凯恩股份：风险投资管理制度(2011年5月)n 2011-05-26概要
凯恩股份：内部控制监督检查制度(年3月)--03-237.doc
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凯恩股份：内部控制监督检查制度(2011年3月)2011-03-23,以下便是第1页的正文：浙江凯恩特种材料股份有限公司内部控制监督检查制度第一章总则第一条为保证浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度的有效实施，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规章以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条公司应对内部控制的实施情况进行定期和不定期的检查。
董事会和管理层应通过对内部控制实施情况的监督检查，发现内部控制制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，并应督促相关部门、子公司及时予以改进，确保内部控制的有效实施。
第三条公司董事会负责公司内部控制的监督检查工作并授权董事会审计委员会对内部控制监督检查工作进行指导和协调。
公司审计监察部负责内部控制的日常监督检查工作并配备专门的内部控制监督检查人员。
审计监察部可直接向董事会或董事会审计委员会报告工作。
第二章检查的频次、内容、程序和方法第四条公司审计监察部应在每年度结束后两个月内对公司的内部控制进行一次持续性监督检查。
公司审计监察部还应视情况不定期的对公司的内部控制开展各项专项检查、抽查等监督工作。
第五条公司审计监察部在进行年度内部控制监督检查前，应当制订年度内部控制监督检查计划提交董事会审计委员会审核，在审核通过后实施。
内部控制监督检查应涵盖经营活动中所有业务环节，包括但不限于：（一）销货及收款环节：包括合同管理、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款、收到现款及其记录等。
风险投资管理制度
风险投资管理制度一、背景与目的本公司是一家专业从事风险投资的企业，为了规范和管理风险投资活动，保护公司与投资人的利益，订立本风险投资管理制度。
本制度的目的在于明确风险投资的流程、要求和责任，确保风险投资活动的安全性、合规性和效益性。
二、适用范围本制度适用于公司全部员工、高级管理人员以及与公司有风险投资合作关系的投资人、机构等。
三、定义1.风险投资：指公司对外投资的活动，包含但不限于股权投资、基金投资、并购投资等。
2.投资项目：指公司进行风险投资的具体项目，可以是创业企业、高成长企业等。
3.投资决策委员会：指公司设立的特地机构，负责审议和决策全部风险投资项目的可行性和投资额度。
四、风险投资流程1.项目筛选：由公司特地组建的筛选团队负责对各类项目进行初步筛选，评估其投资可能性和风险程度。
2.项目评估：对筛选出的项目进行认真评估，包含市场分析、商业模式评估、财务分析等，以确定项目的投资价值和可行性。
3.投资决策：项目评估报告将提交给投资决策委员会，由委员会成员进行审议和讨论，最终决议是否进行投资，并确定投资额度。
4.尽职调查：对决策通过的项目进行尽职调查，确认公司所得信息的真实性和合法性。
5.投资协议：与项目方协商并签署风险投资协议，明确双方权利义务、投资金额、投资期限等细节。
6.资金到位：依据投资协议的规定，将资金转入项目方账户。
7.监管与管理：成立特地的监管团队，对投资款项的使用情况进行跟踪和监管。
8.退出与收益：定期评估投资项目的运营情况，决议是否退出投资、以何种方式退出，最大限度保护投资收益。
五、风险掌控要求1.可行性评估：投资项目的可行性评估应综合考虑市场前景、商业模式、技术创新等因素，确保项目具备良好发展潜力。
2.尽职调查：对项目方及相关信息进行全面调查，包含但不限于项目方背景、法律风险、财务情形等，避开因信息不全或不准确而带来风险。
3.合规管理：严格遵守国家有关风险投资活动的法律、法规以及公司内部规定，确保投资过程合法、规范。
风险投资与退出管理制度
风险投资与退出管理制度介绍风险投资与退出管理制度是指在风险投资过程中制定的管理规定和程序，以确保投资方的权益和投资回报最大化。
风险投资是一种投资方式，投资方通过投资风险较高但预期回报也较高的项目或企业获得利润。
退出管理是指投资方在项目或企业达到一定条件或时间后，将投资本金和利润转化为现金退出投资。
风险投资管理1. 投资目标与策略：明确投资方的投资目标与策略，包括投资产业、投资标的和投资规模等。
2. 投资决策与审批：建立投资决策和审批流程，确保每笔投资都经过充分的论证和审批。
3. 风险评估与控制：对投资项目进行风险评估和控制，包括市场风险、技术风险、管理风险等。
4. 组织与管理：建立专业的投资团队，负责项目的筛选、尽职调查、投后管理等工作。
5. 资金管理：合理安排风险投资资金的使用和回收，确保资金的稳定流动。
