风险控制部风险管理PPT课件
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第五章 风险与风险管理PPT课件
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第二节 风险管理的目标
我国《中央企业全面风险管理指引》设定了风险管理如下的总
体目标：
（1）确保将风险控制在与公司总体目标相适应并可承受的范围内
（2）确保内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息 沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告
（3）确保遵守有关法律法规
（4）确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的 贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果， 降低实现经营目标的不确定性
团风险管理部派李辉驻该铜矿担任中方管理人员，并负责
该铜矿的风险管理工作。下列各项中，李辉可以用以应对
该铜矿政治风险的措施有（
）。
A.与当地职工建立良好关系
B.向国际保险公司对该项目政治风险投保
C.当厄瓜多尔出现自然灾害时，主动进行捐助
D.在原料、零配件的采购上适当以当地企业优先
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5
【答案】ABCD
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20
【多选题 2011】甲公司是在上海证券交易所上市的钢铁生
产企业。甲公司60%以上的铁矿石从巴西淡水河谷公司进口。
甲公司的长期债务中，长期银行借款占80%。下列各项中，
属于甲公司在日常经营中面临的市场风险有（
）。
A.利率风险
B.信用风险
C.商品价格风险
D.股票价格风险
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21
【答案】ABCD 【解析】本题考核的是市场风险的类别。市场风险， 也称为价格风险，是指由于市价的变化而导致亏损 的风险。企业需要管理的市场风险主要是利率风险、 汇率风险、商品价格风险、股票价格风险和信用风 险。
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22
《风险分级管控》课件
未来展望
随着科技的不断进步和应用领域 的拓展，风险分级管控将更加智 能化、精细化，为企业和社会的 可持续发展提供更加有力的保障
。
02
风险识别与评估
风险识别方法
危险源辨识
识别可能产生危害的设 备、设施、场所、操作
等。
事件树分析
通过分析事件发生的原 因和过程，找出潜在的
风险因素。
风险矩阵法
根据风险发生的可能性 和后果严重程度，对风
根据风险信息分析结果，编制风险报告， 包括风险概述、风险因素、风险事件、风 险评估等内容。
对编制完成的风险报告进行审核，确保报 告的准确性和完整性。
风险报告的发布
风险报告的存档
通过适当的方式将风险报告发布给相关人 员，以便他们了解和应对风险。
将风险报告进行存档，以便后续查阅和参 考。
风险信息管理与报告的改进与优化
定期评估
对风险控制和防范措施进 行定期评估，分析其效果 和不足，提出改进意见。
持续改进
根据监督检查和评估结果 ，持续改进风险控制和防 范措施，提高其针对性和 有效性。
05
风险信息管理与报告
风险信息管理流程
风险信息的收集
通过各种渠道收集相关的风险信息， 包括历史数据、行业数据、企业内部 的运营数据等。
《风险分级管控》 ppt课件
目录
• 风险分级管控概述 • 风险识别与评估 • 风险分级与分类管理 • 风险控制与防范措施 • 风险信息管理与报告 • 案例分析与实践经验分享
01
风险分级管控概述
定义与目的
定义
风险分级管控是指在生产、生活、经营等活动中，通过辨识、评估、控制等手 段，对潜在的风险进行全面管理，以减少风险发生的可能性和影响，保障人员 、财产和环境的安全。
风险分级管控 ppt课件
采用信息化管理手段，实现对安全 风险记录、跟踪、统计、分析、上 报等全过程的信息化管理。
4 保障措施
教育培训
• 入井（坑）人 员安全培训内容 包括年度和专项 安全风险辨识评 估结果、与本岗 位相关的重大安 全风险管控措施
本条未规定组织专 题培训，因此培训 可以在本矿组织的 各类型安全培训中 增加本条规定的内 容，也可以组织专 题培训。
级，在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶 板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内 容。
