环境管理体系现场审核须注意的细节(新版)
质量、环境、安全管理体系最新审核要点
质量、环境、安全管理体系最新审核要点近年来，随着社会的发展和人们消费升级的要求，质量、环境和安全成为企业经营成功的重要组成部分，是企业可持续发展的核心要素。
各国政府为了保障消费者的利益，提高产品质量和企业社会责任意识，不断加强对企业的质量、环境和安全管理体系审核工作。
下面是质量、环境、安全管理体系最新审核要点的介绍。
质量管理体系审核的要点管理态度一、企业高层管理对质量工作的态度高层管理必须完全了解企业生产过程中出现的问题和可能的质量隐患，明确质量管理的核心作用，在企业的决策中充分考虑质量问题，并定期组织质量管理体系的内部审核，保证质量方案有效实施。
二、中层管理对质量工作的态度中层管理必须落实企业质量管理的核心目标，在管理过程中针对职责范围内的质量问题制定解决方案，推广和反馈企业质量体系，是企业落实质量管理的重要组成部分。
标准化活动要点一、质量管理工具应用应确保质量管理活动与企业实际相符，根据企业生产流程及产品特点，对质量管理过程进行分析、评估和优化。
二、质量标准化的建立与应用企业应按照需求制定的质量标准，建立符合自身特点的质量标准体系，对每一道工序和每个工作环节进行质量控制。
质量保证的要点一、原材料质量保证原材料采购应加强审核，保证原材料的质量符合要求，采取可靠的选材方案，确保产品的稳定性。
二、生产过程质量保证生产过程中应开展质量控制措施，对于存在的质量问题及时查找原因，制定有效的解决方案，同时记录整个质量控制过程。
三、产品质量保证在生产过程中，应对产品进行质量保证，不止保证产品的可靠性和稳定性，还有质量标准化。
环境管理体系审核的要点基础管理一、环境管理的监测和预防控制应建立科学、有效、可靠的环境监测和预防控制体系，按照国家和行业相关部门颁布的环境保护标准和政策执行相关规定。
二、环境影响评估环境影响评估的主要目的是通过研究环境资料和相关方案，全面评估环境因素对环境造成的影响，从而建立可持续发展的环境保护方案。
环境管理体系审核规范
环境管理体系审核规范一、引言随着社会的发展和人们对环境保护的意识日益增强，环境管理体系在企业中的重要性也越来越凸显。
环境管理体系审核作为对企业环境管理工作的监督和评估手段，具有重要的作用。
本文将探讨环境管理体系审核规范，旨在提供一套科学、有效的审核准则，帮助企业进行环境管理体系的持续改进。
二、审核目的和原则环境管理体系审核的目的在于评估企业环境管理体系运行的有效性和符合性，为企业提供改进和优化的建议。
在进行环境管理体系审核时，应遵循以下几个原则：1.客观公正原则：审核员应本着公正、客观的态度，不受个人偏见和外界干扰，真实记录并评价企业的环境管理体系。
2.合规性原则：审核员应对企业的环境管理体系按照相关法律法规和标准要求进行评估，确保企业的环境管理体系符合法律法规和标准的要求。
3.综合性原则：环境管理体系审核应对企业的各个环节和关键点进行综合评估，全面了解企业的环境管理体系运行情况。
三、审核过程1.准备阶段在进行环境管理体系审核前，审核员应详细了解企业的环境管理体系文件和相关记录，并制定具体的审核计划。
同时，还应与企业进行沟通，明确审核的目标和要求。
2.实地审核实地审核是环境管理体系审核的重要环节，需要审核员对企业的实际操作进行观察和记录。
在实地审核过程中，应注意以下几个方面：- 环境目标和指标：审核员需要了解企业的环境目标和指标的设定情况，并评估其是否合理、可操作。
- 全员参与：审核员应观察企业员工对环境管理的重视程度，并评估企业是否实施了全员参与的管理方法。
- 环境风险管理：审核员应评估企业对环境风险的识别和管理情况，并检查企业是否采取了相应的措施进行风险防控。
3.文件审核文件审核是对企业的环境管理体系文件和记录的评估。
在文件审核过程中，审核员应关注以下几个方面：- 文件完整性：审核员应确保企业的环境管理体系文件完整、准确，并符合相关法律法规和标准要求。
- 文件有效性：审核员应评估企业的环境管理体系文件是否能够支持和指导实际操作，并评估其有效性和适用性。
《质量、环境、安全管理体系最新审核要点》
《质量、环境、安全管理体系最新审核要点》质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目质量/环境/安全体系审核要点一、手册及文件评审；体系总体评估（q：4.2.2；e：4.1；o：4.1）1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围。
是否有质量体系条款删减。
删减合理性如何。
2）手册是否包含或引用必须的程序文件。
是否有过程之间关系的描述。
3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况。
二、方针目标（q：5.4.1；e：4.3.3；o：4.3.3）1）查质量/环境/安全的方针、目标。
2）是否形成文件，并有正式批准的证据。
3）质量/环境/安全目标是否与质量方针一致。
是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致。
