加强岗位廉政风险防控 筑牢合规管理基础
浅议如何加强廉洁风险防控管理工作
摘要:建立健全廉洁风险防范机制，是加快推进惩治和预防腐败体系建设的一项重要内容，是做好事前防范、事中监督的重要手段，也是预防腐败的新途径新方法。
以防范廉政风险为核心内容，通过PDCA循环对防范工作实施质量管理的预防腐败工作模式，增强廉政风险防范的措施，不断完善廉政机制、制度，进一步推动党风廉政建设和反腐败工作的深入。
关键词:廉洁风险预防体系建设监督防范管理防控机制1廉洁风险防控管理建设工作概述加强廉洁风险防控管理、规范权力运行，是深化反腐倡廉建设、促进党员干部廉洁从政的有效举措，是完善惩治和预防腐败体系、从源头上防治腐败的重要内容。
加强廉洁风险防控管理，要抓住关键环节，摸清权力底数，找准权力运行风险点，有针对性地分类制定风险防控措施，扎实推进权力公开透明运行。
加强党风廉政建设，深入开展反腐败斗争，要坚持以邓小平理论为指导，不断自勉，紧紧围绕“创新”、“求实”、“从严”，促进自身的廉洁自律。
围绕“创新”，做到“五带头、五增强”，以警示自己。
五带头：一是带头积极参加校党委组织的政治理论学习和思想教育，加强党风廉政建设；二是带头倾听职工群众的呼声，沟通信息，了解状况，有针对性地开展工作；三是带头坚持民主集中制的工作原则；四是带头执行廉政规定，自觉接受监督；五是带头思想作风深入，密切党群关系，依靠群众解决工作中的实际问题，自觉构筑生活作风上的两道防线。
工作上，坚持办一切事情以量力而行，花少钱办好事，勤俭节约，精打细算，讲求实效。
在生活上，保持艰苦奋斗，顶得住诱惑，经得住考验，做到一身正气，一尘不染。
2廉洁风险防控管理机制建设存在的主要问题及原因分析根据调研的结果结合当前廉政风险排查工作开展，认为廉洁风险防控管理机制建设存在的主要问题为：缺乏风险防范意识、内控制度体系不完善、资源整合不到位。
廉政建设和反腐败斗争是全党的一项重大政治任务，是一项社会性的系统工程。
我们每一个人要从自己的工作性质、业务特点出发，彻底转变“反腐败是额外负担”，积极主动地承担起反腐倡廉职责，确保全局的党风廉政建设和反腐败斗争工作平衡发展。
办公室工作岗位廉政风险和履职风险及防控措施
办公室工作岗位廉政风险和履职风险及防控措施引言概述：办公室是一个重要的工作场所，但也存在着廉政风险和履职风险。
为了保持廉洁和高效的工作环境，我们需要采取一系列的防控措施来应对这些风险。
本文将从五个方面详细介绍办公室工作岗位的廉政风险和履职风险，并提供相应的防控措施。
一、廉政风险1.1 贪污受贿风险1.1.1 廉政意识培养：组织开展廉政教育，加强员工的廉政意识，提高对贪污受贿的警惕性。
1.1.2 立规矩明纪律：建立健全制度，明确禁止贪污受贿行为，并加强对违纪行为的监督和处罚。
1.1.3 加强监督检查：建立监督机制，加强对办公室工作的监督，及时发现和处理贪污受贿问题。
1.2 违规行为风险1.2.1 建立规章制度：制定明确的工作规章制度，规范员工的行为，防止违规行为的发生。
1.2.2 加强内部控制：建立健全内部控制机制，加强对工作流程的管理和监督，防止违规行为的滋生。
1.2.3 加强审计监督：定期进行内部审计，发现违规行为，及时采取纠正措施，并追究责任。
1.3.1 加强安全意识：提高员工对信息安全的重视，加强保密意识，防止信息泄露。
1.3.2 加强技术防护：使用安全的网络和设备，加密重要信息，防止黑客攻击和数据泄露。
1.3.3 加强权限管理：明确员工的权限范围，严格控制对敏感信息的访问权限，防止信息泄露。
二、履职风险2.1 不合规风险2.1.1 学习法律法规：加强员工对相关法律法规的学习和了解，确保在工作中合规操作。
2.1.2 加强沟通协调：加强与相关部门的沟通与协调，及时了解政策变化，避免不合规风险。
2.1.3 建立风险防控机制：建立健全风险防控机制，及时发现和纠正不合规行为。
2.2 工作失误风险2.2.1 加强培训教育：加强对员工的培训教育，提高工作技能和专业素养，减少工作失误的发生。
2.2.2 建立双重审查机制：建立双重审查制度，减少工作失误的概率，提高工作质量。
2.2.3 加强沟通协作：加强团队内部的沟通协作，及时发现和纠正工作失误，避免影响工作进度和效果。
开展岗位廉政风险防范工作的实施意见(39)
余行执发〔2010〕39号余姚市城市管理行政执法局关于开展岗位廉政风险防范工作的实施意见局属各科室、直属中队、环卫处、泗门分局及各派出中队：为深入贯彻落实余纪〔2010〕19 号文件精神，切实加强对权力运行的制约和监督，从源头上预防腐败现象的发生，提高党风廉政建设科学化水平，全面提升城管执法队伍中广大党员特别是领导干部的岗位廉政风险防范能力，有效构建惩治与预防腐败体系，确保各项工作的顺利开展，经研究，决定在全局开展岗位廉政风险防范工作。
现提出如下实施意见：一、指导思想开展岗位廉政风险防范工作要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”等方针，围绕容易滋生腐败的重点领域、关键岗位、关键环节，以规范和制约权力运行为核心，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，把惩防体系构建到各个岗位，从源头预防和治理腐败问题，最大限度地遏制和减少不廉洁行为及违纪违法现象的发生，深入推进惩治和预防腐败体系建设，为促进城管执法工作提供坚强的政治保证和纪律保证。
二、对象范围城管执法局全体在编工作岗位和直属中队分队长、环卫处班子成员岗位及其他重要岗位。
三、方法步骤（一）查找廉政风险点，制定防控措施。
采取自下而上的方式，紧紧围绕本部门、本岗位的职能特点，从思想道德、岗位职责、制度机制、管理环节和社会环境等“五个方面”，逐一排查廉政风险点，并围绕查找确定的各类廉政风险落实具体防控措施。
岗位廉政风险点和防范措施表（见附件）于6月30日前上交局办公室。
1、理清岗位职责，深入排查廉政风险。
理清各个岗位的职责和权力，弄清职责履行和权力运行中的各个关节点，采取自己找、群众提、互相促、领导点、组织评等方法，查找岗位廉政风险点；同时，要综合运用投诉举报、财务审计、执法监察、行风评议、干部考察、问卷调查等结果分析，特别要重点关注曾经发生过违纪违法案件的岗位的廉政风险点，切实把风险点找准、找全、找实。
