分公司及直管项目部内审检查表

项目部每月质量、环境与安 全检查记录（施工现场、特 种设备、作业人员、交通车 辆安全用具等）； 危险作业项目（爆破、触电 、高空等）是否按规定填写 作业票，操作票，是否审批 手续齐全，措施到位； 工序施工前对设备、机具和 起重工器具的检查、试验、 维修保养的原始记录； 认真开展隐患排查治理专项 活动,隐患的“三定四不推” 4.5.1(8.2 的落实是否按隐患整改销案 8.2.1 制度实施； 质量、环境与 8.2.3 施工过程的质量监控、测量 安全检查、监 记录，“三检制”实施记录 8.2.4 视和绩效测量 和业主、监理转序（完工） 8.4) 验收的评价、整改记录； 单元工程报表的真实性、完 整性及质量统计、动态分析 的相关证据； 质量、安全管理制度落实情 况测量，奖惩制度的制定和 考核兑现记录； 业主、监理对项目施工质量 、安全控制和合同履约情况 的满意程度现场调查；（文 字依据） 工程质量回访，竣工签证及 工程完工后业主、监理的安 全性能评价；（文字依据） 项目部是否按上级有关规定 对发生的事故，事件及时上 报，各类质量、安全事故是 4.5.2 否按四不放过的原则进行调 事故、事件、 (8.3 查处理记录； 不符合、纠正 项目部对两个体系内、外审 8.5.2 和预防措施 不符合项的纠正措施的制定 8.5.3) 、处置记录； 预防措施潜在问题原因分析 的符合性、适宜性及实施验 证情况和评价结果； 质量、安全奖惩及安技措施 经费的落实、台帐记录； 施工创优质工程、创安全工 程及达标投产创一流的相关 记录、图片、光盘资料和需 报公司存档材料； 项目部是否制定内部审核、 检查计划及实施记录； 4.5.4 是否按年初体系宣贯计划组 体系运行，内 部审核情况 (8.2.2） 织培训； 内、外审不符合项的整改关 闭记录。
与作业队签订 4.4.1(6.2 环境与安全管 ) 理责任书;
4.4.2 施工队伍特殊 4.4.6 工种人员资格 （6.2.27 验证 .5.2）
进场人员环境 与安全教育,培 训及交底记录
4.4.2 (6.2.2)
4.4.3 相关方协商、 (7.2.38.2 沟通情况 .1)
1、劳务队伍（人员）名册、 是否注明工种资格，是否进 行安全教育培训； 2、与劳务队（人员）是否签 订环境与安全生产责任书， 是否明确双方环境与安全管 理职责、权限； 3、劳务队伍（人员）的工伤 保险的投保状况； 4、有无违法使用或招用年迈 、体弱和童工，有无招用女 工从事重体力、高危险作业 。 5、外协队现场管理者有无法 人授权委托书； 6、劳务人员、设备进场的能 力意识评价记录，过程监控 及退场评价记录。 7、特种作业人员焊工、电工 、高处、爆破、起重持证上 岗（名册、复印件）及火工 材料领用、押运持证； 从事施工测量、特种设备操 作、导地线压接、跨越架搭 设施工人员资质证； 劳务组织（人员）、设备设 施进场前、使用中、退场后 能力评审评价记录； 管理岗位或劳务人员上岗前 环境与安全教育记录,三级教 育记录； 施工队安全活动、安全例会 、三工活动记录是否齐全及 其针对性、符合性； 管理方案、安技措施及公司 相关规定、体系的要求是否 及时传递到劳务队伍（人 员）； 各施工（工序）岗位的质量 、环境与安全技术措施交底 的记录和劳务人员参加培训 、考试记录；施工弃渣、弃 土的处理记录； 施工现场工作票、站班会的 实施记录情况； 确定的环境因素及重大环境 因素是否对施工队伍进行培 训，有无记录： 体系标准、程序文件宣贯培 训计划的实施记录； 1、工程施工联系单及业主、 设计、监理的批（答）复和 项目部对相关要求的响应情 况； 2、与地方政府、部门的协商 、沟通、交流的相关记录及 文件； 3、业主、监理对项目部质量 、环境与安全的实施情况评 价。
内部协商、沟 通
4.4.3 (5.5.3)
4.4.6 (7.1 7.2 7.2.1 7.2.2 7.4 施工过程、运 7.4.1 行控制； 7.4.2 7.4.3 7.5 7.5.1 7.5.2 责任制落实 4.4.6
4.4.6 4.3.4
施工作业活动 （按活动或塔 位进行抽查， 直查到底） 4.4.6 4.4.2 4.5.1
经济责任制签 订和工程施工 预算
1、目标的制定是否符合标准 的要求和业主的规定要求。 目标是否分解到各单位、项 目并具有度量和考核要求。 4.3.2 2、有无职业病普查、控制目 4.3.3 标和指标，有无环境因素识 (5.4.1) 别控制措施。 3、管辖的项目在工期、施工 环境或特殊施工过程发生变 更后对安全目标的调整或评 审的记录。 分公司09年度投标签约、生 产经营指标及措施、方案 责任书、目标、指标控制是 4.3.3 否分解到各个部门岗位、查 (5.4.1) 岗位职责、目标的履行情况 。 有无分阶段对目标实现的符 合性评价记录。 有无与管辖项目签订经济责 任制； 4.3 4.4.3 施工预算和成本分析控制的 策划； （5 单位是否有质量、环境与安 45.5.3） 全措施经费的预算、使用、 台帐建立。 4.3 4.3.4 (5.45.4.2 5.5.3 7.2.3) 4.3 4.3.4 (5.45.4.2 5.5.37.2. 3) 编制的针对性、适用性，审 核、批准人及内、外部传达 、沟通方式和相关记录；(质 量控制点设置的合理性) 管理方案的编制是否具有针 对性、可操作性。 单位及项目安质环专业人员 有无过程监控记录，是否按 规定落实了监察日志制度， 单位责任人有无检查审批记 录。
