QEHS综合管理体系记录控制程序

记录控制程序

记录控制程序1.目的：规范QEHS记录的收集、编目、归档、保管和处理程序，以便对QEHS体系运行与活动进行分析提供依据，并采取纠正措施，证明达到QEHS体系的有效运行。

2.适用范围：适用于我公司所有QEHS记录的管理。

3.管理职责：3.1企管办负责公司记录的归口管理并监督各部门在用记录的使用管理情况。

3.2各部门负责本部门记录编制和实施。

3.3档案室负责长期及永久性记录的保管及长期过期记录的销毁。

4. 工作程序4.1各部门编制所要用的记录表格格式，将需印制的记录表格送企管办审核、编号。

4.2记录的填写：4.2.1记录由各部门负责收集、整理、保存。

4.2.2记录的编号与附表一致，由企管办统一控制。

4.2.3记录的要求：a.记录包括质量、环境、职业健康安全体系运行记录。

b.记录以客观事实为依据，严格把握记录的实用性、真实性、准确性、适时性。

c.记录应字迹清晰、内容完整，按所记录的产品和项目进行标识，记录应注明日期。

d.记录的更改：记录原则上不得更改，记录中的数字出现错误时，用直线划掉错误数字，在错误数字的上方填写正确内容，并签字或盖章。

e.记录的方式：文字填写、微缩胶卷、磁带、磁盘等。

f.记录填写人员应遵循记录填写和保管的原则，递交相关部门。

各部门如若保留，则存档以备查阅；若不保留，则销毁。

4.3记录的存档：4.3.1记录责任部门负责归档；4.3.2记录的归档要有移交手续（包括部门、记录名称、数量、移交人、接受人）；4.3.3记录归档保存期见记录清单；4.3.4记录应分类存放在干燥通风处，确保完好无损。

防止变质、丢失。

4.4记录的借阅：记录原则上不能外借。

借阅短期记录的人员（包括顾客）按借阅手续，必要时由部门领导批准后方可借阅。

借阅长期或永久记录按档案室有关借阅制度执行。

4.5记录的销毁：记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，短期记录由各责任部门负责人审批后自行销毁。

长期记录由档案室主管填写《文件销毁申请》交企管办审核，报管理者代表批准后销毁。

QEHS目标指标和管理方案控制程序

QEHS⽬标指标和管理⽅案控制程序QEHS⽬标、指标和管理⽅案控制程序（ISO45001-2018/ISO14001-2015/ISO9001-2015）1.0⽬的对质量、环境及职业健康安全⽅针、⽬标、指标和管理⽅案的策划，制定、分解和实施进⾏控制, 确保公司管理⽅针的有效贯彻及管理⽬标、指标的实现和管理⽅案的实施，使公司的质量、环境及职业健康安全管理⽔平持续改进。

2.0范围适⽤于公司质量、环境及职业健康安全⽅针、⽬标、指标和管理⽅案的制定、实施、评审和改进。

3.0定义⽆4.0职责4.1总经理：负责制定、评审质量、环境及职业健康安全⽅针，⽅针、⽬标、指标和管理⽅案的批准。

4.2管理者代表：负责组织制定⽬标、指标和管理⽅案，并负责对⽬标、指标和管理⽅案的审核。

4.3品保部：负责公司⽬标、指标和管理⽅案的制定、评审、修订及更改，对⽇常实施情况进⾏不定期监督和检查并作好相应记录；负责对各部门分解⽬标、指标进⾏汇总并向管理者代表汇报。

4.4⼈⼒资源部：负责制定及实施环境和职业健康安全管理⽅案，监督管理⽅案的实施及完成情况。

4.5财务部：负责为职业安全健康和环境管理⽅案所需资⾦提供保证。

4.6各部门：负责制定并实施本部门相关的分层⽬标、指标和管理⽅案。

5.0内容5.1⽅针控制5.1.1⽅针的制定总经理以提⾼质量、环境和职业健康安全体系运⾏⽔平为⽬的，根据公司⽣产经营实际及长期发展的需要，适当考虑相关⽅的要求，组织制定⽅针并形成⽂件。

⽅针应确保：a)与公司的经营宗旨相适应；b)适合公司环境影响、职业健康安全风险的性质和规模，并具有本公司的⾃⾝特⾊；c)对满⾜顾客及其他相关⽅的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；对遵守有关质量、环境、职业健康安全的法律、法规和其他要求作出有效性承诺；d)提供了制定和评审质量、环境和职业健康安全⽬标的框架；e)与公司的其他⽅针⼀致。

f)在持续适宜性性⽅⾯得到评审。

5.1.2⽅针的修订：每次管理评审，均需对质量、环境及环境物质控制管理⽅针进⾏评价，确保其适宜性。

QEHS记录控制程序(含表格)