办公室工作岗位廉政风险和履职风险及防控措施
办公室工作岗位廉政风险和履职风险及防控措施一、引言办公室作为一个组织中重要的工作岗位，其廉政风险和履职风险对整个组织的正常运转和声誉产生重要影响。
本文将详细介绍办公室工作岗位所面临的廉政风险和履职风险，并提出相应的防控措施，以确保办公室工作的廉洁和高效。
二、廉政风险1. 财务管理风险：办公室负责处理组织的财务事务，包括采购、报销、资金管理等。
廉政风险主要表现为财务管理不透明、资金管理不规范等问题，容易导致贪污、挪用公款等违法行为。
防控措施：- 建立完善的财务管理制度，明确财务流程和责任分工。
- 实行严格的财务审批制度，确保资金使用的合法性和合规性。
- 加强对财务人员的培训和监督，提高其廉政意识和风险防范能力。
2. 人力资源管理风险：办公室负责招聘、考核、晋升等人力资源管理工作。
廉政风险主要表现为人事安排不公平、权力寻租等问题，容易导致腐败现象的滋生。
防控措施：- 建立公正、透明的人力资源管理制度，确保选拔任用的公平性。
- 加强对人事决策的监督，确保权力不被滥用。
- 加强对员工的廉政教育，提高他们的廉政意识和道德素质。
3. 信息管理风险：办公室负责处理大量的机密和敏感信息，包括文件、电子数据等。
廉政风险主要表现为信息泄露、滥用等问题，容易导致贪污、受贿等违法行为。
防控措施：- 建立严格的信息管理制度，包括信息的分类、存储、传输等规定。
- 加强对信息系统的安全防护，确保信息的机密性和完整性。
- 加强对员工的信息安全培训，提高他们的信息安全意识和技能。
三、履职风险1. 工作失职风险：办公室作为一个重要的工作岗位，其工作失职可能导致组织工作的延误和不正常运转。
履职风险主要表现为工作不认真、不负责任等问题。
防控措施：- 建立明确的工作职责和绩效考核制度，激励员工履行职责。
- 加强对工作发展的监督和评估，及时发现和纠正工作失职的问题。
- 加强对员工的培训，提高他们的工作能力和责任意识。
2. 违法违规风险：办公室工作涉及到大量的法律法规，如不合规操作可能导致违法违规行为。
办公室工作岗位廉政风险和履职风险及防控措施简版
办公室工作岗位廉政风险和履职风险及防控措施引言概述：在现代社会中，办公室工作岗位廉政风险和履职风险已经成为一个日益严重的问题。
廉政风险指的是在工作中可能出现的贪污腐败、权力滥用等不廉行为，而履职风险则是指在职责范围内可能面临的各种挑战和风险。
为了确保办公室工作的廉洁和高效，我们需要采取一系列的防控措施。
正文内容：1. 廉政风险1.1. 贪污腐败风险1.1.1. 引入透明度和监督机制，确保资金使用的合规性和透明度。
1.1.2. 建立严格的审批制度，确保各项决策合法合规。
1.1.3. 加强对公务接待和礼品礼金的管理，防止滥用职权和受贿行为。
1.2. 权力滥用风险1.2.1. 建立权力分立和制衡机制，避免权力过度集中。
1.2.2. 加强对领导干部的监督，确保权力行使的合法性和公正性。
1.2.3. 建立投诉举报机制，鼓励员工积极参与监督和举报不正之风。
2. 履职风险2.1. 工作负荷过大风险2.1.1. 合理分配工作任务，避免个别员工负荷过大。
2.1.2. 提供培训和技能提升机会，提高员工工作效率。
2.1.3. 建立健全的工作流程，减少重复劳动和冗余环节。
2.2. 信息泄露风险2.2.1. 加强对办公室信息系统的安全管理，确保数据的机密性和完整性。
2.2.2. 建立权限管理制度，限制员工对敏感信息的访问。
2.2.3. 提高员工的安全意识，加强信息安全培训。
2.3. 职业倦怠风险2.3.1. 提供员工发展机会，激发工作动力。
2.3.2. 实行灵活的工作制度，提高员工的工作满意度。
2.3.3. 加强员工关怀和心理健康支持，减少职业倦怠的风险。
总结：为了应对办公室工作岗位廉政风险和履职风险，我们需要采取一系列的防控措施。
在廉政风险方面，引入透明度和监督机制，建立严格的审批制度，加强对公务接待和礼品礼金的管理是关键。
在履职风险方面，合理分配工作任务，加强信息安全管理，提供员工发展机会和心理健康支持都是必要的措施。
XX单位岗位廉政风险点及防控措施
XX单位岗位廉政风险点及防控措施XX单位岗位廉政风险点及防控措施一、引言廉政是一种职业道德和工作作风，是保持党员干部廉洁奉公、清正廉洁的工作态度和严肃工作纪律的一个重要内容。
在各个单位中，廉政风险是一个不可忽视的问题。
廉政风险点的存在可能导致贪污腐败、不正当行为等职业道德问题，严重威胁到单位的发展和形象，因此，加强廉政风险的防控措施势在必行。
二、XX单位岗位廉政风险点及防控措施1. 采购部门岗位廉政风险点：采购部门负责采购物资和设备，如存在廉政风险点，可能导致贪污腐败等问题。
例如，采购员可能会收取回扣，挪用公款或操纵采购过程，违背公正竞争政策。
防控措施：a) 采购程序的透明与公正：建立严格的采购程序和审批制度，确保采购过程的透明与公正。
b) 内控制度建设：加强内部控制体系的建设，明确岗位职责和权限，增强采购过程的监督和控制。
c) 建立风险预警机制：及时发现并处置潜在的风险，加强内部监察和风险管理工作。
d) 定期培训和沟通：为采购人员提供廉政教育培训，加强对廉政风险的沟通和警示。
2. 人力资源部门岗位廉政风险点：人力资源部门负责招聘、评估和奖惩制度，如存在廉政风险点，可能导致招聘不公、腐败行为等问题。
例如，人力资源经理可能会收受贿赂，操纵招聘结果。
防控措施：a) 招聘程序的公正和公开：建立招聘制度，确保招聘过程的公正和公开，招聘岗位要严格按照招聘条件来确定。
b) 内部监察的加强：建立监察机制和举报渠道，及时发现并处理招聘过程中的违规行为。
c) 预防腐败的培训：为人力资源人员提供廉政教育和法律法规培训，提高他们的法律意识和廉政意识。
d) 建立奖惩制度：建立明确的奖惩制度，激励和约束人力资源部门的工作人员，增强廉政风险的防控意识。
3. 财务部门岗位廉政风险点：财务部门负责财务管理、报销审批等工作，如存在廉政风险点，可能导致财务腐败和违规行为。
例如，财务主管可能会私自挪用公款或伪造报销。
防控措施：a) 健全会计核算制度：建立健全的财务核算制度，确保财务数据的准确性和真实性。