4）在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标。
是否形成了文件。
有批准的证据吗。
5）针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方法、责任人。
6）各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现。
如果没有实现是否已经有相应的改进措施。
落实情况。
是否形成了文件。
有批准的证据吗。
7）质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的。
并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；8）质量/环境/安全方针在什么时机评审。
如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性。
三、环境因素/危险源辨识（e：4.3.1；o：1）是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录，是否有审批。
环境因素/危险源是否齐全。
第1页共10页质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目2）针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件。
查看文件或询问相应程序规定。
3）是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录。
4）是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控制程序或目标方案。
环境管理体系审核要点
3、监测与测量的审核监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性，它体现在：对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。
在第一阶段审核时，通过文件审核，评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的；是否为环境因素控制要素提供监督作用，程序是否合理，与环境因素控制要素之间是否具有一致性；收集有关法律法规符合性的记录或证据，监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。
在第二阶段审核时，应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行，是否实现相应监督保障作用，对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。
（三）对法律法规和其它要求的审核持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一，对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。
审核包括以下三个方面：a) 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况；b) 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况；c) 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。
1、对于环境管理体系文件的审核内容以下内容主要在第一阶段审核。
a) 在审核文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律，需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律；b) 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员，这是有效执行该程序文件的基本条件；c) 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法，这是保证组织持续获得最新法律的需要；d) 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。
组织在收集法规之后，一定要对法规进行识别。
e) 组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单，并做到正确、充分、无遗漏；f) 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动；g) 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。
现场审核和审核记录中应注意的一些
现场审核和审核记录中应注意的一些问题4.1 总要求可以作为归纳性审核的条款，审核记录应覆盖4.1主要的要求，尤其应说明组织的质量管理体系的主要过程，或说明删减了哪些过程，如有ISO9001以外的内容应加以说明；体系覆盖的产品范围；有无外包过程，如何控制？例如可包括，通过与供方签订协议而规定对供方过程的规范和或确认对供方质量管理体系的要求、现场检验或验证和或审核。
