的信息
23、内审员在现场审查时，应怎样使用检查表（）
向受审查方出示检查表.
把问题念一遍，然后进行检查.
把检查表交给受审核方，然后提问.
将检查表作为检查的辅助手段
24、内审员的素质要求不包括（）
沟通能力.
善于决策.
善于观察
25、.组织的内审员通常表现为（）
审核组长.
审核员.
见习审核员.
技术专家
26、获证组织出现以下哪种情况时，无需向认证机构提出变更申请（）
获证组织营业网点场地迁移.
获证组织扩大营业场所.
获证组织营业网点新增自助服务设备.
获证组织缩小营业场所
27、是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件。
文件.
记录.
资料.
标准
30、在现场审核时，遇到受审核方请教对某一不符合采取纠正和纠正措施时，相
对较适宜的处理方法是（）
拒绝.
可以向其讲解相关标准条款的含义.
给出具体建议.
处于客观性角度，请其他审查员咨询
31、.银行营业网点服务认证的认证模式为（）
型式检验.
宜有信息.
型式检验+质量管理体系检查+认证后的监督.
服务管理审查+服务特性测评+获证后监督
32、标准化是指为了在既定范围内获得最佳秩序，促进共同效益，对现实问题或
潜在问题确立（）的条款以及编制、发布和应用文件的活动。
技术性.
管理性.
指导性.
共同使用和重复使用
33、提供的空白单证数量充足，单证填制模板规范、清晰。
1、每类空白单据数量均不低于单据盒容量（）
1/2.
1/3.
1/4.
无要求
34、当客户金融需求超出网点权限和能力范围时，网点应（）
礼貌地拒绝.
说明本网点未开展相关业务.
将客户引荐至其他分支机构.
引导客户办理类似业务
35、当网点搬迁时，网点停止营业，应（）
事先对客户进行公告.
安排专门人员接待客户.
安排专门电话接待客户.
以上都不是
36、大堂经理的职责不包括（）
咨询引导.
迎接客户.
现场巡视.
理财业务
37、网点填单可采用以下方式（）
智能填单台.
电子填单机.
利用填单模板手工填写.
以上内容都包括
内审员不能对纠正措施的制定提出建议，以保持审核工作的独立性。
（）
对于办理个人业务较少的网点，可不安装叫号机设备。
服务是至少有一项活动必须在组织和顾客之间进行的组织的输出。
（）
由银行自行组织或经其直接委托第三方机构开展的评价为自主评价。
（）
内审和管理评审可以合二为一。
（
内审员不能对纠正措施的制定提出建议，以保持审核工作的独立性。
（）
不符合项在经过纠正后应进行再次验证。
（）
网点仅需在柜面服务区（包括现金和非现柜口）安装监控设施，其他区域不需要安装监控设施。
（）
网点可以不开启夜间外部标识。
网点临街使用的自助服务设备采取防窥措施，保护客户的隐私。
（）
当客户无法正常填单时，网点大堂服务人员应提供必要的填单辅导。
（）
网点应在客户可视位置明示《金融许可证》、《营业执照》等资质证照。
（）网点提供的宣传材料内容真实、客观，无误导性宣传，无夸大宣传，无虚假宣传，无诋毁同业的信息。
网点的各项业务应有操作规程，方便员工按规定进行业务处理。
（）
认证证书可以展示在文件、网站、通过认证的工作场所、销售场所、广告和宣传
资料中或广告宣传等商业活动，但不得利用认证证书和相关文字、符号，误导公众认为本认证项目覆盖范围外的营业场所获得认证，宣传认证结果时不应损害认证机构的声誉。
（）
当出现重大安全事故、重大客户投诉、监管部门或采信方要求、及认证机构认为必要时，增加的监督审查。
（
.网点应及时对《客户意见薄》上面提出的问题进行回复。
（）
网点理财服务人员经过网点内部培训即可上岗，不要求有资质证书。
（）
对于办理个人业务较少的网点，可不安装叫号机设备。
（）
室外的M机可不安装安全舱、隔断、防护罩等措施。
（）
对于位于交通便道附近的银行网点，可以不设置残障通道。
（）。