关于进一步推进岗位廉政风险防控管理工作的通知
关于进一步推进岗位廉政风险防控管理工作的通知莒纪发…2011‟26号各乡镇、街道党委，县直各部门党组、党（工）委、总支、支部：今年以来，根据《中共山东省纪委关于加强廉政风险防控管理的意见（试行）》（鲁纪发…2011‟19号）、市纪委《关于开展岗位廉政风险教育活动的意见》（日纪发…2011‟7号）要求，县纪委监察局印发了《关于开展岗位廉政风险防控管理工作的实施意见》（莒纪发…2011‟9号），在全县开展了岗位廉政风险防控管理工作。
各级各部门坚持围绕中心、服务大局，突出重点、注重实效，从公共权力运行的重点领域、重点岗位和关键环节入手，排查廉政风险，改进监管方式，健全内控机制，构筑制度防线，加大超前预防、全程监管、预警防控力度，从源头上防治腐败，促进了党员干部廉洁从政，推进了全县惩治和预防腐败体系建设。
为进一步提升岗位廉政风险防控管理工作整体水平，形成比较完善的岗位廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，结合我县实际，现将有关事宜通知如下：一、查准风险点，落实防控措施（一）广泛宣传发动。
要通过廉政党课、情景教育、案例警示、专题辅导、谈心谈话等多种途径加强宣传教育；要采取集中学习与个人自学相结合的方式，组织干部职工系统的学习与履行工作职责密切相关的党纪法规，并开展大讨论，撰写心得体会，努力使宣传发动成为干部职工自我教育、自我警示、自我提高的过程，增强广大党员干部的岗位廉政风险意识，主动把自己摆进去，解剖自己、查找风险，自觉构建有效预防腐败的“防护网”。
（二）排查廉政风险点。
要按职权法定、权责一致的要求，全面清理和确定岗位职责，搞好系统梳理；在此基础上，重点围绕决策权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财物管理权等，对每个单位、每个内设机构、每个岗位的职责定位、法定权限和工作流程，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等监督渠道和手段，排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等四类风险，认真填写岗位廉政风险防控管理自查表。
岗位廉政风险点及防控措施
岗位廉政风险点及防控措施随着经济的快速发展，企业岗位日益繁多，同时，岗位上的权利和利益也越来越大，这些都会引起廉洁风险的产生。
岗位廉政风险点是指在企业管理过程中，岗位人员行为、管理制度、内部控制等方面带来的贪污、受贿、违规等风险因素，防控岗位廉政风险点具有重要的现实意义。
下面，我们就来探讨一下岗位廉政风险点及防控措施。
一、岗位廉政风险点岗位廉政风险点主要包括以下方面：1. 职务犯罪风险职务犯罪是指在担任职务期间，有关人员利用职权便利或职务上的便利，通过受贿、贪污等手段非法获取不正当利益的违法犯罪行为。
这种行为中，往往会损害企业的利益，导致企业经营不善、形象受损等问题。
2. 内部控制不力风险内部控制是指企业内部对于风险管理和控制的一套行之有效的制度架构，包括内部审计、内部控制制度、财务管理制度等。
如果企业的内部控制不力，内部监督机制不完善，就可能会面临贪污、受贿、违规等风险，不利于企业的长远发展。
3. 人员管控不严风险在企业中，员工是企业的基础，但是，如果企业的人员管控不严，管理不力，就容易出现人员想方设法地为自己谋取利益的问题，这种情况可能包括员工的违规操作、搭桥取利等行为，会破坏企业的治理结构、破坏企业的形象。
4. 外部关系风险在企业运作过程中，与外部的关系非常密切。
如果企业的外部关系不良，就会影响企业的声誉和形象，降低企业的竞争力。
外部关系风险包括贿赂、行贿、滥用职权等问题。
二、岗位廉政风险防控措施有了对岗位廉政风险点的了解，就需要采取一系列的措施来预防和控制这些风险。
1. 建立健全的内部控制机制企业应该在制度建设方面下大功夫，建立健全的内部控制机制，确保内部管理制度的完备性和合理性。
首先，要加强内部审计和内部控制制度，建立健全财务管理制度，跟踪和控制可能出现的贪污行为。
2. 加强人员管控企业应该对每一个招聘进来的员工进行背景和转移调查，以避免员工有不良记录的情况。
在企业内部要建立一套完善的管理体系，包括制定员工工作规范、加强员工福利待遇、及时发现和处理员工不良作风等。
重要岗位、关键范围、主要环节的廉政风险防控措施
重要岗位、关键范围、主要环节的廉政风险防控措施1. 引言为了加强廉政建设，防止职务犯罪，确保岗位工作的公正、公平、公开，制定本廉政风险防控措施。
本方案旨在明确重要岗位、关键范围和主要环节的廉政风险，并提出相应的防控措施，以提高廉政管理水平，营造风清气正的工作环境。
2. 重要岗位廉政风险防控措施重要岗位是指在组织中具有较大权力、承担重要职责、对组织运行有重大影响的岗位。
针对重要岗位，应采取以下廉政风险防控措施：2.1 岗位选拔与任用- 严格执行选拔任用制度，坚持公开、公平、公正的原则，确保优秀人才选拔到重要岗位。
- 对拟任人员进行廉政谈话，明确廉政要求和纪律规定。
-对新任人员进行廉政培训，提高廉洁自律意识。
2.2 岗位培训与教育- 定期组织岗位培训，提高员工的业务能力和廉政意识。
- 开展典型案例教育，以案说法，强化员工的廉洁观念。
2.3 岗位监督与考核- 建立健全岗位监督机制，加强对重要岗位的监督。
- 定期对重要岗位人员进行廉政考核，评估廉政风险防控效果。
3. 关键范围廉政风险防控措施关键范围是指组织中容易产生廉政风险的领域和环节。
针对关键范围，应采取以下廉政风险防控措施：3.1 财务管理- 建立健全财务管理制度，确保财务运行的透明和合规。
- 对财务人员进行廉政培训，提高廉洁自律意识。
3.2 项目招投标- 制定严格的招投标制度，确保招投标过程的公开、公平、公正。
- 对招投标人员进行廉政教育，防止利益冲突和腐败行为。
3.3 物资采购- 建立健全物资采购制度，规范采购流程，防止不正当竞争和利益输送。
- 对采购人员进行廉政培训，提高廉洁自律意识。
4. 主要环节廉政风险防控措施主要环节是指组织运行中容易产生廉政风险的关键步骤和环节。
