资产管理有限公司风险控制制度

风险控制管理制度

第一章总则

第一条为有效防范和控制北京安家永富资产管理有限公司（以下简称“企业”）在经营管理过程中可能给企业带来负面影响的各类风险，根据《公司法》

和企业《章程》的规定，结合企业实际情况，制定本制度。

第二条风险控制的目标

(一)保证企业各项经营管理活动符合法律、法规的要求；

(二)保证企业各项经营管理活动符合企业规章制度和决议的要求；

(三)通过严格控制操作风险、防范经营决策风险和道德风险，最大限度

控制企业总体风险。

第三条风险控制的范围

企业实行全面风险控制，范围涵盖全体员工参与的、与企业业务发展和经

营管理相关的一切活动。

第四条风险控制的原则

(一)全面控制原则：即企业所有员工为各自岗位风险控制的直接责任人，

树立全员风险控制理念，风险控制工作贯穿企业经营管理全过程。

(二)重点控制原则：针对重大风险事项实行重点控制。

(三)分离与制衡原则：企业实行前、后台分离，合理设置各部门职责和

权限，保证各部门的相互制衡，重要岗位实行双人双岗的监督约束机

制。

(四)防范为主原则：企业应采取有效的措施，防范风险于未然，避免风

险发生后给企业带来损失。

(五)风险控制与考核相结合原则：风险控制的执行情况是考核的重要内

容之一。

第二章风险控制的组织体系

第五条执行董事对企业整体风险进行分析，负责企业整体风险控制目标和