记录控制程序（ISO45001-2018/ISO9001/ISO14001-2015）1.0目的：本程序规定了对与体系有关的记录的控制要求，以便为保证产品质量符合规定要求、体系过程有效运行及产品、相关活动或服务的可追溯性和采取纠正、预防措施提供依据。

2.0范围：本程序适用于与公司管理体系有关的所有记录的控制和管理, 包括来自相关方的记录。

3.0职责：3.1 本程序由经营管理部归口管理，并负责监督实施。

3.2 经营管理部负责编制《记录清单》，收集备案各种记录表单。

3.3 各部门负责本部门所需记录的编制、填写、管理。

3.4 各部门应要求记录填写人严格按本程序规定的要求，及时准确的填写并予以检查，以便为质量管理体系及其过程的有效运行和实现持续改进提供真实依据。

经营管理部在必要时予以抽查。

4.0控制要求：4.1. 记录的种类、编号:4.1.1 与体系有关的记录：组织环境状况分析记录，相关方及其要求和合规义务识别记录，风险识别及其控制措施确定相关记录，内部审核记录，管理评审记录，文件控制记录，法律法规和其他要求识别记录，培训记录，设备管理记录，环境因素识别评价记录，危险源及风险评价记录，纠正、预防和改进措施相关记录等。

4.1.2 与过程活动有关的记录：作业记录，产品检验（测试）记录，监视测量设备校准验证记录，不合格品处置记录，产品标识及可追溯记录，让步接收（紧急）放行及例外转序记录，顾客满意及用户投诉记录等。

4.1.3 记录的编号按《文件控制程序》4.2条款规定执行。

4.2记录的形式及填写要求:4.2.1 记录的形式一般采用表格式。

4.2.2 填写要求：a）做到填写时，不能有空项（因特殊原因不能填写或无关的项目应划去），内容正确完整；b）不得随意更改、涂抹，须签全名；c）如发现数据填写错误，要用划线的方式进行更正，并签名，注上日期。

4.3记录的收集、标识和归档:4.3.1 各部门负责本部门记录的收集和汇总，保持顺序号或日期、页码的联系，并在汇总后进行标识以便查阅。

QEHS综合管理体系文件控制程序

QEHS综合管理体系文件控制程序（根据GB/T19001-2008 idt ISO9001-2008质量管理体系GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系及GB/T28001-2011职业健康安全管理体系标准）1.目的对质量、环境、职业健康安全管理体系文件及与其有关的公司其它文件的编制、评审、批准、发放、更改、标识、回收、借阅和作废等全过程进行控制，确保各有关场所都能及时得到所需文件的适用版本，防止使用作废文件。

2.适用范围适用于公司总部和各项目经理部的文件和资料的控制工作。

3.职责3.1企划部负责文件控制要求的编制、评审及更改。

3.2行政部负责总部文件的发放、回收、标识、借阅、归档及作废等日常管理工作。

3.3公司各部门和项目经理部负责本单位的文件控制工作。

4.程序4.1文件和资料的分类4.1.1体系管理文件：包括综合管理手册、分项管理手册及其第三层次支持性管理规定等；4.1.2行政性管理文件：包括公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的行政性管理文件（通知、总结、计划、报告、会议纪要等）；4.1.3专业文件：包括施工组织设计、施工方案、作业指导书、操作规程、合同文件等；4.1.4外来文件：包括外来行政文件，如市（区）建委、总公司、中质协、市（区）统计局等有关单位的行政来文；外来法律、法规及施工标准、规范、规程等文件；外来施工图纸、设计变更、监理通知及其它业主、设计及监理下发的施工文件等。

4.2文件和资料的编号4.2.1综合管理手册编号方法：DXC—ZH-SC—01、02、03……其中：DXC—代表DXC，ZH-SC—代表综合手册，01、02.....代表分发号；4.2.2分项管理手册编号方法：DXC—ΧΧ—FC—01、02、03……其中：DXC—代表DXC，XX—代表分手册名称，如：XM代表项目管理，RL 代表人力资源管理，CW代表财务。

FC—代表分册，01、02、03…...代表分发号；4.2.3第三层次支持性管理规定编号方法：DXC—GD—01、02、03……其中：DXC—代表DXC，GD—代表管理规定，包括：管理制度、办法、原则、实施细则等，01、02、03…...代表分发号；4.2.4行政性管理文件编号方法：DXC—ΧΧ—ΧΧ/04、05…..其中：DXC—代表DXC，XX—代表部门，如QH代表企划部、GJ代表工程技术部….XX—代表顺序号，按文件编制日起顺排，04、05….代表年份号。