针对主要环节，应采取以下廉政风险防控措施：4.1 决策环节- 建立健全决策程序，确保决策的科学、民主、合规。
- 对决策人员进行廉政教育，防止滥用职权和腐败行为。
4.2 执行环节- 建立健全执行监督机制，确保执行过程的公正、公平、公开。
个人岗位廉洁风险排查及防控措施四篇
个人岗位廉洁风险排查及防控措施四篇廉洁，最早出现在战国时期伟大的诗人屈原的《楚辞·招魂》中：“朕幼清以廉洁兮，身服义尔未沫。
”东汉著名学者王逸在《楚辞·章句》中注释说：“不受曰廉，不污曰洁”，也就是说，不接受他人的馈赠的钱财礼物，不让自己清白的人品受到玷污，就是廉洁。
以下是为大家整理的个人岗位廉洁风险排查及防控措施四篇,欢迎品鉴!第1篇: 个人岗位廉洁风险排查及防控措施根据总公司关于开展廉洁风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉洁风险排查工作，取得了明显成效。
现将有关情况报告如下：一、排查工作基本情况按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉洁风险排查活动。
重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委22条实施细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉洁风险进行了全面地排查。
经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉洁风险点共有11项。
在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显著成效。
二、加强排查工作组织领导接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉洁风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。
排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉洁风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。
三、排查出的主要风险点本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉洁风险点。
办公室工作岗位廉政风险和履职风险及防控措施
办公室工作岗位廉政风险和履职风险及防控措施一、引言办公室是组织内部日常管理和运营的核心部门，其工作涉及到各类敏感信息和资源，因此存在着廉政风险和履职风险。
为了确保办公室工作的廉洁和高效，本文将详细介绍办公室工作岗位的廉政风险和履职风险，并提出相应的防控措施。
二、廉政风险1. 财务管理风险办公室涉及到组织的财务管理，包括资金的使用、报销和审批等环节。
廉政风险主要表现为财务流程中的腐败行为，如贪污受贿、虚报冒领等。
为了防范廉政风险，办公室应建立健全的财务管理制度，明确审批权限和责任分工，加强财务审计和监督。
2. 人事管理风险办公室在人事管理方面存在廉政风险，如利用职权进行人事安排、违规招聘等。
为了防范廉政风险，办公室应建立公正、透明的人事管理机制，加强对人事决策的审核和监督，确保人事管理的公平性和合法性。
3. 采购管理风险办公室在采购管理中存在廉政风险，如违规采购、虚报采购金额等。
为了防范廉政风险，办公室应建立规范的采购管理制度，明确采购流程和审批权限，加强对采购行为的监督和审计。
三、履职风险1. 信息安全风险办公室工作涉及到大量的敏感信息，如机密文件、客户信息等。
履职风险主要表现为信息泄露、滥用等。
为了防范履职风险，办公室应加强信息安全意识培训，建立健全的信息安全管理制度，加强对敏感信息的访问控制和监督。
2. 决策风险办公室在决策过程中存在履职风险，如主观片面的决策、违规决策等。
为了防范履职风险，办公室应建立科学、民主的决策机制，加强对决策过程的监督和评估，确保决策的合法性和公正性。
3. 外部关系风险办公室工作需要与外部机构和个人进行沟通和协调，存在着与外部关系相关的履职风险，如利益输送、不正当关系等。
为了防范履职风险，办公室应建立健全的外部关系管理制度，明确沟通和协调的原则和程序，加强对外部关系的监督和审计。
四、防控措施1. 建立健全制度办公室应建立健全的制度，包括财务管理制度、人事管理制度、采购管理制度、信息安全管理制度等，明确工作流程、责任分工和审批权限，规范工作行为。
岗位廉政风险点查找和防控措施表
岗位廉政风险点查找和防控措施表岗位廉政风险点查找和防控措施一、引言近年来，廉政建设在各行各业都得到了广泛关注和重视。
作为一个国家的经济发展的基石，企业不可避免地会涉及到廉政风险点。
本文旨在探讨岗位廉政风险点的查找和防控措施，以期帮助企业建立健全的廉政风险防控体系。
二、岗位廉政风险点查找1. 招录与人事管理岗位廉政风险点查找在招录和人事管理过程中，存在以下廉政风险点：(1) 招聘中的关系网：某些招聘人员利用他们的关系网，不公平地安排亲友入职，或者从中谋取好处。
(2) 考试和评审中的舞弊：某些考试和评审人员可能泄露试题或者通过其他不正当手段干扰考试结果，为特定人员提供不公平的竞争优势。
(3) 违法招录：某些管理人员可能以各种借口违法招录不合格的人员，为其亲友等提供就业机会。
防控措施：建立公正透明的招录和人事管理制度，严格执行招聘程序，建立内部监督机制。
在岗位招聘、考试和评审等重要环节设置多个岗位竞争者，相互监督，减少舞弊的可能性。
加强宣传教育，提高员工的廉政意识。
2. 采购与供应管理岗位廉政风险点查找在采购和供应管理过程中，存在以下廉政风险点：(1) 虚报供应商：某些采购人员可能与供应商串通，虚报供应商的资质和业绩，以获取不正当的经济利益。
(2) 贪污受贿：某些采购人员可能收受供应商的贿赂，或者通过其他不正当手段获取经济利益。
(3) 滥用职权：某些采购人员可能滥用职权，违规操作采购程序，为特定供应商提供不公平的竞争优势。
防控措施：建立严格的采购与供应管理制度，从采购计划编制、招标、评审等环节都要建立科学规范的操作流程。
