鞍钢股份公司2009 年度社会责任报告

2009年度社会责任报告（2010年4月20日发布）前言鞍钢股份有限公司（以下简称“公司”或“鞍钢股份”）参照《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》的要求，编制了《鞍钢股份有限公司2009年度社会责任报告》（以下简称 “本报告”）。

本报告客观、真实、系统地披露了公司在履行社会责任方面的管理运行机制及2009年度的业绩表现，并以此报告作为与各相关方沟通及接受社会监督的平台。

鞍钢股份将恪守社会责任准则，关注相关方利益，以更优的质量、更严的标准，忠实地履行企业社会责任。

第一章 公司概况鞍钢股份有限公司于1997 年5月8 日由鞍山钢铁集团公司（以下简称“鞍钢集团”或“集团公司”）独家发起设立，并分别在香港联交所和深交所挂牌上市。

公司注册资本为 72.35 亿元，拥有全部焦化、烧结、炼铁、炼钢、轧钢等整套现代化钢铁生产工艺流程及相关配套设施，公司生产工艺和技术装备达到国际先进水平，综合竞争力进入国际先进行列。

一直以来，作为国有控股上市公司，公司都以履行社会责任为己任，在关注公司自身发展的同时，更加注重企业社会责任的履行以及企业社会价值的实现，积极回报社会。

2009年，公司成为恒生A股行业龙头指数成分股，并以优异业绩和发展潜力排名福布斯亚洲上市公司五十强第四位；公司党委被国资委和辽宁省委命名为思想政治工作先进单位；公司被中国企业文化研究会命名为全国企业文化建设先进单位，被国家体育总局命名为全国群众体育工作先进单位。

第二章 股东权益保护一、 公司治理作为在深圳及香港两地上市的公司，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定以及《香港联交所证券上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，规范运作，建立完善的法人治理制度，提高公司的经营能力，增加对投资者的透明度。

2009年6月12日，公司召开年度股东大会，审议批准了公司第五届董事会和监事会的成员选举，成立了新一届的董事会及监事会。

第五届董事会设有执行董事五名，独立董事四名，下设四个专门委员会－薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会、审计委员会。

第五届监事会设有监事三名，其中职工监事一名。

公司目前以整合型的QEO（Q-质量、E-环境、O-职业健康安全）管理体系进行公司管理。

公司 QEO 管理体系的方针为“质量、健康、环境、创新无限；顾客、员工、社会、责任永恒”。

公司QEO管理体系结构如下图所示。

公司通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和GB/T28001职业健康安全管理体系认证，冷轧汽车板产品通过了ISO/TS16949（汽车生产件及相关维修零件组织应用ISO9001的特别要求）质量管理体系认证，石油管和管线管通过了API（美国石油学会）会标使用许可证认证，军工产品通过了GJB9001A质量管理体系认证。

2009年，公司新投入运行的鲅鱼圈分公司也通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和GB/T28001职业健康安全管理体系认证.2009年，公司从以下几个方面对公司的内部控制管理体系工作进行了完善。

1、制度体系实行集中一贯、动态维护管理，进一步健全了“科学、高效、简洁、适用”的制度体系公司各职能部门对正在运行的59个程序文件和138个管理办法进行系统识别和确认，对不能满足公司管理体系运行要求的进行修订、换版，2009年修订了11个管理办法；新制定了5个管理办法。

2、优化QEO体系管理、强化体系运行控制围绕公司的发展规划和年度生产经营目标，公司不断对QEO管理体系及其过程进行优化改进和强化运行控制，实施专项审核、内审和管理评审，公司QEO管理体系有效运行并得到持续改进，顺利通过认证公司的再认证审核。

同时，公司强化QEO管理体系运行的过程监视和测量，规范公司各单位的“体系运行监督检查”工作，将各单位日常监督检查与公司QEO管理体系的过程审核有机结合起来，持续改进公司的管理体系。

3、导入《卓越绩效评价准则》，建立卓越绩效管理体系公司依据卓越绩效模式标准，全面导入卓越绩效管理模式。

通过在全公司范围内进行相关培训，及对公司各项管理流程进行系统梳理、优化、整合，公司完成了《2009年卓越绩效自评报告》，同时，也完成了对企业文化、战略、员工满意度调查和顾客满意度调查四个重大改进项目的专项改进，为实施改进、提升管理水平奠定了基础。

公司目前已初步构建了“以QEO管理模式为基础，以卓越绩效模式为指引的、基于提高公司竞争性绩效的卓越绩效管理体系”。

卓越绩效管理体系的运行将会加快提高公司综合绩效管理能力和水平，更好地实施企业发展战略，促进公司从优秀迈向卓越，早日实现“成为最具国际竞争力的钢铁企业”的目标。

2009年公司被中国质量协会授予全国质量奖鼓励奖，被辽宁省质量协会评为“实施卓越绩效管理模式先进单位”。

4、组织相关单位进行年度风险辨识与评价，实施全面风险管理按《上市公司内部控制管理办法》的规定，公司组织下属各单位进行企业风险重新辨识与评价，并形成公司重大风险清单，制定相关预案，控制重大风险。

二、 召开股东大会情况公司一直以来都从股东角度出发，严格按照相关规定，选择合适的时间、地点召开股东大会，并按照相关要求及时通知股东，如有需要则积极采取网络投票方式，以促使更多的股东能够参加会议并行使其权利。

