水电站工程施工合同索赔案例

水电站工程施工合同索赔案例专家组整理1.前言我国的建筑市场随着改革的不断深化和发展，建筑施工企业的经济技术水平和合同管理水平得到迅速发展。

目前建筑施工企业在市场经济条件下，面临着激烈的市场竞争，迫使其不断提高综合素质、改善施工管理，加速施工管理现代化的进程；二滩水电站、三峡大坝、小浪底枢纽工程建设的相继运营投产，使我国近期在水电项目投资比重不断加大、施工技术和管理水平得到不断发展、市场不断完善规范，建设工程施工合同的管理处于比较先进的行列。

施工合同的管理是由工程项目的特点、环境和合同的性质、作用和地位所决定的。

不断完善的合同签订，将有利于工程项目的顺利实施。

建设工程合同管理是质量管理、进度管理、工程造价管理和风险管理的综合体现，它与企业文化的差异都将直接影响工程项目管理的质量和进程。

索赔管理是施工合同管理中的一项重要工作，而施工合同管理又是整个项目管理中的一个重要组成部分。

一方面，全面、严格地履行合同是进行索赔的必要条件，而签订一个好的合同文本，既有利于合同的履行，也有利于为索赔提供依据；另一方面，只有在全面深刻地理解了合同内容的基础上才能进行有效的索赔管理。

索赔管理是实现合同目标的手段之一，合同管理则是为整个项目目标的实现服务的。

因此，索赔管理，对承包商来说，是指预测和发现索赔机会，并有力地提出自己的索赔要求，设法得到合理经济赔偿、补偿或工期延长；对工程师来说，是指预测和分析可能导致索赔的问题并采取适当对策，根据合同规定公正合理地处理承包商的索赔要求，作出索赔处理决定。

由于建筑施工合同索赔的特点和合同各方的利益关系，决定了索赔管理是合同管理中非常重要、也是相当复杂的一项工作。

2.基本案例2.1 工程概况该水电站位于云南红河水系的一个支流上，河流流经云南省景东、镇沅、墨江、普洱、江城、绿春等县，最终流入越南，在越池附近汇入红河。

该水电站是干流七个梯级电站的第六级，其上游为某某电站，下游为某某河电站。

水电站坝址距县城50km，工程以发电为主，水库总库容4.09亿m3，电站一期工程装机240MW。

多年平均发电量14.23亿kw.h，电站坝址上游流域面积17170 km3，多年平均流量407 m3/s。

水电站主要水工建筑物有碾压混凝土重力坝，发电引水遂洞和岸边式电站厂房；左、右岸坝肩开挖及支护，左、右岸导流洞，厂房边坡开挖与支护及坝下交通桥等。

碾压混凝土坝最大坝高113 m、坝长466 m、坝顶高程458 m、共分16个坝段。

其中3#～5#坝段为进水口坝段；9#～12#坝段为泄洪坝段；其它为挡水坝段。

电站厂房采用岸边地面式发电厂房，布置在左岸坝下游300m处。

主厂房尺寸为114.5m×24.7m×69.8m （长×宽×高），从上到下分为发电机层、母线层、水轮机层以及水轮机层以下大体积砼结构。

发电引水遂洞共有三条，为直径7.5 m的圆形断面，配置3台混流式水轮发电机组。

水电站为大型电站，等级为Ⅱ级，工程规模为大（Ⅱ）型。

其主要建筑物为拦河坝、泄水、发电引水及发电厂房等级为2级，次要建筑物如：护岸等级为3级。

大坝主要泄洪建筑物为2个4m×7m（宽×高）底孔和5个净宽13m的表孔，最低起调水位438m。

2.2施工合同概况该工程项目标段划分有进场公路、营地建设、供水系统、上游临时桥、下游交通桥、左右岸导流洞、左右岸坝肩边坡防护、厂房边坡开挖与支护、砂石系统和拌和系统、发电厂房、碾压混凝土坝等标段，分别由近八家单位中标。