退出管理制度1. 退出条件：明确投资方退出的条件，包括企业估值达到一定水平、上市、并购等。
2. 退出策略：确定退出的方式和策略，包括股权转让、股份回购、IPO等。
3. 退出计划与期限：制定退出计划和期限，确保退出能够按照既定的时间节点进行。
4. 投后管理与退出：在项目投资后进行有效的投后管理，包括监督企业的经营状况和财务情况等，以确保退出时能够获得最大的回报。
5. 退出收益分配：确定退出时投资方和创业者之间的收益分配方式，公平合理地分配投资利润。
风险投资与退出管理的影响风险投资与退出管理制度对投资方、项目或企业以及整个经济体系都有重要的影响。
对投资方来说，良好的风险投资管理和退出管理制度可以降低投资风险，提高投资回报。
投资方通过制定明确的投资目标和策略，减少信息不对称和道德风险，提高投资决策的准确性和效率。
而退出管理制度则可以帮助投资方在适当的时机退出投资，以实现资金的回收和再投资。
对项目或企业来说，风险投资管理制度可以提供必要的管理资源和经验，帮助项目或企业实现快速发展。
退出管理制度则可以促使项目或企业在一定的时间范围内实现目标，进一步提高价值和竞争力。
凯恩控股有限公司企业信用报告-天眼查
四、企业发展
4.1 融资历史
截止 2018 年 10 月 29 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
4.2 投资事件
截止 2018 年 10 月 29 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
责。本报告应仅为您的决策提供参考。因使用该报告而产生的任何后果，天眼查概不负责。
2
一、企业背景
1.1 工商信息
企业名称：
凯恩控股有限公司
工商注册号： /
统一信用代码： /
法定代表人： /
组织机构代码： /
企业类型：
/
所属行业：
/
经营状态：
/
注册资本：
/
注册时间：
动产抵押、欠税公告、经营异常、开庭公告、司法拍卖 六．知识产权信息：商标信息、专利信息、软件著作权、作品著作权、网站备案 七．经营信息：招投标、债券信息、招聘信息、税务评级、购地信息、资质证书、抽查检查、产
品信息、进出口信息 八．年报信息
＊以上内容由天眼查经过数据验证生成，供您参考 ＊敬启者：本报告内容是天眼查接受您的委托，查询公开信息所得结果。天眼查不对该查询结果的全面、准确、真实性负
二、股东信息
截止 2018 年 10 月 29 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
凯恩股份：董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度(2010年4月) 2010-04-27
浙江凯恩特种材料股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度第一条 为规范公司董事、监事、高级管理人员买卖公司证券行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2007]56号）、《关于加强董事、监事、高级管理人员持有并买卖本公司证券管理的指导意见》（浙证监上市字[2010]9号）等法律法规以及《公司章程》的相关规定,结合公司实际,制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。
公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女买卖本公司证券的,参照本制度执行。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份,是指登记在其名下的所有公司股份,不包括间接持有或其他控制方式,但在融资融券的情况下还包括登记在其信用账户内的公司股份。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员计划买卖本公司证券的,应当在买卖前三个交易日内填写《买卖本公司证券问询函》（附件一）并提交董事会, 由董事会秘书具体负责确认。
董事会秘书收到《买卖本公司证券问询函》后,应当核查公司信息披露及重大事项进展等情况,形成同意或反对的明确意见,填写《有关买卖本公司证券问询的确认函》（附件二）,并于《买卖本公司证券问询函》所计划的交易时间前将其交与问询人。
董事、监事和高级管理人员在收到董事会秘书的确认函之前,不得擅自进行有关本公司证券的交易行为。
董事会秘书买卖本公司证券的,应参照上述要求由董事长进行确认。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：(一)公司定期报告公告前30日内；(二)公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；(三)自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内；（四）在买入本公司股票后6个月内不准卖出，或者在卖出后6个月内不准买入；(五)国家法律法规、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。