并应纳入“采购”条款来监视其输出。
4.2 总则质量体系文件包括哪些？形成文件的质量方针和质量目标是单独发行，还是纳入质量手册；程序文件有多少个？有无三级文件？如有，应写出其类别，如管理制度，工艺规程，作业指导书，验证规范等；质量记录。
总之，记录中对应于4.2.1的a)、b)、c)、d)、e)的内容应有明确的体现，举例如下：4.2.1质量管理体系文件包括：质量手册（含质量方针和质量目标）；程序文件16个；管理制度，作业指导书，国家标准等，质量记录。
4.2.2 质量手册可简要说明，现举例如下：编号QM-01-2005 批准人：王刚实施日期：2005.12.1其内容包括：质量方针，2005~2006年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，对16个程序文件的内容进行了引用，其过程及相互作用的表述完整。
4.2.3 文件控制程序文件，如QP-423-2005审核的重点：文件的批准、发放、更改、废止作废和外来文件的控制，其他内容可放在各个过程的审核中进行。
要有抽查文件的编号，批准人，接收人，管理人的记录。
其中外来文件应是与QMS有关的文件，如顾客来文，与产品有关的法律法规（国家标准、作业标准和主管部门的强制性规定）4.2.4 记录控制程序文件，如QP-424-2005审核的重点：①保持记录的范围是否满足标准要求的21类以及产品研制生产的要求。
②控制的内容是记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理，重点查审核计划要求的归口管理部门。
③也抽查一个部门的执行情况（也可以放在其他过程的审核中进行）。
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点说明在现代企业管理中，质量、环境、职业健康安全是关乎企业实现可持续发展的重要因素。
因此，在企业的管理体系中，实现这三个方面的一体化管理对企业的发展至关重要。
企业应该采用有关标准来对管理体系进行规划和设计，使得企业能够在合规的基础上出发，建立全面而完整的管理体系。
管理体系的实际运作需要经过审核，审核的目的是为了确认企业管理体系的有效性和合规性。
本篇文档将为大家提供质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的现场审核要点，以便审核人员能够对企业的管理体系准确地进行验证和确认。
质量管理体系现场审核要点1.公司的质量方针是否明确，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否已经列出了所有的质量手册、程序和记录，并按照标准文件的要求进行编制和维护？3.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序，成果是否在实践中有效？4.公司是否在产品进出库时有保障和监控，并且在有质量问题时采取了适当的措施？5.公司是否已经确定了质量目标、绩效指标，并采用了正确的工具来确定和监控它们？环境管理体系现场审核要点1.公司是否已明确其环境保护方针和环境管理目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了环境保护程序、措施和文件，并且符合标准文件要求？3.公司是否对环境进行了评估，并根据评估结果制定了相应的环境管理计划和监控程序？4.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序、管理评审，成果是否在实践中有效？5.公司是否监测环境监测项目，如噪声、废气、垃圾、水源等？公司是否采取了适当的措施来遵守所需的环境标准？职业健康安全管理体系现场审核要点1.公司是否明确了职业安全健康的方针、目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了职业健康安全管理规程、文件、程序、措施等，并且符合标准文件的要求？3.公司在工作中是否采取了符合标准要求的职业健康安全措施，并且采取了预防或紧急措施来避免故障？4.公司是否建立职业健康安全管理评审、内部审核等管理程序，并且成果在实践中有效？5.公司是否对工作场所进行了职业健康安全评估、监测，如有恶劣情况是否采取相应的措施来改进？本文提供了对质量、环境、职业健康安全管理体系的现场审核要点。
环境管理体系现场审核须注意的细节(通用版)
( 管理体系 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改环境管理体系现场审核须注意的细节(通用版)Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.环境管理体系现场审核须注意的细节(通用版)充分的现场审核准备是确保环境管理体系审核有效性的基本保证之一。
经过几年的审核实践，笔者觉得作为审核组长在进行现场审核准备前还应对一些细节加以关注，以“对审核进行策划并在审核中有效地利用资源。
