为规范公司经营管理
公司经营管理办法三篇
公司经营管理办法三篇篇一：经营管理办法第一章总则第一条为了加强集团内部的有效管理，建立有效的奖励机制和约束机制，促使所属企业经营行为合理化、规范化，从而达到资本增值、企业增效、员工增收的目的，保证集团及各企业年度经营目标的实现，提高集团的整体效益，结合集团具体情况，制定本办法。
第二条制订XXXX年经营管理办法的指导思想是：认真贯彻落实国有企业改革和发展的各项要求，管住钱，管清账，管住人，落实经营责任，重塑集团形象。
继续加强市场工程建设，加强科技进步和产品更新换代，加强党的领导，加强职工民主管理推进厂务公开，严格管理，加强监督，明确任务，真抓实干，建立公平竞争、优胜劣汰的经营机制，促进全面完成今年的经营计划。
第三条本办法遵循以下基本原则⒈强化管理原则。
以形成集团整体力量为目的，加强集团内部管理，重点加强对财务和企业领导班子的管理，规范经营行为，规范成本核算，堵塞利润漏洞。
⒉公平竞争原则。
继续以充分发挥各企业创收增效的积极性为目的，对正常经营的企业一律按盈亏平衡考核收益，以盈亏平衡指标对应企业工资总额，拉开盈利企业和亏损企业的个人收入差距，真正体现多劳多得，促进企业加强经营管理，增加收入，降低成本。
⒊责权利对等原则。
明确各企业保值增值的具体责任，建立以效益为主的工资管理办法，加大对企业领导班子的管理和考核奖惩力度，建立合理的约束机制，有效落实资产经营责任，保证集团投入资产保值增值，避免资产流失。
⒋收入与效益同步原则。
继续实行以按劳分配为主，多种分配方式并存的制度，坚持等量劳动取得等量报酬的同时，加大风险兑现效益力度，实现资产盈利最大化和全体员工收益不断提高的最佳组合。
第四条根据实际情况，集团对不同类型的成员企业采取不同的管理方式。
对集团全资及控股子公司和勘探局开办委托集团管理的企业实行资产经营责任制，按本办法确定的管理体系和管理方式明确经营责任，并进行管理和考核。
对集团参股企业，建立集团委派董事制度，通过对委派董事的管理实现集团对参股企业的管理，管理内容与对全资及控股企业的管理相同。
建筑工程公司经营部管理制度(5篇)
建筑工程公司经营部管理制度为规范公司的经营管理行为，使公司经营管理工作更科学、严谨，适应公司管理体系的发展要求，根据公司的管理模式和经营部负责的业务范围，结合公司具体情况制定本管理制度。
1.经营部主要职责1.1负责建设工程施工合同、专业分包合同、劳务分包合同、材料供应合同的签订与管理。
1.2负责工程预算、结算工作。
1.3负责编制工料分析。
1.4负责企业招投标的编制及具体实施工作。
1.5负责分公司、专业分包、劳务分包结算工作。
1.6负责内外业中经济指标的审核。
1.7负责公司月结算及年结算的核算工作。
1.8负责专业分包单位、劳务分包单位、材料供应单位、招投标等有关信息的收集工作。
1.9负责处理公司对外的经济纠纷。
1.10负责与企业有关的协会、组织团体及主管部门的沟通与落实。
1.11负责组织本部门的体系运行工作。
1.12经常组织各种专业知识、业务能力培训，统一组织学习相关结算文件及法律法规，提高全体预算员的业务能力及综合素质。
1.13负责组织施工组织设计中经济指标的审批工作。
2.预算员主要职责2.1必须掌握相关合同内容，细致研究合同条款。
2.2必须参加图纸会审，违者负激励____元/次。
2.3负责预结算书的编制与对外核算工作。
2.4负责编制工料分析表。
2.5负责审核外分包结算书。
2.6负责内外业中经济指标的审核。
2.7参与编制与建设单位往来的书面材料。
2.8必须积极参加招投标工作。
2.9协助技术人员编制现场签证并核实现场签证的落实情况。
2.10预算员必须深入到施工现场。
2.11负责项目部中体系运行相关记录。
3.工程合同管理3.1经营部负责建设工程施工合同、专业分包、劳务分包、材料供应合同的签订与管理。
3.2签订的合同必须遵守国家、省市的有关法律法规，不得损害公司利益。
3.3经营部长参加与建设单位合同条件的谈判，并负责审查合同内容，经总经理审批后，方可与建设单位签订。
