证券投资基础知识问答

◦ D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础 上涨跌幅度不超过10%
答案：C
19
关于网上定价发行，不正确的说法是（）。
◦ A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资 者按其有效申购量认购股票
◦ B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资 者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销 商认购
答案：D
38
以5元作为佣金的收取起点不适用于（）
◦ A、上海证券交易所上市的A股 ◦ B、深圳证券交易所上市的A股 ◦ C、证券投资基金 ◦ D、B股
答案：D
39
以下关于时间优先原则的陈述正确的是
◦ A、同一时点申报，按价格高低顺序决定优 先顺序
◦ B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序 ◦ C、无论价位是否相同，均按申报时序决定
◦ B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形 成股份
◦ C、国有企业改制成股份公司形成的股份 ◦ D、社会公众投资形成的股份
答案：C
23
为了满足投资者中途抽回资金、实现变 现的需要，（）一般在基金资产中保持 一定比例的现金。
◦ A、封闭式基金 ◦ B、开放式基金 ◦ C、国债基金 ◦ D、股票基金
◦ C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证 券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连 续排号，然后摇号抽签
◦ D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股 的必须是1000股的整数倍
答案：B
20
从内容上看，认股权证具有的性质是 （）。
◦ A．债券 ◦ B．股权 ◦ C．期货 ◦ D．期权
答案：A
9
契约型证券投资基金反映的是（）。
◦ A：所有权关系 ◦ B：债权债务关系 ◦ C：委托代理关系 ◦ D：信托关系
答案：D
10
以下证券交易市场中属于场外交易市场 的是（）。
◦ A：上海证券交易市场 ◦ B：纽约证券交易市场 ◦ C：那斯达克证券交易市场 ◦ D：伦敦证券交易市场
答案：C
◦ A、9:00 – 9:25 ◦ B、9:15 – 9:25 ◦ C、9:00 – 9:30 ◦ D、9:15 – 9:30
答案：B
35
在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入 电脑自动撮合系统后，当即判断并进行 不同的处理，以下处理中不正确的是（）
◦ A、能成交者予以成交 ◦ B、 不能成交者等待机会成交 ◦ C、部分成交者则让剩余部分继续等待 ◦ D、当日未成交者自动进入次日集合竞价
答案：A
13
关于交易单位，说法错误的是
◦ A、股票100股为一手 ◦ B、基金100单位为一手 ◦ C、债券1000元面值为一手 ◦ D、基金1000股为一手
答案：D
14
集合竞价确定成交价的原则是
◦ A、价格优先原则 ◦ B、时间优先原则 ◦ C、价格优先和时间优先原则 ◦ D、最大成交量原则
答案：B
24
关于股票的价值有多种提法，以公司净 资产除以发行在外的所有普通股股票数 的价值是指（）
◦ A、票面价值 ◦ B、帐面价值 ◦ C、清算价值 ◦ D、内在价值
答案：B
25
依法持有并保管基金资产的是（）
◦ A、基金份额持有人 ◦ B、基金管理人 ◦ C、基金托管人 ◦ D、证券交易所
◦ A：大于零 ◦ B：小于零 ◦ C：等于零 ◦ D：大于或等于零
答案：D
5
证券公司自营业务主要赚取的是（）。
◦ A：佣金 ◦ B：手续费 ◦ C：价差收益 ◦ D：利差收益
答案：C
6
上证综合指数是以全部上市股票为样本， （）。
◦ A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计 算
◦ B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算 ◦ C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算 ◦ D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计
答案：D
21
公司破产后，对公司剩余财产的分配顺 序上列为最后的是（）。
◦ A、普通股票 ◦ B、优先股票 ◦ C、银行债权 ◦ D、普通债权
答案：A
22
国家股是指有权代表国家的投资部门或机 构以国有资产向公司投资形成的股份，（） 资产应该折算成国家股。
◦ A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的 股份
答案：C
26
假设某只基金持有的某三种股票的数量分 别为10万股、50万股和100万股，每股的 收盘价分别为30元、20元和10元，银行存 款为1000万元，对托管人或管理人应付未 付的报酬为500万元，应付税金为500万元， 已售出基金份额为2000万。计算出基金单 位净值为（）元。
◦ A、1.10 ◦ B、1.12 ◦ C、1.15 ◦ D、1.17
答案：C
27
买卖封闭式基金在基金价格之外要支付 的费用为（）。
◦ A、手续费 ◦ B、印花税 ◦ C、申购费 ◦ D、赎回费
答案：A
28
某公司发行的每股普通股的市场价格为 15.7元，认股权证的每股普通股的认购 价格为14.2元，若换股比例为10时，则 该认购权证的内在价值为（）元。