凯恩股份：信息披露事务管理制度(2010年4月) 2010-04-27
浙江凯恩特种材料股份有限公司信息披露事务管理制度第一章 总 则第一条 为规范浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及子公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《浙江凯恩特种材料股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）对信息披露事务的有关要求，特制定本制度。
第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第三条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第四条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
第五条 公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒体发布。
在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第六条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送浙江证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第二章 信息披露的内容及披露标准第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书第七条 公司编制招股说明书应符合中国证监会的相关规定。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，在证券发行前公告招股说明书。
第八条 公司董事、监事、高级管理人员应对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应加盖公司公章。
第九条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
风险投资企业股权分配方案
风险投资企业股权分配方案风险投资企业股权分配方案一、背景介绍风险投资是一种通过向创业企业提供资金、管理经验、市场渠道等支持，以获得高回报率的投资活动。
在风险投资中, 股权分配是其中一个重要环节。
本文将探讨风险投资企业股权分配的方案，并提供一些建议。
二、风险投资企业股权分配原则（一）风险投资企业股权分配的目标是为了激励和保护投资人的权益，同时为创业企业提供适当的激励机制。
（二）股权分配的原则应该是公平、合理、透明和可操作。
（三）股权分配应根据创业企业的阶段和风险来确定。
三、股权分配方案（一）初创阶段的股权分配方案1. 创业企业的发起人：在初创阶段，创业企业的发起人通常是创始人或核心管理团队。
发起人应该持有相对较高的股份，以激励和保护他们对企业的投入和努力。
通常情况下，发起人可以持有25% - 40%的股份。
2. 风险投资企业：风险投资企业根据投资金额、投资风险和自身需求等因素确定所持股份比例。
通常情况下，风险投资企业持有20% - 40%的股份。
3. 员工持股计划：为了激励和留住优秀的员工，创业企业可以设立员工持股计划。
员工持股计划可以以股票期权的形式提供给员工，允许他们在未来购买公司股票。
根据员工的贡献和业绩，可以设定不同的激励机制。
（二）成长阶段的股权分配方案1. 创始人和核心管理团队：创始人和核心管理团队在成长阶段仍然拥有相对较高的股份，以激励他们持续努力并为企业带来稳定的增长。
通常情况下，创始人和核心管理团队持有15% - 30%的股份。
2. 风险投资企业：成长阶段的风险投资企业通常持有较高比例的股份，以确保他们能够在企业成长过程中获得可观的回报。
通常情况下，风险投资企业持有20% - 40%的股份。
3. 员工持股计划：在成长阶段，员工持股计划可以进一步激励和留住优秀的员工。
根据员工的贡献和业绩，可以设定不同的激励机制，如股票期权、股票奖励等。
（三）成熟阶段的股权分配方案1. 创始人和核心管理团队：在成熟阶段，创始人和核心管理团队通常持有较少比例的股份，以为企业引入更多的投资和管理资源，并吸引更多的合作伙伴。
股权基金投资管理制度模板
股权基金投资管理制度模板一、总则1. 目的：为规范股权基金投资行为，提高投资决策的科学性和有效性，保护投资者的合法权益，特制定本制度。
2. 适用范围：本制度适用于公司及其子公司进行的股权基金投资活动。
二、投资原则1. 合法性原则：投资活动应遵守国家相关法律法规和公司章程。
2. 风险控制原则：投资前应进行充分的风险评估，并制定相应的风险控制措施。
3. 收益最大化原则：在确保风险可控的前提下，追求投资收益最大化。