3.4签订完的建设工程施工合同原件，由经营部统一备案管理，两日内分别报送以下部门:财务经理，复印件抄送董事长、总经理、项目经理、项目预算员。
公司规范经营实施方案
公司规范经营实施方案
首先，规范经营是指企业在经营活动中，遵守国家法律法规、行业规范和企业
内部规章制度，维护市场秩序，保护消费者权益，促进企业健康发展的行为。
规范经营是企业社会责任的具体体现，是企业文化建设的重要内容，也是企业可持续发展的基础。
其次，规范经营对企业的意义重大。
首先，规范经营有助于树立企业良好形象，提升企业的社会信誉度和公信力。
其次，规范经营有利于降低企业经营风险，避免因违法违规行为而导致的法律纠纷和经济损失。
再次，规范经营有利于提高企业内部管理效率，优化资源配置，提高企业的竞争力。
最后，规范经营有利于促进企业与政府、社会各界的良好合作关系，为企业发展创造良好的外部环境。
针对公司规范经营实施方案，我们建议从以下几个方面着手。
首先，建立健全
企业内部规章制度，明确各部门的职责和权限，规范内部管理流程，确保各项经营活动合法合规。
其次，加强员工教育和培训，提升员工的法律意识和职业道德，增强员工遵纪守法的意识和能力。
再次，加强对供应商和合作伙伴的管理，建立合作伙伴信用评价制度，确保与合作伙伴的合作合法合规。
最后，加强对产品质量和服务质量的管理，建立健全质量管理体系，提升产品和服务的品质和信誉。
总之，公司规范经营实施方案的制定和执行，对于企业的可持续发展具有重要
意义。
企业应当树立规范经营的意识，加强内部管理，规范经营行为，不断提升企业的社会责任感和公民意识，为实现企业的可持续发展做出积极贡献。
希望本文所述内容能够对企业规范经营提供一些参考和帮助。
科学规范管理,推动公司持续改进、持续提升、持续发展
科学规范管理推动公司持续改进、持续提升、持续发展在今天高速公路已不仅仅是客流和物流的载体，在现代物流、信息流、商业流、金融流和文化流的高速运行中也扮演着越来越重要的角色。
随着内、外部环境的影响，高速公路经营单位的持续发展日益重要，然而持续改进是持续发展的必由之路，即持续发展的过程就是不断解决问题的过程，每一次问题的解决都能有效促进企业的成长。
我作为一名收费站站长，从收费站角度看待公司的发展，认为要以经营管理为中心，以人本管理为核心推动力，以设施资源管理为基础保障，以品牌文化建设为抓手，从而全面推动公司持续改进、持续提升、持续发展。
一、标准管理——优化管理，持续改进，不断提高经营管理水平管理工作主要有两点：一是建立标准，二是执行标准。
这是管理的本质。
其实标准的范围是宽泛的，凡是可以作为作业依据的项目都可以作为标准，比如我们的方针策略、行动计划、岗位说明书、程序化文件、公司的规章制度等等，都是标准。
无规矩不成方圆，只有有了标准才能确保工作方向、方法不偏。
但是，标准也不是一成不变的，而是动态的、发展的，企业在不同的时期会产生不同的标准，所以我们要经常检讨标准，并进行相应之调整。
（一）优化管控模式。
为适应公司战略发展的需要，也为使公司在不同业务领域范围内能够做到有的放矢，根据不同业务范围，适时调整和优化公司的组织架构和管控模式，提高管理人员经营和管理意识。
（二）强化资金管理。
牢固树立“增收节支和管理出效益,精细化管理出高效益”的理财观念，精细化财务管理各项工作；在资金利用上，通过编制滚动预算和加强成本管理，针对每项资金投入，做好投入产出比计算，争取最大限度发挥资金效益。
（三）规范日常管理。
根据实际工作情况，不断改进日常管理方法，促进各项日常管理工作不断改进、不断提升。
可采取填写征求意见表、员工座谈会、双向约谈或直接反映等方式对日常管理办法提出意见和建议，管理人员根据实际情况，予以采纳或给予合理答复。
（四）规避经营风险。
关于进一步规范市属企业经营管理行为的通知
关于进一步规范市属企业经营管理行为的通知近期，六届市委第七轮对部分市属企业巡查中发现，在工程建设、资金管理等方面存在着突出问题。
市委、市政府主要领导高度重视，并作出一系列重要批示。