QEHS目标、管理方案控制程序

为实现公司的管理方针，增强顾客及相关方满意，确保公司总体质量、环境、职业健康安全目标的实现，在公司管理体系相关职能和层次上建立适宜的管理目标，监督其实现，考核目标及环境管理方案和职业健康安全管理方案实施的有效性，并在必要时进行修订，特制定本程序。

2.适用范围本程序包括公司质量目标、环境管理目标/指标、职业健康安全目标/指标的综合管理及环境和职业健康安全管理方案的制定与实施。

3.职责3.1公司最高管理者对本程序负责，并授权管理者代表负责总体策划，监督实施。

3.2管理者代表负责公司管理目标的制定与实施的组织协调工作。

（首层）3.3 公司各主管经理负责相关管理方案的审批和实施的指导。

3.4质保部为本程序主责科室，负责本程序的综合管理；负责管理目标的实施管理并监督各部门管理方案的编制、执行情况。

3.5公司各相关部门负责本部门管理目标的制定、实施及相关管理工作（二层）。

负责有关管理方案的制定和实施。

3.6 各部门负责对部门目标进行分解，形成岗位工作目标（三层）。

3.7办公室负责管理方案的资金保障和人力资源保障。

3.8生产、技术部负责管理方案的技术支持和设备保障。

4.工作程序4.1管理目标的一般要求4.1.1管理目标应建立在公司管理方针的框架上，在满足法律、法规要求和持续改进公司管理体系有效性的承诺方面应与公司管理方针保持一致。

4.1.2管理目标应是可测量的（尽量将目标量化），以便于操作和考核。

4.1.3管理目标包括满足公司经营管理活动、产品生产和服务工作要求所需的内容，即反映出企业对产品要求、环境控制和职业健康安全风险预防的具体要求。

4.2 公司管理总目标及年度管理总目标的制定和修改4.2.1公司管理目标的制定,由主责部门提出公司管理总目标，经管理者代表审核,报最高管理者批准后列入公司《管理手册》，并予以发布、实施。

4.2.2每年12月份，由公司管理者代表组织目标主责科室及相关部门在分析研究公司外部环境和内部条件及以前目标实现情况的基础上，依据年度管理评审对目标实现情况的评价及改进的建议，拟定下年度《公司年度管理总目标》。

QEHS事件调查纠正措施和预防措施控制程序

事件调查纠正措施和预防措施控制程序1 目的1.1对公司范围内已发生的质量、环境和职业健康安全事件进行及时的记录、调查和分析。

1.2对已发生的不符合（包括质量、环境和职业健康安全事故及事件，以下同）和潜在不符合，根据其影响程度采取相应的纠正措施和预防措施，消除其原因，防止类似不符合再发生和不符合的发生。

2 范围适用于水泥产品形成全过程和综合管理体系运行中对存在的和潜在的不合格所采取纠正措施和预防措施。

3 职责3.1 综合部是纠正措施和预防措施的主管部门，负责监督各部门纠正措施和预防措施的实施，并将相关信息提交管理评审。

负责组织对因执行纠正与预防措施而引起的有关文件的更改。

3.2 各部门负责对本部门主管区域内纠正措施和预防措施和实施。

4 程序内容4.1 不符合及潜在不符合的来源渠道可能是：a. 法律法规和其他要求的符合性和适用性评价；b. 目标指标和管理方案监控；c. 体系日常监督检查（监控）；d. 例行检测；e. 产品和过程的监视和测量；f. 内、外部审核；g. 顾客满意程度的监视和测量与顾客及相关方的沟通；h. 相关方环境及职业健康安全抱怨i. 顾客抱怨j. 质量、环境和职业健康安全事故、事件k. 职业病体检出现的不符合l. 对在短期内连续或屡次出现过程产品不合格,经纠正无效的或有不良趋势的，或过程控制质量指标月合格率或能耗指标连续两个月有不良趋势的；4.2 纠正措施4.2.1 原燃材料采购方面的纠正措施和预防措施4.2.1.1 当原燃材料质量波动较大或出现异常或出现严重不合格品时，供应部应及时书面通知供方采取纠正预防措施，化验室应进行及时跟踪验证。

4.2.2 过程产品不符合的控制4.2.2.1 化验室应及时收集过程产品不合格的信息，当产品质量连续出现同类不合格或出现严重不合格时要立即组织分析产生不合格的原因，制定相应的纠正措施，由责任部门实施，化验室委派专人进行跟踪验证。

