上市企业尽职调查清单
香港上市尽职调查清单
Ref No.
檔案名稱
1 集團架構圖
2 公司內部架構圖（所有附屬公司）
3 最新的董事及高級管理人員履歷
4 崗位職責描述（管理人員）
5 崗位職責描述（其他人員）
6 審批權限表
7 公司章程
8 董事會章程／職權範圍
9 審核委員會章程／職權範圍
10 薪酬委員會章程／職權範圍
11 提名委員會章程／職權範圍
43 記帳憑證（關連人士交易）及其所附單據
44 記帳憑證（關聯公司銷售／採購交易）及其所附單據
45 關聯公司借／貸款合同
46 關聯公司交易申請單（借款／貸款）
47 記帳憑證（關聯公司借款／貸款交易）及其所附單據
48 關連人士交易對賬單
49 關聯交易及關聯方往來帳餘額對帳單
50 董事持股申報機制
51 董事持股記錄
2/2
20 保密協議（若適用）
21 處理員工欺詐行為之紀錄（若適用）
22 企業管治制度
23 董事和主管人員責任保險保單
24 風險評估制度
25 風險評估報告及緩和風險工作計畫書
26 財產保險保單
27 庫存保險保單
28 車輛保險保單
29 一般員工保險保單
30 災難恢複和業務持續經營計劃
31 公司／集團內部之溝通架構及訊息流通程序（若適用）
52 公司向外的資訊披露及保密政策（包括公告刊發程式）
53 客戶／供應商投訴處理跟進報告（若適用）
54 內審部門架構
55 內審部門職能簡介（若適用）
56 公司內部審計監控和稟報的政策及流程
57 公司內部審計本年度之監控計畫（若適用）
58 公司內部審計部工作時間表
59 公司內部審計報告
上市准备-尽职调查文件清单(详细)
XX证券关于ABC股份有限公司IPO 项目的尽职调查清单有限公司致：ABC股份有限公司ABC股XX证券作为贵公司IPO 的辅导机构和保荐机构，需要详细了解贵公司各方面的重要资料，以备尽职调查及编制招股说明书所用。
请贵公司组织安排人员协 助我们的工作，尽早将清单所列资料提交我公司项目组。
贵公司提交资料时，有 原件请同时提供原件和复印件，原件我们核查后将退还给贵公司。
请在每份资料 后面注明提交时间、提交人员并加盖公司或部门印章。
以下资料清单可能不是最 终和唯一的，如有必要，我们还将向贵公司发出一份或是多份补充调查清单。
同 时，贵公司如有该清单列示之外的任何与发行上市有关的资料也请一并提供。
贵 公司如对该清单有任何问题，请及时与我公司项目人员联系。
贵公司提供下述资料应真实、准确、完整、客观、及时。
XX证券有限责任公司资料的编制应遵循以下要求：（一） 若无特别说明，请提供有限公司设立以来，截至上市材料定稿日的相关资料； （二） 请按要求提供各项说明或材料，若无相关资料，仍请做相应说明；（三） 引用的数据应注明资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据；（四） 为提高工作效率，在提供书面材料时，请尽量同时提交电子版本；（五） 引用的数字应采用阿拉伯数字，有关金额的资料除特别说明之外，应指人民币金额，并以元为单位；（六） 尽量采用表格或其他较为直观的方式准确说明公司及其财务等情况；（七） 本清单所涉及“报告期”“最近三年一期”，均指从20XX年1 月1 日开始至上市材料定稿日这一时间段所包含的会计报告期。
目 录第一章 公司基本情况第二章 业务与技术第三章 同业竞争与关联交易第四章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况调查 第五章 组织结构与内部控制调查第六章 财务与会计调查第七章 业务发展目标第八章 募集资金运用调查第九章 股利分配情况调查第十章 风险因素及其他重要其它事项调查第一章第一章 公司基本情况公司基本情况1-1 1 改制重组情况改制重组情况改制重组情况1-1-1 请提供发行人基本情况，主要包括：注册中、英文名称；注册资本；法定代表人；成立日期；住所和邮政编码；电话、传真号码；互联网网址；电子信箱。
IPO财务尽职调查所需资料清单
IPO财务尽职调查所需资料清单1. 公司概况•公司名称及法律地位•公司成立日期及注册地点•公司注册资本及股权结构•公司经营范围及主要业务领域•公司组织结构及管理层情况•公司历史经营数据和财务指标2. 财务信息•公司财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表•近几年的财务报表，至少包括过去三年的数据•税务报表，包括所得税申报表和缴税记录•公司的财务审计报告•相关的财务指标，例如净利润率、资产负债率等3. 盈利能力与稳定性•过去几年的净利润情况，包括净利润的增长趋势•公司的毛利率和净利润率•公司的销售额增长情况及销售渠道•公司的市场竞争力及行业地位•公司的客户结构及客户依赖度4. 