2009年公司共召开年度股东大会一次，临时股东大会三次。

2009年2月6日，公司召开2009年第一次临时股东大会。

会议以特别决议案形式审议通过公司在境内公开发行公司债券的事项。

2009年6月12日，公司召开年度股东大会，审议通过新一届董事会和监事会成员选举等事项。

2009年9月18日，公司召开2009年第二次临时股东大会、2009年第一次内资股类别股东会议、2009年第一次外资股类别股东会议，会议采用现场投票与网络投票相结合的方式，以特别决议案形式审议通过公司新增发行H股的相关事项，及发行公司短期融资券的事项。

2009年12月28日，公司召开2009年第三次临时股东大会，会议以普通决议案的形式审议通过了公司与鞍钢集团国际经济贸易公司合资设立子公司的事项，及公司与鞍钢集团签署《原材料与服务供应协议》（2010-2011年度）的事项。

三、 信息披露情况公司严格按照有关法律法规，根据上市地交易所的有关规定，履行信息披露义务，确保公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。

公司通过对外披露媒体－《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网以及香港联交所网站 及，真实详尽地向投资者披露了公司经营业绩以及各重要事项。

四、 利润分配情况为了积极回报股东，公司制定了长期稳定的利润分配政策。

2005年12月28日，公司召开2005年第二次临时股东大会，大会审议通过了《关于调整鞍钢新轧钢股份有限公司现金股息分配政策的议案》。

根据议案，公司现金股息分配政策为每年分配的现金股息不低于当年实现净利润（按中国会计准则）的50％。

2009年6月12日，公司召开2008年度股东大会审议批准了2008年度利润分配方案，公司以2008年12月31日总股本7,234,807,847为基数，按每股人民币0.21元（含税）向于股权登记日登记在册的股东派发股息，合计分配利润人民币1,519百万元。

五、 与投资者沟通情况公司一直注重投资者关系工作，为了使投资者更直观的了解公司，公司每年都会在香港举行年度及半年度业绩说明会，安排公司高管与投资者直接见面沟通。

2009年，公司共接待境内外投资者、基金经理、行业分析师实地来访调研29次，来访人数127人；应邀参加境外投资者、基金经理、分析师举行的电话会议多达百次以上。

公司制订了《投资者关系管理办法》，规范公司与投资者联络沟通工作，同时公司严格遵循《上市公司公平信息披露指引》的要求，对投资者所提供的资料和沟通的问题都基于公平、公开原则。

第三章 职工权益保护一、职工保障体系公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规要求，依法保护职工的合法权益，建立了完善的职工权益保障体系，保障职工的各方面合法权益。

公司坚持按劳分配原则，实行就业机会平等和同工同酬制度，对性别、年龄、疾病、种族、宗教信仰等没有歧视政策。

按照岗位价值取向，构建岗位价值型薪酬分配体系。

公司按照国家、省、市保险政策要求，建立健全员工保险体系，依法为全体员工办理了基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险及住房公积金。

为了提高员工抵御疾病风险的能力，建立了补充医疗保险制度，形成了“基本医疗保险、超限额医疗保险、企业补充医疗保险、医疗救济资金”四位一体的医疗保障体系。

按时足额缴纳各项保险费用，并按规定提取福利费，提高员工的福利待遇。

员工依法享有带薪年休假、探亲假、婚丧假、产假等假期，员工加班和假期工资待遇按照国家有关政策和公司制度执行。

二、企业与职工关系公司尊重职工人权，关爱职工，切实维护职工利益，建立了和谐稳定的劳资关系，保证了职工队伍稳定，促进了和谐企业建设。

公司按照劳动关系清晰、劳动合同规范、劳动管理科学的原则与员工签订劳动合同，并设立劳动争议调解委员会，实行逐级调解制度，有效解决劳动争议。

公司积极帮扶困难职工，开展为困难职工送温暖活动，2009年共走访慰问患病、困难职工9824人次，发放救济款1,058万元。

发放大病医疗救济金203万元，有686名职工受益。

公司全面履行职工带薪休假制度，适时安排32000多名职工进行暑期度假。

公司积极为职工办实事，为一线生产职工新增或更换配备饮水机197台，发放价值14万元的防暑降温慰问品，投资600万元以改善一线职工作业、休息环境，加强后勤保障工作，为职工提供周到热情的服务。

公司开展了丰富多彩的大众文化体育活动。

为纪念建国60周年、鞍钢开工60周年、建团87周年、“五四”运动90周年，公司开展了一系列的文化体育活动，包括征文、演讲、文艺演出、棋类大赛、书画摄影作品展、篮球比赛、青年才艺大赛等活动，为职工施展才华、丰富文化生活搭设舞台。

公司十分关注青年职工的成长发展，根据青年职工的现状、兴趣爱好和各类培训需求，举办了青年大讲堂，进行了心理健康辅导、提高青年演讲技巧、饮食与健康等培训。

公司关心住宿职工的生活情况，建立住宿职工需求反馈机制，解决住宿职工实际需求。

春运期间，公司针对住宿职工的返乡购票困难，积极与鞍山火车站联系，购买春运返乡火车票192张，为职工返乡与家人团聚创造了方便条件。

三、职工劳动安全卫生保障公司注重培育和建设安全文化，以促进企业安全发展。

公司树立了“以人为本，安全发展”、“事故是可以控制的”、“管理就是解决问题”的安全文化观念，组织“事故图片及安全漫画展览”、“忆发生在身边的一起事故教训”、安全生产知识竞赛、安全签名、征集安全提示语及安全合理化建议等活动，并将获奖提示语句等内容印刷成《鞍钢股份员工手册》发给员工。