年度审核方案案例
20个超经典的质量管理体系审核案例及分析
20个超经典的质量管理体系审核案例及分析20个超经典的质量管理体系审核案例及分析【案例1】某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25C士1oC，湿度＜60％”。
但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。
审核员问：“温湿度问题如何解决？”检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格报告，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。
”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。
在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
案例分析：国家标准有强制性和推荐性标准。
对于推荐性标准，是建议企业采用，没有强制要求。
但是如果企业对外声称是执行的GB／TXXXX，则该标准对于企业就是强制性的了，即要求企业百分之百执行该标准，否则不能声称执行此标准。
当然，可以说是“参照执行GB／TXXXX 标准。
”本案违反了标准“8．2．4产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。
”【案例2】某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不均匀，问工人：“工艺指导书对于焊点间距有没有规定？”焊工回答：“工艺没有规定，我们都是很熟练的焊工，凭经验就知道应该掌握的焊接间距。
”审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。
但是在检验科查阅《焊接检验规程》时看到规定：“焊点应该分布均匀，两点之间距离应为10cm土2cm。
”上述两份文件均由总工程师批准。
案例分析：本案的《焊接工艺》和《焊接检验规程》对焊接的要求不同，说明文件之间没有协调一致，违反了标准“4.2.3文件控制”的“ａ）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。
”这种情况在审核中经常发现，原因在于领导在审批文件时，只是履行形式，没有认真地把文件审查一遍，以便将不合理或矛盾的地方排除。
内部审计年度计划案例
内部审计年度计划案例一、公司背景。
咱公司呢，是一家不大不小的制造企业，主要生产那些超酷的电子产品，像智能手表啥的。
公司规模大概有500来号人，各个部门都有，从研发到销售，一条龙服务。
不过呢，随着公司业务越来越复杂，就感觉有些地方好像不太对劲儿，所以这内部审计就变得特别重要啦。
二、审计目标。
1. 查钱袋子。
首先得看看财务方面有没有啥问题。
钱都花到哪儿去了？有没有人在报销的时候虚报金额？采购原材料的钱是不是合理？咱可不能让公司的钱就这么不明不白地没了。
这就好比看住家里的小金库，一分一厘都得有数。
2. 管好人儿。
人力资源这块儿也不能放过。
员工的考勤有没有漏洞？绩效奖金的发放是不是公平公正？有没有哪个领导搞特殊，给自己的亲信多发钱？这就像是在一个大家庭里，每个人都得按照规矩来，不能有偏有向。
3. 盯紧流程。
公司的各种业务流程也得好好审查审查。
从产品的研发流程，到生产线上的质量控制流程，再到最后的销售和售后服务流程。
看看有没有哪个环节拖后腿，影响整个公司的效率。
这就像检查一个机器的各个零件，哪个不顺滑就得给它修理修理。
三、审计范围。
1. 部门全覆盖。
这次审计可是要把公司所有部门都包括在内，不管是天天闷头搞研发的技术宅们所在的研发部，还是跟供应商打交道的采购部，还有那些风风火火跑销售的销售部，一个都不能少。
每个部门就像一个小盒子，我们都要打开看看里面有没有藏着什么“小秘密”。
2. 时间跨度。
咱们审计的时间跨度就定在过去一年。
这一年里公司发生了不少事儿，新产品推出了，新员工也招了不少，就看看这一年里有没有啥不合理的地方。
四、审计计划安排。
# （一）第一季度（1 3月）：财务审计。
1. 第1个月。
先把财务部门的账本都翻出来，就像考古学家挖掘宝藏一样，仔细查看每一笔账目。
重点检查那些大额的收支项目，看看有没有啥可疑的地方。
跟财务人员聊聊天，旁敲侧击地问问一些账目的情况。
这就像跟邻居打听八卦一样，有时候能得到意想不到的信息。
年度产品审核方案
_2009_年度产品审核方案
编号:
1、审核目的
通过对产品的客观评价,获得出厂产品的质量信息,以确定产品质量水平及其变化趋势,进而采取相应的改进措施。
2、受审产品范围
公司生产的汽车用塑胶零部件（如塑料管夹、充气机壳体、过滤器配件、保护类零件等）。
3、审核准则
3.1 产品审核评分及评点标准；
3.2 产品出货检验标准及相关的图纸和其它技术规范；
4、审核方式
从仓库或生产线抽取样品审核.