为切实增强企业法律意识和责任意识，进一步提高市属企业经营管理水平，强化集团公司对所属企业的管控，确保国有资产安全，现就进一步规范市属企业经营管理行为的有关事项通知如下：一、切实增强合法合规经营意识一是各市属企业要结合自身经营和管理的需要，针对性地开展有关法律法规政策方面的学习，进一步明晰国有资产监督管理的各项规章制度，切实提高法律意识，依法依规开展经营管理。
二是建立完善企业内部各项规章制度，本着有用、管用的原则，对现有制度进行梳理，切实建立一套促进企业合法合规经营，为企业发展保驾护航的制度体系。
三是抓好各项制度的落实，对制度有明确要求的，严格按照制度执行，对不明确的，按照规定决策程序，实行民主科学决策，坚决避免独断专行，营造良好的经营决策氛围和法治环境。
二、不断完善企业投资管理体系一是加强项目前期尽职调查和可行性分析论证，认真查找风险点，提出风险防控预案，紧紧围绕核心主业、核心产品精心谋划项目、筛选项目，所有重大项目必须经过企业党委会及董事会或总经理办公会集体决策，必要时还需征询外部专家的意见，充分凝聚各方的智慧，确保项目的科学合理性。
二是加强项目实施过程的管控，制定严格的项目推进计划，倒排工期；重大物资采购和工程项目必须实施严格的招投标制度，推动比质比价采购；切实加强工程质量管理，建立业主单位、施工单位、监理单位和行业主管部门为主体的四级质量保证体系。
通过加强项目的全过程管控，确保重大项目建设做到投资省、质量高、工期短、见效快。
三是加强重大投资项目实施后评价管理，在项目可行性研究报告规定的达标达产期后一年内，开展项目绩效和影响评价、项目目标实现程度和持续能力评价，总结经验教训，提出对策建议。
三、进一步规范企业工程建设管理行为一是企业招投标应严格按照《黄山市国有企业招标采购若干规定》（黄公管〔2018〕26号）要求，建立健全企业内部招标工作制度，规范招标工作程序，明确企业自行招标和委托代理招标项目的范围和办法，探索制定国有企业用于经营出售货物的采购制度，按照“三重一大”决策制度严格履行决策程序，把招标工作纳入企业重大事项管理，建立完善监督机制，落实责任追究制度。
关于规范公司经营行为的通知
关于规范公司经营行为和管理秩序的通知为了规范特汽公司的经营管理秩序和行为，加强公司日常管理，严肃工作纪律，树立文明形象，为公司正常经营创造良好生产经营环境，特做如下通知，按照制度要求执行。
一、全体员工行为要求1、上班期间，不允许串岗和上网聊天，着装整齐一致，统一佩戴工作证标识。
2、在公司公共场所如食堂、办公室、职工宿舍、车间等地，员工严格要求自己行为，消除粮食浪费、做到食堂餐桌卫生干净、自觉保持环境清洁卫生。
3、公司各办公室推广使用文明用语，特别是营销部、办公室、供应部等窗口单位，严格执行文明用语。
4、对外接待来访客人和用户，接待单位热情大方、文明礼貌。
5、中层干部离开公司必须经领导审批同意，到办公室登记备案，同时做好离开期间的工作安排，确保不影响本部门工作的正常开展。
领导外出期间确保手机24小时畅通。
二、各部门日常管理要求1、公司各部门做好外部来电的登记汇总（备查）、信息传递、处理意见表。
2、用好各办公室的统一挂板。
从即日起，充分发挥挂板的管理作用。
在挂板上注明本部门工作重点事项的提示和提醒工作；及时传达集团董事长、公司各种安排决定或通知，让部门员工随时了解集团董事长和公司的各类决定和要求。
确保政令的信息畅通。
3、在挂板上，统一填写离开本部门的离岗登记表。
部门员工离开本部门办公室，必须在离岗登记表上签字，确保员工在岗工作。
人力资源部每天随时做好各个部门的日常巡检，对不在岗的人员没有登记作为缺岗处理。
4、在部门挂板上，按照公司整体工作部署，做好部门周计划工作整体安排，把相关工作重点落实到具体岗位人员上，各部门做好本部门日常工作的登记汇总，确保要求工作按照公司统一时间进度要求执行到位。
5、各部门负责人做好本部门工作的执行情况统计汇总，重点对本部门工作中存在工作质量缺陷、不准时完成工作事项进行统计。
确保公司每项工作按时、符合质量要求地完成，公司定期组织检查。