分公司、直管项目部内部审核检查表 分公司、直管项目部内部审核检查表 受审核部门： 审核思路提示： 目标——策划——实施——测量与监控—— ——策划——实施——测量与监控——改进 审核思路提示： 目标——策划——实施——测量与监控——改进 审核组长： ： 检查事项 单位基本职责 、经济责任指 标、任务及主 要履行情况 单位是否建立 了安质环管理 机构及各类人 员职责，专职 人员的任职资 格 是否针对项目 管理制定了质 量、环境与安 全目标，是否 符合法律法规 及公司的规 定，是否响应 招标文件的要 求。 各类人员、部 门质量、环境 与安全目标责 任书签订，目 标指标分解。 要素/ 要素/条 款 审核员： 客观记录 参加或接受审核人员 单位完成经济责任制指标的 4.4.1 (5.5.16.2 策划记录，和方案措施。 ,6.3 见公司文件和人员资格证书 6.4) 日期： 检查记录 备注 编号： 1 /
4.3.1
4.3.2 法规和其他要 (5.27.2.1 ) 求收集识别 4.5.2 （安全、环境 与质量）
4.5.2
环境与职业健 4.3.4(5.4 康安全管理方 .28.5.1) 案
1、 危险源、环境因素辨识 清单：是否按过程、作业活 动分类进行识别，有无重大 遗漏,风险评价是否经过充分 酝酿。 2、 风险控制策划过程：是 否与评价对应，重大以上风 险是否制定管理方案。 3、 最初的辨识时间以及活 动变更后的重新辨识。 4、 特殊施工过程危险源辩 识的程度，职业病普查、控 制记录； 5、员工代表（工会组织）参 入的意见及采纳程度； 1、 环境因素识别清单：是 否按施工过程、作业活动分 类进行识别，有无重大遗漏, 风险评价是否经过充分酝 酿，是否完整。 2、 重要环境因素策划过 程：是否与评价对应，重要 环境因素是否受到控制。可 能导致重大环境影响事件发 生的频次 3、对项目施工过程环境因素 识别及重要环境因素的控制 措施，有无对现场施工设备 的漏水、漏油及弃碴造成植 被破坏、环境污染的预防措 施。 有效文件清单、法律、法规 清单。法律、法规、有效文 件的收集、获取、传递方式 。 与单位管理活动、施工有关 的法规、标准适用条款的摘 录（清单、受控版本）。 法律、法规及其他要求的培 训(含对民技工的培训)和传送 记录。 地方政府的规定、标准的收 集、获取、传递情况，（如 交通、消防、林业、土地、 环保、火工材料管理等）。 法律、法规及其他要求的符 合性、合规性评价记录； 1、为目标实现和重大风险、 重要环境因素控制编制管理 方案，并有明确的方法、时 间表及定期评审计划； 2、特殊施工过程的专项安全 技术措施编制、评审、交底 实施情况记录； 3编制实施中是否充分考虑了 职业病防治、职业危害、环 境保护和个人的防护问题。 4、项目现场施工出现变化， 是否及时对管理方案进行更 新，有无更新评审记录。
原材料采购、 进货检验、加 工、标识和可 追溯性；
办公、生活区 域及食堂的安 全卫生情况和 职业病防治情 况、环境保护 情况

应急预案编制 和响应计划
测量仪器、计量器具，劳保 、安全防护用品的采购过程 、检验、试验记录和标识； 4.4.6 机具、安全用具合格证和检 4.3.2 验、试验证明，施工设备转 4.5.1 场、技术状况交底和运行记 (7.1 录； 7.2.2 吊车、牵张设备及交通车辆 7.4.1 的运行、保养、维修记录及 7.4.3 特种设备的安全、限位装置 7.5.1 是否齐全； 7.5.3 材料站仓库，设备、工器具 7.5.5 、物资材料摆放整齐、有 7.6) 序，设备、物资材料台帐、 标识清晰相符。材料（含甲 供材料）进货检验记录齐全 、物资防护措施到位； 国控物资、火工材料的保管 、领用、退库等相关记录和 管理必须符合国家法规的规 定；消防器材配备、正确、 有效、符合规定； 现场防冻、防暑、防火、防 叮咬和防职业病、防职业中 毒措施的制定和落实情况； 单位是否建立工会组织,是否 有专人负责后勤保障工作,员 工居住条件有无“三位一体 ”现象； 员工（民工）居住情况；是 否符合防SARS和传染病的要 求,生活饮水、安全用电、治 4.4.6 安保卫的标准是否符合国家 4.4.7 规定；宿舍、工棚有无防火 4.3.1 、防汛、防滑坡的措施； 员工食堂是否符合饮食卫生 (6.3 7.5) 标准，工作人员的健康体检 、持证，有无消毒、防疫措 施及项目部对食堂的定期检 查记录； 是否制订了防火和防止食物 中毒的预案，并组织演练； 项目部排污口的数量、食堂 有无隔油池等设施 是否针对有施工坍塌、高处 作业、设备、转移就位、触 电、排架垮塌、交通、消防 、山体滑坡等施工过程中潜 在应急事件、重大危险的应 急预案的制定和准备； 4.4.7 单位督促项目针对火灾、触 (8.3 电、中毒、中暑、蛇狗咬伤 等伤害急救的应急准备和响 8.5.3) 应演练的记录； 施工过程不合格品的防治措 施和潜在不合格的预防措施 的制定、实施过程及验证的 相关记录； 专项应急预案的演练计划及 实施记录,评价及改进措施.