5、审核时间的安排:
注:具体的审核日期、受审产品、审核地点详见每次审核的实施计划。
编制/日期：审批/日期：。
审核案例精选（精选五篇）
审核案例精选（精选五篇）第一篇：审核案例精选1、某厂质量目标规定：提高成品合格率。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此，存在不合格的风险。
”李技术员回答：“这是指成品入库前的合格率。
”检验员小王说：“这是指的成品一次交验合格率。
”2、某厂程序文件规定：“工厂在一年时间间隔内最少进行一次管理评审。
”审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近一年内只组织了一次管理评审，是在6月15日进行的，并出示了一份《管理评审报告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上马一条新的生产线的讨论情况。
管理部经理说：“由于最近要上一条新的生产线，因此这次管理评审主要讨论了新生产线的有关情况。
”审核员要求查看管理评审会议记录，经理说：“记在笔记本上。
”审核员查看笔记本，看到6月15日召开的是总经理会。
管理部经理说：“我们就把这次办公会当作了管理评审”。
3、审核组在对公司领导进行审核时，要求管理者代表对于在质量管理体系中自身职责履行情况进行介绍。
管理者代表说，我主要是保证作用，具体工作都由质管部组织进行，有什么不能解决的问题再找我。
4、公司质量手册规定由办公室负责企业人力资源的控制。
审核员要求办公室主任介绍这方面管理的有关情况，办公室主任说：“我们只管公司员工的培训工作。
”并且出示了公司培训年度计划及按计划完成情况。
审核员要求了解公司特殊工种和关键工序人员的名单，办公室主任说：“这些应该归人事科管理。
”审核员请陪同人员到人事科取有关人员的名单材料，人事科长说：“我们不管这些事，我们只管人事档案和人员招聘。
”11、在印刷厂车间，审核员看到墙上挂不《显影机操作规程》，上面第三条规定：“当显影机长时间不用时，应将胶辊上方的弹簧放松，使胶辊处于悬浮态，以防止胶辊变形。
”审核员要求操作工按此规定示范一下。
20个超级经典的质量管理体系审核案例【范本模板】
20个超级经典的质量管理体系审核案例【案例1】某厂产品声称执行国家标准，标准规定:“产品的检测温度为25℃士1℃，湿度＜60%"。
但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段.审核员问：“温湿度如何控制?”检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格项，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。
"检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求.在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准.案例分析：国家标准有强制性和推荐性标准。
对于推荐性标准，是建议企业采用，没有强制要求。
但是如果企业对外声称是执行的GB/TXXXX，则该标准对于企业就是强制性的了,即要求企业百分之百执行该标准,否则不能声称执行此标准。
当然，可以说是“参照执行GB/TXXXX标准。
"本案违反了标准“8。
2.4产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。
"【案例2】某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不均匀，问工人：“工艺指导书对于焊点间距有没有规定?"焊工回答：“工艺没有规定，我们都是很熟练的焊工,凭经验就知道应该掌握的焊接间距。
"审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。
但是在检验科查阅《焊接检验规程》时看到规定：“焊点应该分布均匀，两点之间距离应为10cm土2cm.”上述两份文件均由总工程师批准。
案例分析：本案的《焊接工艺》和《焊接检验规程》对焊接的要求不同,说明文件之间没有协调一致，违反了标准“4。