偿债状况与风险•公司的短期和长期债务状况•公司的债务归还能力和偿债能力的变化趋势•公司的负债与资产的比例•公司是否存在重大的法律诉讼或赔偿责任•公司是否存在重大的经营风险或市场风险5. 资产负债状况•公司的资产情况，包括固定资产和流动资产•公司的资产负债比例及趋势•公司的不动产和土地使用权情况•公司的知识产权及专利情况•公司的股权和其他投资情况6. 现金流情况•公司的现金流量状况，包括经营活动、投资活动和筹资活动•公司的销售收入来源及付款方式•公司的应收账款和应付账款情况•公司的现金流量变化趋势和现金储藏情况•公司的财务风险管理措施7. 其他重要信息•公司的关联交易情况及关联方关系•公司的内部控制制度和风险管理体系•公司的重要合同或协议，如供给合同、分销合同等•公司的员工结构和劳动力本钱•公司的政府监管和合规情况以上是IPO财务尽职调查所需的根本资料清单，具体要求可以根据实际情况进行适当调整和补充。
确保清单中所需的资料齐全、准确，是进行IPO财务尽职调查的根底。
对于IPO申请方而言，提供清晰完整的财务信息能够增加投资者的信任和参与意愿。
同时，财务尽职调查也为投资者评估企业的价值、风险和潜力提供了重要参考。
上市公司尽职调查资料清单
（如存在请进行说明）
上市公司尽职调查资料清单
索引号
说明：与本调查内容不适用情况请注明，说明资料请提供电子文档和电子表格。 内容
3--2 3--2--1 3--2--2 3--2--3
4 4--1 4--1--1 4--1--2
4--1--3 4--Βιβλιοθήκη --4 4--1--5 4--1--6
4--2 4--2--1
公司近3年财务报告中出现重大会计差错、以前年度损益调整等异常事项的原因、金额及计算依据
公司近3年财务报告中出现重大非货币性交易、债务重组、资产出售或购买等事项的依据、金额及 账务处理 公司合并报表范围内所有公司的税收优惠政策和相关规定、批文 主要长期资产中租出、租入情况，以及其他账面与实际使用不一致的情况； 近三年内主要长期资产购入的资料，如土地出让合同、股权转让协议、评估报告等
会计政策和会计估计 公司近3年存在会计政策、会计估计变更事项的原因、金额及计算依据 公司重要的会计政策、会计估计，包括：收入确认和计量方法、金融资产和金融负债分类与计量 和确认方法、发出存货的计价方法、长期股权投资的核算方法、固定资产的分类和折旧计提政策 、投资性房地产的种类和计量模式、无形资产的计价的摊销方法、借款费用的依据及方法、资产 减值的计量和确认等。
2--5 2--5--1 2--5--2 2--5--3 2--5--4 2--5--5 2--5--6
3 3--1
采购情况 公司采购模式 主要供应商（至少前10名）资料，包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例 前五名供应合同
生产组织情况说明
销售情况 公司的销售模式 公司产品的市场认知度、信誉度及品牌优势的相关资料 公司主要产品市场的地域分布和市场占有率资料 行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略 公司报告期按区域分布的销售记录 公司近3年主要客户(至少前10名)，对该等主要客户的销售额占年度销售总额的比例及回款情况 前10名客户销售合同 主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售情况 高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益情 况
IPO尽职调查系列表单汇总
企业IPO 尽职调查系列表单汇总目录一、法务事项表单(一) 公司历史沿革表（工商内档）； (二) 历次批准证书和批复文件；(三) 历次营业执照；(四) 历次验资报告；(五) 历次审计报告；(六) 历次评估报告；(七) 公司经营所需的资格证照；(八) 公司平面图、土地证及房产证情况；(九) 公司专利证书；(十) 公司商标证书；(十一) 公司荣誉证书；(十二) 公司组织结构图(范本)； (十三) 公司股东持股情况表；(十四) 近三年 5以上股东及董监高核心技术人员对外投资列表；(十五) 近三年董监高核心技术人员对外兼职情况（另附个人简历）； (十六) 近三年公司关联方调查；(十七) 国家关于本行业的产业政策（目录范本）；(十八) 公司规章制度（含三会决议文件及部门职能表/岗位说明书）；(十九)公司员工花名册（（含工资表、劳动合同、社会保险费申报明细表）； (二十) 员工结构统计(二十一) 股东董监高及核心技术人员个人信息表; (二十二) 董监高及核心技术人员档案资料表;(二十三) 公司生产组织流程图（范本）；(二十四) 公司生产工艺流程图（范本）；(二十五) 有效期的重要采购、销售及其他商务合同（范本）； (二十六) 供应商档案；(二十七) 经销商档案；(二十八) 公司企业文化及战略规划；(二十九) 公司诉讼材料统计表；(三十) 国内本行业企业销售收入及利润排名（范本）。