三、投资管理机构1. 投资决策委员会：负责制定投资策略，审批投资项目，监督投资执行情况。
2. 风险管理委员会：负责投资风险的识别、评估、监控和报告。
四、投资决策程序1. 项目筛选：根据市场调研和公司战略，筛选潜在投资项目。
2. 尽职调查：对筛选出的项目进行全面的尽职调查，包括但不限于财务、法律、市场等方面的调查。
3. 投资评估：对尽职调查结果进行分析，评估项目的投资价值和潜在风险。
4. 投资决策：投资决策委员会根据评估结果，决定是否投资及投资额度。
5. 投资执行：根据投资决策，与项目方签订投资协议，并执行投资计划。
五、投资后管理1. 投后监管：定期对投资项目进行监管，包括财务状况、运营状况、市场变化等。
2. 信息披露：确保投资项目的信息披露真实、准确、完整。
3. 退出机制：根据市场情况和公司战略，制定并执行投资退出计划。
六、风险管理1. 风险识别：定期对投资项目进行风险识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
2. 风险评估：对识别的风险进行评估，确定风险等级和可能的影响。
3. 风险控制：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。
七、信息披露与报告1. 定期报告：定期向公司管理层和股东报告投资情况和风险管理情况。
2. 临时报告：对于重大投资决策或风险事件，应及时进行临时报告。
八、附则1. 本制度自发布之日起生效，由投资决策委员会负责解释。
2. 对本制度的修改和补充，应经投资决策委员会审议通过。
凯恩股份:国内唯一 世界第二
凯恩股份：国内唯一世界第二
吕丽华
【期刊名称】《股市动态分析》
【年(卷),期】2004(0)25
【摘要】浙江凯恩特种材料股份有限公司于6月17日公开发行3000万股A股,发行方式采用全部向二级市场投资者定价配售,发行后总股本为10821.63万股。
一、公司概况公司为民营企业,设立于1998年1月23日,由浙江遂昌凯恩集团有限公司工会、浙江遂昌凯恩集团有限公司。
【总页数】1页(P28-28)
【关键词】电解电容器纸;集团有限公司;浙江遂昌;特种材料;股份有限公司;净利润;短期偿债能力指标;每股净资产;控股股东;系列化生产
【作者】吕丽华
【作者单位】世纪证券
【正文语种】中文
【中图分类】F832.5
【相关文献】
1.世界内镜医师协会——建国以来,中国政府批准的唯一家在境内设立“代表处总部”的卫生科技领域国际组织——中国内镜医学30年医工结合、多学科交叉,走向世界,该协会已成为中国名片、世界品牌 [J], 李浩鸣;邓晓丽;陈霖豪;王荣兵;贾泽明
2.新营销：世界营销大师唯一关注的国内杂志 [J],
3.国内首台190吨交流电传动矿用自卸车在中国北车二七装备公司成功下线——该公司成为世界唯一拥有交流电传动自主知识产权的妄和烈造商 [J], 无;
4.国内唯一手语律师:\r在无声世界里仗义执言 [J], 姗姗
5.陈光标:不管怎样,我依然会将最美的东西奉献给世界我唯一的遗憾就是没有第二次生命献给我的祖国和人民 [J], 季昌仁
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
风险投资管理制度
风险投资管理制度一、引言风险投资是指投资者在高风险的市场环境下通过投资公司股权、债权或其他金融工具，以获取高回报的一种投资方式。
由于风险投资具有较高的不确定性和不可预测性，因此建立一套完善的风险投资管理制度至关重要。
本文将结合实际案例，介绍风险投资管理制度在企业中的重要性以及相关的内容。
二、风险投资管理的重要性风险投资管理制度对企业的发展具有重要影响，主要体现在以下几个方面：1.优化风险管理：风险投资涉及的风险较大，如果没有一套完善的管理制度，企业可能无法有效应对风险。
通过建立风险投资管理制度，可以提前识别和评估潜在风险，并制定相应的风险防范措施，从而降低风险发生的概率。
2.规范决策程序：风险投资涉及的决策程序较为复杂，需要充分考虑各种因素。
建立风险投资管理制度可以明确决策的程序和流程，确保决策的透明性和公正性，减少错误决策的可能性。
3.加强内部控制：风险投资过程中，需要有效的内部控制机制来监督资金的使用和项目的进展。
通过建立风险投资管理制度，可以规范内部控制程序，确保资金使用的合理性和项目进展的监督，减少内部风险的发生。
三、风险投资管理制度的内容1.风险评估与选择：在风险投资决策之前，需要进行全面的风险评估，并选择合适的投资项目。
风险评估应包括市场风险、技术风险、管理风险等多个方面的考虑。
2.投资决策程序：确定投资项目后，需要明确投资决策的程序和流程。
包括投资方案编制、决策会议安排、决策结果的报告等环节。
3.合同签订与履约：风险投资过程中，签订合同是保护投资者权益的重要环节。
合同应明确投资方与被投资方的权利和义务，并约定双方的履约责任和违约责任。
4.风险监测与控制：风险投资后，需要建立有效的风险监测与控制机制，及时掌握项目的进展情况和潜在风险，并采取相应的措施进行风险管理。
5.退出机制：风险投资是有一定期限的，投资者需要在特定周期内退出投资。