6、每月底各部门负责人对部门内的每位员工进行月度工作考核评价，准时向公司提供月度员工考核评价结果汇总表。
以内控制度建设为抓手-推进公司经营管理规范运行
以内控制度建设为抓手推进公司经营管理标准运行旅服公司下设四个分公司、七个直属车站经营部和一个高铁配餐中心，所经营的业务为济南局客运站内的商业开发、高铁餐售、大宗商品集采集供和保洁洗涤业务。
作为一个新成立一年多的单位，面临资源优、业务新、风险多等问题，如何紧紧围绕公司经营开展目标，以内控制度建设为抓手，强化事前防范、过程管控和全过程监督，实现了公司资源价值最大化和经营管理健康开展双赢的目标，是公司财务决策与管理研究的一项重要课题。
一、研判经营风险，为内控制度建设提供方向在市场经济蓬勃开展的今天，资源是企业开展的主要因素之一，拥有优质资源就有了得天独厚的开展条件。
如果这些优质资源不按程序和标准进行开发和利用，就容易出现各种经营风险，影响企业健康开展。
为此，从企业内控风险防控角度，认真分析、排查资源风险源点，提高风险防范的意识。
〔一〕外部商家想方设法追逐公司拥有的资源优势，是公司内控制度建设的外部动力1.车站商业开发成为商家竞争的焦点。
车站商铺招商和大宗商品集采集供是旅服公司主要的经营工程。
招商工作开展初期，商铺招商和大宗商品采购信息发布后，立即吸引了众多商家前来洽谈租赁业务，有限的商铺资源出租和在旅客列车上销售近百种商品的信息，顿时成为上百家客户竞相竞争的目标；一时间，托关系、找熟人、给扣点、送赠品的客户纷至沓来、挤破门槛，这种众多商家“抢商机〞的景象让公司感到，资源优势既能带来较大商机，同时又能带来较大的廉政风险与危机。
如何加强风险管控，按制度和流程进行标准操作，把好招商关、用好优势资源，成为摆在公司面前首要的议事决策工作。
2.集采集供工程成为商家竞相追逐的热点。
旅服公司负责局管内35.5对高铁动车餐饮和62对普速旅客列车商品销售，采购商品涉及上百个品类，品种之多、数量之大。
在商家眼里车站就是“顾客最多的超市〞，旅客列车就是“移动的商场〞。
为了打进铁路客运销售市场，商家们纷纷亮出“绝活〞、拿出“杀手锏〞，大企业以著名商标和信誉为软实力，以畅销商品为硬实力，想在车站和旅客列车商品供给方面抢占较大份额；食品原材料供给商直接带着新鲜果蔬在招商信息发布会上进行促销宣传、推荐食材；连小商品生产企业都涌进了招商信息会现场，想把上百种旅游商品推荐到列车上销售。
国家金融监督管理总局关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知
国家金融监督管理总局关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知文章属性•【制定机关】国家金融监督管理总局•【公布日期】2023.10.27•【文号】金规〔2023〕8号•【施行日期】2023.10.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融市场正文国家金融监督管理总局关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知金规〔2023〕8号各监管局：为深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，完善金融租赁公司监管制度，深化对行业发展的规律性认识，推动金融租赁行业从服务经济社会高质量发展大局出发，找准功能定位，聚焦主责主业，为实体经济提供特色化金融服务，纠正部分金融租赁公司存在的大股东不当干预、公司治理和内控机制缺陷、租赁物管理不到位等问题，现就加强金融监管、促进金融租赁公司规范经营和合规管理有关要求通知如下：一、健全公司治理和内控管理机制（一）加强党的领导。
金融租赁公司应当构建“党委领导、董事会战略决策、管理层执行落实”的治理运行机制。
国有资本占主体的公司应当将党的领导融入公司治理各个环节，把党委研究讨论作为决策重大经营管理事项的前置程序。