2。
3文件控制”的“ａ）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。
”这种情况在审核中经常发现，原因在于领导在审批文件时，只是履行形式,没有认真地把文件审查一遍，以便将不合理或矛盾的地方排除。
年终决算审核模板
年终决算审核模板全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：年终决算审核模板一、审核目的年终决算审核是对企业在一年内的财务状况和经营成果进行全面检查和评估的重要环节，旨在确保企业财务报表的真实性、准确性和完整性，保障公司股东和利益相关方的权益，促进企业经营管理的规范和透明。
二、审核范围1. 资产负债表2. 损益表3. 现金流量表4. 附注5. 公司治理结构6. 税务合规情况7. 金融衍生工具8. 公司职员操守及内部控制三、审核程序1. 审查财务报表2. 确认财务指标3. 核查银行存款和借款4. 跟踪大额交易和关键账户5. 查阅重要承诺与合同6. 考察公司财务稽核制度7. 评估公司管理层的诚信度8. 跟踪公司前几年度审计意见改进情况9. 收集公司监管报告及年报等资料10. 面谈公司高管和主要负责人11. 进行实地考察12. 完成审核工作底稿四、审核报告1. 对财务报表的真实性、准确性和完整性表示意见2. 对内部控制存在的问题提出建议3. 重大不符合审计准则和法规的情况进行详细说明4. 对公司经营管理提出改进建议5. 对公司会计政策、估计及假设进行评价6. 对公司业务风险进行评估7. 提出下一年度审计工作的计划安排1. 保障公司财务信息的真实性和透明性，提高公司对外的信誉度2. 为公司的持续经营提供有力的保障和支持3. 为公司未来的经营决策提供可靠的数据支持4. 提高公司内部控制的有效性和质量5. 促进公司的规范运作，防范和化解潜在的经济风险1. 复杂性：随着公司规模和业务范围的扩大，年终决算审核所需审核范围和深度也越来越大，审核难度逐渐增加2. 时效性：年终决算审核需在规定时间内完成，限定了审计工作的时间和空间，如何高效地完成审核工作是一大挑战3. 技术性：年终决算审核需要运用各种先进的审计技术和方法，审计人员需不断提升专业能力和素质4. 诚信性：部分公司可能存在信息不真实、数据造假等问题，审计人员需加强对公司内部控制情况的评估和监管七、年终决算审核的重要性1. 对公司整体经营状况和财务状况进行全面评估和检查2. 为公司管理层提供独立的第三方意见和建议3. 保障公司股东和利益相关方的合法权益4. 提升公司对外形象和信誉度5. 促进公司治理结构的健康和完善发展1. 加强对核心账户和大额交易的跟踪和审核2. 完善公司内部控制机制，减少潜在风险3. 提高审计人员的专业素质和诚信度4. 与公司管理层密切沟通，增进彼此之间的信任和合作5. 对年终决算审核工作进行认真总结和反思，不断提升工作质量和效率1. 企业股东满意度2. 公司财务数据的准确性和连续性3. 公司管理层对审计意见的处理和采纳程度4. 公司内部控制的改进情况5. 公司规范运作和经营风险的管控情况1. 定期评估和优化审计程序和方法2. 加强与公司管理层和内部控制部门的沟通与合作3. 不断提升审计团队的专业水平和综合素质4. 学习借鉴国际审计经验，提升审核工作水平5. 加强对公司业务风险和治理结构的评估和监督总结：年终决算审核是公司经营管理的一项重要环节，对于保障公司财务信息的真实性和透明性，促进公司经营管理的规范和透明，保障公司股东和利益相关方的权益，提高公司对外形象和信誉度，具有重要意义。
年度审核计划及实施计划
年度审核计划及实施计划(总5页) --本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--×××××××××有限公司年度内审计划编制：审核：批准：时间：时间：时间：常熟风范电力设备股份有限公司审核实施计划第 1页共 2 页1.审核目的：通过审核，了解质量体系各要素在各部门的实施情况以及实施效果是否达到了所规定的要求，以便及时发现问题、纠正问题，确保公司质量体系有效运行并不断完善，从而实现公司质量目标。