3 安全风险管控
管控措施
在划定的重大安全风险区域设定作业人数上 限。
本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重 大安全风险区域。
由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。
定期检查
3 安全风险管控
1.矿长每月组织对 重大安全风险管控 措施落实情况和管 控效果进行检查分 析，完善管控措施， 并布置月度安全风 险管控重点
本条未要求组织召开专题会 议，可以在矿长办公会、安 全例会等会议中增加该项内 容，也可以召开专题会议，
应在会议纪要或记录等资料 中包含该项内容。
应将本项工作开展形式及职 责写入安全风险分级管控制 度及工作职责。
研究落实上条月度会议布置 的工作。并应将本项工作开 展形式及职责划分写入安全 风险分级管控制度及工作职 责。
3 安全风险管控
现场检查 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领 导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题 及时整改。
第四部分
保障措施
24
4 保障措施
信息管理
2 安全风险辨识
如何 辨识 分析
第三部分
安全风险管控
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4 保障措施
教育培训
• 入井（坑）人 员安全培训内容 包括年度和专项 安全风险辨识评 估结果、与本岗 位相关的重大安 全风险管控措施
本条未规定组织专 题培训，因此培训 可以在本矿组织的 各类型安全培训中 增加本条规定的内 容，也可以组织专 题培训。
级，在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶 板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内 容。
3 安全风险管控
管控措施
在划定的重大安全风险区域设定作业人数上 限。
本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重 大安全风险区域。
由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。
定期检查
3 安全风险管控
1.矿长每月组织对 重大安全风险管控 措施落实情况和管 控效果进行检查分 析，完善管控措施， 并布置月度安全风 险管控重点
本条未要求组织召开专题会 议，可以在矿长办公会、安 全例会等会议中增加该项内 容，也可以召开专题会议，
应在会议纪要或记录等资料 中包含该项内容。
应将本项工作开展形式及职 责写入安全风险分级管控制 度及工作职责。
研究落实上条月度会议布置 的工作。并应将本项工作开 展形式及职责划分写入安全 风险分级管控制度及工作职 责。
3 安全风险管控
现场检查 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领 导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题 及时整改。
第四部分
保障措施
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4 保障措施
信息管理
2 安全风险辨识
如何 辨识 分析
第三部分
安全风险管控
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《风险控制》PPT课件
• 一类是事后措施，即在损失发生后为减少损失程 度所采取的一系列措施。
• 事前措施，也会减少损失发生的可能性，如在没 有紧急情况下以较慢的速度驾驶救护车，既达到 损失抑制的效果，又起到了损失预防的效果。
• 事后措施主要集中在：紧急情况的处理即急救措 施、恢复计划或合法的保护，以来阻止损失范围 的扩大。
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17
• （二）不安全行为的成因
• 1．心理因素：进入生产场地的不良条件反 射、思想不集中、错觉、遗忘、个性、情 绪不稳定、烦恼、自我意识过强、不懂装 懂、自以为是、过分相信别人、迷信以往 经验、自卑、迟钝、图省事等。
• 2．生理因素
• 3．技能因素
• 4．管理因素
• 5．教育训练因素
• 6．设备和环境因素
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• 二、风险避免的适应性
• 风险避免是处理风险的一种有用的、极为普遍的 一种方法。企业在采用避免来处理风险时必须考 虑以下几个方面的因素：
• 第一，某些风险是无法回避的。