民营或其他社会资本占主体的公司，应当依法建立党的组织机构，发挥好党组织的政治核心作用。
（二）严格股东股权管理。
金融租赁公司应当加强股东股权管理，有效落实董事会股权事务管理的最终责任，压实董事长的第一责任，依法依规做好股权信息登记、关联交易管理和信息披露等工作。
及时披露实际控制人及其控制本公司情况、主要股东及其持股比例变化情况、股东大会职责和主要决议等公司治理信息。
要通过实地走访、调阅资料、网络信息监测等多种方式，及时掌握股东经营管理变化情况及异常行为，按规定向监管部门报告。
（三）规范董事和高管人员履职行为。
金融租赁公司应当每年对董事履职情况开展评价，对于存在接受不正当利益或者利用董事地位谋取私利、参与或协助股东进行不当干预造成重大风险和损失等情形的董事,应当评定为不称职，按程序罢免或建议股东罢免相关董事，并相应扣减其部分或全部绩效薪酬。
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深圳能源集团股份有限公司 2008年度内部控制自我评价报告二〇〇九年四月目 录一、公司基本情况 (2)二、公司内部控制的基本情况 (3)（一）控制环境 (4)1、公司的宗旨和经营理念 (4)2、法人治理结构 (4)3、风险管理及内部控制组织架构 (5)4、人事管理政策 (5)（二）目标设定、事项识别、风险评估和风险对策 (6)1、目标设定 (6)2、事项识别 (6)3、风险评估 (7)4、风险对策 (7)（三）控制活动 (7)（四）信息与沟通 (8)1、内部报告 (8)2、信息系统 (9)（五）监督与检查 (9)三、公司重点控制活动 (10)1、对控股子公司的管理控制 (10)2、关联交易的内部控制 (11)3、对外担保的内部控制 (11)4、募集资金使用的内部控制 (12)5、重大投资的内部控制 (12)6、信息披露的内部控制 (12)7、其他业务环节的内部控制 (12)四、重点控制活动中的问题及整改计划 (12)五、内部控制提升的未来工作计划 (13)六、结论 (14)为规范公司经营管理、控制风险、保证经营业务的正常开展，深圳能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（以下简称“《指引》”）和《企业内部控制基本规范》（中华人民共和国财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发文，以下简称“《基本规范》”）的要求，对公司截至2008年12月31日内部控制情况进行了自查，自查范围包括集团总部及重要的下属分子公司。
一、公司基本情况深圳能源集团股份有限公司前身是深圳能源投资股份有限公司，系1993年1月16日经深圳市人民政府办公厅深府办复[1993]355 号文批准，由深圳市能源集团有限公司(以下简称“深能集团”)作为唯一发起人，以社会募集方式设立。
1993 年9 月3 日公司股票在深圳证券交易所上市，股票简称为：深能源A，证券代码：000027，是全国电力行业第一家在深圳上市的大型股份制企业，也是深圳市第一家上市的公用事业股份公司。
2006 年8 月，公司启动非公开发行股票收购深能集团股权及资产实现深能集团整体上市工作，2007 年9 月14 日方案获得中国证监会批准，2007 年12 月20 日圆满完成整体上市工作，股票简称为：深圳能源。
2008年1 月28 日，公司取得整体上市后的企业法人营业执照， 注册号为440301103073440，注册资本2,202,495,332 元，股份总额2,202,495,332 股。
公司主要经营各种常规能源和新能源的开发、生产、购销；投资和经营与能源相关的原材料的开发和运输、港口、码头和仓储工业等；投资和经营与能源相配套的地产、房产业和租赁等产业；投资和经营能提高能源使用效益的高科技产业；经营和进出口本公司能源项目所需的成套设备、配套设备、机具和交通工具等；各种能源工程项目的设计、施工、管理和经营以及与能源工程相关的人员培训、咨询及其他相关服务业务；环保技术的开发、转让和服务；物业管理、自有物业租赁等。