4.2.2.2 对于系统因素导致产品不合格或月合格率未达到规定值，由化验室领导组织安全生产部（各生产系统）分析原因，制定纠正措施。

QEHS综合管理体系记录控制程序

QEHS综合管理体系记录控制程序（根据GB/T19001-2008 idt ISO9001-2008质量管理体系GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系及GB/T28001-2011职业健康安全管理体系标准）1.目的对质量、环境、职业健康安全管理体系运行所要求的记录予以控制，提供管理体系运行符合性、有效性及适宜性的证据，并为持续改进管理体系提供信息。

2.适用范围适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行中所产生的所有记录的编制、收集、编目、归档、贮存、保管及处理。

3.职责3.1企划部负责记录控制要求的编制、评审、更改及监督执行。

3.2公司各部门和项目经理部负责本单位记录的管理。

4.程序4.1记录内容：包括公司质量、环境、职业健康安全管理运行所有记录。

4.2记录方式：可采用文字记录、磁带、磁盘、光盘、胶片和照片等方式记录。

4.3记录的要求：4.3.1所有的记录应当清晰整洁、内容完整、及时准确；4.3.2标识清楚、明确，便于查询；真实可靠、具有可追溯性；4.3.3记录时应注明日期、记录人；需审批的，审批手续应齐全；4.3.4记录应用黑色（蓝黑色）钢笔或签字笔填写，不得用铅笔书写，不得随意涂改；4.3.5记录应妥善保管，注意环境适宜、安全，避免损坏、变质或遗失。

4.4记录的传递：管理记录需要传递时，发放部门应明确需发送的人员及单位，通过公司行政部按照文件发放程序，统一发放。

4.5记录更改：由于笔误记录需要更正时，应用标记划去原记录（如：ABC），并写上正确的记录，更正的记录通过签名得到认可。

4.6记录的收集4.6.1公司企划部负责编制《质量、环境、职业健康安全管理记录控制清单》（BG —ZH—07），将公司所有与质量、环境、职业健康安全相关的记录汇总，包括名称、编号、保存期等，并汇集备案记录的原始样本。

4.6.2项目经理部指定相关人员负责及时收集和整理与项目质量、环境、职业健康安全相关的记录，保证记录与工程管理同步。

企业QES新版安全环境质量体系-记录控制程序

记录控制程序1.目的为了加强体系运行记录的规范管理和有效的控制，保证记录满足可追溯性要求，为管理体系有效运行提供客观证据。

2.适用范围适用于公司管理体系范围内记录的控制管理。

3.职责3.1办公室负责体系运行记录控制的归口管理；3.2各部门负责本部门运行记录的控制管理。

4.工作程序4.1 记录的控制范围与分类4.1.1 记录包括：管理体系文件规定提供的记录及其他记录（包括电子存储介质），也包括来自相关方的记录。

4.1.2 记录的分类包括：各种管理记录、操作记录、监视测量记录及电子记录等。

4.2 记录的填写4.2.1 按记录设置内容逐项填写，不得空项。

某些项目不需要填写时，必须用“/”明示。

4.2.2 填写记录时，一律用黑色钢笔或签字笔填写。

填写时字迹要清晰、整齐、能准确识别，填写人员签名时必须签全名。

4.2.3 记录的内容应完整、齐全，提供的数据、资料应准确、语言要简练。

4.2.4 各种管理记录、操作记录、监视和测量记录等要及时填写，不得后补、伪造。

4.2.5 记录填写完，原则上不允许任何部门或个人涂改，以确保其原始性、可追溯性，并为制定纠正措施提供依据。

如系笔误或经证实原有记录不准确，可在原始记录上采用“划改”形式进行更改，但应保留原有记录的可识别性。

凡涂、贴、刮方式改动的记录一律作废。

4.3 记录的管理4.3.1 记录的编号根据《体系文件编写导则》规定进行编号。

4.3.2 记录的编制、修改填写“记录表格编制/修改申请表”，附空白记录表格，经部门负责人批准后方可使用。

4.3.3 记录的使用各部门应建立本部门“文件/记录清单”，并保存空白表格，当需要使用新版本记录时应规定使用时间。

4.4 记录的贮存、保管、处置4.4.1 使用记录原则上由使用部门自行保管，并分类明确，贮存在适宜环境中，防止变质、损坏、丢失。

4.4.2 当人员发生变更时，做好交接工作。

4.4.3 各部门应收集整理有关记录，建立记录台帐，要求保存期限在3年以上的，应按年度移交办公室保存；办公室对移交的记录，在移交清单上签收，分类存放，建立管理台帐。