建立退出机制可以保障投资者的退出权益，并确保投资回报的实现。
投资风险控制管理制度
投资风险控制管理制度1. 简介投资风险控制管理制度是为了有效管理和控制投资风险，保护投资者利益而制定的管理规定。
该制度旨在明确投资风险控制的目标、原则、方法和责任，确保风险在可控范围内，为投资者提供安全、稳健的投资环境。
2. 目标投资风险控制管理制度的目标是：•确保投资者的资金安全；•确保投资者的投资收益最大化；•降低投资风险水平，维护市场秩序和稳定。
3. 原则3.1 风险分散原则投资风险应在不同的投资品种和市场之间分散，以降低整体风险水平。
投资者的资金应按照一定比例分配到不同的投资标的上，避免过于集中在某一特定投资品种或市场。
投资风险应在投资前进行评估和测算，以确定投资品种的风险水平和预期收益率。
评估包括市场风险、信用风险、流动性风险等多个方面，确保投资者充分了解和评估投资风险。
3.3 信息披露原则在投资过程中，相关信息应及时披露给投资者，包括基金信息、投资收益情况、风险提示等。
信息披露应充分、准确、及时，保障投资者的知情权和选择权。
3.4 投资者适当性原则投资者应该根据自身的风险承受能力和投资目标，选择适合的投资产品。
投资机构应向投资者提供专业建议，确保投资者了解产品的特点、风险和预期收益率。
4. 方法4.1 资产配置通过合理的资产配置，将投资资金分配到不同的资产类别中，实现投资风险的分散。
资产配置的依据是根据投资者的风险承受能力、投资期限和预期收益率确定的。
根据不同的投资品种和市场，设置风险控制限额，限制投资者在不同品种和市场的投资比例。
这样可以确保投资风险在可控的范围内。
4.3 风险监测和预警建立健全的风险监测和预警机制，对投资产品的市场风险、信用风险、流动性风险等进行实时监测和预警。
一旦出现风险情况，及时采取相应措施，保护投资者利益。
4.4 风险管理人员资质要求风险管理人员应具备专业知识和技能，熟悉投资风险管理理论和方法。
相关机构应对风险管理人员进行培训和考核，确保其具备良好的职业素质和风险管理能力。
风险投资退出机制
详细描述
该基金投资支持某企业后，与企业签订了 股份回购协议，约定在一定期限后企业将 回购基金所持有的股份，风险投资机构通 过这种方式实现了退出。
案例四：某项目破产清算退出
总结词
破产清算是一种风险投资退出的极端方式，某项目的破产清算案例展示了风险投资机构在必要时如何通过这种方 式实现退出。
详细描述
该风险投资机构投资的某个项目由于市场变化、管理不善等多重原因陷入了困境，最终宣告破产并进行清算。风 险投资机构虽然无法通过此次投资获得回报，但通过及时的清算避免了更大的损失。
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03
风险投资退出的主要途径
首次公开发行(IPO)
实现投资回报
IPO是风险投资退出的重要途径 之一，风险投资机构通过出售 股票给公众获得回报，实现投 资价值。
流动性增加
IPO为风险投资提供了一个流动 性增加的机会，使得投资者能 够更容易地买卖股票。
提高品牌知名度
IPO有助于提高风险投资机构和 初创公司的品牌知名度和声誉 。
详细描述
该创业公司在获得风险投资支持后，发展迅速并成为行业内领先的企业。最终 ，该公司被一家大型企业集团收购，风险投资机构通过此次收购实现了退出， 并获得了良好的回报。
案例三：某基金通过股份回购实现退出
总结词
股份回购是风险投资退出的另一种途径 ，某基金通过股份回购的方式实现了对 某企业的退出。
VS
建立信息共享平台
通过建立信息共享平台，实现风险投资信息的互通互联，提高市场 透明度。
培训和提升信息披露专业水平
加强对风险投资机构的信息披露培训和指导，提升其信息披露的专 业水平，提高市场信任度。
06
风险投资退出机制的案例分析
风险管理-股权投资业务投前风险管理制度
制度名称制度层级归属部门主要业务领域现行版本现行版本印发日期上次版本上次版本发文号上次版本印发日期起草人签发人本次修订要点历史修订记录股权投资业务风险管理制度基本制度风控管理中心股权项目风险管理1.0 版，20XX 年20XX 年月日1、2、3、1、2、第一条为加强推荐业务的管理，提高推荐项目的工作质量和工作效率，降低推荐业务风险，根据国家有关法律法规、中国证监会的相关规定及征和开元控股集团有限公司(以下简称“公司”)有关制度，特制定本办法。
第二条本办法所称的推荐业务是指公司运用自有或者所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型投资行为的推荐业务。
第三条公司设风险控制委员会。
风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。
风险控制委员会由公司总经理、风险管理部总经理和非市场部门总经理组成，总经理任风险控制委员会主任。
第四条风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。
第五条第四条公司设风险管理部。
