社会责任风险识别与评估表

合集下载

社会责任风险评估

商业道德
潜在风险项目
风险影响
未建立社会绩效团队
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等
客户专利、知识产权等机密资料泄露
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传
泄露投诉者身份未对供应商、分包商进行社会责任标准沟通，未对其达标情况进行评估
无法满足标准要求
触犯法律，给公司造成不良影响
危险性评价D=LEC
可能频繁产生危险风险级别性L 程度后果C 值D
E
1177
5
现有控制措施
1177 1133 2 1 7 14 2 1 7 14
5
5 5
救济童及未成年工保护
控制程序
5
2 1 7 14
5
1199
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
风险影响
可能误招童工、违反法规可能误招童工、违反法规
违反法规伤害工人健康，违反法规
违反法规违反法规违反法规违反法规违反法规违反法规违反法规违反法规违反消防法规违反消防法规违反消防法规发生工伤事故损害工人健康损害工人健康违反工会法违反工会法违反工会法违反法规
第 1 页，共 3 页
5
工作时间和
3
加班控制程
5
序
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
5
5
薪酬福利控制程序
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12

风险识别、评估模板

法律
83 风险
法律
84 风险
－
85
法律风险
－
86
运营风险
安全生产风险职业健康风险节能减排/ 环境保护风险人力资源规划风险招聘与留任风险（含关键人才流失风险）人员配置风险（人员储备风险）
87
运营风险
运营风险
88
89
运营风险
运营风险
风险类别与风险事件风险主责部门风险事件评估结果风险事件可能性评估
序号
一级风险
二级风险并购风险并购风险
三级风险尽职调查风险执行与整合风险估值与定价风险亏损企业/ 项目治理风险（含不良资产风险）内控体系建设风险治理结构风险组织结构风险管控模式风险员工权益风险－
7
8
9
战略风险战略风险
10
战略风险
11
战略风险
战略 12 风险战略 13 风险战略 14 风险战略
15 风险
战略风险
16
产业布局风险 (含产品结构/规划风险) 产业布局风险－
战略 17 风险战略 18 风险
产业结构风险改制重组风险
1 of 20
风险事件库（含识别、评估）
三级风险税务缴纳风险关联交易管理风险－
风险事件编号
风险事件描述
产生风险的原因
风险发生的影响分析
主责部门
处室
相关部门
财务 74 风险财务风险
75
财务 76 风险财务风险财务 78 风险

危险源识别与风险评价结果一览表33

A、制定目标、指标和管理方案；B、执行运行控制程序；C、教育与培训；D、监督检查E、制定应急预案
1
管内施工管外配合人员面部不避让
其他伤害
略
一般
BD
974
2
组装风管法兰孔用手校正
其他伤害
略
一般
BD
975
3
吊装风管无稳定措施
其他伤害
略
一般
BD
976
4
高空安装无脚手架配合
高处坠落
略
一般
BD
977
5
剪板机上刀架放置工具
机具伤害
略
一般
BD
978
6
使用剪切机械手不与刀口保持安全距离
机具伤害
略
一般
BD
979
985
6
管件弯曲施工无固定措施
物体打击
略
一般
BD
986
7
套丝机无专用电箱
触电
略
一般
BD
987
8
套丝机放置不平稳
机具伤害
略
一般
BD
988
9
管件对口时手与管件无安全距离
其他伤害
略
一般
BD
989
10
管件堆放无防滑动和倾倒措施
坍塌
略
一般
BD
990
11
操作手持电动工具无绝缘防护
触电
略
一般
BD
991
12
管件未就位固定就放开索具
起重伤害
略
一般
BD
992
13
化学用品无明显标示
火灾和爆炸
略
一般
BD

社会责任与商业道德风险调查识别与评估表

9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
22Leabharlann 228∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
17
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测