QEHS事件调查纠正措施和预防措施控制程序

事件调查纠正措施和预防措施控制程序1 目的1.1对公司范围内已发生的质量、环境和职业健康安全事件进行及时的记录、调查和分析。

1.2对已发生的不符合（包括质量、环境和职业健康安全事故及事件，以下同）和潜在不符合，根据其影响程度采取相应的纠正措施和预防措施，消除其原因，防止类似不符合再发生和不符合的发生。

2 范围适用于水泥产品形成全过程和综合管理体系运行中对存在的和潜在的不合格所采取纠正措施和预防措施。

3 职责3.1 综合部是纠正措施和预防措施的主管部门，负责监督各部门纠正措施和预防措施的实施，并将相关信息提交管理评审。

负责组织对因执行纠正与预防措施而引起的有关文件的更改。

3.2 各部门负责对本部门主管区域内纠正措施和预防措施和实施。

4 程序内容4.1 不符合及潜在不符合的来源渠道可能是：a. 法律法规和其他要求的符合性和适用性评价；b. 目标指标和管理方案监控；c. 体系日常监督检查（监控）；d. 例行检测；e. 产品和过程的监视和测量；f. 内、外部审核；g. 顾客满意程度的监视和测量与顾客及相关方的沟通；h. 相关方环境及职业健康安全抱怨i. 顾客抱怨j. 质量、环境和职业健康安全事故、事件k. 职业病体检出现的不符合l. 对在短期内连续或屡次出现过程产品不合格,经纠正无效的或有不良趋势的，或过程控制质量指标月合格率或能耗指标连续两个月有不良趋势的；4.2 纠正措施4.2.1 原燃材料采购方面的纠正措施和预防措施4.2.1.1 当原燃材料质量波动较大或出现异常或出现严重不合格品时，供应部应及时书面通知供方采取纠正预防措施，化验室应进行及时跟踪验证。

4.2.2 过程产品不符合的控制4.2.2.1 化验室应及时收集过程产品不合格的信息，当产品质量连续出现同类不合格或出现严重不合格时要立即组织分析产生不合格的原因，制定相应的纠正措施，由责任部门实施，化验室委派专人进行跟踪验证。

4.2.2.2 对于系统因素导致产品不合格或月合格率未达到规定值，由化验室领导组织安全生产部（各生产系统）分析原因，制定纠正措施。

记录控制管理程序

记录控制管理程序1 目的和范围为了确保公司HSE记录得到有效管理和控制，为公司HSE管理体系的有效运行提供证据，特制定本程序。

本程序规定了公司HSE记录管理的职责、范围和内容。

本程序适用于公司HSE体系运行中的记录管理。

2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。

3 职责3.1 安全环保科为本程序的归口管理科室，负责公司记录的控制和管理。

3.2各基层单位（科室）负责本单位记录的控制和管理。

3.3 记录使用科室，负责记录的使用、保存等管理工作。

3.4 填写记录的单位和人员应对出具记录的真实性、准确性负责。

4 程序内容4.1 记录的范围所有与HSE管理体系有关的活动和任务都要留有记录，如：HSE会议记录、审核和评审报告、不符合项、生产运行记录、风险防控措施、承包商信息、培训记录等。

4.2 HSE记录的编制、标识和发布4.2.1 公司机关科室按照各自的职能，在编制归口的程序文件和作业文件的同时，设计出 HSE记录，并与文件一同发布实施。

编制记录时，应充分考虑现行有效的记录，避免重复。

4.2.2由公司负责组织，基层单位负责编写的作业文件、基层作业指导书等产生的记录，与文件一同发布实施。

4.2.3 HSE记录采用编码的方式进行标识，执行《HSE体系文件编制及编码规定》（QD/YSGS/HSE-12-01）。

4.3 记录的填写要求4.3.1 记录应根据有关规定进行填写，必须符合下列要求：✧数据真实可靠；✧所有记录统一用碳素笔填写，字迹工整清晰，内容完整，能准确识别；表格类记录除缺项外一般不得有空白；空白处以“/”标注。

✧电子记录应由相关授权人按照规定的字体和格式进行填写；✧记录的相关数据应保持一致，前后衔接，具有可追溯性；✧记录应有填写人签字或盖章，并注明日期。

4.3.2 HSE信息系统中存在的记录表单，无须再另设纸质记录，需签字盖章的记录要打印成纸质并有相关人员签名。

4.3.3 记录不得随意更改、涂抹。

体系文件——记录控制程序

体系文件——记录控制程序编号:QMHSE,2 —2008.０4发放编号:记录控制程序编制部门:公司办公室编写：审核：批准:发布日期:2０08年4月实施日期:2００8年,适用范围本程序适用于公司质量、环境、测量、ＨSE管理体系运行过程中产生的各种记录,包括供方/承包方提供的记录,的管理。