”一、对受审核组织环境信息的分析、利用信息是一种资源。
审核组长应善于分析和利用受审核组织的环境信息。
对于一个初次实施环境管理体系认证审核的组织，审核组对它的环境状况了解甚少。
所以在进行文件审核时，要求组织递交该组织所在地区的位置图、该组织的平面布置图、污水排放管网图、工艺流程图、环境因素／重要环境因素清单、适用的法律、法规及其他要求清单和环境目标、指标、环境管理方案等资料，目的在于通过对这些资料的审阅，初步了解受审核组织的环境敏感点；大气、水、环境噪声污染控制的适用标准。
可以为下一步查找该行业、该产品的相关资料提供信息；可以为认证范围的初步确定提供信息；也可以为确定第一阶段审核重点提供信息。
笔者曾经审核过一个企业。
从该组织的手册、程序文件及环境因素清单中没有找到固体废弃物的归口管理部门，与该组织联系后才知道该公司的保洁和固体废弃物管理均由该组织的下属子公司承担。
环境管理内审中应重点关注的主要问题
环境管理体系内部审核中应重点关注的几个问题为了提高现场内部审核的有效性，更好地提供增值服务，现就环境管理体系内部审核中应重点关注的几个问题谈点看法，供内审员参考。
一、内审综述1、应审核的主要要素GB/T24001-2004标准的核心要素从4.1~4.6共18个。
其中构成体系主体框架并实现4.2环境方针要求的关键性、专业性要素有以下7个，内审员在审核时应重点加以关注。
7个要素分别为：4.3.1环境因素；4.3.2法律法规和其他要求；4.3.3目标、指标和方案；4.4.6运行控制；4.4.7 应急准备和响应；4.5.1 监测和测量；4.5.2 合规性评价。
2、应审核的重点现场(1)生产(施工)现场；(2)水电气供应现场；(3)锅炉房；(4)贮存危险化学品、爆炸品、油品等的库房；(5)污水处理及排放现场；(6)固体废弃物收集和处置现场；(7)造成厂界噪声大(或超标)的噪声源；(8)主要耗能(水、电、气、汽、煤等)部门；(9)主要有毒有害物质使用部门。
3、关注组织应遵守的法律法规和其他要求的证明文件（1）适用时，证明文件包括：(a)对于1985年后建成的企业，应有：具有资质单位编制的环境影响评价报告书及规定级别的环保部门的批复(审批)意见；(b)企业建成后的新建、改建、扩建和技术改造项目，应有环境影响评价报告书及批复意见；(c)新建、改建、扩建和技术改造项目的“三同时”验收报告、消防验收报告及批复意见；(d)“三同时”设施验收和常规的环境检测报告；如污水排放，废气、粉(扬)尘、厂界/建筑施工噪声等；(e)组织排污申报登记及环保部门发放的排污许可证；(f)对位于国家实施重点污染物排放量控制区域内的组织，必须符合重点污染物排放总量控制的要求。
国家进行重点污染物总量控制的指标有12个，即烟尘、工业粉尘、二氧化硫等三个大污染物指标；化学需氧量(COD)、石油类、氰化物、砷、汞、铅、镉、六价铬等八个废水污染物指标和工业固体废物排放量的指标；(g)与环境性能指标有关的产品性能检测与鉴定报告；(h)对于生产危险化学品等高危险产品/企业的安全评价报告。
关于环境管理体系审核的基本要求与审核重点
关于环境体系审核的注意事项一、环境管理的核心内容：一方面是节约资源、减少浪费；另一方面是预防污染、控制污染。
各部门在环境审核中，针对部门的工作特点，从上述两个方面阐述自己部门在环境管理方面开展的工作。
二、在环境体系审核过程中，对各部门的基本要求。
1、对所有员工的基本要求：◆各部门员工必须清楚环境方针和环境管理者代表；◆所有人员必须清楚和自己相关的岗位的环境因素，必须了解公司的重要环因素；◆公司所有人员必须了解公司04年公司环境管理方案的内容；◆公司所有人员必须清楚消防应急控制程序，必须清楚消防设备的使用；2、对所有部门主管的基本要求：◆各部门必须掌握部门有关环境方面的职责；◆各部门必须清楚与本部门有关的环境因素；◆了解相关的法律、法规收集、识别与法律、法规的基本内容；◆须掌握信息传递程序，保存相关的信息传递单；◆建立文件与资料清单；◆各部门在动态检查、内审、外审过程中发现的不合格项及不合格项的改进情况记录。
◆各部门在与外合作过程中对相关方在环境管理方面施加的影响情况，对于代理商、供应商、运输商、维修商、施工方等合作单位须有相关的环保协议；（合同文本中有关于的环保方面的条款）◆须对本部门人员进行培训，使其掌握环境手册、程序文件及其它文件和环节要求的与本部门有关的内容，相关培训须有培训记录；3、审核重点部门◆行政管理中心、品质总监室、水环保实验室、生管室、制造部、物管部、加工部等部门是重点审核部门；◆在去年体系外审中出现不合格项的部门，必须有相应的不合格及改进措施记录；不合格部门有：胶制造部、水制造部。
三、环境管理体系审核要点:1、职能部门审核要点：◆品质总监室1、主要记录（见附表）2、其它资料：文件和资料清单；环境信息反馈单；环境体系审核相关的资料（环境体系内审及管理评审的资料：内审记录、内审报告、首末次会议签到表、会议纪要，体系管理评审报告，包括相应的通知和会议纪要）3、环境因素的调查、识别与评价，做好相关记录。
环境管理体系各要素审核要点、方法
环境管理体系各要求审核要点、方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