2.审核依据：G B/T19001－2008 idt ISO9001:2008本公司质量手册、程序文件相关法律法规、技术标准3．审核覆盖产品：公司生产许可的750kV输电线路铁塔、输变电钢管结构塔及各类钢结构。
4. 审核时间：2011年3月21日至2011年3月25日5. 审核组人员及分组：审核组组长：范永刚A组：范永刚、金李佳、周凤新、谢熹（薛亚兵观察员）B组：周卫忠、吴健、周建东、邹斌、李剑（李卫中观察员）C组：黄荣新、陶建丰、戴夏斌、虞磊磊、陶钧（陈中华观察员）6. 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
7.审核报告及发放范围：审核报告将于2011年3月31日前发布，发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、各部门、各分厂、各车间负责人和审核员。
×××××××有限公司审核实施计划第 2 页共 2 页8. 审核安排：编制：审核：批准：时间：时间：时间：记录号：××××××××××××××有限公司内部管理体系审核报告编号：。
年度审核方案案例
年度审核方案案例
一、审核目标
本次年度审核的目标是确保公司遵守相关法律法规和内部规章制度，提高公司治理水平和风险防范能力，促进公司的可持续发展。
二、审核范围
本次年度审核的范围包括公司的治理结构、内部控制、风险管理、合规管理等方面。
三、审核方法
1. 文档审查：对公司的相关文件、合同、报告等进行审查，了解公司的治理结构、内部控制、风险管理等情况。
2. 现场调查：对公司的各个部门、业务单元进行现场调查，了解公司的实际运营情况，评估公司的风险管理和合规管理情况。
3. 访谈调查：对公司的管理层、员工进行访谈调查，了解他们对公司治理、内部控制、风险管理的看法和建议。
4. 数据分析：对公司的财务数据、业务数据进行分析，评估公司的财务状况和业务发展情况。
四、审核流程
1. 制定审核计划：明确审核目标、范围、方法、时间等。
2. 实施审核：按照审核计划进行现场调查、访谈调查、文档审查等。
3. 形成审核报告：根据审核结果，形成详细的审核报告，包括存在的问题、改进建议等。
4. 反馈与整改：将审核报告反馈给公司管理层，要求其进行整改，并在规定时间内完成整改。
5. 跟踪与监督：对整改情况进行跟踪和监督，确保整改措施得到有效执行。
五、审核结果应用
1. 针对存在的问题，制定相应的改进措施，完善公司的治理结构、内部控制、风险管理等方面。
2. 将审核结果作为公司绩效考核的重要依据之一，激励员工积极参与公司的治理和风险管理。
3. 将审核结果作为公司未来发展的重要参考，为公司的战略规划和决策提供支持。
16949质量管理年度审核方案实例
16949质量管理年度审核方案实例一、审核目的为了确保公司的质量管理体系符合 IATF 16949 标准的要求，持续有效地运行，提高产品质量和客户满意度，特制定本年度的审核方案。
通过审核，发现质量管理体系中的不足之处，采取纠正措施，促进质量管理体系的不断完善和持续改进。
二、审核范围本次审核涵盖公司所有与质量管理体系相关的部门和过程，包括但不限于设计开发、采购、生产、销售、售后服务等。
三、审核依据1、 IATF 16949 质量管理体系标准。
2、公司的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。
3、适用的法律法规和客户要求。
四、审核组组成审核组组长：＿____审核组成员：＿____、＿____、＿____五、审核时间安排本次审核计划在具体月份进行，预计审核时间为X天。
具体时间安排如下：1、首次会议：具体日期和时间2、现场审核：具体日期部门 1：具体时间部门 2：具体时间……3、审核组内部会议：具体日期和时间4、末次会议：具体日期和时间六、审核方式1、采用抽样的方法，对质量管理体系的运行情况进行检查。
2、通过查阅文件、记录，与相关人员面谈，现场观察等方式收集审核证据。
七、审核内容1、质量管理体系文件的符合性和有效性。
检查质量手册、程序文件、作业指导书等是否符合 IATF 16949 标准的要求。
审查文件的更新和修订情况，确保文件的现行有效。
2、管理职责高层管理者对质量管理体系的重视程度和参与情况。