风险管理部负责对基金管理公司运营过程中产生的或者潜在的风险进行有效管理。
该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对股权投资的运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。
第六条第五条公司各部门应根据公司经营计划、业务规则及各部门具体情况制定本部门标准化的作业流程及风险控制制度，将风险控制在最小范围内。
第七条第六条公司在风险控制方面实行自上而下和自下而上相结合的内控流程：自上而下：即通过风险控制委员会和投资决策委员会、风险管理部、各业务部门直至每一个业务环节和岗位的风险工作理念和要求的传达和执行的过程。
自下而上：指通过每一个业务岗位及各业务部门逐级对各种风险隐患、问题进行监控，并及时向上报告、反馈风险信息，实施风险控制的过程。
凯恩股份
凯恩股份(002012)：致力于打造电池能源基地的明日之星浙江遂昌，就在这个名不见经传的小地方，一家全球电解电容纸巨头公司正在积极致力于打造其中国电池能源基地的庞大计划，不久的将来凯恩在电池领域的光芒必将让资本市场为之震惊。
2009-5-18公司公告将出资近1亿元收购集团所持有的凯恩电池78.8%的股权，同时并增发融资2.5亿投向电池项目的大幅度扩产。
一向低调行事的凯恩终于显露出其基于长期电池能源领域经验、大步加速打造电池能源基地的宏伟蓝图。
2009-6-30日公司公告已经完成对电池股权的收购，中报已经纳入合并报表计算，剩余21.2%的股权由该项目的技术带头人潘洪革教授持有，至此电池公司的股权构架已经完成上市公司和技术骨干利益的一体化重构，而凯恩股份也构建了自己第二个主业，双轮驱动、优势互补的格局至此开始。
第一部分来分析一下凯恩的第一个轮子，传统主业——电解电容纸。
区别于市场普通认识的是，凯恩的电解电容纸并非简单的特种纸：电解电容器纸（又称电解纸）是构成铝电解电容器的三大关键材料之一。
它作为电解液的吸附载体，与电解液共同组成铝电解电容器的阴极，同时起到隔离两极箔的作用，也被称为隔离纸（Separator）。
从行业分类来说，电解纸既属于特种纸范畴，又是电子元器件材料，因此，电解纸不仅需要具有苛刻的物理要求和极高的化学纯度，而且要具有优良的电气性能，它的生产工艺不仅需要造纸技术，还涉及了电气、基础化学、高分子材料化学、纯水制备等技术，可以说是技术密集的产品。
由于电解电容器纸的特殊要求，电解电容器纸的生产设备都是由特种材料制成的。
电解电容器纸的特性要求：电解纸的品质直接影响铝电解电从器的损耗、漏电流、容量、额定电压四大主要指标。
电解电容器纸应满足下列要求：（1）纯度要高，对影响电解液和电极箔性能的不纯物必须严加控制。
如各种酸根离子和导电金属离子等。
这也是电解电容器纸区别于其它纸的主要标志。
（2）纸质要均匀，厚度和紧度要均一，纤维排列要均匀，同时不能有孔洞，纤维束等纸病。
公司风险投资管理制度
第一章总则第一条为规范公司风险投资行为，防范投资风险，保护公司及投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其控股子公司（以下简称“公司”）的风险投资活动，包括但不限于股票、基金、期货、期权等投资行为。
第三条公司风险投资应遵循以下原则：（一）合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保投资行为合法合规。
（二）风险可控原则：对风险进行科学评估，确保风险在可控范围内。
（三）效益最大化原则：在确保风险可控的前提下，追求投资收益最大化。
（四）分散投资原则：合理配置投资组合，降低投资风险。
第二章风险投资管理职责第四条公司董事会负责风险投资决策，并对风险投资行为进行监督管理。
第五条公司设立风险投资管理委员会，负责制定风险投资政策、制度及操作流程，监督风险投资项目的实施。
第六条公司设立风险投资管理部门，负责风险投资项目的筛选、评估、投资决策、投资管理及信息披露等工作。
第三章风险投资决策程序第七条风险投资项目筛选：风险投资管理部门根据公司战略目标和风险承受能力，对潜在投资项目进行筛选。
第八条风险投资项目评估：风险投资管理部门对筛选出的项目进行风险评估，包括财务分析、市场分析、法律分析等。
第九条投资决策：风险投资管理委员会根据风险评估结果，对投资项目进行审议，形成投资决策。
第十条投资协议签订：风险投资管理部门与被投资方签订投资协议，明确双方权利义务。
第十一条投资实施：风险投资管理部门负责投资项目的实施，包括资金拨付、项目管理、风险监控等。
第四章风险投资监督与信息披露第十二条风险监控：风险投资管理部门定期对投资项目进行风险评估和监控，确保投资风险在可控范围内。
第十三条信息披露：公司应按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露风险投资相关信息。
第五章附则第十四条本制度由公司董事会负责解释。
第十五条本制度自发布之日起施行。
原有规定与本制度不一致的，以本制度为准。
仇子明：凯恩股份电池业务前景不明巨额关联交易价值几何.