• 第二，采取避免风险方法在经济上未必适当，某 些风险即使可以避免，但就经济效益而言也许不 合适。一个企业固然可以凭借不从事任何营业行 为而避免风险，但从正常情况来看，一个企业没 有营业行为自然也没有营业收入，当然也就无法 赚取利润。
• 二、风险控制理论
• （一）工程性理论
• 工程性理论是早期的理论，它强调事故的机械危险和自 然危险，认为风险是由机械和自然方面的原因造成的， 对风险进行控制就要从这些角度入手。基于工程性理论 的风险管理措施都与有形的工程技术设施相联系，手段 比较直观、效果也比较明显。
• 最初的风险来源的判断集中于工程与机械、原因在于最 早的风险管理起源于工业生产。
风险管理详解PPT课件
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• 从事故发生的本质讲，均可以归结为能量的意 外释放或危险物质的泄漏、扩散。
• 一起事故的发生是两类危险源共同作用的结果。 第一类危险源的存在是事故发生的前提，没有第一 类危险源就谈不上能量或危险物质的意外释放，也 就无所谓事故；另一方面，如果没有第二类危险源 破坏对第一类危险源的控制，也不会发生能量或危 险物质的意外释放。第二类危险源的出现是第一类 危险源导致事故的必要条件。（不出现第二类危险 源也不会发生能量的意外释放或危险物质的泄漏、 扩散，也就不会发生第事13故页/共）68页
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（1）工作危害分析( JHA) 作业危害分析（JHA）是对作业活动的每一
步骤进行分析，从而辨识潜在的危害并制定安 全措施。
所谓的“作业”（有时也称“任务”）是指 特定的工作安排，如“清罐作业”、“使用高 压水灭火器”等。“作业”的概念不宜过大， 如“大修机器”，也不能过细。 作业危害分析的主要步骤是：
伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性 与后果的组合。 5、可容许(接受)风险
是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。 6、安全
免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。
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7、风险评价
评价风险程度并确定其是否在可承受范围 的全过程。
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5、危险源的辨识方法
危险源辨识的方法有很多，每一种方法都有其 目的性和应用范围。常用的方法有：
•
工作危害分析（JHA）
•
安全检查表分析（SCL）
•
预危险性分析（PHA）
•
故障假设分析（WI）
•
故障假设分析/安全检查表分析(WI/SCL)
• 从事故发生的本质讲，均可以归结为能量的意 外释放或危险物质的泄漏、扩散。
• 一起事故的发生是两类危险源共同作用的结果。 第一类危险源的存在是事故发生的前提，没有第一 类危险源就谈不上能量或危险物质的意外释放，也 就无所谓事故；另一方面，如果没有第二类危险源 破坏对第一类危险源的控制，也不会发生能量或危 险物质的意外释放。第二类危险源的出现是第一类 危险源导致事故的必要条件。（不出现第二类危险 源也不会发生能量的意外释放或危险物质的泄漏、 扩散，也就不会发生第事13故页/共）68页
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（1）工作危害分析( JHA) 作业危害分析（JHA）是对作业活动的每一
步骤进行分析，从而辨识潜在的危害并制定安 全措施。
所谓的“作业”（有时也称“任务”）是指 特定的工作安排，如“清罐作业”、“使用高 压水灭火器”等。“作业”的概念不宜过大， 如“大修机器”，也不能过细。 作业危害分析的主要步骤是：
伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性 与后果的组合。 5、可容许(接受)风险
是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。 6、安全
免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。
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7、风险评价
评价风险程度并确定其是否在可承受范围 的全过程。
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5、危险源的辨识方法
危险源辨识的方法有很多，每一种方法都有其 目的性和应用范围。常用的方法有：
•
工作危害分析（JHA）