质量方针和质量目标的制定、分解、实施和监控情况。
3、资源管理人力资源的配备、培训和考核情况。
基础设施和工作环境的管理情况。
4、产品实现产品设计开发过程的控制，包括设计输入、输出、评审、验证和确认。
采购过程的控制，包括供应商的选择、评价和管理。
生产过程的控制，包括生产计划、工艺控制、设备管理、检验和试验等。
产品防护和交付过程的控制。
5、测量、分析和改进顾客满意度的测量和分析。
内部审核和管理评审的实施情况。
浙江XX科技股份有限公司审核案例
浙江XX科技股份有限公司审核案例推荐机构：华夏认证中心有限公司认证类型：职业健康安全管理体系审核员：倪红兵运用体系管理思路和方法实施安全管理浙江XX科技股份有限公司地处浙江省化学原料药基地---临海园区，主要生产2，3，4-三氟硝基苯，3，5－二氟苯胺，3，4，5－三氟苯酚等有机氟苯系列精细化学品，生产规模达2380吨，产品远销欧、美、日本、韩及印度等国内外。
企业每年按照职业健康安全管理体系的要求重新辨识危险源和进行风险评价，但重新识别评价的结果基本没有大的变化，基本上都是在体系建立初期咨询老师指导确定的内容。
对于常规性活动中的危险源辨识和风险评价基本能够沿用，但由于未能充分掌握危险源辨识和风险评价的意义和方法，对于非常规或新的活动就无法有效地运用危险源的辨识和风险评价方法实施管理。
在对企业实施的职业健康安全审核时发现了一些由于对于职业健康安全管理理解不够造成的不符合或问题点,例如：在审核九车间时发现新安装的二层平台缺少合理的支撑，查工程部的设计缺少合理的依据，如未收集和不了解《GB4053.4-1983 固定式工业钢平台》等相关法规和标准，未意识到危险源或安全隐患的存在也无相应的实施改造的设计管理规定和审批要求，不符合GB/T28001标准4.3.1、4.3.2、4.4.6条款的相关要求。
九车间新安装的约4米高二层平台（如下图所示）为侧面横向突出和采取了侧面焊接支架的方式进行固定，缺少平台下部合理的支撑。
查工程部的设计缺少合理的依据，自称的最大承重也仅为4吨左右，在正常的当班平台上有1-2名操作工及办公桌、有2-3个游动工人上下、加上平台自重只有2吨左右，平台可能没有安全问题，但对于经常有检查和参观的多人上下时、长期如此是否有危险及该平台的寿命期则并未考虑。
增加的二层操作平台 二层企业未充分分析车间操作平台设计建造活动中的危险源：1.平台设计人员缺少资质或缺少设计能力；2.平台承重结构设计缺陷，导致承重不够；3.平台设计材料选用不当造成承重不够；4.平台设计缺少合理的承重计算导致缺少承重限制要求、导致缺少安全警示的依据；5.缺少平台寿命的测算和更新要求，可能导致超期使用和突然的事故的发生。
审核案例150例
对于制造业给出150个案例的分析，可以结合自己的实际去联想、分析，以达到举一反三的作用。
【案例1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。
但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。
”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”质检科长：“没有。
”案例分析：由于该厂涂料品种有十余种，价格也相差十余倍，可见产品的性能肯定也有很大差别，而且该厂对外声称其产品性能高于国家标准，就应拿出高于国家标准的证据。
对这些产品的型式试验就应该按高于国家标准的要求来做，因为国家标准不能覆盖这些产品的要求。
企业应该制定高于国家标准的企业标准，并按企业标准要求进行型式试验。
本案违反了标准“8.2.4产品的监视和测量”规定的“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。
这种监视和测量应依据策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。
”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核案例100例