二、财务事项表单(一) 近三年一期财务报表；(二) 主要产品（系列或种类）生产成本；(三) 主要产品（系列或种类）毛利率；(四) 产品主要材料构成；(五) 近三年执行税种及税收政策依据；(六) 所得税汇算表；(七) 增值税申报表；(八) 银行存款记录；(九) 近三年银行借款统计表；(十) 近三年对外担保统计表；(十一) 近三年前十大供应商统计表；(十二) 近三年前十大客户统计表；(十三) 产品种类（系列）销售额排名； (十四) 近三年各区域销售额排名；(十五) 产品季节性和周期性指标； (十六) 近三年前十大应收款统计表； (十七) 近三年期末资金往来明细表； (十八) 近三年政府奖励金明细；(十九) 近三年缴交行政罚款明细; (二十) 附表（图）1、公司业绩规划表；2、生产要素匹配表；3、生产要素匹配关系图;4、融资计划表；5、固定资产清单。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。
企业上市初步尽职调查清单
9.关联方、关联交易情况
10.其他材料（如特种经营许可证、环保许可证等）
为了全面了解贵公司的状况，请贵公司（含下属分子公司）及担保人尽可能多地提供相关的资料，全部资料请提供复印件（以后再现场查阅核对原件，资料如以电子方式提供更佳）。需要的基本资料至少应包括但不限于下列内容。担保方提供的资料与发行人类似。
企业上市初步尽职调查清单
xxxx有限公司：
1.公司历史沿革（全套公商登记资料、股权结构）
2.公司主营业务及经营状况
3.公司资产权属情况（土地、厂房等）
4.公司内部控制制度（规章及组织结构图）
5.ห้องสมุดไป่ตู้心技术及研发情况（专利许可证等）
6.公司财务资料（近期年度财务报表）
7.公司市场竞争力情况（类似企业区域排名）
公司上市法律尽职调查清单
公司上市法律尽职调查清单公司上市法律尽职调查清单1. 引言在公司上市的过程中，法律尽职调查是必不可少的一步。
通过对公司的法律风险进行全面评估和排查，可以为投资者提供关键的信息，确保上市过程中的合规性和稳定性。
本文将介绍公司上市法律尽职调查的主要内容和清单，以帮助投资者全面了解和评估公司的法律风险。
2. 公司概况在进行法律尽职调查之前，首先应对公司的基本概况进行了解。
以下是需要收集的关键信息：公司名称及注册地址公司成立时间和注册资本公司股权结构和股东名册公司业务范围和主要产品/服务公司组织结构和管理层成员这些信息可以帮助我们了解公司的规模、组织结构以及业务情况，为后续的法律尽职调查提供基础数据。
3. 公司合规在法律尽职调查中，公司合规是核心关注点之一。
需要评估的主要内容包括：公司是否合法注册，是否具有必备的经营许可证和行业资质公司是否遵守相关法律法规，包括税法、劳动法、环保法等公司是否存在涉及知识产权侵权、商业秘密泄露等案件或纠纷公司是否有不良行为记录，包括违法行为、违约行为等通过对公司合规性的评估，可以预测公司是否存在潜在的法律风险，以及上市后是否会受到法律纠纷的影响。
4. 公司资产与负债评估公司资产与负债情况也是法律尽职调查的重要内容。
以下是需要收集和评估的主要信息：公司的固定资产和流动资产情况，是否存在实物抵押或出租公司的债务情况，包括银行贷款、债券、担保责任等公司与第三方的合同和协议，包括销售合同、采购合同、租赁协议等通过对公司资产与负债的全面评估，可以了解公司的整体财务状况以及是否存在潜在的法律风险。
5. 公司知识产权对公司的知识产权状况进行评估也是法律尽职调查的重要内容。
以下是需要关注的主要信息：公司的商标、专利、版权等知识产权是否合法注册，并是否存在到期或异议情况公司是否存在侵犯他人知识产权的风险，包括侵权纠纷或诉讼公司的商业秘密保护措施是否完善，是否存在泄露风险知识产权是现代企业的核心竞争力，通过对公司知识产权的评估，可以预测公司在上市后是否会受到相关纠纷和风险的影响。
尽职调查清单(公司版)-财务
尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。
1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。
这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。