２职责2．1公司办公室负责公司质量、环境、测量、HSE管理体系记录的归口管理。

２.2各单位、部门负责本单位、部门质量、测量、环境、HSE管理体系记录的管理。

２．3供方/承包方提供的记录,由接收部门负责管理。

3程序3．1记录控制程序流程图管理者代表公司办公室相关部门各单位相关单位程序文件生成的记供方、承包方提供的记录录表式运行控制文件、作业指导书生成的记录表式批准形成质量/环相关领导审批、发布境/测量/HSE程序文件现行记录目录相关体系记录归口管理室统一管理,编制单位(部门)质量/环境/测量／HSE现行记录目录现场使用、保管保管到期，鉴定是否有保存价值否是数据存档数据销毁整理、保管、编制检索工具、提供利用保管期满、鉴定销毁、保存销毁记录记录控制程序流程图3．2记录分类1,实施质量、环境、测量、HSＥ程序生成的记录２，实施质量、环境、测量、HSE文件生成的记录３，供方/承包方提供的记录３.3记录表式的设计、审批、修改和发布3．3.１在编制质量、环境、测量、HSE体系文件时～同时制定相应的记录表式～并在记录表式下方注明保存期限，记录表式的审批、修改和发布与文件同步进行。

3．3．2记录表式的设计,要和体系文件的规定要求和实际状况相适应～需要记录的内容都要有对应的栏目～可有可无的栏目一律不设。

３．3.3附有记录表式的运行控制文件不应以行政公文形式下发。

3．３.４经批准引用的外来文件～其记录保留原编号~并收录《质量／环境/测量/ＨSＥ管理体系现行记录目录一览表》。

３.4记录的标识和填写3.４.1 记录标识3．4．1.1程序中的记录标识X R XX〃ＸX X版本号记录顺序号程序顺序号记录代号体系代号＊*注:质量管理体系代号为Q~测量管理体系代号为M～环境和HＳE管理体系通用的代号为EH～ＨSE管理体系代号为H～质量/环境/测量/H ＳE体系中通用的程序~此代号为空。

建筑公司QEHS综合管理体系程序文件汇编(含表格完整版)

建筑公司QEHS综合管理体系程序文件汇编（根据GB/T19001-2008 idt ISO9001-2008质量管理体系GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系及GB/T28001-2011职业健康安全管理体系标准）目录1.文件控制程序2.记录控制程序3.综合管理体系策划程序4.管理承诺程序5.以顾客为关注焦点6.方针管理程序7.策划程序8.质量目标程序9.环境、职业健康安全目标、指标及管理方案10.职责权限11.内部沟通程序12.管理评审程序13.资源管理程序14.产品实现的策划程序15.与顾客有关的过程程序16.法律、法规及其它要求程序17.环境因素和危害因素程序18.设计和开发程序19.采购程序20.生产和服务提供过程控制程序21.生产和服务提供过程确认程序22.产品标识和可追溯性程序23.顾客财产程序24.产品防护程序25.监视和测量设备控制程序26.环境和职业健康安全管理运行控制程序27.应急准备与响应程序28.监视、监测和测量程序29.顾客满意度测量程序30.管理体系内部审核程序31.过程的监视和测量程序32.产品的监视和测量程序33.不合格品控制程序34.数据分析程序35.纠正与预防措施程序附：建筑施工工艺流程图文件控制程序1.目的对质量、环境、职业健康安全管理体系文件及与其有关的公司其它文件的编制、评审、批准、发放、更改、标识、回收、借阅和作废等全过程进行控制，确保各有关场所都能及时得到所需文件的适用版本，防止使用作废文件。

2.适用范围适用于公司总部和各项目经理部的文件和资料的控制工作。

3.职责3.1企划部负责文件控制要求的编制、评审及更改。

3.2行政部负责总部文件的发放、回收、标识、借阅、归档及作废等日常管理工作。

3.3公司各部门和项目经理部负责本单位的文件控制工作。

4.程序4.1文件和资料的分类4.1.1体系管理文件：包括综合管理手册、分项管理手册及其第三层次支持性管理规定等；4.1.2行政性管理文件：包括公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的行政性管理文件（通知、总结、计划、报告、会议纪要等）；4.1.3专业文件：包括施工组织设计、施工方案、作业指导书、操作规程、合同文件等；4.1.4外来文件：包括外来行政文件，如市（区）建委、总公司、中质协、市（区）统计局等有关单位的行政来文；外来法律、法规及施工标准、规范、规程等文件；外来施工图纸、设计变更、监理通知及其它业主、设计及监理下发的施工文件等。