案例12：在质量管理部审核员问部门经理：‚你们是如何在 公司内建立沟通过程的？‛ 经理说：‚我们主要是通过每月的质量例会来了解情况。‛ 审核员：‚每个月就一次？‛ 经理说：‚我们公司人手少，质管部除了本职工作外，还要 承担公司对外宣传的工作，简直忙不过来。有时连一个月一 次的例会也难以保证。‛ 审核员问：‚你们对于公司其他部门的工作有没有例行的检 查制度？‛ 经理答：‚有时候我们也常下去看看。‛ 审核员：‚到下面检查有没有规定检查哪些内容，有什么记 录没有？‛ 经理：‚没有特定的检查项目，发现问题一般当时就解决了， 没留什么记录。‛
划‛的‚C）设计和开发的职责和权限。‛的规定。
案例8：售后服务部接到顾客来电，要求派人前往修 理他们买的613型控制柜。服务员小李到达用户现场 时发现是熔断器损坏，但是由于安装位臵不当，很 难接近熔断器以进行更换，结果不得不将旁边的许 多碍事的构件拆除，整整花了一天的时间。 案例分析：这是属于设计结构本身的不合理，没有 考虑到维修时的需要。这个问题应该在设计输出阶 段解决。即使没有发现，也应该在设计评审时发现。 本案违反了标准‚7.3.3设计和开发输出‛的‚b） 给出采购、生产和服务提供的适当信息；‛的规定。 维修服务属于‚服务提供‛，应该在设计输出时给 予充分考虑，使得产品便于维修。
审核员问：‚这样能烘干吗？‛
车间主任不好意思地回答：‚这个烘箱原来是 放在食堂烤面包的，这次由于要审核了临时搬 到车间，工人就这么把焊条放进去了。‛
案例分析：既然编制了工艺规程，就应该严格按规 程办。现在许多企业仍然停留在为认证而认证， 临时在认证前忙乱，补记录。当然在现场审核时 就会出洋相。这里对焊条的烘干，应该将包装打 开，否则失去烘烤的作用。 本案违反了标准‚7.5.1生产和服务提供的控制‛ 的‚组织应策划并在受控条件下进行生产和服务 提供。‛的规定。
年度产品审核计划
XXXXXX 有限公司
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年度产品审核计划
1、 审核目的
及时发现产品存在的系统缺陷、重点缺陷及质量趋势，确定产品是否满足顾客要求，以便及时采取纠正和预防措施。
2、 审核范围
我公司已正式生产的经检验合格的成品。
3、 审核依据
产品检验标准、控制计划、技术规范、产品质量审核规则、产品质量缺陷严重性分级表及IS09001标准。
4、 审核内容
与产品有关的外观、尺寸、标记、工艺参数等。
5、 审核频次及部门
● 确保每年对公司生产的主要产品至少审核一次，对产品功能的审核频次依据质检部产品试验周期进行审核。
当顾客有特殊要求时，按顾客要求执行。
● 受审核部门包括与产品质量有关的所有单位。
6、
附录：产品质量严重表(来源于产品审核指导书)
关键缺陷A/主要缺陷B/次要缺陷C/=10/5/1。
加权系数
根据特性的重要程度确定加权系数f ：次要特性/主要特性/关键特性/ =1/5/10
编制： 审批： 时间：。
年度审核方案
方案目的 1）检查本公司管理体系是否正常运行，评价管理体系的有效性和符合性 2）评价主要供应商的质量管理体系是否有持续提供合格产品的能力 1）本公司质量管理体系覆盖的所有部门和过程 2）主要供应商的合同评审、设计和开发、采购、生产、检验、防护、售后服务过程 1）本公司内部审核准则：ISO9001标准、质量手册、程序文件及其他相关文件、适 用的法律法规及其他要求 2）供应商审核准则：采购合同、ISO9001标准 内审审核按《内部审核程序》执行；供应商审核执行《供应商管理办法》 按部门进行审核 1）XXX年X月份进行第一次内部质量管理体系审核（集中式审核），由XX、XX组 成审核组进行审核 2）20XX年XX月份进行第二次内部质量管理体系审核（集中式审核），由XX、XX 组成审核组进行审核 3）20XX年X月份对A供应商进行审核，由XX、XX组成审核组进行审核 4）20XX年X月份对B供应商进行审核，由XX、XX组成审核组进行审核 XXXXXXXXX 1）审核计划的审核与批准。每次审核组长编制的审核计划，要由质量管理部经理负 责审核，检查审核计划与审核方案、审核程序的符合性以及策划的合理性，最后由 管理者代表批准后予以实施 2）审核实施过程的监视。每次审核时由质量管理部派体系专员监督审核实施情况， 发现问题，及时解决。每次审核结束后，体系专员要对审核的实施情况进行总结并 编写总结报告上交管理者代表、质量管理部经理 3）审核结果的监视。