仇子明：凯恩股份电池业务前景不明巨额关联交易价值几何：记者权利●仇子明<TDclass=text15 valign="top" id="contenttd" style="padding:15px;">7月20日，凯恩股份（002012.SZ）将发布半年报。
在此前的一季报中，凯恩股份预测上半年净利润将同比增长200%，凯恩股份实际控制人王白浪先生6月24日在央视的一档节目中也重申了这个业绩预测。
其实，上半年净利润增长200%的预期背后，凯恩股份能否实现依然存疑，在网上的股吧里，有投资者戏称，对于股票代码为2012的凯恩股份而言，半年报能否兑现，是一场“2012”式的考验。
凯恩股份董事长王白浪在央视节目中指出，凯恩股份未来业绩的增长点，主要在于上市公司新收购的大股东资产——凯恩电池。
但据本报了解，这个凯恩电池之前经过了曲折的“变脸”。
收购凯恩电池始末在完成收购凯恩电池股权这笔关联交易完成前，凯恩股份一直是一家造纸企业，主打产品为电解电容器纸，在收购凯恩电池后，公司进入电池领域。
2009年5月15日，凯恩股份（002012.SZ）发布公告称拟做强电池新业务，第一步以自有资金及银行借款9648.86万元收购大股东凯恩集团及在集团工作关联人吴雄鹰所持有的凯恩电池累计78.8%的股权；第二步通过定向增发再融资2.5亿元，做大电池业务。
凯恩股份称“电池业务将成为公司未来利润的重要增长点，增强公司的整体盈利能力”。
2009年6月26日，凯恩股份完成对凯恩电池的收购。
为此凯恩股份付出的代价差不多是，上市后的2005-2009年5年净利润（1亿元左右）的总和。
但是，2010年1月11日，凯恩股份叫停了定向增发，理由却是“受宏观经济波动及产业政策的影响，完成收购和非公开发行后，凯恩电池对公司的影响也存在不确定性”。
从巨资收购凯恩电池，到叫停定向增发，对电池产业的看法改变是在半年时间内。
风险投资与收购管理制度
风险投资与收购管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了规范公司的风险投资和收购活动，提高投资和收购的效率和风险掌控本领。
本制度依据《公司法》《证券法》及相关法律法规，结合本公司实际情况订立。
第二条适用范围本制度适用于本公司及其 subsidiaries（子公司）在进行风险投资和收购活动过程中的相关管理。
第三条定义1.风险投资：指本公司作为股权投资者，通过购买其他企业的股权，并参加其管理或以其他形式对其供应支持的行为。
2.收购：指本公司以购买股权、资产或合并等方式取得其他企业的掌控权或紧要资产的行为。
第二章风险投资管理第四条背景调查与尽职调查1.在进行风险投资前，必需对投资对象进行全面、准确的背景调查和尽职调查，包含但不限于以下内容：–投资对象的经营情形、财务情形、市场竞争情形等；–投资对象的法律合规情况、知识产权情形等；–投资对象的管理团队、整治结构和决策机制等；–投资对象的可连续发展本领等。
2.背景调查和尽职调查工作由相关部门负责，必需时可以委托第三方机构进行。
第五条风险评估与决策1.在收集和分析完背景调查和尽职调查的相关信息后，应对风险进行评估，并依据评估结果进行决策。
2.风险评估应包含但不限于以下内容：–投资对象所面对的市场风险、经营风险等；–投资项目的回报预期和风险收益比等；–风险掌控措施和应对方案的有效性等。
3.决策应当由相关部门依照公司相关程序进行，并报经公司领导或董事会批准。
第六条投资合同的签署和履行1.完成风险评估和决策后，应与投资对象进行谈判，并签署正式的投资合同。
2.投资合同应包含但不限于以下内容：–投资金额、出资方式等具体事项；–投资对象的权益商定和保护条款；–投资项目的运营管理、退出机制等。
3.合同履行过程中，应加强与投资对象的沟通和协调，及时解决可能显现的问题，并依照合同商定进行投资管理和决策咨询。
第三章收购管理第七条收购策略与方案1.在进行收购前，应订立认真的收购策略和方案，包含但不限于以下内容：–收购目标的选择和评估；–收购方式和支出条件确实定；–收购后的整合计划等。
风险投资者分配协议
风险投资者分配协议介绍本风险投资者分配协议（以下简称“协议”）旨在规定风险投资者与公司之间的分配安排，以确保投资者在公司的投资中得到合理的回报。
1. 定义- 风险投资者: 指向公司注资的投资者，以换取公司股权或其他权益。
风险投资者: 指向公司注资的投资者，以换取公司股权或其他权益。
- 公司: 指目标公司，即接受风险投资者投资并运营的企业。
公司: 指目标公司，即接受风险投资者投资并运营的企业。
- 回报: 指风险投资者在公司投资中获得的盈利、股权增值或其他形式的回报。
回报: 指风险投资者在公司投资中获得的盈利、股权增值或其他形式的回报。
2. 分配方式- 风险投资者根据其投资金额或协议中约定的占股比例，享有相应的投资回报。
- 公司应根据风险投资者的投资额和业绩进行分配，确保公平合理。
- 分配方式包括但不限于股息、红利、增值收益等形式。
3. 投资回报计算- 公司应定期向风险投资者提供投资回报计算报告。
- 投资回报应根据公司的财务状况、经营业绩和其他约定的因素进行计算。
- 公司有义务确保报告的准确性和透明度。
4. 分配方式调整- 当公司面临合并、重组、出售或其他重大变动时，分配方式可能需要调整。
- 分配方式调整应经过风险投资者和公司之间的协商一致，并以书面形式确认。
5. 保密条款- 风险投资者和公司对于协议中的商业和财务信息应保持严格的保密。
- 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露协议中的保密内容。
6. 纠纷解决- 风险投资者和公司之间发生的纠纷应首先通过友好协商解决。
- 如无法协商解决，则应提交相关争议至协议指定的仲裁机构进行解决。
7. 适用法律- 本协议应受当地法律的管辖，任何争议应适用当地法律进行解决。
8. 生效和终止- 本协议自双方签字或盖章生效，并在公司运营期间持续有效。
- 在协议终止后，双方应继续遵守保密条款和其他约定的义务。
总结本风险投资者分配协议旨在确保风险投资者与公司之间的投资回报得到公平合理的分配。
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浙江凯恩特种材料股份有限公司