3.合同谈判质量对合同索赔管理的影响3.1 合同签订期间规避风险，消化索赔例一：拌和系统混凝土单价组成，该拦河坝是碾压混凝土重力坝，粉煤灰的使用量非常大，在项目所在地260km以外才能采购到粉煤灰材料。

受当地气候（雨季易塌方）、公路运输（山区公路）、工业生产（粉煤灰的供应强度、生产能力）、社会经济的影响，还有不可预知的影响因素较多，他们在做了充分调查研究后提出粉煤灰基础单价为可调价格，谈判中取得业主认可。

事实证明施工单位的风险预见是正确的。

合同实施期间，考虑到外购料的实际操作中，由于路途遥远、受雨季影响道路塌方、原材料采购量大而产地生产受限等等多方因素的影响，采用外购的高炉铁矿渣微粉与项目所在地产石灰石粉掺合使用，高炉铁矿渣微粉∶石粉的比例为50∶50，石粉为砂石系统现场生产材料，且成本价远远低于外购料的高炉铁矿渣微粉，石粉生产能力在施工单位的可控制范围，供应能力满足现场使用条件。

由于减少了外购材料高炉铁矿渣微粉的半数采购量，满足了碾压混凝土质量要求的同时又控制了预见的供应、运输、价格等风险因素。

因为高炉铁矿渣微粉是可调价格，使业主、施工单位双方均能接收并受益，达到了双赢的结果；体会：从资格预审到购买招标文件、现场踏勘、研读招标文件、发现问题、施工方案优化、施工工艺确定、施工组织设计定稿，对发现的问题采取应对和回避风险措施。

通过一系列地调查研究和正确分析，签订了比较完善的施工合同。

为工程项目的施工打下了良好的开端和前提。

3.2合同签订期间未能规避风险，导致索赔例二，厂房边坡开挖与支护标段。

在该标段的施工过程中，招标文件规定的最近弃渣现场，但随着工程进度的深化和相邻标段施工出现干扰，不能继续使用，改用距原渣场下游1.6km的新场地弃渣。

施工单位提出，由于运输距离的增加需变更原开挖单价。

在新增运距经监理工程师现场确认后，变更增加运距单价报送监理部进行审核。

监理部通过对招标文件、投标文件、答疑、澄清函、合同及相关文件对照阅读发现，在原招标文件中，弃渣场的规划有好几处，现在使用的是距施工场地最近的一处，但施工单位的施工组织和挖方单价中，运输距离显示的是最近的渣场。

另外，对业主发出的就渣场使用情况变化，是否同意改用其下游渣场的澄清函，施工单位回复同意该文件。

在这两份文函中双方均未对由此造成开挖单价的影响做出说明。

在业主前期渣场规划图中，可使用渣场左岸就有五处，现使用渣场（是坝下桥墩附近）是距开挖坝肩最近的一处，前期规划中业主也预见到施工进程中要启用下游其它渣场，根据施工布置，一处渣场不可能一直沿用下去，但业主这份文函中暗含施工单位在开挖单价中是否综合考虑了由于渣场变化后带来运距增加的意思，也就是开挖单价中所含的运距应该是综合考虑渣场变化后的加权运距。

施工单位复函同意使用其它渣场，从而避免了关于综合运距费用的问题。

一般来说，招标文件中前期规划的渣场布局比较合理，随着工程的进展，不断拓展新渣场的使用顺理成章。

在评标阶段，肯定有评标专家发现了投标单位在施工组织表述中出现的弃渣场地设计不尽合理的情况，没有考虑远期渣场的使用问题。

因为单价分析表与施工组织是紧密相关的，是根据施工组织设计的方案编制的。

显然该标段的施工组织设计者显然犯了明显的错误，没有考虑下游桥梁的施工带来的干扰，认为该渣场能满足使用到底。

业主不会简单地就渣场的使用提出问题，弃渣场地的变更应按合同程序处理，这样可能因为投标人因考虑不周而承担相应的风险，而无需业主为其承担责任；这份文函的草拟可能因为某种原因而没有正确表达（业主前期是聘请外面的专家）。