管理者代表参加每次审核的末次会议，为审核结论把关，并对 实施改进措施提供指导 4）审核文件的监视。审核组完成审核后，要将审核的文件与记录交管理者代表，管 理者代表按有关规定对其完整性和符合性进行评审 1）每次内审结束后，管理者代表召集审核组成员及受审核部门代表对审核工作进行 总结，对审核工作是否按《内部审核程序》执行以及审核的有效性进行评价 2）XX月由管理者代表组织召集审核组长、部门负责人对一年来的审核方案实施情 况进行总结，评审方案的合理性、审核方案实施的有效性以及审核工作对企业管理 水平提高的贡献程度，并提出改进意见 1）质量管理部经理负责对所有内审员进行一次考核。考核不合格者，送相关机构培 训 2）内审员数量不够。20XX年X月份之前由人力资源部请咨询公司的讲师来公 司培训一批内审员，各部门主管要参加内审员培训 每次的内审报告要发至受审核部门、质量管理部、管理者代表、正副总经理 1）监于20XX年最后一次审核中在产品研发部发现较多问题，因此20XX年X月份进 行本年度第一次内审时，需对产品研发部增加审核时间，并由质量管理部经理审 核； 2）应保证审核人员不审核自己的部门 审核/日期： 批准/日期：
审核案例100例
〖案例001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。
一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。
但是餐厅值班员回答:“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。
”张先生大为不满地问道:“既然是四星级饭店，即使南楼较便宜，也应该有送餐服务。
”值班员回答:“对不起，先生，这是本饭店的规定。
”案例分析:根据《旅游涉外饭店星级的划分及评定》(GB／T 14308——1997)的6.4.8条款的规定“v.有送餐菜单和饮料单，24h提供中西式早餐、正餐送餐服务。
……”虽然本标准是推荐性标准，但是饭店一旦采用即变成强制性的标准(因为饭店已经被评为四星级)，应该百分之百地执行标准的规定。
因此饭店规定对南楼不提供送餐服务就违反了国家标准的规定，应立即更改。
本案违反了标准“1.1总则”的“b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
”及“5.1管理承诺”的“a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。
〖案例002〗某公司生产系列高压硅堆，据总经理说他们生产的都是定型产品，因此没有设计开发的工作。
审核员在现场审核时看到一位技术员正在对某种新型高压硅堆进行测试，审核员问:“这是定型产品吗?”技术员回答:“这是我们刚刚由外单位引进的新产品，目前正在工艺调整阶段。
”审核员问:“对于工艺的转化你们做了哪些工作?”技术员答:“由于该类型产品我们从来没有生产过，而且还要增加一些新的设备，加上没有这方面的经验，我们在工艺科的指导下已反复做了十几遍试验了，估计最近就可取得成功。
”审核员要求查看这方面有关的技术资料，例如产品的立项、策划、工艺转化的记录等等，技术员说:“我们没有把设计开发纳入质量管理体系，因此这方面的记录很不规范。
”审核员问公司经理:“为什么不把设计开发纳入质量管理体系控制?”经理回答:“听说标准对技术开发的控制要求很麻烦，因此我们就不纳入管理了。
年 度 内 审 方 案
X X X汽车零部件有限公司
2012年度内审方案
编号：LZLY-R822-01
审核目的：依据ISO/TS16949：2009技术规范、GB/T24001：2004、GB/T28001：2011标准、管理手册和审核准则，评价质量、环境、职业健康体系的符合性和有效性，确
保Q E O体系的持续改进。
确保制造过程和产品符合规定的要求。
审核范围：公司确认的26个过程“所涉及的所有部门和场所的符合性审核。
审核依据：ISO/TS16949：2009技术规范；GB/T24001：2004、GB/T28001：2011标准、
管理体系文件及相关要求适用的法律法规；顾客的信息反馈； VDA6.3和VDA6.5要求.