2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。
财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。
3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。
4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。
审查公司计算成本的方式和准确性。
5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。
确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。
6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。
7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。
这包括收支报告、账户记录和发票等。
8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。
确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。
9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。
10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。
同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。
11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。
12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。
需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。
13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。
参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。
1 / 1。
上市公司重大资产重组资料尽职调查清单(详细版)
上市公司重大资产重组资料清单第一章上市公司部分（一）基础信息（1）请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、最新的《公司注册登记资料查询单》；（2）请提供公司注册地工商行政管理局调取的公司（包括公司前身，下同）自设立以来的全部工商登记注册档案，包括但不限于设立登记、变更登记、年检登记，打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”；（3）公司历史沿革过程中的重大变化（主营业务变化、重大资产重组行为等）；（4）请提供公司最新的企业法人营业执照、组织机构代码证、国家税务登记证和地方税务登记证；（5）公司章程；（6）请提供公司全部分支机构（包括但不限于分公司、办事处等非法人单位）的名单及营业执照；（7）公司内部治理①公司内部机构设置（包括但不限于组织结构图）、职权分工；②公司的股东会、董事会、监事会议事规则、各管理委员会（如有）议事规则；③公司董事、监事、高级管理人员名单（包括姓名、任期和委派方）及身份和任职资格证明，并说明董事和高级管理人员的国籍、境外永久居留权的情况及其在境内、境外其他机构担任的职务的情况；（8）公司参控股公司基本情况，包括不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证、验资报告、公司章程；（9）对外担保情况及主要负债、或有负债情况，说明产权是否清晰，是否存在抵押、质押等权利限制，是否涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情况；（10）公司固定资产、无形资产相关产权证明（土地使用权证/房屋所有权证/车辆行驶证及其注册信息登记证/商标注册证/专利证书等）。
（二）公司股权（1）公司股权结构图，以及公司股权是否存在抵押、质押等受限情况；（2）公司股东的姓名或者名称、通讯地址、通讯方式（包括联系电话、电子邮箱、传真）及股权比例。