社会责任管理体系运行风险评估表

2
42
5
上班工时
8
人手不足赶货不清楚工资福利支付规定无意误解违法，或明确规定有意违法。
4
3
96
获批综合计时批文
6
工资支付不足；拖欠或克扣工资；员工工时福工时福利不足基本生活保障利支付违法工资等。
8
4
3
96
程序、培训，内审等
体系要素序号过程活动
潜在失效模式
失效后果
严重度
探测度
风险采取管控措系数施 RPN 岗位风险管理，原因分 144 析、程序检查等
7
制度失效，现场管导致各类人理失效，检查稽查员健康安全健康安全失效等——安全管、财产损失理失效事故发生可能致使职业病产生或形成的物理性职业禁忌职业病危、化学性危害因疑视职业病害素，却被忽视或不职业病当一回事。不支持或限制员工自由结社或参加相自由结社关的组织活动；没集体谈判有同员工进行谈判与沟通机制；无工会或员工代表组织，没有员工代表与管理层沟通。
6
传统观念残留意识，应剔除。
3
把握好招聘建立程序，有计、升职等关划培训键环节内部监管，建立程序，对管以制度管人理人员加强培训。
2
36
11
6
法制观念不强，个人意识代表制度。
3
2
36
体系要素序号过程活动
潜在失效模式
失效后果
严重度
失效原因公司没有认真审核评估中介资质与运行程序，助长违法中介的行为。 1.供应商管理基础； 2.采购量、价格； 3.采购部与其沟通或引导的方法及能力； 4.供应商对下级供应商管理松密

【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】

7
1
3
2
42
√
SA8000体系文件
未建立社会绩效团队
不符合SA8000要求
6
1
3
3
54
社会责任绩效团队无员工代表
不符合SA8000要求
5
1
3
2
30
√
社会责任绩效团队管理程序
√
未按要求进行风险识别及评估
不符合SA8000要求
7
2
3
3
126
√
社会责任风险评估管理程序
未按规定的要求做内审
不符合SA8000要求
1.0 童工及未成年工
未办理未成年工登记未安排定期体检
违反劳动法规违反劳动法规
3
1
6
1
3
2
6
1
得分 36 108 18 36
危险分级重大一般轻微
√
控制措施
√
√ 童工及青少年工管理程序
√
未成年工从事危险工作伤害工人健康，违反法规
6
1
6
1
36
√
没有童工拯救措施
违反标准要求
6
2
6
2
144
√
收取押金或抵押证件
3
3
3
6
162
√
社会责任内部审核管理程序
审核发现的不符合未采取纠正或预防措施
不符合SA8000要求
6
3
3
2
108
√
纠正及预防措施控制程序
9.0 管理系统
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】

安全风险辨识和风险评估控制程序(含表格)

安全风险辨识和风险评估控制程序（ISO45001-2018）1.0目的为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生。

2.0范围本程序适用于公司所有作业活动及作业活动风险评估。

3.0术语本程序采用ISO45001-2018的术语定义。

4.0危害（危险源）辨识4.1危害辨识主要内容有：a) 工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；b) 平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；c) 运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；d) 工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度；e) 施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；f) 危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；g) 特殊装置、设备：危险品库房等；h) 有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；i) 各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等；j) 劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。

4.2危害类别按GB13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为4大类，包括,“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”、“管理因素”。

社会责任风险因素识别与评估表

劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工薪酬工作时间
超时工作非自愿加班超时加班未按规定记录员工考勤工资低于最低工资标准工资不能满足员工的基本需要没给员工提供可随意支配的收入没有以方便员工的形式支付工资未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成未按规定支付员工加班工资，法定假期不支付工资无带薪年休假克扣、扣押或拖欠员工工资员工试用期没有工资员工无权选举自己的员工代表
安全
所有部门
2
3
6
安全安全安全安全劳工
所有部门所有部门所有部门所有部门所有部门
1 2 1 2 2
3 4 3 4 2
3 8 3 8 4
有限公司
社会责任风险因素识别与评估表
版本/A 风险评估范围风险项目风险描述相关部门 L:可能性 C:严重性 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 4 2 2 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 D:风险等级 8 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 8 控制措施公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时。员工平时加班要求自己填写申请单由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。采用指纹打卡，详细记录员工考勤记录。劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。按照需要，全部发放现金；同时公司提供免费宿舍和伙食补贴。对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收入公司现金支付公司提供工资单，并且由员工签署工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且要求员工签字。员工手册上规定了，带薪年假。公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局按照合同，支付等额的工资《社会责任管理手册》中明确规定员工享有自由选举自己代表的权利，并有权与公司管理层进行谈判。备注制作日期:2018/3/22

社会责任与商业道德风险调查识别与评估表

12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视

社会责任歧视风险因素识别评价分析及控制措施表(歧视风险评估表)