加强对采购人员的考核和监督，对涉嫌贪污受贿的人员进行严肃处理。
加强对供应商资质的审核，提高审核的准确性。
3. 财务与会计管理岗位廉政风险点查找在财务与会计管理过程中，存在以下廉政风险点：(1) 虚报财务数据：某些财务人员可能通过虚报财务数据来隐藏真实的经营状况，以获取不正当的经济利益。
关于深入推进廉政风险防控工作实施意见
关于深入推进廉政风险防控工作实施意见为深入贯彻落实xx省全面推进廉政风险防控工作视频会议精神，扎实推进以完善惩防体系建设为重点的反腐倡廉建设，积极探索预防腐败有效途径，提高全市各级党员领导干部廉政风险防控能力，强化对权力运行的监督制约，根据《xx省全面推进廉政风险防控工作实施意见》，结合我市实际，现就深入推进廉政风险防控工作提出如下实施意见：一、指导思想、工作原则和目标要求（一）指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民的理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以岗位风险防控为基础，以制约和监督权力为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平,为推动我市经济社会转型跨越发展提供有力保障。
（二）工作原则1．围绕中心、服务大局。
把廉政风险防控机制建设贯穿于社会主义政治建设、经济建设、文化建设、社会建设以及生态文明建设各个领域，体现在党的建设各个方面，融入各项业务工作和管理流程之中，规范权力运行，提高行政效能，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。
2．以人为本、教育为先。
把以人为本贯穿于廉政风险防控工作的全过程，立足教育、着眼防范，引导全市广大党员干部强化廉洁从政、勤政为民意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
3．突出重点、强化措施。
围绕腐败问题易发多发的重点领域、重点部门和关键环节，采取规范程序、制约权力等有效措施，把防范措施落实到权力运行之中，把廉政风险防控工作延伸到每个部门、单位和岗位。
4．科学推进、系统防控。
用系统的思维、统筹的观念、科学的方法谋划、部署和推进廉政风险防控工作，积极学习借鉴省内外有益经验，充分运用现代科技手段，大力推进廉政风险防控信息化建设，不断提高廉政风险防控的科学化水平。
5．实事求是、注重实效。
岗位廉政风险点及防控措施
岗位廉政风险点及防控措施一、岗位廉政风险点廉政建设是一个长期的过程，需要从各个方面进行全面的预防和控制。
在岗位廉政方面，风险点主要表现在以下几个方面：1. 监管人员的权力滥用监管人员在执法、检查、审批等环节中，往往拥有相对权力优势，容易滥用职权，甚至利用职务之便谋取私利，例如利用职务地位暴力催款、收取“保护费”等。
2. 业务操作不规范许多岗位的工作需要操作金钱、资料等敏感信息，如果在业务操作过程中不严格执行操作规程和制度，便容易产生疏漏、错误等问题，为不法分子利用留下了机会。
3. 信息保密不严格现代信息化大环境下，不少岗位需要涉及大量的信息交互和传输。
如果在信息保密方面不语规范，容易引发信息泄漏风险，不法分子窃取机要信息和商业机密。
4. 人际关系恶化不同岗位之间的人际关系，往往需要进行协商、谈判、协作等。
如果在此过程中，人际关系因个人矛盾导致恶化，不仅会影响工作效率，还会激化矛盾，发生不必要的乃至违法的行为。
5. 请客送礼行为请客送礼是中国传统文化的一部分，但在现代社会，这种习惯已经被放大，成为某些人谋求和谐人际关系的“利器”。
无论是请官员吃饭喝酒，还是送礼为亲朋好友办事，背后的隐藏风险是腐败、秘密交易所带来的毒害。
二、防控措施岗位廉政风险是一种潜在的风险，在企业或政府机关中设置并执行相关的防控措施至关重要：1. 加强制度建设规章制度是规范岗位行为的重要保障，需要制定相应的流程、标准和程序，并明确个人责任和管理机制。
在制度实施方面，还应当从领导带头、宣传推广、人员培训等方面多管齐下，提高员工的合规意识和法律意识。
2. 强化内部管理监管人员需要接受更严格的监督，对涉及到的人员、时间、地点等细节都要有记录和证据，及时进行公示和报告。
此外，为了减少人际矛盾，还可以加强协商、调解等人际关系管理，搭建沟通桥梁，及时发现和解决问题。
3. 加强信息安全信息保密是落实岗位廉政的基础。
可以采用信息技术手段对有敏感信息的文件、数据库等进行加密或防篡改，并指定责任专人对关键信息进行管理与监控。
岗位廉政风险点及防控措施
岗位廉政风险点及防控措施汇报人：日期:CATALOGUE 目录•岗位廉政风险点•防控措施•针对不同岗位的廉政风险防控建议•案例分析•总结与展望岗位廉政风险点01CATALOGUE总结词思想滑坡、道德失范详细描述这类风险主要源于个人思想上的松懈和道德水准下降，如价值观扭曲、荣辱观错位等，导致违规违纪行为的发生。
思想道德风险总结词制度缺陷、机制不全详细描述这类风险主要源于制度设计不完善或执行不严格，如审批流程不规范、权力监督不到位等，给腐败行为留下漏洞。
制度机制风险岗位职责风险总结词权责不明、监管缺位详细描述这类风险主要源于岗位职责不明确或监管缺失，如权力滥用、消极怠工等，导致工作效率低下或权力寻租现象。
业务流程风险总结词流程不规范、操作失误详细描述这类风险主要源于业务流程设计不合理或操作不规范，如审批流程繁琐、操作随意等，导致工作效率低下或失误频发。
环境复杂、诱惑众多总结词这类风险主要源于外部环境复杂多变和各种诱惑，如利益输送、人情世故等，导致个人失去廉洁自律的能力。
详细描述外部环境风险防控措施02CATALOGUE03加强员工行为管理建立员工行为规范，严格要求员工遵守规定，防止员工发生不正当行为。
思想道德风险防范措施01建立廉政教育机制定期对员工进行廉政教育，提高员工的道德素质和廉洁意识。
02设立举报奖励制度鼓励员工积极举报发现的腐败行为和其他不正当行为。
制度机制风险防范措施完善内部管理制度建立健全的内部管理制度，明确各项工作的职责和流程，减少腐败现象的发生。
强化监督机制设立专门的监督机构或监督人员，对各项管理工作进行监督，确保管理制度得到有效执行。