公司控股子公司和分公司控制结构及持股比例如下图所示：图1：公司组织架构图二、公司内部控制的基本情况公司自设立以来注重内部控制机制和内部控制制度的建设，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司所处行业、经营方式、资产结构等自身特点和发展需要，建立了贯穿于公司层面和业务层面的内部控制制度体系，并且在不断发展和完善。
2008年，公司在继续建立和完善内部控制体系方面所进行的努力包括：1、进一步健全公司治理结构及完善相关制度。
本年度，公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》以及其他监管部门的规范及法律法规的要求进一步修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则的部分条款；在已有《募集资金使用管理办法》和《信息披露管理制度》的基础上继续出台了《对外担保内部审批程序及议案格式指引》《关联交易内部审批程序及议案格式指引》《新项目投资内部审批程序及议案格式指引》《收购股权和资产内部审批程序及议案格式指引》和《重大信息内部报告工作细则》等相关制度，对募集资金使用、对外担保、关联交易、重大投资和信息披露等重点活动进行更加规范的管理；2、优化集团总部职能部门设置。
在2007年底公司整体上市的基础上，整合部门资源，建立了适应集团化管理需要的12个职能部门，并明确了各部门的岗位职责；3、继续完善内部控制制度体系。
根据当前的业务需求以及各部门及岗位的职责分工，依据各业务类型的重要程度，公司陆续修订并且补充了一系列的内部控制制度。
如与资产购置和固定资产投资相关的《招标投标管理办法》和《开标评标管理制度》，以及与会计核算相关的《会计政策、会计估计及合并财务报表编制方法》《资产减值准备计提、转回及资产损失核销》。
其他在2008年尚未出台的内控制度，也已明确了责任部门并拟定了制度建设时间表；4、开始建立覆盖公司级、流程级和重要业务单元级的由董事会审计委员会、审计管理部、所属企业管理层和流程责任人广泛参与的内部控制自我评估体系；5、聘请外部专业咨询机构协助公司开展风险管理及内部控制工作，并将该项工作规范化、常态化；6、根据信息建设整体战略规划，于2008年12月底完成公司总部和财务试点单位的ERP财务系统上线，为公司实现信息化管理奠定基础。
公司内部控制体系整体状况如下：（一）控制环境1、公司的宗旨和经营理念公司的经营宗旨是依托深圳经济特区的条件与优势，引进国内外资金、先进技术、设备与管理经验，按照“安全至上、成本领先、效益为本、环境友好”的经营理念，坚持规模化、专业化发展理念，专注于做强做大电力主业，并适时地以此为核心延伸产业链条；不断修订和完善各项管理制度，以制度规范经营管理行为和防范风险，科学发展、做强做大，高速度、高效益地发展能源主业和相关产业，使股东价值最大化。
2、法人治理结构作为上市公司，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中国上市公司治理准则》和《上市公司股东大会规则》等有关法规的要求，建立了以《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理办公会议议事规则》《信息披露管理制度》为制度基础的，股东大会、董事会、监事会和总经理相互约束的法人治理结构。
公司治理层职责清晰，有明确并且得到切实执行的各级管理层的议事规则和工作制度。
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及战略委员会，并且制定了《审计委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》以及《战略委员会工作细则》。
各议事规则均得到有效执行。
目前公司有9 名董事，其中3 名为独立董事。
公司监事会共7 人，分别由股东代表和公司职工代表组成。
