BD-03HSE目标、指标和管理方案控制程序

1 目的

为了保证公司HSE目标、指标的适宜性、可行性和有效性，确保特定活动、产品或服务的HSE管理方案有效实施，特制定本程序。

2 适用范围

本程序适用于公司HSE目标、指标和HSE管理方案的策划、制定、审批、实施和变更的控制。

3 职责

3.1 综合部负责制定公司HSE目标指标，并对各部门完成情况进行监督检查和考核；负责编制公司级特定活动（公共聚集场所文体、娱乐活动等）、重点产品和服务项目、事故隐患治理项目等HSE管理方案，并对其完成情况进行监督检查和考核。

3.2 财务资产部负责HSE管理方案中相关资金的落实，并监督其使用情况。

3.3 各部门负责将本部门HSE目标指标层层分解和落实，同时负责本部门HSE管理方案的制定和实施，履行公司级HSE管理方案所确定的职责。

4 工作流程及要求

4.1 HSE目标制定的依据与原则

4.1.1 HSE目标制定的依据

1）法律、法规和其他要求，具体执行Q/SYBOMCO D.HSE.G02.04-2014(A)版《法律法规及其他要求获取、确认与更新程序》；

2）危害因素和风险；

3）可选择的技术方案；

4）财务运行、经营要求；

5) 上级单位下达的HSE目标、指标；

6）顾客和相关方的期望和要求。

4.1.2 HSE目标制定的原则

1）应符合公司HSE方针和战略目标；

2）应符合公司特定活动、产品和服务的性质与规模、风险特点，并体现遵守法规、事故（污染）预防、清洁生产和持续改进的承诺；

3）应保持承诺、方针和目标的一致性和连续性，目标应是可测量的，并尽可能量化；

4) 应符合公司现有资源保证能力，充分考虑风险评价的结果，法律法规的要求和相关方的意见。

4.2 HSE目标的制定

4.2.1 综合部根据每年体系管理评审决议、上级单位考核指标、风险评价结果等信息，组织策划并提出下一年度HSE目标草案。

4.2.2 管理者代表对年度目标草案进行审核，报总经理批准，形成下一年度HSE目标、指标，以年度工作要点的形式发布执行。

4.3 目标、指标的分解与实施

4.3.1 各部门依据工作实际，将公司下达的目标、指标分解到各工区、各岗位，量化分解到个人，并以签订“年度安全环保职业健康责任书”的形式实施。

4.3.2 综合部负责组织年度全员安全环保职业健康责任书的签订与考核工作，实现HSE 压力层层传递与负责。

4.3.3 各部门应与员工签订安全环保职业健康责任书，并通过各种形式传达和宣传目标、指标的要求，使员工清楚自己所负的责任。

4.3.4 目标指标的评审与修订

1）每年对上年度目标指标的完成情况进行总结，提交管理评审会议审议、评价，考虑改进需求，为制定新一年的目标指标提供依据。

2）当出现重要危害因素和重要环境因素变化，法律、法规及其他要求变更等情况时，应对HSE目标指标进行评价和修订。

4.4 管理方案的制定与实施

4.4.1 管理方案的形式可表现为年度HSE工作要点，事故隐患治理项目的方案等，针对组织特定的活动、产品或服务的项目可表现为《HSE管理方案》（见附件A）。

4.4.2 综合部根据上级单位年度HSE工作要点，结合公司年度HSE目标指标，编制公司年度HSE工作要点，经公司总经理审议批准后组织实施。

4.4.3 各部门不能有效控制当前不可接受风险时，应制定和实施管理方案，并上报综合部备案。如各类新、改、扩建项目，新产品试制试验项目，非常规作业项目（设备拆除、安装、大修、改造等），事故隐患治理项目，重点产品和服务项目，特定活动（公共聚集场所文体、娱乐活动）等。

4.4.4 HSE管理方案编制内容：

1）项目（活动）基本情况；

2）目标和指标；

3）职责、权限和责任人；

4）健康、安全与环境危害因素和风险具体执行Q/SYBOMCO D.QHSE.G02.03-2014(A)版《危害、环境因素辨识、风险评价与控制程序》；

5）资源（资金、设备设施、技术、人员等）需求及配备；

6）实现目标所采取的方法、措施；

7）方案实施的进度和时间安排；

8) 实施过程的监督检查；

9) 方案实施过程中的变更管理；

10) 实施结果的评审、验收。

4.4.5 财务资产部负责管理方案中相关资金的落实，并监督其使用情况。

4.4.6 HSE管理方案批准后，各责任部门要认真落实，主动沟通、协调，相关部门应积极配合，确保风险得到控制，实现管理方案预期目标。

4.4.7 综合部负责定期检查管理方案的实施情况，发现不符合时，具体执行Q/SYBOMCO

D.HS

E.G02.18-2014(A)版《不符合、纠正和预防措施控制程序》。

4.5 目标、指标的变更

当出现下列情况时，具体执行Q/SYBOMCO D.HSE.G02.15-2014(A)版《变更管理控制程序》，应对目标、指标进行变更。

1）出现严重的安全事故和环保事件；

2）与国家、地方修改后的法律、法规、政策相矛盾时；

3）体系运行中发现重大不符合项时；

4）资源、技术条件有重大变化时；

5）顾客、相关方有强烈抱怨及重大投诉时。

4.6 管理方案的变更

当管理方案涉及的项目出现较大变化时，制定项目管理方案的部门应及时对方案进行变更，必要时报综合部备案，具体执行Q/SYBOMCO D.HSE.G02.15-2014(A)版《变更管理控制程序》。

4.7 目标、指标实施结果的考核

4.7.1 各部门按照个人HSE目标、指标的实现情况，由其直线主管对其下属人员HSE表现进行月度、年度HSE考核。具体执行Q/SYBOMCO D.HSE.G03.05/01-2014(A)版《健康、安全与环境（HSE）绩效考核办法》。

4.7.2 综合部HSE组监督检查各部门月度HSE考核和年度安全环保职业健康责任书考核的执行情况。

4.8 管理方案实施结果的验收

HSE管理方案确定的任务完成后，由管理方案编制单位组织进行验收，并保存好验收资料，具体执行Q/SYBOMCO D.HSE.G02.26-2014(A)版《能源、资源消耗控制程序》规定。

5 引用文件

5.1 Q/SYBOMCO D.HSE.G02.04-2014(A)版《法律法规及其他要求获取、确认与更新程序》