定期评估和更新制度定期对管理制度进行评估和更新，确保制度的适用性和有效性。
岗位职责风险防范措施明确岗位职责明确每个岗位的职责和权限，防止出现权力滥用和推诿扯皮现象。
加强岗位培训对员工进行岗位培训，提高员工的专业技能和工作能力。
定期轮岗制度实行定期轮岗制度，防止员工在同一岗位上长期滞留，形成潜在的廉政风险。
[防线,风险,齐抓]齐抓预防廉洁风险？共管筑牢反腐防线
![[防线,风险,齐抓]齐抓预防廉洁风险？共管筑牢反腐防线](https://img.taocdn.com/s3/m/d26372fecfc789eb162dc83d.png)
齐抓预防廉洁风险?共管筑牢反腐防线摘要：为了贯彻落实集团公司开展管理提升活动的决策部署，按照“强基固本、控制风险，转型升级、保值增值，做强做优、科学发展”的要求，结合气矿开展反腐倡廉建设的实际，开展反腐倡廉宣传教育、运用工程建设领域突出问题专项治理成效、畅通信访举报渠道等反腐倡廉管理领域专项提升工作，着重排查气矿岗位廉洁风险及业务关键廉洁风险点，丰富、完善惩治和预防腐败体系（以下简称为“惩防体系”），筑牢反腐防线，推动气矿反腐倡廉建设工作迈向深入。
关键词：预防;廉洁风险;反腐防线;气矿一、围绕“廉洁”主题，“入脑入心”抓好反腐倡廉宣传教育。
加强理想信念、党的优良传统和作风、反腐倡廉、道德修养这“四个教育”，引导各级领导干部和关键岗位人员树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、地位观和利益观，构筑思想道德防线，增强拒腐防变能力。
加强反腐倡廉法律、法规、制度宣传教育，督促广大员工懂法守法。
继续深入开展警示教育活动，用典型案例教育领导干部和关键岗位人员算好人生“七笔账”，筑牢廉洁从业防线。
（一）开展“倡廉洁，树清风”公益广告展播活动。
收集由中央纪委宣教室制作的廉政公益广告《李雪健篇》、《林丹篇》、《朋友篇》、《规矩?方圆篇》等电视作品和《进去就出不来》等动漫作品，组织、协调相关单位在居民小区、办公地点开展“倡廉洁，树清风”公益广告展播活动，强化公民廉洁意识。
二、重点排查廉洁风险，不断完善惩防体系，将反腐倡廉建设工作推向深入。
（一）综合优势抓推进。
在评估和总结气矿2008-2012年惩防体系建设取得成果的基础上，结合气矿HSE、内控、企业文化和法律风险防控体系的优化提升，同步推进惩防体系的优化提升，将惩防体系融入气矿生产经营各个环节、各项活动、各个廉洁风险点源，从制度上、源头上防止违法违纪行为和腐败现象的发生。
（二）找关键、抓重点、重落实。
各单位（部门）积极响应，以岗位为单元，认真开展人事权、财权、物权、事权等四项权力的清权确权工作，逐岗分析本单位（部门）各岗位四项权力情况，列出可能产生廉洁风险的具体岗位及工作职权;围绕工程建设、物资采购、财务资产、人事管理、油品销售、技术服务等重点领域，认真排查廉洁风险，对各岗位全部业务流程疏理分析，结合内控和合规性管理要求，找出业务流程中可能产生廉洁风险的权力运行关键风险点，确保廉洁风险“找得准、防得牢、控得住”，从源头上规范领导干部和岗位有廉洁风险人员的经营管理行为，预防腐败现象的发生。
浅谈如何加强岗位人员廉洁风险防控
现代经济信息104浅谈如何加强岗位人员廉洁风险防控徐 晔 无锡市第五人民医院摘要：加强岗位风险防控管理，加强权力运行制约和监督体系，是近年来各级部门在党风廉政建设工作中的重点关注的课题，也是新时期如何预防腐败的新探索，具有重要的现实意义。
笔者认为当前廉政风险防范管理存在思想层面认识不足、制度建设相对滞后、执行监管力度不够三个方面的问题，需要从四个方面大力推进实施廉政风险预防管理的有效措施，一是坚持教育防腐，从思想上筑牢防线；二是坚持建章立制，从制度上筑牢防线；三是坚持监管环节，从流程上筑牢防线；四是坚持严格追责，从考核上筑牢防线。
关键词：廉洁风险；防控中图分类号：D64 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2019)025-0104-01加强岗位风险防控管理，加强权力运行制约和监督体系，是近年来各级部门在党风廉政建设工作中的重点关注的课题，也是新时期如何预防腐败的新探索，具有重要的现实意义。
[1]笔者现对如何加强对关键岗位人员风险防范浅谈初步认识与体会。
一、廉政风险防范管理存在的问题从医疗卫生系统的情况来看，虽然各级领导都重视党风建设和反腐败工作，通过一系统有效地措施取得了显著的成效，但也要看到医疗行业的腐败案件还处于高发状态，对重点岗位和关键岗位人员的权力制约和监督方面还存在一些问题，主要表现在：（一）思想层面认识不足当前，各级医疗机构已相当重视廉洁教育，广泛开展廉政风险防范管理，努力消除医院各部门开展各项工作过程中的风险源。
但是，由于广大职工不理解为什么要开展廉政风险管理，甚至部分党员干部有抵触心理，在查找风险点时不重视，敷衍了事导致查找风险点不精细，不全面，起不到该有的警示和防控作用。
[2]（二）制度建设相对滞后医院高度重视建章立制工作，围绕如何加强监督制约制定了很多制度办法，发挥了重要的作用。
但是，随着时间的推移和工作形势的变化，出现了制度缺失，部分制度办法不合时宜，导致权力制约和协调机制不完善，监督不够有力，监督的权威性和实效性不高等问题。
廉政风险点人员管理制度
第一章总则第一条为加强廉政风险防控，规范廉政风险点人员管理，提高廉洁自律意识，确保各项工作依法、合规、高效运行，特制定本制度。
第二条本制度适用于本机关全体廉政风险点人员，包括领导人员、重点岗位人员、关键环节工作人员等。
第三条本制度遵循以下原则：（一）预防为主，防控结合；（二）责任明确，分工负责；（三）教育与惩戒相结合；（四）公开透明，接受监督。
第二章廉政风险点识别与评估第四条各部门应定期对廉政风险点进行识别和评估，明确风险等级，制定防控措施。
第五条识别廉政风险点应遵循以下程序：（一）广泛征求意见，了解潜在风险；（二）结合岗位职责，分析风险因素；（三）确定风险等级，制定防控措施。
第六条评估廉政风险点应包括以下内容：（一）权力运行风险；（二）资金管理风险；（三）项目审批风险；（四）人事管理风险；（五）其他廉政风险。