•
安全检查表分析（SCL）
•
预危险性分析（PHA）
•
故障假设分析（WI）
•
故障假设分析/安全检查表分析(WI/SCL)
风险控制-PPT课件
伤 害
事 故
人 的 缺 点
血 统 和 社 会 环 境
美国学者米歇尔。查皮塔基斯认为大多 数的事故是由意外释放能量或者危险材 料造成的。
2、能量释放理论
导致风险的因素是多种的
3、多因果关系理论
（2） 风险预防的原则
根据风险事故发生后果的严重程度，可以采取以下 措施:
1、事故后果可以忽略，可以不采取风险预防措施 2、事故后果比较轻，暂时还不能造成人员伤害和财产损 失，应考虑采取风险预防措施
3、规避某种风险很可能会产生另一种风 险。例如，为了到达目的地，某人决定不坐飞机 而乘坐火车或者汽车，虽然可以规避飞机失事的 风险，但是也会面临乘坐火车和汽车的风险。由 于乘坐火车或者汽车发生风险事故所造成损失的 程度比乘坐飞机小，因而，某人改乘火车或者汽 车还是有益的。
• 二、损失控制
1、定义和特点：
1、非保险转移风险的方式
（1）转移风险源
出售财产
租赁财产
分包
签订免除责任条款
（2）签订转移风险的合同
签订转移责任条款
签订保证合同
• 2、非保险转移风险的条件
（1）转移责任条款必须是合法有效合同的组成部 分 （2）受让方具有偿付能力 （3）非保险转移风险需要支付一定的费用
• （二）、保险 1、保险的概念和特点 是一种风险转移机制，通过这一机制， 保险公司将众多风险单位结合在一起，建 立保险基金，共同应付不幸事故的发生。 特点： （1）提供转移风险的服务 （2）提供经济补偿 （3）降低损失的不确定性
风险管理单位有意识的采取措施，防止 风险事故的发生，控制和减少风险事故造 成的经济和社会损失。 采取损失控制技术需要做好以下两个面：
风险预防 损失控制
风控ppt课件
挥重要作用。
02
风险识别与评估
风险识别
风险识别方法
风险数据库
通过定性和定量分析，收集和整理企 业内外部相关信息，识别潜在的风险 因素和风险事件。
建立风险数据库，对识别出的风险因 素和风险事件进行分类、整理和归档 ，方便后续的风险评估和管理。
风险识别流程
建立风险识别机制，定期进行风险排 查，及时发现和记录潜在的风险因素 和风险事件。
政府部门风险管理案例
总结词
政府部门风险管理案例主要展示政府机构如 何进行有效的风险管理和应对。
详细描述
政府部门风险管理案例可以包括各级政府在 面临自然灾害、公共安全事件、经济风险等 方面的管理实践。这些案例可以涵盖政府如 何制定和执行风险管理政策，以及如何协调 各方资源来应对风险的过程。
06
未来风险展望与建议
未来可能出现的风险
经济风险
随着全球经济一体化的深入，各国经济相互 影响，未来可能出现经济波动、金融危机等
风险。
技术风险
自然灾害如地震、洪水、台风等具有不可预 测性，可能对人类社会造成巨大损失。
自然灾害风险
随着科技的发展，新技术如人工智能、区块 链等可能带来新的风险，如数据安全、隐私 泄露等。
社会风险
风险控制的历史与发展
早期阶段
早期的风险控制主要关注保险和 财务保全，以减少灾害和事故的
损失。
现代阶段
随着企业规模和业务范围的扩大 ，现代风险管理开始注重全面风 险管理，包括市场、信用、操作 等各类风险的识别、评估和控制
。
未来趋势
未来，随着科技的发展和应用， 风险管理将更加智能化、精细化 ，大数据、人工智能等技术将在 风险识别、预警和应对等方面发
02
风险识别与评估
风险识别
风险识别方法
风险数据库
通过定性和定量分析，收集和整理企 业内外部相关信息，识别潜在的风险 因素和风险事件。
建立风险数据库，对识别出的风险因 素和风险事件进行分类、整理和归档 ，方便后续的风险评估和管理。
风险识别流程
建立风险识别机制，定期进行风险排 查，及时发现和记录潜在的风险因素 和风险事件。
政府部门风险管理案例
总结词
政府部门风险管理案例主要展示政府机构如 何进行有效的风险管理和应对。
详细描述
政府部门风险管理案例可以包括各级政府在 面临自然灾害、公共安全事件、经济风险等 方面的管理实践。这些案例可以涵盖政府如 何制定和执行风险管理政策，以及如何协调 各方资源来应对风险的过程。
06
未来风险展望与建议
未来可能出现的风险
经济风险
随着全球经济一体化的深入，各国经济相互 影响，未来可能出现经济波动、金融危机等
风险。
技术风险
自然灾害如地震、洪水、台风等具有不可预 测性，可能对人类社会造成巨大损失。
自然灾害风险
随着科技的发展，新技术如人工智能、区块 链等可能带来新的风险，如数据安全、隐私 泄露等。
社会风险
风险控制的历史与发展
早期阶段
早期的风险控制主要关注保险和 财务保全，以减少灾害和事故的
损失。
现代阶段
随着企业规模和业务范围的扩大 ，现代风险管理开始注重全面风 险管理，包括市场、信用、操作 等各类风险的识别、评估和控制
。
未来趋势