风险投资管理制度
第一章总则
第一条为规范浙江凯恩特种材料股份有限公司(以下简称“公司” 的风险投资及相关信息披露行为,防范投资风险,强化风险控制,保护投资者的权益和公司利益,根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 30号:风险投资》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定,制定本制度。
第二条本制度所称的风险投资是指在董事会或股东会批准的范围内进行 PE (私募股权投资、创投等风险投资行为,以及对小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司、信托公司等金融类公司的投资行为。
公司以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的进行的投资和对金融类上市公司的投资除外。
第三条风险投资的原则:
(一公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定;
(二公司的风险投资应当防范投资风险,强化风险控制、合理评估效益;
(三公司的风险投资必须与资产结构相适应,规模适度,量力而行,不能影响自身主营业务的正常运行。
第四条公司风险投资的资金来源为公司自有资金。
公司应严格控制风险投资的资金规模,不得影响公司正常经营,不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。
第二章风险投资的决策和管理
第五条公司进行风险投资的审批权限如下:
(一投资金额不超过 1000万元的,由董事会授权董事长批准;
(二投资金额在 1000万元以上但不超过 5000万元的,由董事会批准;
(三投资金额在 5000万元以上的,由董事会审议通过后提交股东大会批准。
上述投资金额以发生额作为计算标准,并按连续十二个月累计发生额计算。
“以上”均含本数。
第六条公司按照董事会或股东大会的批准进行风险投资时,应在此项风险投资后的十二个月内, 不使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流动资金。
公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间或将募集资金投向变更为补充流动资金后十二个月内,不得进行金额 1000万元以上的风险投资。
第七条公司明确由专门的部门负责风险投资项目的运作和管理,并指定专人负责风险投资项目的调研、洽谈、评估,执行具体操作事宜。
第八条公司在风险投资项目有实际性进展或实施过程发生变化时,相关责任人应在第一时间(一个工作日内向总经理报告并同时知会董事会秘书,总经理应立即向董事会报告。
第九条公司财务部负责风险投资项目保证金的管理。
第十条公司审计监察部负责对风险投资项目的审计与监督,每个会计年度末应对所有风险投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告。
第十一条公司审计委员会应当对风险投资进行事前审查, 对风险投资项目的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审查意见,并向董事会报告。
每个会计年度末,公司审计委员会应对所有风险投资项目进展情况进行检查, 对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。
第三章风险投资的信息披露
第十二条公司进行风险投资应严格按照深圳证券交易所中小企业板的要求及时履行信息披露义务。
第十三条公司进行风险投资时,应在董事会或股东大会做出相关决议后两个工作日内向深圳证券交易所提交以下文件:
(一董事会或股东大会决议及公告;
(二对外投资公告(其中应说明审计委员会事前审查情况和使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 ;
(三深圳证券交易所要求的其他资料。
第十四条公司对风险投资项目要做好持续性信息披露,应按照以下时点持续披露
风险投资项目的进展情况:
(一被投资企业进入 IPO 上市辅导期;
(二被投资企业 IPO 上市辅导期结束并通过验收;
(三被投资企业的 IPO 招股说明书预披露;
(四被投资企业的 IPO 发审会审议结果;
(五深圳证券交易所认为应当披露的其他事项。
第四章其他
第十五条公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时,内幕信息知情人对已获知的未公开的信息负有保密的义务,不得擅自以任何形式对外披露。
由于工作失职或违反本制度规定,给公司带来严重影响或损失的,公司将根据情况给予该责任人相应
的批评、警告、直至解除劳动合同等处分;情节严重的,将给予行政及经济处罚;涉嫌违法的, 公司将按《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定移送司法机关进行处理。
第十六条本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。
未经本公司同意,公司下属控股子公司不得进行风险投资;公司参股公司进行风险投资,对公司业绩造成较大影响的,应当参照本制度相关规定履行信息披露义务。
第五章附则
第十七条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
第十八条本制度未尽事宜,按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行。
本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突,按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行,并立即修订该制度,报董事会审议通过。
第十九条本制度由董事会负责解释,自公司董事会审议通过之日起实施。
浙江凯恩特种材料股份有限公司二〇一一年五月二十四日。