审计委员会作为直接向董事会负责的监督机构，其成员具备与审计委员会处理事项相关的知识与经验。
其主要职责包括审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；审核内部审计制度，向董事会提出审核意见，监督内部审计制度的实施情况；审核公司的财务信息及其披露情况；对外部审计师的服务情况进行检查，并向董事会提议聘请、续聘或更换承担年度财务报告审计的外部审计机构等。
公司通过《公司章程》《董事会议事规则》等文件对董事及高级管理人员的忠实义务和勤勉义务做了规定，要求管理层应谨慎行事，对于一些重大的决定应在分析风险及潜在收益基础上采取行动。
为适应整体上市后上市公司的功能以及对所属企业管控模式的要求，公司调整了公司组织架构，重新设立12个职能部门：董事会办公室、人力资源部、行政管理部、电力资产管理部、工程管理部、规划发展部、燃料管理部、产权法律部、财务管理部、审计管理部、信息技术中心、企业文化部，并制定了各部门的岗位职责，明确各部门的汇报关系，其中董事会办公室和审计管理部直接向董事会负责和汇报工作。
3、风险管理及内部控制组织架构按照“健全、合理、制衡、独立”的原则，公司目前初步建立了三个层级的风险管理及内部控制组织架构。
第一层级是各业务部门内部的风险管理及内部控制岗位，负责日常的风险管理及内部控制活动。
各业务部门内部的相关人员负责其所管理的重要风险相关业务流程的内部控制建设、管理和日常监督。
第二层级是经营管理层面的风险管理专业部门和风险管理专业委员会，负责风险管理及内部控制工作的管理、决策和监督。
公司暂时确定审计管理部承担风险管理职能部门的职责，制定风险管理及内部控制的政策和制度，协调及敦促其他各职能部门行使其各自的风险管理及内部控制职责，并且负责对下属单位的风险管理及内部控制工作的指导、管理和监督。
第三层级是审计委员会和内部审计部门，负责风险管理及内部控制工作的独立稽核。
审计委员会负责审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计，工作内容包括“根据实际需要，组织人员对公司内部控制制度的健全性、有效性进行专项审计，并向公司董事会提交专项审计报告”。
审计管理部接受董事会及审计委员会的委托，制定公司审计管理的政策与流程，开展对各部门及下属企业的内部审计，督促企业完善风险内控体系以有效管理风险，确保集团运营的安全和稳健。
4、人事管理政策人力资源部修订了一系列政策制度，从而确保员工有适当的专业胜任能力，并通过接受持续的培训确保该项能力的不断提升。
2007年公司招标选聘外部专业咨询中介对现有的组织结构进行优化，并确定了每个部门的关键职责，针对公司本部各部门和岗位编制了《深圳能源集团股份有限公司职位说明书》，设定了岗位职责及任职资格。
对于公司的高级管理层（副总经理以上级别，包括总会计师）的职责分工界定以文件的形式向全公司下发，以保证内部相关人员对于其责任有足够的了解。
公司内建立了适当的上下级直线汇报关系，包括二级公司管理层向公司管理层的汇报和二级公司职能部门向公司本部对应职能部门的汇报。
公司网站设立了员工论坛，员工可以在论坛中就工作中发现的问题进行讨论并向管理层提出实施意见。
（二）目标设定、事项识别、风险评估和风险对策1、目标设定在考虑外部经营环境和自身优势、劣势、机遇和挑战（SWOT）的基础上，公司制定了《能源集团发展战略规划2006-2010》，确立“‘十一五’期间公司将坚持实施专业化发展战略”的目标，发展方向是“以提高深圳能源综合供应能力为基点，立足深圳和珠江三角洲，面向南方电网，抓好重点项目建设，稳健开拓外部市场，积极开展资本运作，力争综合实力进入全国十强独立发电企业行列，做有诚信、有实力、有责任、有贡献的合格企业公民。
”上述规划期内的战略目标被细分为业务发展指标、财务指标和社会责任指标三个指标体系，并且制定了实现战略目标的具体举措，包括推进整体上市、优化电源结构、适度扩张规模、保持成本领先、加强战略客户关系管理和加大人力资源开发力度。