未来，随着科技的发展和应用， 风险管理将更加智能化、精细化 ，大数据、人工智能等技术将在 风险识别、预警和应对等方面发
风险控制技术PPT课件
Βιβλιοθήκη 3.损失控制风险预防
风险预防的理论 （1）多米诺骨牌理论
结论： 预防风险事故的发生，重点应该是消除人的 不安全行为，以及环境和事物的不安全状态，通过 改变风险因素、风险因素所在的环境和风险因素与 环境的相互作用，可以预防风险事故的发生
3.损失控制
风险预防
(2)能量释放理论 ➢由美国学者米歇尔·查皮塔基斯提出
3.损失控制
风险预防
风险预防的概念 风险预防的理论 风险预防的原则 风险预防的方法 风险预防的综合运用
3.损失控制
风险预防
风险预防的方法 （1）工程物理法
（2）人们行为法
（3）规章制度法
3.损失控制
风险预防
风险预防的方法
（1）工程物理法 包括主要以下十个方面： ①预防风险因素的产生 ②减少已经存在的风险因素 ③防止已经存在的风险因素释放能量或者限制能 量释放的速度 ④防止存在的风险因素释放能量 ⑤改善风险因素的时间和空间分布
3.损失控制
风险预防
风险预防的理论 （5）多因果关系理论
➢许多风险事故并不是单一风险因素作用的结 果，而是许多因素综合作用的结果 ➢这些因素通过随机的形式结合在一起，从而 导致风险事故的发生 ➢要从引发事故的原因出发，寻找导致风险事 故的链条 ➢从多因素出发寻找主要原因，这些主要原因 可能是一个也可能是多个
损失抑制
事故损失 事故损失 事故损失
风险因素 风险预防
3.损失控制
损失控制的概念和与风险规避的异同
损失控制与风险规避的异同 （1）共同点： 二者都以处理风险单位为对象，都未采取 转移风险的方法 （2）不同点： ①损失控制是风险管理单位不愿放弃与不 能转移的风险，是风险管理者主动采取的风险 管理技术；风险规避是风险管理者主动放弃或 者中止风险 ②损失控制的目的是，积极改善风险单位 的特性，是风险事故被控制在安全的界限内； 而风险规避则是消极的放弃或中止风险
风险预防的理论 （1）多米诺骨牌理论
结论： 预防风险事故的发生，重点应该是消除人的 不安全行为，以及环境和事物的不安全状态，通过 改变风险因素、风险因素所在的环境和风险因素与 环境的相互作用，可以预防风险事故的发生
3.损失控制
风险预防
(2)能量释放理论 ➢由美国学者米歇尔·查皮塔基斯提出
3.损失控制
风险预防
风险预防的概念 风险预防的理论 风险预防的原则 风险预防的方法 风险预防的综合运用
3.损失控制
风险预防
风险预防的方法 （1）工程物理法
（2）人们行为法
（3）规章制度法
3.损失控制
风险预防
风险预防的方法
（1）工程物理法 包括主要以下十个方面： ①预防风险因素的产生 ②减少已经存在的风险因素 ③防止已经存在的风险因素释放能量或者限制能 量释放的速度 ④防止存在的风险因素释放能量 ⑤改善风险因素的时间和空间分布
3.损失控制
风险预防
风险预防的理论 （5）多因果关系理论
➢许多风险事故并不是单一风险因素作用的结 果，而是许多因素综合作用的结果 ➢这些因素通过随机的形式结合在一起，从而 导致风险事故的发生 ➢要从引发事故的原因出发，寻找导致风险事 故的链条 ➢从多因素出发寻找主要原因，这些主要原因 可能是一个也可能是多个
损失抑制
事故损失 事故损失 事故损失
风险因素 风险预防
3.损失控制
损失控制的概念和与风险规避的异同
损失控制与风险规避的异同 （1）共同点： 二者都以处理风险单位为对象，都未采取 转移风险的方法 （2）不同点： ①损失控制是风险管理单位不愿放弃与不 能转移的风险，是风险管理者主动采取的风险 管理技术；风险规避是风险管理者主动放弃或 者中止风险 ②损失控制的目的是，积极改善风险单位 的特性，是风险事故被控制在安全的界限内； 而风险规避则是消极的放弃或中止风险
风险应对与控制ppt课件
通过与其他独立机 构签订合同，补偿 风险
•是应用范围广、非常有效的风险管理手段，本质 上讲，保险就是风险转移的重要手段
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主要内容
1、风险应对流程与组织 2、风险应对方案及工具 3、风险控制措施
14
风险控制措施
建立完善相应的管理政策和制度 改善相应业务流程
完善相应的内部控制机制 建立风险持续监控体系
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风险持续监控体系
***分公司 指标1 指标2 … 指标n 合计
计算公式
风险限额
●：x>a% ●：b<x<c ●：x>c
●： ●： ●：
●： ●： ●：
●： ●： ●：
得分
风险权重
A%
B%
… N% 100%
通过每一指标得分 及权重，对风险情 况进行评价
通过指标限额， 对公司某一风 险状况进行评价
6
风险应对方案的依据
综合风险评估及计量结果
按照风险偏好及容忍度
围绕公司发展战略
7
风险应对方案的内容
目标 解决该项风险 要达到的具体