17
未建立歧视行为的申诉和投诉机制
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》及《饭其实控制程序》中明确规定员工不受任何的歧视。《社会责任管理手册》及《饭其实控制程序》中明确规定员工不受任何的歧视。《社会责任管理手册》中明确规定员工不会受到任何的威胁、虐待、剥削或性侵犯行为《社会责任管理手册》中明确规定不会让员工接受怀孕或童贞测试
2
所有部门
2
4
8
3
所有部门
2
4
8
4
决定工资、升职和工作安排中妇女成为歧视的目标员工的雇佣合同或协议中能含有禁止妊娠的内容以强制节育作为录用或继续聘用的条件。怀孕时未对妇女作合理的调整，未保证孕妇不从事实质上有害健康的工作。因为妇女怀孕，而做出解雇、降职、重新分配有危险的工作或扣除工资等决定。
所有部门
2
4
7
5
所有部门
2
4
8
6
所有部门
2
4
77Βιβλιοθήκη 所有部门24
8
8
所有部门
2
4
7
第 1 页，共 3 页
原创作者：李柏伦，盗版贩卖必追究责任
电子有限公司
歧视风险因素识别评价分析及控制措施表（歧视风险评估表）
版本/A 风险评估序号风险描述相关部门 L:可能性 C:严重性 D:风险等级控制措施备注制作日期:2018/3/22
电子有限公司
歧视风险因素识别评价分析及控制措施表（歧视风险评估表）
版本/A 风险评估序号风险描述相关部门 L:可能性 C:严重性 D:风险等级控制措施备注制作日期:2018/3/22

社会责任法规合规性评价检查表

德信诚培训网社会责任法规合规性评价检查表
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
德信诚培训网
编制：审核：日期：。

风险和机遇识别评价表

经济
公司为龙华新区纳税百强企业
自然
公司地处观澜河流域，属饮用水源保护区，水质控制目标2018年NH3-N达Ⅳ 类，其余指标达Ⅲ类； 2020年全面指标达Ⅲ类； 2015年数据排放不符合预
设目标
龙华新区管网改造，后续废水排放监控加严。
目前公司内企业文化及价值观不明确，需要建设属于自己的文化及价值观
1.新产品开发立项时反复论证市场需求；
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制
样品合格率成产品；
20 高样品交付及 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产产品开发部
时率
品研发周期。
相关文件：
OP-2029产品开发控制程序
有效
类别环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
风险分析
严重程度
发生概率
处置难易度
风数险
系
风险级别
目标
运行控制措施控制措施/方案
措施有效性责任单位
产品制造过程中生产达
风险：生产不能准时完成计
成，产品良率达成及其他产品制造划；不良率过高；效率太低； 5
要求
产品标识不清、混料。
32
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
30
高
生产计划按 4.标识管理要求。时达成率相关文件：
2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试点方案”
自动化技术开发技术保护
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安
全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
/
风险：三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿 5 等风险。

社会责任因素识别与评价表-管理体系

《社会责任管理手册》按照<供应商管制程序>执行按照<供应商管制程序>执行
3
违反社会责任体系要求 2
3
6
Ⅱ
否
6
Ⅱ
否
6
Ⅱ
否
违反社会责任体系要求
2
3
6
Ⅱ
否
导致使用非法矿产
2
3
6
Ⅱ
否
导致所用之材料不环保 2
3
6
Ⅱ
否
控制措施
加强网络使用人的控制制定《电脑定期维护记录表》根据维护要求定期维护定时修改密码制定备份方案,定时备份资料制定备份方案,定时备份资料《社会责任管理手册》《社会责任管理手册》《社会责任管理手册》《管理评审管制程序》
社会责任因素识别与评价表(管理体系)
社会责任影响
导致公司信息外露导致电脑出问题导致密码泄露导致数据丢失
危险可危险后果危险程度能性(B) 严重性(C) (A)
2
2
4
风险等级
是否重大社会责任
风险
Ⅰ
否Байду номын сангаас
1
2
2
Ⅰ
否
2
2
4
Ⅰ
否
2
3
6
Ⅱ
否
导致文件丢失
2
3
6
Ⅱ
否
违反法律法规
2
3
违反社会责任体系要求 2
序号
要素
社会责任因素
Internet不控制电脑系统不定时维护 1 信息管理密码不定时修改数据库资料不定时备份文件不定时备份
法律法规未被及时收集/定期更新社会责任管理体系未被文件化 2 体系维护管理评审未定期进行

