鞍钢股份公司2009 年度社会责任报告

2009年度社会责任报告

（2010年4月20日发布）

前言

鞍钢股份有限公司（以下简称“公司”或“鞍钢股份”）参照《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》的要求，编制了《鞍钢股份有限公司2009年度社会责任报告》（以下简称 “本报告”）。本报告客观、真实、系统地披露了公司在履行社会责任方面的管理运行机制及2009年度的业绩表现，并以此报告作为与各相关方沟通及接受社会监督的平台。

鞍钢股份将恪守社会责任准则，关注相关方利益，以更优的质量、更严的标准，忠实地履行企业社会责任。

第一章 公司概况

鞍钢股份有限公司于1997 年5月8 日由鞍山钢铁集团公司（以下简称“鞍钢集团”或“集团公司”）独家发起设立，并分别在香港联交所和深交所挂牌上市。公司注册资本为 72.35 亿元，拥有全部焦化、烧结、炼铁、炼钢、轧钢等整套现代化钢铁生产工艺流程及相关配套设施，公司生产工艺和技术装备达到国际先进水平，综合竞争力进入国际先进行列。

一直以来，作为国有控股上市公司，公司都以履行社会责任为己任，在关注公司自身发展的同时，更加注重企业社会责任的履行以及企业社会价值的实现，积极回报社会。

2009年，公司成为恒生A股行业龙头指数成分股，并以优异业绩和发展潜力排名福布斯亚洲上市公司五十强第四位；公司党委被国资委和辽宁省委命名为思想政治工作先进单位；公司被中国企业文化研究会命名为全国企业文化建设先进单位，被国家体育总局命名为全国群众体育工作先进单位。

第二章 股东权益保护

一、 公司治理

作为在深圳及香港两地上市的公司，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定以及《香港联交所证券上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，规范运作，建立完善的法人治理制度，提高公司的经营能力，增加对投资者的透明度。

2009年6月12日，公司召开年度股东大会，审议批准了公司第五届董事会和监事会的成员选举，成立了新一届的董事会及监事会。第五届董事会设有执行董事五名，独立董事四名，下设四个专门委员会－薪酬与考核委员

会、战略委员会、提名委员会、审计委员会。第五届监事会设有监事三名，其中职工监事一名。

公司目前以整合型的QEO（Q-质量、E-环境、O-职业健康安全）管理体系进行公司管理。公司 QEO 管理体系的方针为“质量、健康、环境、创新无限；顾客、员工、社会、责任永恒”。公司QEO管理体系结构如下图所示。

公司通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和GB/T28001职业健康安全管理体系认证，冷轧汽车板产品通过了ISO/TS16949（汽车生产件及相关维修零件组织应用ISO9001的特别要求）质量管理体系认证，石油管和管线管通过了API（美国石油学会）会标使用许可证认证，军工产品通过了GJB9001A质量管理体系认证。

2009年，公司新投入运行的鲅鱼圈分公司也通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和GB/T28001职业健康安全管理体系认证.

2009年，公司从以下几个方面对公司的内部控制管理体系工作进行了完善。

1、制度体系实行集中一贯、动态维护管理，进一步健全了“科学、高效、简洁、适用”的制度体系

公司各职能部门对正在运行的59个程序文件和138个管理办法进行系统识别和确认，对不能满足公司管理体系运行要求的进行修订、换版，2009

年修订了11个管理办法；新制定了5个管理办法。

2、优化QEO体系管理、强化体系运行控制

围绕公司的发展规划和年度生产经营目标，公司不断对QEO管理体系及其过程进行优化改进和强化运行控制，实施专项审核、内审和管理评审，公司QEO管理体系有效运行并得到持续改进，顺利通过认证公司的再认证审核。同时，公司强化QEO管理体系运行的过程监视和测量，规范公司各单位的“体系运行监督检查”工作，将各单位日常监督检查与公司QEO管理体系的过程审核有机结合起来，持续改进公司的管理体系。

3、导入《卓越绩效评价准则》，建立卓越绩效管理体系

公司依据卓越绩效模式标准，全面导入卓越绩效管理模式。通过在全公司范围内进行相关培训，及对公司各项管理流程进行系统梳理、优化、整合，公司完成了《2009年卓越绩效自评报告》，同时，也完成了对企业文化、战略、员工满意度调查和顾客满意度调查四个重大改进项目的专项改进，为实施改进、提升管理水平奠定了基础。

公司目前已初步构建了“以QEO管理模式为基础，以卓越绩效模式为指引的、基于提高公司竞争性绩效的卓越绩效管理体系”。卓越绩效管理体系的运行将会加快提高公司综合绩效管理能力和水平，更好地实施企业发展战略，促进公司从优秀迈向卓越，早日实现“成为最具国际竞争力的钢铁企业”的目标。

2009年公司被中国质量协会授予全国质量奖鼓励奖，被辽宁省质量协会评为“实施卓越绩效管理模式先进单位”。

4、组织相关单位进行年度风险辨识与评价，实施全面风险管理

按《上市公司内部控制管理办法》的规定，公司组织下属各单位进行企业风险重新辨识与评价，并形成公司重大风险清单，制定相关预案，控制重大风险。

二、 召开股东大会情况

公司一直以来都从股东角度出发，严格按照相关规定，选择合适的时间、地点召开股东大会，并按照相关要求及时通知股东，如有需要则积极采取网络投票方式，以促使更多的股东能够参加会议并行使其权利。2009年公司共召开年度股东大会一次，临时股东大会三次。

2009年2月6日，公司召开2009年第一次临时股东大会。会议以特别决议案形式审议通过公司在境内公开发行公司债券的事项。

2009年6月12日，公司召开年度股东大会，审议通过新一届董事会和监事会成员选举等事项。

2009年9月18日，公司召开2009年第二次临时股东大会、2009年第一次内资股类别股东会议、2009年第一次外资股类别股东会议，会议采用现场投票与网络投票相结合的方式，以特别决议案形式审议通过公司新增发行H股的相关事项，及发行公司短期融资券的事项。

2009年12月28日，公司召开2009年第三次临时股东大会，会议以普通决议案的形式审议通过了公司与鞍钢集团国际经济贸易公司合资设立子公司的事项，及公司与鞍钢集团签署《原材料与服务供应协议》（2010-2011年度）的事项。

三、 信息披露情况

公司严格按照有关法律法规，根据上市地交易所的有关规定，履行信息