第三章廉政风险防控措施第七条各部门应针对廉政风险点，采取以下防控措施：（一）加强廉政教育，提高廉洁自律意识；（二）完善内部管理制度，规范权力运行；（三）强化监督检查，及时发现和纠正问题；（四）落实责任追究，严肃查处违纪违法行为。
第八条对廉政风险点人员，应采取以下措施：（一）开展廉政谈话，提醒风险意识；（二）落实廉政承诺，强化责任担当；（三）加强日常监督，防止违规违纪；（四）开展廉政考核，强化责任追究。
第四章廉政风险预警与处置第九条各部门应建立健全廉政风险预警机制，对廉政风险点人员进行实时监控，及时发现和处置风险。
第十条预警机制应包括以下内容：（一）设立廉政风险预警信息平台；（二）建立廉政风险预警信息报告制度；（三）定期开展廉政风险预警分析；（四）及时处置廉政风险预警信息。
第十一条对廉政风险预警信息，应采取以下处置措施：（一）对一般性风险，及时提醒并督促整改；（二）对较大风险，及时上报并采取措施；（三）对重大风险，及时启动应急预案，确保风险得到有效控制。
第五章监督与考核第十二条廉政风险防控工作应纳入年度考核，对廉政风险点人员实行绩效考核。
廉洁岗位风险防范方案
廉洁岗位风险防范方案背景随着社会的发展，越来越多的企业意识到廉洁经营的重要性。
特别是在当前反腐倡廉的形势下，企业需要加大对廉洁岗位风险的防范力度，保证企业的合规经营和具有可持续性的发展。
因此，制定一份科学合理的廉洁岗位风险防范方案，对企业是极其重要的。
目标本方案旨在厘清岗位风险隐患、全面了解相关法律法规、规范工作流程，强化员工自我约束，从源头上预防廉洁风险，同时加强监督和执法力度，保障企业的合法合规经营。
内容本廉洁岗位风险防范方案主要包括以下内容：1.岗位风险评估定期对企业中不同岗位的风险隐患进行评估，包括但不限于人员素质、资质背景、工作流程、信息管理、财务管理等方面。
根据评估结果及时修订和补充本方案。
2.法律法规宣传教育加强员工法律意识和合规意识的宣传教育，推动员工提高识别风险、防范风险、自我约束和合规经营的能力。
定期举办廉洁经营专题讲座，宣传廉政建设的意义和重要性，提升所有员工的思想觉悟和风险防范意识。
3.规范工作流程制定严格的工作流程和规范，推行流程化管理，规范各岗位工作，并建立配套的监督和检查机制，确保所推行的方案在有效运作。
4.加强内控管理加强内部控制系统建设和管理，掌握企业的财务、经济和管理状况，强化对股东、董事、高管、中层、员工等人员的风险防范管理，建立风险防范制度，对重点岗位人员加强监督。
5.实施惩罚机制建立完善的廉洁岗位风险防范惩戒机制，对于发生违规行为的人员依法予以惩处，同时进行纪律警示和群众监督，从根本上遏制违规行为发生。
落实为确保本方案的落实和执行效果，应建立相应的管理及评估机制。
管理部门应制定严格相关制度，将相应风险评估结果作为岗位考核及评估的基础，对未按要求开展风险防范工作的岗位成员进行严肃处置，并及时公示处理结果。
此外，要定期对本方案的执行情况进行评估，发现问题及时纠正和修订，确保企业的合法合规运营。
结论廉洁岗位风险防范方案是企业廉洁经营的有效手段，为企业在竞争中保持健康的状态提供了强有力的保障。
加强岗位廉政风险防控 筑牢合规管理基础
加强岗位廉政风险防控筑牢合规管理基础内控合规部赵红雷廉洁自律，历来是中华民族推崇的从政美德和为官的品行操守，以全心全意为人民服务为根本宗旨的共产党人，更是把廉洁自律作为党性修养的重要内容，奉为执政必备的职业道德，写进《中国共产党党章》里，昭示和激励每个共产党员时刻牢记廉洁自律，自觉坚守廉洁自律，处处践行廉洁自律，以清廉的作风、正派的形象，赢得人民群众的拥护和信赖。
接受廉政教育的过程就是自己在岗位中廉洁自律的过程，要在工作中时时想到廉洁，处处做到廉洁，要把廉洁融入到工作的每一个环节，为单位负责，为自己负责。
今年以来，商丘分行党委，把加强岗位廉政风险防控作为新形势下搞好惩防体系建设、强化合规管理、突出风险防控的重要措施，全面贯彻落实有关实施岗位廉政风险等级管理意见要求，健全和完善岗位廉政管理制度,推进反腐倡廉工作进一步走向深入,筑牢合规管理基础，推动业务经营健康持续发展，确保“四无”目标实现。
树立“以合规促廉洁、以廉洁保合规”的理念，全面提升全系统员工廉政风险防范意识与合规从业能力，夯实反腐倡廉的思想基础与道德防线，推进惩防体系建设，树立依法经营、合规操作、廉洁从业理念。
一、强化领导，为开展好工作提供组织保证实施岗位廉政风险等级管理对进一步加大从源头上防治腐败工作力度，创新廉政监管工作机制，具有十分重要的现实意义。
搞好岗位廉政风险等级管理是新形势下廉政建设的需要、是业务经营的需要、是全面落实内控管理制度的需要，更是尽职免责、保护干部员工的需要，实行岗位廉政风险防范管理是落实党员领导干部廉政准则要求，拓展预防腐败工作领域、推进惩防体系建设的有效措施，是加强作风建设、促进廉洁自律、提高经营管理效能的客观要求，是运用现代管理理论创新员工管理工作方式、提高反腐倡廉建设科学化水平的有益探索；进一步提高了全员对开展此项工作的思想认识。
二、明确目标任务，抓好风险点排查和确认工作中，把确定岗位廉政等级和日常监督管理有机的结合起来,同“两个监督办法”的落实结合起来,加强与岗位廉政等级管理配套监督机制建设,认真抓好岗位廉政等级管理各个环节的工作落实,准确确定各岗位的廉政风险管理等级,认真落实廉政风险排查制度,及时准确地掌握各岗位的廉政风险情况,有针对性地制定防控措施,有效预防和惩治腐败现象的发生，逐步建立和完善岗位廉政管理的长效工作机制。
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加强岗位廉政风险防控筑牢合规管理基础
内控合规部赵红雷
廉洁自律，历来是中华民族推崇的从政美德和为官的品行操守，以全心全意为人民服务为根本宗旨的共产党人，更是把廉洁自律作为党性修养的重要内容，奉为执政必备的职业道德，写进《中国共产党党章》里，昭示和激励每个共产党员时刻牢记廉洁自律，自觉坚守廉洁自律，处处践行廉洁自律，以清廉的作风、正派的形象，赢得人民群众的拥护和信赖。
接受廉政教育的过程就是自己在岗位中廉洁自律的过程，要在工作中时时想到廉洁，处处做到廉洁，要把廉洁融入到工作的每一个环节，为单位负责，为自己负责。