环境方针
环境因素
环境管理方案
运行控制
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行
应急准备与响应
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。
不符合、纠正与预防
记录
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环境管理体系现场审核记录要点
环境管理体系现场审核记录要点环境管理体系现场审核记录中应描述从4.1到4.6的全部条款，不能漏审条款。
现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合环境管理体系要求的客观事实，能够为认证机构评价组织环境体系运行的有效性提供证据，具体要求如下：4.1总要求简要介绍组织按标准要求建立了文件化的环境体系，体系中所确定的范围，体系运行和持续改进的情况。
4.2 环境方针环境方针内容是否包括对持续改进和污染预防的承诺，遵守适用法律法规和其他要求的承诺；制订的指导思想；如何贯彻实施；如何传达和为公众获取的途径；是否对适宜性进行定期评审。
4.3.1环境因素审核到的“环境因素识别与评价程序”及是否符合“标准”要求；抽查环境因素、重要环境因素信息文件化的证据（抽数量不少于3个）；观察现场评估环境因素识别的充分性；观察现场、环境因素和重要环境因素准则评估重要环境因素评价的合理性；环境因素和重要环境因素更新的资料（一般在监审时）。
4.3.2法律法规和其他要求审核到的“法律法规和其他要求识别程序”及是否符合“标准”要求；抽查法律法规和其他要求清单和文本的证据（抽数量不少于3个，记录收集到的法律法规和其他要求的份数）；对照环境因素评估法律法规和其他要求收集和识别的充分性以及如何应用于组织的环境因素。
4.3.3目标、指标和方案文件化的目标和指标是否符合标准的要求（是否可测量、是否与环境方针相适应、是否考虑了法律法规和重大环境因素）；环境管理方案是否与目标和指标相对应；检查环境管理方案是否规定了职责、方法和时间表，评估方案的可行性；检查方案的执行效果和目标、指标的达成状况。
4.4.1资源、作用、职责和权限组织为环境管理体系提供了哪些资源（包括人力资源、基础设施、技术和财力资源）；组织内各部门的环境职能和岗位职责是否有明确规定，各级人员是否清楚这种规定；是否指定了管理者代表，管理者代表是否清楚自己的职责。
4.4.2 能力、意识和培训程序文件的要求是否符合标准的要求；重大环境影响的关键岗位能力要求及能力是否得到确认；对未满足能力要求的人员采取、实施了哪些措施（如培训等）；采取措施有效性评价的证据；抽查了哪些人员的培训记录或资格证书。
14001认证审核需注意的事项
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点(之一)1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收以上四份资料为厂房建设期间需要具备的基本条件，但有些企业缺少以上各项资料，而缺少的最大原因是厂房属于违章建筑物（不具备相关建设手续的建筑）。
比如在许多地区乡镇、村委自己开拓的工业区、开发区，在这些地方盖的房子没有任何报建的手续，所以对于上述提到的资料肯定没有。
另外还有种情况是，厂房属于1988年以前建的，在那以前我国尚未推出“环境影响评价制度”，那以前建的厂房不需要进行环境影响评估，但从1988年以后建的房子均必须执行该制度。
当然，也存在一些建筑私自改变用途的，如：原来是住宅，现在改为厂房使用，未向有关部门报批的。
2、环境因素识别、评价与更新：1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处臵。
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3）环境因素未及时更新，如：a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划：1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
环境管理体系审核要点
3、监测与测量的审核监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性，它体现在：对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。
在第一阶段审核时，通过文件审核，评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的；是否为环境因素控制要素提供监督作用，程序是否合理，与环境因素控制要素之间是否具有一致性；收集有关法律法规符合性的记录或证据，监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。