目标
资源 所需的条 件和资源
流程
所涉及的管理 及业务流程
措施 所采取的具体 措施及风险
应对工具
其他内容：
✓组织领导
✓开展风险应对的手段
✓检验执行效果的方法
✓拟实现的关键风险指标 及损失数据限额等
纵横交错的风 险评价机制
24
风险持续监控体系
风险监控
风险预警
根据指标计算结果 ，将超标指标向各 业务单位以《风险 提示函》的形式进 行预警，要求相关 单位分析整改。
风险分级
根据风险指标的 整体表现对各业 务单位进行风险 评级，以采用不 同的管理措施。
风险控制措施ppt课件
将风险转移到第三方。主要方式 有：出售、发包、安全责任合同、
风险控制的策划
必须考虑目标指标、管理方案、运行控 制、应急准备与响应等各要素
必须与日常工作的结合，如：安全检查、 巡回检查、技术交底、安全方案、两书 一表一卡等
针对重大风险，要确认
是否能够控制其危害因素 是否合理衔接
风险控制管理框图
选择事故预防对策时间逻辑（3）
⑶事后补救对策： 推行工伤保险制度 参加各类事故商业保险 进行事故责任追究与处
罚 事后补救、实施整改措
现有控制措施评审
辨识与评价小组成员针对所辨识的各项危害因素分析现 有控制措施，包括以下方面：
➢ 是否列入了管理方案（含隐患治理项目）； ➢ 是否有运行控制文件（包括管理制度、操作规程、两书
列入，并
重点明确 列入
中 度 风 险
需经过专业技
控制措施 和注意事
术培训合格后， 项
持证上岗
著名黄色
试车 方案 （单 体设
标记进行 备）
列入班组 技术交底 的内容
（重点明 确）
列入班组开 工确认、巡 检、操作、 检查记录
注明黄色标 记
点检确认
实操人员进 行操作 视力情况列 入
实操人员进 行检查确认， 并记录
书2.2
锅炉岗 点炉操 作卡备
注2
无
无
无
无无
炉子喘震，但 未采取措施
锅炉损 坏、锅 炉爆炸
无
无
无
无 无 无 无无
天然气泄露， 炉膛或锅炉间 充满可燃气体
锅炉损 坏、锅 炉爆炸
锅炉岗
HSE作 点炉操
无
业指导 作卡 无 无 无 无 无
书2.2 （风险
摘挂、吊装驴头现作有控业制措施
风险控制的策划
必须考虑目标指标、管理方案、运行控 制、应急准备与响应等各要素
必须与日常工作的结合，如：安全检查、 巡回检查、技术交底、安全方案、两书 一表一卡等
针对重大风险，要确认
是否能够控制其危害因素 是否合理衔接
风险控制管理框图
选择事故预防对策时间逻辑（3）
⑶事后补救对策： 推行工伤保险制度 参加各类事故商业保险 进行事故责任追究与处
罚 事后补救、实施整改措
现有控制措施评审
辨识与评价小组成员针对所辨识的各项危害因素分析现 有控制措施，包括以下方面：
➢ 是否列入了管理方案（含隐患治理项目）； ➢ 是否有运行控制文件（包括管理制度、操作规程、两书
列入，并
重点明确 列入
中 度 风 险
需经过专业技
控制措施 和注意事
术培训合格后， 项
持证上岗
著名黄色
试车 方案 （单 体设
标记进行 备）
列入班组 技术交底 的内容
（重点明 确）
列入班组开 工确认、巡 检、操作、 检查记录
注明黄色标 记
点检确认
实操人员进 行操作 视力情况列 入
实操人员进 行检查确认， 并记录
书2.2
锅炉岗 点炉操 作卡备
注2
无
无
无
无无
炉子喘震，但 未采取措施
锅炉损 坏、锅 炉爆炸
无
无
无
无 无 无 无无
天然气泄露， 炉膛或锅炉间 充满可燃气体
锅炉损 坏、锅 炉爆炸
锅炉岗
HSE作 点炉操
无
业指导 作卡 无 无 无 无 无
书2.2 （风险
摘挂、吊装驴头现作有控业制措施
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④反馈评价 ⑤完善归档
风控部对业务范围的工作任务快速 反应。
对后续风险管理工作持续跟进，监 督落实。
根据反馈评价对该项风控工作完善 归档。
14
风险控制部——工作流程图（外部）
子公司/其他部门向风控部提交工作交接单
①
风控部接受工作交接
②
按要求完成并提交工作文件
③
接收部门签收并回执工作交接单
15
风险控制部工作交接单
请填写该文件 的特殊要求， 例如主体要求、 预期目标、注 意事项、术语 解释、背景资 料等
接
收
人
员/
部 接收公司财务部意
门/
见
公
司
签
字
接收公司负责 人意见
完成时间
收件人员/部门/公司 交付时间/方
签字
式
16
返 回 法 律 意 见
④
其他部门/子公司填写工作交 接单 ①
法务A岗初步审核、分配 工作任务
集团风控图示（三）-----保障作用
**风险控制部风控工作
集团董 事会
集团
各子公司
所有员工
7
简要目录
合规理念 组织架构 管理模式/工作模式
8
集团风险控制部组织架构
风险控制部
法务1人
法务1人
法务1人
外联交接 金融地产
品牌维护
A 岗
工商法务
人事法律
对外贸易 B 岗
合同审核
项目风控
合同审核 项目风控 资料归档
2
品牌的建立/注册