具体计划按排
日程安排项目
2012年5月ISO/TS16949：2009技术规范、GB/T24001：2004、GB/T28001：2011标准第一次管理体系内审。
2012年3月/9月车门防撞杆焊合件/车门导轨/防撞梁产品制造过程的审核。
2012年3月产品审核：玻璃滑槽导轨/防撞杆/防撞梁
2012年6月产品审核：玻璃滑槽导轨/防撞杆/防撞梁
2012年9月产品审核：玻璃滑槽导轨/防撞杆/防撞梁
2012年12月产品审核：玻璃滑槽导轨/防撞杆/防撞梁
说明：1.产品审核每季度一次,过程审核每半年一次
2.体系审核每年一次
编制：覃甜审批：贾玉日期：2012年 2月10 日。
年度内部审核方案
5.59月份：人力资源管理过程（S11）/CCC:1.2； 顾客满意度管理过程（M1）；产品质量先期策划过程（C2）/CCC：2.1；工程更改过程（C3）
4.2GB/T 19001-2008/ISO9001：2008《质量管理体系 要求》
4.3 GJB 9001B-2009《质量管理体系 要求》
4.3GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》
4.3 CNCA-03C-027：2001《机动车辆轮胎强制性认证实施规则》
6审核安排
6.11季度：TBR产品/CCC:4.5,9
6.22季度：PCR产品/CCC:4.5,9
6.33季度：TBR产品/CCC:5,6.2
6.44季度：PCR产品/CCC:5,6.2
7审核样本
在经检验合格已办理入库的产品中随机抽取，每种产品每次抽5件进行评定。
批准：审核：编制/日期：
4.4 公司发布生效的质量/环境管理体系文件
4.5 相关的法律法规
4.6 顾客的特殊要求（所有整车配套厂家）
注：若有标准变更，则以审核时公司体系文件制定依据的版本为准则。
5审核安排
5.11月份:产品要求评审过程（C1）；交付和服务过程（C5）；产品质量先期策划过程（C2）/CCC：2.1；工程更改过程（C3）
2）包括:对CNCA-03C-027:2001《机动车轮胎类强制性认证实施规则 轮胎产品》附件4的相关条款的审核，用“CCC：条款号”表示；
3）对TBR和PCR生产过程的审核与制造过程审核合并进行，在制造过程审核中安排。
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年度审核方案案例
年度审核方案对于一个组织或企业来说，是确保公司运营监管和财务透明度的
重要工具。
它可以帮助公司评估风险，识别问题，并提供改进和应对策略。
以下是一个年度审核方案案例，展示了如何制定、实施和评估一个有效的方案。
1. 目标和范围
首先，确定年度审核的目标和范围是非常重要的。
这有助于确保审核的重点和
覆盖范围明确，从而避免资源和时间的浪费。
在此案例中，公司制定的年度审核目标是：
- 确保财务报告的准确性和合规性
- 识别内部控制风险和改进机会
- 评估业务流程的效率和合规性
- 审查合同、文件和其他法律文件的合规性
- 识别和防范潜在的诈骗和腐败问题
范围包括所有财务和风险相关的流程、政策、记录和文件。
2. 审核计划
然后，制定具体的审核计划。
审核计划应包括审核的时间表、审核人员的分工、审核所需的资源和方法。
在此案例中，公司计划在每个财政年度结束后的一个月内进行年度审核。
审核
团队由内部审计员和外部专家组成，他们具有相关的财务和风险背景。
审核将包括文件审查、现场调查、员工采访和风险评估等方法。
3. 文档审查
在开始现场调查之前，审核团队首先进行文档审查。
他们将需要访问财务报告、审计报告、合同和文件、流程手册和其他重要文件。
这有助于了解公司的运营情况、资源分配和风险管理。
4. 现场调查
现场调查是年度审核的核心。
在此案例中，审核团队将对公司的各个部门和流
程进行实地观察和调查。
他们将与员工进行面谈，了解他们的角色和责任，评估流程的有效性和合规性。
现场调查还将涉及内部控制的评估。
审核团队将检查公司的内部控制政策和程序，并测试其有效性。
他们将关注风险识别、防范和监测的控制措施，并提出改进建议。
5. 风险评估和改进机会
年度审核还包括风险评估和改进机会的识别。
在此案例中，审核团队将分析发
现的风险，并评估其对公司的影响程度。
他们将为每个风险提供相应的打分，并提出改进建议。
改进机会是指能够提高公司运营效率、减少风险、优化内部控制的建议。
例如，实施更严格的财务审查程序、改进流程手册、加强对员工的培训等。
6. 报告和跟踪
最后，审核团队将准备一份全面的年度审核报告。
报告将包括发现的问题、建
议的改进建议和风险评估结果。
报告将提交给高级管理层和董事会，并为他们提供一个评估公司整体运营的工具。
此外，公司还应该设立跟踪机制，确保报告中的建议得到及时实施和追踪。
周
期性的进度报告和跟进会议将有助于确保改进措施的有效性和持续性。
总结
年度审核方案是一个组织或企业确保运营监管和财务透明度的关键工具。
从此
案例中可以看出，一个有效的方案需要明确目标和范围、制定具体的计划、进行文档审查和现场调查、评估风险和改进机会，并制定全面的报告和跟踪机制。
通过实施一个完善的年度审核方案，公司可以识别问题、改进运营，并提高风险管理能力。