由于这份确认函的存在，使业主承担了投标人的考虑不周的风险。

从而施工单位得到增加运距的补偿达到25万元左右。

3.3体会做合同变更工作的任何一方，对现场情况、对招标文件、投标文件、合同条件必须详细认真的熟悉，不能遗漏，否则无论处于现场施工哪一方，所做所批的单价都会经不起时间的考验。

建设工程施工项目的合同管理最终归结为人员的素质的比较。

4.合同实施期间合同要素的索赔管理质量、进度、投资、安全的控制对合同管理的影响也是索赔管理的重点，地质情况的变化是影响合同执行的关键，合同各方的管理疏漏是造成索赔事件的重要原因。

建设工程施工项目合同管理是一个系统的工程，参与的各方都严格按照合同原则执行。

因水电站项目中工程体积大、结构复杂、技术和质量标准高、是多专业的复合体、周期长，受政治、经济、社会、法律和自然条件等的影响较大，许多不可预见的风险因素直接影响工程造价及工程效益。

施工合同的管理是综合性、全面的、高层次的管理工作，贯穿整个施工过程。

施工单位的每一项工作都紧紧围绕施工合同的管理、围绕工程结算、围绕经济效益。

质量、进度、投资和安全控制与管理的最终目标还是企业效益，管理出效益。

因此合同管理是全员的、多层次的、全面的、系统的。

工程质量直接影响项目使用功能。

4.1低价中标容易使索赔事件倍增4.1.1事件实例例三，大坝下游交通桥为三孔预应力混凝土连续钢构桥，桥面宽9m，中跨跨径80m，两边跨跨径各45m，总长约181m。

中标单位以标底造价的61%金额中标。

该标段中标公司的项目经理在日常工作和会议上的表现，都显示出了不成熟的素质，由于是低价中标，项目部工作上事事消极被动。

尽管有一系列的质量体系和手段做为保证，还是发生了左岸桥墩在浇注将近十米高时混凝土强度达不到设计强度标准的情况，在现场试验室提出不合格实验报告后，施工单位仍然不认可错误。

后在桥墩处钻孔重新取样，由业主试验室、监理、施工单位共同见证下，送往昆明具有国家检测资质机构进行检测。

检测后得出三组试块均未达到设计强度C30的标号。

在这种情况下，施工单位处于非常被动的状况。

4.1.2情况分析施工单位没有采取积极的应对措施，从合同分析中、从施工组织过程中、从设计中、从施工环境条件中发现变更机会、改善自身因素。

虽然左岸桥墩的报废损失不是太大，但严重影响了该项目经理和企业的威信和形象，在现场十几家施工单位中从整体素质上显示了弱势，从经济上对于是低价中标的企业更是雪上加霜。

虽然业主出于人道关怀和整体利益的考虑，增加了施工单位投标时漏报的吊篮措施费及材料调差费，该两项费用占合同金额的24% ，该标段最终以占合同金额18%的损失而告结束。

4.1.3体会作为一个企业从这个标段得到的是工程质量事故（是责任心问题）、工期拖延、负盈利、损害了企业形象和名誉。

企业文化和制度、现场项目经理的综合素质及技术人员的能力非常重要。

质量事故必然导致施工进度受到影响、影响工程造价、影响项目的安全顺利进行。

质量、进度、成本、安全的控制是施工管理的重要组成部分，是项目管理的重要工作内容，是项目安全进行的保障。

建设单位从这个标段中得到的教训也是深刻的，在该标段的施工过程中，始终像鱼刺一样卡在喉咙，咽又咽不下去、取又取不出来。

工期的拖延对其它标段的影响也是不容忽视的。

到业主认识到更换施工单位时已经错过了机会。

对于低价中标对合同实施的影响讨论由来已久，虽然是建设工程投标策略与技巧的一种，但驾驭不好，往往会带来一系列的麻烦，影响工程项目的整体利益发挥。

如果是关键标段起承上启后的位置，那就会影响到总体进度计划和关键节点，从而带来不可估量的有形和无形的损失。