三体系认证之记录控制程序

记录控制程序 THS/QESM-02-031目的对质量/环境/安全管理体系所要求的记录予以标识、收集、整理、鉴定、保管和归档，提供证明产品质量安全符合规定的要求，符合质量/环境/安全管理体系要求有效运行的活动凭证，确保提供符合要求和质量/环境/安全管理体系的有效履行。

2范围适用于为证明产品符合要求和质量/环境/安全管理体系有效运行的记录。

3职责3.1行政部负责监督、管理各部门的质量/环境/安全记录。

3.2各部门负责收集、整理、保管本部门的质量/环境/安全记录。

3.3行政部负责保管超过一年的质量/环境/安全记录。

3.4各部门负责人负责批准本部门编制的质量记录格式。

3.5工程部组织作业人员真实准确、及时、完整、清晰地填写各项施工记录和质量/环境/安全管理体系，负责交工资料的收集、整理、报审、保管并及时归档。

4工作程序4.1各部门资料员负责收集、整理、保存本部门的质量/环境/安全记录。

4.2记录的标识编号记录的标识编号按《文件控制程序》执行。

4.3记录填写4.3.1质量记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单杠划去；各相关栏目负责人签名不允许空白。

4.3.2如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用双杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。

4.4记录的保存、保护4.4.1各部门的资料员必须把所有质量记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，所有的质量、安全记录保持清洁，字迹清晰。

各部门按规定的期限保存记录，对于保存一年以上的记录交档案室保存。

4.4.2行政部编制《记录清单》，将公司所有与管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号（版本）、保存期、使用部门等内容，交管理者代表审批，并汇集备案记录的原始样本，各部门应将本部门使用的记录清单作为部门工作记录，并汇总本部门的记录原始样本。

4.4.3保存期限。

QEHS管理评审控制程序

文件制修订记录为确保质量、环境、职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，定期对质量管理体系进行评审，对质量管理体系、质量方针和质量目标是否需要变更予以评价。

2、适用范围适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理体系的评价。

3、职责3.1总经理负责本程序的策划，主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。

3.2管理者代表根据总经理的策划负责本程序的实施安排，协助总经理做好有关管理评审的各项工作。

3.3公司分管领导参加管理评审会议，对分管的管理体系运行情况，管理方针及目标实现情况进行分析评价。

3.4公司体系部为本程序的主责部门，在管理者代表的组织下，负责本程序的实施落实。

3.5公司各职能部门参加管理评审会议，向最高管理者报告其在管理体系运行中分管工作的执行情况，提供有关管理评审输入资料，负责落实管理评审会议提出的与其有关的改进措施。

4、工作程序4.1策划4.1.1体系部根据最高管理者策划的管理评审内容，编制《管理评审计划》，经管理者代表审核，总经理批准后，提前7天下发到有关部门。

4.1.2《管理评审计划》系统的对管理评审活动进行了具体的策划。

其内容包括：评审时间、评审目的、范围、评审应输入的信息、会议地点、与会人员名单等。

4.1.3管理评审的范围包括公司管理体系所覆盖的所有过程。

4.1.4管理评审一般每间隔12个月（不超过）进行一次，如遇以下情况之一时总经理可增加管理评审频次：1.组织机构、产品范围发生重大变更时；2.管理体系发生较大变动时；3.国家的有关政策、法规、法令、标准有重要修改时；4.发生了重大质量事故时；5.市场形势发生了始料不及的变化时；6.发生了顾客和相关方的重大投诉时。

7.审核中发现严重不合格时。

4.1.5增加管理评审的范围可以是公司整个管理体系，也可以是其中的某一过程。

4.2管理评审准备4.2.1管理评审输入管理者代表负责制订《管理评审计划》并对管理评审的准备工作提出要求，各部门按要求分别提供以下书面资料：（以质量管理体系为例）a)以往管理评审所采取措施的实施情况；b)与质量体系相关的内、外部环境的变化（如质量概念的发展、法律法规的变化、公司机构或运行机制的变化、新技术新方法或新设备的采用等）需对质量管理体系所作的变更等；c)有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1）顾客满意和相关方的反馈；2)质量目标的完成情况；3)过程的业绩和产品和服务的符合性；4）不合格以及纠正措施；5）监视和测量结果；6）内、外部审核结果；7）外部供方的绩效；d)资源的充分性；e)应对风险和机遇所采取措施的有效性；f)改进的机会。