在第二阶段审核时，应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行，是否实现相应监督保障作用，对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。
（三）对法律法规和其它要求的审核持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一，对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。
审核包括以下三个方面：a) 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况；b) 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况；c) 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。
1、对于环境管理体系文件的审核内容以下内容主要在第一阶段审核。
a) 在审核文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律，需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律；b) 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员，这是有效执行该程序文件的基本条件；c) 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法，这是保证组织持续获得最新法律的需要；d) 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。
组织在收集法规之后，一定要对法规进行识别。
e) 组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单，并做到正确、充分、无遗漏；f) 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动；g) 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。
环境审核要点提示
环境管理体系审核要点提示说明：1 这里给出的审核要点提示仅作为现场审核通用的最低要求，没有考虑组织环境管理体系的差异性，审核员还要结合现场的具体情况以及适用的法律法规和其他要求进行取证。
2 这里也没有按照一、二阶段审核目的的不同分别给出审核要点，审核员可以按照一、二阶段审核的需要，参考使用。
3 这里给出的要点由于理解上的偏差，难免会存在一些错漏，请大家多提宝贵意见，以便进一步完善。
谢谢！！董新峰二零零五年八月4 环境管理体系要求4.1 总要求组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。
组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。
要点提示：主要和管理层进行交谈，以了解：1 建立环境管理体系的过程、方法；2 建立环境管理体系时的现状，主要了解环评的结果、守法情况。
3 环境管理体系覆盖的范围：区域范围；产品实现过程及相关的管理活动；服务；环境管理体系运行的时限。
4 对于组织将其区域、活动、产品和服务中的一部分排除在体系范围外时，要特别关注体系范围边界的界定，并要关注其承担的法律责任。
如果排除在外的区域、活动、产品和服务与体系内的区域、活动、产品和服务是不可分割的，则这样的体系范围是不适宜的。
5 对于建立、实施、保持和改进环境管理体系等的要求在下面的条款中还会涉及到，这里不再叙述。
4.2 环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其：a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；c) 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺；d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架；e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；f) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员；g) 可为公众所获取。
要点提示：1 环境方针的内容：a 是否包括三个承诺、一个框架？即承诺遵守并满足适用的法律法规和其他要求；坚持污染预防原则；实现环境绩效的持续改进。
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环境管理体系现场审核须注意
的细节(新版)
The safety management system includes identifying hazards, preparing plans, rectifying hidden dangers, and establishing management mechanisms.