◦ A、1.51 ◦ B、15 ◦ C、126.3 ◦ D、0
◦ C、次高买入申报与最低卖出申报价位相同， 不成交
◦ D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同， 以该价格为成交价
答案：D
31
以下各客户委托中，最优先的是（）。
◦ A、9时35分，11.25元买入 ◦ B、9时40分，11.30元买入 ◦ C、9时35分，11.30元买入 ◦ D、9时40分，11.25元买入
◦ A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、 价格优先”的原则进行申报竞价
◦ B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报 竞价
◦ C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明 买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
◦ D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与 卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行 对冲完成交易
优先顺序 ◦ D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接
到书面凭证的顺序决定申报时序
答案：B
答案：D
15
我国上海证券交易所的A股例行日交割 是指交割日为
◦ A、当日 ◦ B、次日 ◦ C、第三日 ◦ D、第四日
答案：B
16
下列对于市价委托，不正确的说法是 （）。
◦ A．没有价格上的限制 ◦ B．成交迅速 ◦ C．成交率高 ◦ D．我国目前采用此种委托方式较多
答案：D
17
下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。
答案：C
32
按照深圳证券交易所的规定，每个交易 日有（）个时间段为集合竞价时间
◦ A、1 ◦ B、2 ◦ C、3 ◦ D、4
答案：B
33
目前，我国零数委托适用于（）
◦ A、卖出股票 ◦ B、买入股票 ◦ C、卖出记帐式国债 ◦ D、买入记帐式国债
答案：A
34
集合竞价，是交易所电脑主机对（）接 受的全部有效委托进行一次集中撮合的 过程
答案：B
29
深圳证券交易所和上海证券交易所的组 织形式都属于（）。
◦ A、公司制 ◦ B、会员制 ◦ C、合同制 ◦ D、合伙制
答案：B
30
根据现行制度规定，连续竞价时，成交价 格确定原则包括（）。
B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申 报价格时，以中间价成交
11
（）在上海证券交易所上市标志着我国 证券市场国际化进程的开始。
◦ A、可转换债券 ◦ B、优先股 ◦ C、转配股 ◦ D、人民币特种股票
答案：D
12
下列关于基金的买价和卖价的确定说法 正确的是
◦ A、在资产净值的基础上另一定的手续费 ◦ B、以资产净值确定 ◦ C、在资产总值的基础上加一定的手续费 ◦ D、以资产总值确定
算
答案：C
7
通常，在金融期权交易中，（）需要开 立保证金帐户，并按规定缴纳保证金.
◦ A：期权购入者 ◦ B：期权买卖双方均要 ◦ C：期权买卖双方均不 ◦ D：期权出售者
答案：D
8
封闭式基金期满终止，清产核资后的基 金净资产按照投资者的（）进行合理分 配。
◦ A：出资比例 ◦ B：类型 ◦ C：购买日期 ◦ D：购买价格
答案：D
36
上海证券交易所证券交易的收盘价为当 日该证券最后一笔交易前（）分钟所有 交易的成交量加权平均价
◦ A、5 ◦ B、3 ◦ C、2 ◦ D、1
答案：D
37
某股票今年度送红方案为10送5派1元， 股权登记日收盘价为59元，拿么除权价 为（）
◦ A、40 ◦ B、39.4 ◦ C、38.67 ◦ D、39.27
答案：D
3
一般而言，下列债券的信用风险依次从 低到高排列的顺序为（）。
◦ A：政府债券、公司债券、金融债券 ◦ B：金融债券、公司债券、政府债券 ◦ C：政府债券、金融债券、公司债券 ◦ D：金融债券、政府债券、公司债券
答案：C
4
无论期权基础资产的市场价格处于什么 水平，金融期权的内在价值都（）。
答案：D
18
对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。
◦ A．无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类 证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易 日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
◦ B．如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格 按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
◦ C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成 交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前 一日平均价为申报价格的基准
证券投资基础知识问答
以小组为单位 答对得10分 答错扣10分 纠正并说明正确
得5分，错误则扣 5分 总分为该组平时 成绩一部分
1
浮动利率债券的利率应与（）挂钩。