QEHS管理体系变更控制程序

文件制修订记录为控制管理体系运行中的有关变更,可能对质量、职业健康安全、与环境产生危害和不良影响，对变更实施有效控制,制定本程序。

2、范围本程序适用于公司有关质量、环境、职业健康安全管理体系变更过程的控制和管理。

3、职责3.1质保部是管理体系变更的归口管理部门，并负责QEHS变更的管理。

3.2各部门负责本部门和本部门变更的申请、风险分析、控制措施的制定和变更的实施。

4、程序内容4.1变更的策划在策划管理体系的必要变更时，目的是在变更实施时预防不良影响，并确保以可控方式引入和实施变更．公司可基于下列考量策划管理体系的变更：a.公司内外部环境；b.利益相关方的需求和期望，及相关变化；c.监视，测量，分析及评价的结果，包括所识别的趋势和反馈；d.公司应识别和策划影响管理体系的所需变更。

e.变更可包括工厂新产品线的迁移；改变加工方法以改进不符合输出的趋势；f.在服务或生产过程使用新软件系统。

公司变更的需求可通过多种方式进行识别，例如管理评审的一部分，审核结果，不符合项评审，投诉分析，过程绩效分析，公司内外部环境变动，顾客及利益相关方的需求变更。

4．2变更的提出各部门和各单位根据实际情况对需进行变更的内容提出变更申请，并填写相应类型的变更申请通知，其内容可包括但不限于一下条款：a）变更的原因；b）变更前与变更后哪些内容发生了变化；c）变更后可能带来的风险；d）针对风险所制定的相应的控制措施；e）针对变更所需进行的培训；f）变更时间要求；g）变更信息的传递。

4.3变更的审批4.3.1变更提出部门和单位向主管部门提交《变更申请》，由主管部门审核变更的必要性和可行性，以及可能带来的风险进行分析，确定是否接受变更申请。

4.3.2对于受理的一般变更，由主管部门审核,经主管领导批准后实施。

4.3.3对于受理的重大变更,由主管领导对变更风险进行确认和分析,制定相应的控制措施,经管理者代表审核后,报公司总经理批准后实施。

QES体系记录控制程序

QES体系记录控制程序（DXC/QES·CX02-2011）1.目的通过记录的控制，为工程质量的符合性和管理体系运行的有效性及绩效提供证据。

2.范围适用公司体系运行所形成的关于质量、环境、职业健康安全方面所有记录的控制。

3.职责3.1 办公室：负责与管理体系活动有关的记录的监督管理工作。

3.2 工程科：负责工程记录的监督管理。

3.3 公司各部门、项目部：负责本部门记录的填写、收集、保存工作。

4.程序4.1 记录的形式：记录的形式主要采用书面形式和电子文件形式予以实现。

4.2 记录的标识：公司所有管理体系运行记录以分类编目的形式进行标识，按记录形成的时间顺序进行编号，并将名称、接受日期、移交人等逐项进行登记。

4.3 记录的分类4.3.1记录分为工程记录和管理体系运行记录，工程记录包括：国家及地方规范、标准规定的工程施工、验收必须提供的相关记录；体系运行记录包括：质量、环境、职业健康安全体系运行过程中形成的各种形式的记录。

4.3.2 与质量活动相关记录。

包括产品监视测量、不合格处置、产品标识与追溯、紧急放行以及让步接收、统计技术应用、质量计划、各种沟通等方面的记录。

4.3.3 环境与职业健康安全相关记录：包括环境因素与危险因素识别和评价、运行控制、相关的监测、应急与响应措施、相关方调查与评价、对相关方施加影响、节能降耗、法律法规等方面的相关记录。

4.4 填写要求4.4.1记录所有栏目必须填写完整，填写及时。

记录内容应确保真实、字迹清晰。

检测数据必须填实测值，记录必须有填写人全名及填写日期。

4.4.4 记录不可更改，只许更正，更正后要签名及填写更正日期，以示对更正负责。

4.5记录收集与保存4.5.1公司各部门、项目部负责管理本部门的各种记录，记录应有专人进行分类管理，在记录保存期限内妥善保管。

4.5.2 记录应分类装袋（盒）存入专柜，注意防火、防潮、防虫咬、防鼠害，必要时要加锁封闭保存。

4.6 记录的保存期4.6.1工程记录：永久性保存4.6.2体系运行记录：保存期限为三年。