社会责任供应商自我评估表

53 工厂的紧急疏散演习方案是否足够？
职业伤害与疾病
54
过往12个月中，工厂是否举行了覆盖所有区域和各班次员工的消防演习（员工面谈）？
55
工厂是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材料的泄露的紧急反应计划和程序？
56
接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划及行动的培训。
57
12 工厂是否的建立童工的补救管理程序。
13 工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求？
14
工厂未成年工是否有从事可能损害他们健康与安全的工作岗位？
15
工厂是否有书面的监测，管理和控制员工上班时间含加班时间的程序？
16 员工是否能得到合法的休息时间以及假期?
工作时间
17 是否有与员工谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间？ 18 工厂是否有保留员工有效的正常和加班工作时间记录？
工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预防措施？
58
工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤害的再次发生？
59 工厂是否提供急救处理给受伤或生病的员工？
健康与安全工业卫生
体力需求高的工作
60 员工是否了解工伤的处理程序 (员工面谈）？
61
工厂是否建立相应的方案，以识别，评估和控制员工接触超过法定要求的化学品，物理及生物方面的风险？
附件四：
社会责任供应商自我评估表
区块劳工
条款
项调查评核项目
目 1 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。
2 工厂是否依法与员工签订劳动合同?
自由选择职业
3 员工是否有一份已签好的劳动合同副本？
4
员工受聘时,工厂没有扣押员工的身份证（护照或工作许可证）。

供应商社会责任CRS审核检查评分表

正常情况工人需提前7天提出申请辞职
2
2.7
供应商是否强迫工人加班?员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所？
加班根據生產需求﹐每天8+2或8+3﹐完成工作后離開工作場區
2
2.8
供应商是否限制员工使用厕所和饮水等基本需求的自由，比如采用离岗证不合理地限制频率和时间？
无特殊限制，采用离岗证，主要是为了标示岗位状态
备注
5.1
供应商的工时工资管理规定是否符合法律法规要求，并传达给所有员工？
公司根據當地政府規定制定了相關的薪資管理規定
2
5.2
供应商是否准确记录所有工人的工作时间？是否保留所有工人过去一年的完整一致的工时工资记录？
《人事考勤记录》
2
5.3
供应商是否依据国家法律法规安排工作和休息，每天加班不超过3小时，总计工作时间每周不超过60小时？
已通过商业道德宣传向所有员工传达。
2
6.2
供应商是否明确的制度有效地防止行贿受贿或收受过度的礼物等不正当利益行为？
与客户、供方签署商业道德协定，
2
6.3
供应商是否依照适用法规和行业惯例公开有关商业活动、组织结构、财务状况和绩效信息？
N/A
6.4
供应商是否有效地保护客户、供应商和其他业务伙伴的知识产权和商业秘密,比如签署保密协议？
评分标准：
全部或大部分满足要求，佐证资料齐全得2分；部分能满足要求，佐证资料有但不齐全的打1分；不满足要求，或提供佐证资料的违反要求打0分；不适用打N/A不计分，相应的分项不计算。
评定标准：
全项总分为198分，实际计算分项总分=全项总分-不计分项；得分率=总得分÷实际计算分项总分；
绿灯：通过，得分率≥75%，重大问题为0个，严重问题为0个，一般问题≦10个；

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
1
6
6
18
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人事科定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
道德
泄露投诉者身份
6
2
5
2
15
∨
对管理人员加强道德规范程序培训，对员工投诉记录加强管理
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定：审核：核准：
9
健康安全
设备操作未制作安全操作指引，未进行定期维护保养导致安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
各单位需对设备制作安全操作指引及制定保养计划，定期对设备进行维护与保养
10
健康安全
化学品管理人员、特殊岗位未发放防护用品，可能产生职业危害
6
2
6
5
19
∨
识别特殊岗位、化学品管理人员，并发放防护用品，定期监查。对可能产生职业病危害岗位定期安排体检。
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
工会及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康安全
工作场所危险源未进行识别或识别不全面致使安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
安全主任主导对各单位危险源进行识别，定期监察，及时更新危险源评价
序号
风险类别
风险因素及危害影响描述
风险评估
总得分
危险等级评估
拟采用的措施
严重性及影响程度
发生频率
法律法规
涉及范围
重大
一般
1
劳工
强迫加班
2
3
6
3
14
∨
员工填写自愿加班申请，方可加班
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
7
2
6
2
17
∨
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧
17
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
19
道德
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告
6
2
6
2
16
∨
对外发布的信息广告，应真实并加强审查
20
11
健康安全
工厂、宿舍建筑未按要求配置消防器材，
未张贴疏散平面图，未制定应急响应计划，
可能产生灾害事故
8
2
6
6
22
∨
制定应急预案计划，定期监查工厂、宿舍消防安全设施，定期实施消防演习
12
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
13
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
14
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
15
环境
产品有害物质超标
6
3
6
6
21
∨
从源头进行控制，并定期抽取原材料进行测试
16
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行