( 管理体系)
单位：_______________________
部门：_______________________
日期：_______________________
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环境管理体系现场审核须注意的细节(新
版)
充分的现场审核准备是确保环境管理体系审核有效性的基本保证之一。
经过几年的审核实践，笔者觉得作为审核组长在进行现场审核准备前还应对一些细节加以关注，以“对审核进行策划并在审核中有效地利用资源。
”
一、对受审核组织环境信息的分析、利用
信息是一种资源。
审核组长应善于分析和利用受审核组织的环境信息。
对于一个初次实施环境管理体系认证审核的组织，审核组对它的环境状况了解甚少。
所以在进行文件审核时，要求组织递交该组织所在地区的位置图、该组织的平面布置图、污水排放管网
图、工艺流程图、环境因素／重要环境因素清单、适用的法律、法规及其他要求清单和环境目标、指标、环境管理方案等资料，目的在于通过对这些资料的审阅，初步了解受审核组织的环境敏感点；大气、水、环境噪声污染控制的适用标准。
可以为下一步查找该行业、该产品的相关资料提供信息；可以为认证范围的初步确定提供信息；也可以为确定第一阶段审核重点提供信息。
笔者曾经审核过一个企业。
从该组织的手册、程序文件及环境因素清单中没有找到固体废弃物的归口管理部门，与该组织联系后才知道该公司的保洁和固体废弃物管理均由该组织的下属子公司承担。
从环境管理体系运行完整性有效性考虑，该组织采纳审核组意见，将该子公司纳入了认证范围。
通过审核促进了该组织保洁过程和固体废弃物管理过程环境因素的有效控制，在废物的综合利用和危险废弃物规范化管理方面取得绩效。
笔者还曾审核过一个私营的化工企业。
初次在文件审阅中发现该组织在环境因素识别和能源资源利用方面尚有较大的改进空间。
在审核准备会上要求审核组在现场审核时对这方面多加关
注。
笔者在与高层领导交谈中也强调了化工行业开展清洁生产的潜值，并从水、气、原材料利用几方面鼓励组织变末端治理为污染预防，走清洁生产之路。
该高层管理层对ISO14001标准有了进一步理解。
在环境管理体系证书获得后积极制订并实施技术改造的各种环境管理方案，在环境效益和经济效益二方面都得到实实在在的收获，连年被评为地方环保先进企业。
同时由于该组织积极的环境行为，赢得了大批海外的定单。
该组织的董事长兼总经理感慨地说：建立环境管理体系，利国利民利企业，相当合算。
还有一个企业，笔者从该企业递交的“基本情况调查表”了解到，该企业建立于20世纪50年代，并且临河而建，工厂内处理后的排放水和雨水都排入这条小河。
在审核组的准备会议上，要求相关人员将地下油槽和上、下水管路作为关注重点。
审核中，发现该组织的上、下水量很不平衡，排入小河的水有含油量超标的现象。
受审核组织经过认真排查后发现由于建厂年代久，有些自来水管已经严重腐蚀，造成自来水大量流失以及由于含油铁屑堆场防渗漏措施不当，造成含油废水进入雨水管路，进
而排入小河的事实。
查出了上、下水量不平衡和雨水排放含油的原因，为该组织下一轮的改进找到了突破口。
二、做好一、二阶段审核的接口
一般来说，一阶段现场审核的人日数只占到整个现场审核人日数的20％～30％，有很多参加二阶段审核的审核员没有参力口过一阶段审核。
而使这些审核员对受审核组织的产品、工艺过程、重点环境控制点、各部门职能职责、适用法律、法规要求、该行业的先进水平、发展趋势、需重点关注的区域或环节的了解，达到与参力口过一阶段审核的审核员的同一认识程度，对确保抽样的合理性是很重要的。
笔者曾审核一个花卉养植企业。
该行业涉及植物种源、农药管理、国际上设备设施的发展趋势等方面情况，由于部分审核员尚不清楚这些情况，审核组就对一阶段审核情况进行了详细交流并请技术专家作了详尽的介绍。