•国内市场 品牌的建立 和注册
•国际市场 品牌的建立 和注册
3
4
品牌的维护/监控 反假冒/反侵权
•近似商标 的注册/公 告监控
•启动商标 再经济活动 中使用的风 险提示和管 理
•启 动 商 标 反 假冒监控体 系（与销售 部门密切联 系）
•反 假 冒 / 反 侵权法律打 击体系
20
诉讼仲裁 A 岗 投资法务
B 日常法务 岗
合同审核
项目风控
9
集团风险控制部工作报告路线
大行政中心
董事会
脉拓
管理层
脉链
服监
务督
托盛
集团风险控制部
格致
评反
价馈
**集团有限公司
控股或 参股
10
简要目录 合规理念 组织架构 管理模式/工作模式
11
为业务和管理部门提供专业支持（一）
项目合规审查
投资项目部
出具合规 审查意见
审查合同 / 相关产品
18
（二）合同合规风险控制管理
合同草拟 合同其它工作
合同审查
风险控制部对 合同各环节法 律合规风险的
控制
合同保管/归 档
合同签署 合同履行
19
（三）知识产权(品牌）管理
1协助/参与拟定集团
知识产权战略/政策
•国内市场品牌 的建立和管理 •国际市场品牌 的建立和管理 •品牌的防御性 体系建立和完善 •品牌使用方案 •品牌存在的问 题调查和分析
的
的
的
的
的
的
的
基本情况 人力资源 债权债务 资产状况 合同/项目 涉诉情况 潜在风险
对目标企业的法律尽职调查项目
风险控制部
22
THE END
谢谢您的聆听！ 欢迎您提出宝贵意见
23
***集团有限公司 风险控制管理工作
1
简要目录
风控理念 组织架构 管理模式/工作模式
2
集团拟定的风控概念：
风险管理----建立规范有效的法律风险控制 体系，提高集团防范和化解法律风险的能 力，保障集团安全稳健高效运营，提高经 营管理水平，增强集团竞争力。 工作基本准则：《中华人民共和国公司 法》、《**集团有限公司章程》规定
②
法务B岗深度审核、征求 其他法务意见
③
形成法律意见，并由法 务A岗发出意见
整理/完善/归档整理
回 签 交 接 单⑤ / 反 馈 评 价
风险控制部——工作流程图（内部）
17
（一）新业务/项目启动的风控管理流程
新业 务/ 项目 启动 流程
立项
合规性 审查论证
正式启用
风控 部门 同时 跟进
参与研究 及讨论
文
件 名
工作性质/内容
称
文件状态
移交人员/部门/ 公司
移交公司负责人 意见
移交方式/时 间
移交人 备注
①合同/项目审核 ②品牌管理 ③注册变更
④培训服务
① 特急（一般1个
工作日完成交付）
②紧 急（一般2--
3个工作日完成交付）
⑤咨询建议
⑥日常公司法务事 宜及诉讼仲裁
③ 一般（一般3--
4个工作日完成交付）
合规性审查 法律风险评估
合同拟定/审核
13
业务和管理中的风险控制过程（三）
子公司/
其他部 门
①工作交接
②工作交付
③工作进展告知
....
子公司/其它部门对于前述属于风 控部业务范围的工作交接真实、及 时、 完整。
对于后续工作进展及时告知，克服 信息不对称。
对风控部工作进行反馈评价。
③风控工作监督落实
（四）法律合规风险提示流程
分析对集团经营 管理的影响
制定、修改 并调整规章制度
和操作流程
法规变化
分析处理
分解到 各部门
各部门调整
重点经济法、 金融法、投资方面
法律法规变化
关注与各部门 工作的相关性
与风控部 门讨论
21
（五）对目标企业的法律尽职调查
目标企业 目标企业 目标企业 目标企业 目标企业 目标企业 目标企业
－－摘自风控部《公司法律风险管理制度 》
3
集团所遵循的风控理念：
风险控制能力是企业竞争力的一部分 风险控制是企业价值增值活动 风险控制是对企业稳健经营的保障
4
集团风控图示（一）-----企业竞争力
风险 控制
风险控
企业
制
竞争
力
5
集团风控图示（二）-----增值作用
尽职 调查
合 同
品 牌
项
目
培
训
6
风 合同审核
险 控
制 品牌管理
部 提 供 咨询建议/风险提示 的 专
业 注册/变更事宜
支
持 诉讼仲裁
培训服务
专业支持
销售部门
业
务 和
财务部门
管
理 部
品牌管理部
门
行政部门
信息管理部门
12
业务和管理中的风险控制（二）
规章制度
介入谈判/协商
新增产品 新增业务/项目
重大事件 合同往来
提交 风险控制部 部门审查
风控部对业务范围的工作任务快速 反应。
对后续风险管理工作持续跟进，监 督落实。
根据反馈评价对该项风控工作完善 归档。
14
风险控制部——工作流程图（外部）
子公司/其他部门向风控部提交工作交接单
①
风控部接受工作交接
②
按要求完成并提交工作文件
③
接收部门签收并回执工作交接单
15
风险控制部工作交接单
请填写该文件 的特殊要求， 例如主体要求、 预期目标、注 意事项、术语 解释、背景资 料等
接
收
人
员/
部 接收公司财务部意
门/
见
公
司
签
字
接收公司负责 人意见
完成时间
收件人员/部门/公司 交付时间/方
签字
式
16