今年以来，商丘分行党委，把加强岗位廉政风险防控作为新形势下搞好惩防体系建设、强化合规管理、突出风险防控的重要措施，全面贯彻落实有关实施岗位廉政风险等级管理意见要求，健全和完善岗位廉政管理制度,推进反腐倡廉工作进一步走向深入,筑牢合规管理基础，推动业务经营健康持续发展，确保“四无”目标实现。
树立“以合规促廉洁、以廉洁保合规”的理念，全面提升全系统员工廉政风险防范意识与合规从业能力，夯实反腐倡廉的思想基础与道德防线，推进惩防体系建设，树立依法经营、合规操作、廉洁从业理念。
一、强化领导，为开展好工作提供组织保证
实施岗位廉政风险等级管理对进一步加大从源头上防治腐败工作力度，创新廉政监管工作机制，具有十分重要的现实意义。
搞好岗位廉政风险等级管理是新形势下廉政建设的需要、是业务经营的需要、是全面落实内控管理制度的需要，更是尽职免责、保护干部员工的需要，实行岗位廉政风险防范管理是落实党员领导干部廉政准则要求，拓展预防腐败工作领域、推进惩防体系建设的有效措施，是加强作风建设、促进廉洁自律、提高经营管理效能的客观要求，是运用现代管理理论创新员工管理工作方式、提高反腐倡廉建设科学化水平的有益探索；进一步提高了全员对开展此项工作的思想认识。
二、明确目标任务，抓好风险点排查和确认
工作中，把确定岗位廉政等级和日常监督管理有机的结合起来,同“两个监督办法”的落实结合起来,加强与岗位廉政等级管理配套监督机制建设,认真抓好岗位廉政等级管理各个环节的工作落实,准确确定各岗位的廉政风险管理等级,认真落实廉政风险排查制度,及时准确地掌握各岗位的廉政风险情况,有针对性地制定防控措施,有效预防和惩治腐败现象的发生，逐步建立和完善岗位廉政管理的长效工作机制。
一是明确指导思想和工作目标。
坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，确立工作目标是以开展合“规提升年”活动为载体，以党风廉政建设责任制为龙头，以建立健全惩治和预防腐败体系为重点，以规范和制约权力运行为核心，按照超前预防、改
革创新、科学评估、等级管理、务求实效的原则，强化反腐倡廉工作机制，最大限度地控制、减少员工在经营管理活动或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，为营造和谐的经营和发展环境提供有力保障。
二是确立廉政风险点。
根据员工在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的重点部位、关键环节一般包括岗位权力(廉政)风险点、管理风险点和道德风险点等确立廉政风险点。
三、针对查找的岗位风险点，科学制定防控措施
一是抓好预防。
搞好廉政风险防控机制与经营风险管控机制有机结合，把廉政风险防范融入到经营管理工作之中。
一方面，深入开展权力观和廉洁从业教育，每月组织一次政策法规学习、每季度开展一次警示教育，以此进一步增强员工的风险意识、责任意识，促进员工自重、自省、自警、自励。
另一方面，结合案件风险排查，要求各员工对照防控表可能发生的廉政风险点从思想道德、制度机制层面主动做好防范，最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患。
再就是抓好廉政监督机制建设。
通过员工个人签订《岗位承诺书》、加大对重点岗位人员定期交流或轮岗力度，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制等，强化员工和社会监督机制，用有效的制度和机制瓦解各类风险，防止不廉洁问题的发生。
二是抓好监控。
一方面，行岗位廉政风险防控领导小组每月对各岗位经营管理行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，加强对员工“八小时以外”重要活动的监督。
另一方面，严格执行民主决策制度、信贷
管理制度、财务管理制度。
再就是长提醒。
一级为一级负责，搞好廉政风险提醒，通过认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等形式，确保制度落实到位，防控廉政风险发生。
三是抓好风险处置。
畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映的按照“信其有”的原则，搞好排查，一旦发现有明显风险表现的个人，迅速进行纠错和提醒，帮助和督促员工及时纠正工作中的失误和偏差，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生，真正将岗位廉政风险等级管理纳入党风廉政建设责任制考核之中，确保零风险。
四、牢固树立违规“零容忍”理念，深入开展好“合规提升年”活动
总行要求在全系统利用开展“合规提升年”活动，是为了进一步加强内控管理,防控风险和案件,增强依法合规经营意识,规范经营、决策和操作行为,培育良好的合规文化理念,促进业务稳健经营和有效发展,充分认识加强合规管理的重要意义，按照“抓合规、控风险、强基础、促发展”，扎实开展“合规提升年”活动。
真正通过开展“合规提升年”活动,着力培育合规文化,使“合规创造价值”、“合规人人有责”、“违规零容忍”等合规理念深入人心,在全行营造良好的合规经营氛围; 在全面落实岗位廉政风险防控的同时，通过加强合规管理，及时发现和解决制度执行中的漏洞和薄弱环节，及早识别和排查各环节的风险点和案件隐患,采取有效措施防范和化解风险,提高基
础管理操作的精细化、规范化水平，不断增强制度的有效性和执行力，使各项风险管理制度的执行更加到位;加强内控管理,确保内部经营管理体现法律法规、外部监管规则和内部操作准则的要求;推进案件防控机制建设,减少违规操作,使合规理念贯穿于业务经营活动始终，渗透到业务管理操作的各个环节和各个岗位，形成“不想为”的教育机制、“不愿为”的自律机制、“不能为”的防范机制、“不敢为”的惩戒机制，促进各项业务健康发展。
今后，进一步建立健全岗位廉政风险防控机制和合规管理的长效工作机制, 把建立廉政风险防控机制与经营风险管控机制有机的结合起来，把廉政风险防范融入到业务经营管理之中，真正使“忠诚事业、埋头苦干、严细管理”的管理文化践行到业务活动全过程，以换来的商丘分行业务经营更加辉煌的明天！。