这次审核非常圆满，给随行的RAB见证评审员留下深刻印象。
一阶段现场审核后，在特殊情况下需要变更组长，分别担任一、二阶段审核的审核组长应作详细交接。
二阶段审核组长应在
对第一阶段审核情况有了全面了解后才能带领审核组进入现场审核。
笔者曾接任一家电子企业的第二阶段审核组长。
在一阶段审核报告及与一阶段的组长交接中尚未发现该企业有含氰电镀的工艺过程，但在查阅该公司递交的一份资料后感觉可能会有这一工艺过程。
经过调阅相关资料得到明确后在一阶段审核计划中安排适宜资源作了重点审核。
三、跟踪受审核组织环境管理体系运行轨迹
监查间隔时间一般不超过12个月，受审核组织环境管理体系在将近一年的时间内可能会有变化甚至较大的变化。
虽然担任监查审核的审核组长一般都参加过该组织环境管理体系的认证评审，但将近一年的时光流逝，有些情况可能已经淡忘。
监查的重点，需要跟踪关注的重点在哪里，需要审核员查阅上次审核的资料，甚至与受审核组织进行审核前的沟通(如在认证审核或上次监查中已了解到有技改、扩建项目、改制等)才能帮助审核组找准受审核组织环境管理体系的审核重点。
笔者曾到一个企业进行监督审核，到了现场后才发现该企业多出了一个新产品车间，
只能在现场办理扩证申请受理并调整审核计划增加扩证审核。
由此，笔者也体会到对受审核组织的环境管理体系运行信息跟踪的重要性。
复评项目应对受审核组织环境管理体系将近三年的运行进行综合评价，从该组织环境管理体系运行轨迹中找出可以改进之处。
对于外机构转过来的复评项目，如果受审核组织不能提供历次审核的资料(如审核报告、不符合项报告等)，审核组长要到现场实地了解环境管理体系的运行情况，为复评的现场审核做好充分准备。
四、合理分配审核任务，有效利用人力资源
了解审核组成员的专业能力，合理分配审核任务可提高环境管理体系审核的有效性。
机构在选派审核组时，每个审核组都安排了专业审核员，但由于专业限制，常常难以保证每一个审核小组都有一名专业审核员。
如何合理使用具有专业能力的审核员?笔者认为，虽然环境管理体系运行的重点控制部门有一大部份在公用设施运行和后
勤部门，但在推行清洁生产、污染预防方面还有很大的责任落在设计、工艺部门。
如何设计节能、环保的新产品，如何用低毒、少害的原材料进行替代，如何通过工艺改革减少生产过程的污染物排放，这些过程的环境因素识别和控制要靠这些部门的人员来实施。
对这些环节实施有效的审核，将会为受审核组织带来实实在在的效益，而一个具备专业技术知识的审核员将会起到比非专业审核员更大的作用。
现在结合型审核越来越多。
审核组长在现场审核计划编制中不但要保证几个管理体系总的审核人日数的满足，还要保证每一个管理体系审核人日数的满足。
为有效利用审核时间，对各管理体系的通用要求可安排同时具有几种资质的审核员实施审核并对各管理体系进行抽样。
但对各管理体系不同的重点控制部门应考虑其专业特点分配人力资源，确保审核任务安排的合理性和环境管理体系审核的有效实施。
有时，由于结合型审核组人力资源问题或应受审核组织的要求，会有几位审核员在同一时间进入同一部门审核。
审核组长可
要求审核人员在共同听取受审核部门情况介绍后逐一对自己需要了解的事项进行交流。
在抽查文件、记录和交谈中注意交叉配合，切不可只顾本人取证不顾受审核人员的接待能力和其他审核员的需求，以便在有限的时间内进行充分、合理的抽样。
结束语
通过审核充分获取受审核组织环境管理体系符合
ISO14001标准与否的证据，并引导受审核组织向更新、更高的目标迈进是审核员实施现场审核的目标，目标实现的程度直接影响着环境管理体系审核的有效性。
为了实现这一目标，审核组长应关注可能会影响审核有效性的一些细节，充分做好审核准备，合理利用审核资源，确保审核的有效性，为受审核组织提供增值服务。
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