返 回 法 律 意 见
④
其他部门/子公司填写工作交 接单 ①
法务A岗初步审核、分配 工作任务
集团风控图示（三）-----保障作用
**风险控制部风控工作
集团董 事会
集团
各子公司
所有员工
7
简要目录
合规理念 组织架构 管理模式/工作模式
8
集团风险控制部组织架构
风险控制部
法务1人
法务1人
法务1人
外联交接 金融地产
品牌维护
A 岗
工商法务
人事法律
对外贸易 B 岗
合同审核
项目风控
合同审核 项目风控 资料归档
2
品牌的建立/注册
•国内市场 品牌的建立 和注册
•国际市场 品牌的建立 和注册
3
4
品牌的维护/监控 反假冒/反侵权
•近似商标 的注册/公 告监控
•启动商标 再经济活动 中使用的风 险提示和管 理
•启 动 商 标 反 假冒监控体 系（与销售 部门密切联 系）
•反 假 冒 / 反 侵权法律打 击体系
20
诉讼仲裁 A 岗 投资法务
B 日常法务 岗
合同审核
项目风控
9
集团风险控制部工作报告路线
大行政中心
董事会
脉拓
管理层
脉链
服监
务督
托盛
集团风险控制部
格致
评反
价馈
**集团有限公司
控股或 参股
10
简要目录 合规理念 组织架构 管理模式/工作模式
11
为业务和管理部门提供专业支持（一）
项目合规审查
投资项目部
出具合规 审查意见
审查合同 / 相关产品
18
（二）合同合规风险控制管理
合同草拟 合同其它工作
合同审查
风险控制部对 合同各环节法 律合规风险的
控制
合同保管/归 档
合同签署 合同履行
19
（三）知识产权(品牌）管理
1协助/参与拟定集团
知识产权战略/政策
•国内市场品牌 的建立和管理 •国际市场品牌 的建立和管理 •品牌的防御性 体系建立和完善 •品牌使用方案 •品牌存在的问 题调查和分析
的
的
的
的
的
的
的
基本情况 人力资源 债权债务 资产状况 合同/项目 涉诉情况 潜在风险
对目标企业的法律尽职调查项目
风险控制部
22
THE END
谢谢您的聆听！ 欢迎您提出宝贵意见
23
***集团有限公司 风险控制管理工作
1
简要目录
风控理念 组织架构 管理模式/工作模式
2
集团拟定的风控概念：
风险管理----建立规范有效的法律风险控制 体系，提高集团防范和化解法律风险的能 力，保障集团安全稳健高效运营，提高经 营管理水平，增强集团竞争力。 工作基本准则：《中华人民共和国公司 法》、《**集团有限公司章程》规定
②
法务B岗深度审核、征求 其他法务意见
③
形成法律意见，并由法 务A岗发出意见
整理/完善/归档整理
回 签 交 接 单⑤ / 反 馈 评 价
风险控制部——工作流程图（内部）
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（一）新业务/项目启动的风控管理流程
新业 务/ 项目 启动 流程
立项
合规性 审查论证
正式启用
风控 部门 同时 跟进
参与研究 及讨论
文
件 名
工作性质/内容
称
文件状态
移交人员/部门/ 公司
移交公司负责人 意见
移交方式/时 间
移交人 备注
①合同/项目审核 ②品牌管理 ③注册变更
④培训服务
① 特急（一般1个
工作日完成交付）
②紧 急（一般2--
3个工作日完成交付）
⑤咨询建议
⑥日常公司法务事 宜及诉讼仲裁
③ 一般（一般3--
4个工作日完成交付）
合规性审查 法律风险评估
合同拟定/审核
13
业务和管理中的风险控制过程（三）
子公司/
其他部 门
①工作交接
②工作交付
③工作进展告知
....
子公司/其它部门对于前述属于风 控部业务范围的工作交接真实、及 时、 完整。
对于后续工作进展及时告知，克服 信息不对称。
对风控部工作进行反馈评价。
③风控工作监督落实
（四）法律合规风险提示流程
分析对集团经营 管理的影响
制定、修改 并调整规章制度
和操作流程
法规变化
分析处理
分解到 各部门
各部门调整
重点经济法、 金融法、投资方面
法律法规变化
关注与各部门 工作的相关性
与风控部 门讨论
21
（五）对目标企业的法律尽职调查
目标企业 目标企业 目标企业 目标企业 目标企业 目标企业 目标企业
－－摘自风控部《公司法律风险管理制度 》
3
集团所遵循的风控理念：
风险控制能力是企业竞争力的一部分 风险控制是企业价值增值活动 风险控制是对企业稳健经营的保障
4
集团风控图示（一）-----企业竞争力
风险 控制
风险控
企业
制
竞争
力
5
集团风控图示（二）-----增值作用
尽职 调查
合 同
品 牌
项
目
培
训
6
风 合同审核
险 控
制 品牌管理
部 提 供 咨询建议/风险提示 的 专
业 注册/变更事宜
支
持 诉讼仲裁
培训服务
专业支持
销售部门
业
务 和
财务部门
管
理 部
品牌管理部
门
行政部门
信息管理部门
12
业务和管理中的风险控制（二）
规章制度
介入谈判/协商
新增产品 新增业务/项目
重大事件 合同往来
提交 风险控制部 部门审查