同时，请说明公司现时/历史上实际股东持股情况与工商登记情况是否一致，如不一致，请说明原因；（3）持股5%以上股东的详细情况（法人股东，提供营业执照、最新章程；自然人股东姓名、国籍、身份证复印件、住所、通讯地址、通讯方式、是否取得其他国家或者地区的居留权）；（4）员工持股情况（如有）①请说明公司是否存在管理层、员工持股的情形或类似的安排及其实施情况并请提供相关文件；②请对员工持股的形成过程、员工投入公司的出资的来源、员工持股的演变过程、公司目前员工持股的状况和人数、是否存在员工之间的委托持股、有无委托持股协议、是否成立了员工持股公司、员工持股是否在公司登记机关进行过登记、员工间是否签订一致行动协议等内容作出说明，并请提供相关文件（包括但不限于历史及现在的委托持股协议、出资证明书、出资款支付凭证等）；（5）与公司股权有关的任何质押、其他产权负担的详情，并提供相关文件；（6）公司股东持有之本公司股权是否存在产权争议的详情，并提供相关文件。
公司上市法律尽职调查清单
公司上市法律尽职调查清单公司上市法律尽职调查清单1：公司概况1：公司名称、注册地、办公地址及联系方式 2：公司成立时间及经营期限3：公司业务范围及主要产品或服务4：公司股权结构及股东信息5：公司组织架构及核心管理人员6：公司上市计划及相关时间表2：公司股权情况1：公司股东名册及股权比例2：上市之前的股东变更情况及合规性审查 3：股东间的股权转让和协议约定4：计划或承诺的股权解锁情况3：公司财务情况1：公司前三年的财务报表及审计报告2：公司财务指标及经营情况分析3：公司资产负债表、利润表和现金流量表4：公司关联交易及其合规性审查5：公司财务重大风险及控制措施4：公司合规情况1：公司章程、股东协议及其他重要公司制度2：公司内部控制制度及合规管理体系3：公司员工从业禁止和限制性规定4：公司上市前的法律风险审查报告5：公司涉诉情况、行政处罚及相关诉讼纠纷5：知识产权1：公司拥有的专利、商标、著作权等知识产权情况2：公司知识产权的可转让性和合规性评估3：公司与第三方之间关于知识产权的许可、转让和纠纷情况6：涉外事务1：公司涉及的对外投资和合作项目及风险评估2：公司与外国公司签订的合同及合法性审查3：公司外汇支付、外汇收入及外汇管理情况4：公司对外支付的费用及涉及的税务处理7：行业竞争及市场前景1：公司所属行业市场规模及增长率分析2：公司在行业内的地位及竞争优势3：公司的市场份额及未来发展预测4：相关行业政策及法规变化对公司的影响8：公司承诺及其他风险1：公司对上市后的业绩、业务拓展和股权变动的承诺 2：公司在上市过程中可能面临的风险及应对措施附件：1：公司章程及其他重要公司制度文件2：公司股东协议及股权转让协议范本3：公司财务报表及审计报告4：公司知识产权相关文件5：公司涉及的合同及交易文件法律名词及注释：1：股东名册：记录公司股东及其持股比例的文件。
2：股权转让协议：股东之间或股东与第三方之间关于股权转让交易的协议。
尽职调查清单(拟上市公司)
尽职调查清单(拟上市公司)尽职调查清单(拟上市公司)1. 公司概况1.1 公司名称1.2 公司法定代表人1.3 公司注册资本及股权结构1.4 公司经营范围1.5 公司成立时间及注册地点1.6 公司营业执照耗.吗2. 企业背景调查2.1 公司发展历程及里程碑事件2.2 公司组织架构及人员情况2.3 公司所属行业及市场地位2.4 主要竞争对手及市场份额3. 财务状况调查3.1 过去三年财务报表分析3.2 资产负债表调查3.3 资本运作情况3.4 经营利润分析3.5 现金流量状况3.6 股东权益调查4. 重要合同与商业关系调查4.1 合同法务调查4.2 项目投资与融资项目调查4.3 关联交易及股权转让情况4.4 主要客户及供应商关系5. 股权结构及股东情况调查5.1 股权结构及股东名册5.2 股东权益变动情况5.3 股东关联关系调查6. 知识产权及法律事务调查6.1 专利及著作权情况6.2 商标及商业秘密保护情况6.3 相关法律诉讼及仲裁事项6.4 税务及财务审计情况7. 监管合规调查7.1 公司上市所需要的合规文件7.2 公司违反相关法律法规的情况7.3 公司是否存在环境污染等法律问题8. 重要资产调查8.1 不动产所有权调查8.2 动产抵押物权调查8.3 其他重要资产权属调查9. 员工情况调查9.1 员工人数及薪酬情况9.2 劳动合同及福利待遇调查9.3 重要员工离职情况10. 风险调查10.1 重要风险及不确定因素调查10.2 产业政策及市场环境调查10.3 金融风险及信用风险调查附件：1. 公司营业执照副本2. 公司近三年财务报表3. 公司主要合同样本4. 公司股权结构图5. 公司主要知识产权证书复印件6. 公司相关法律文件法律名词及注释：1. 股权结构：指股东之间的股权比例及持有人数。
2. 公司组织架构：描述公司内部组织关系及职责分工。
3. 资产负债表：反映公司在特定日期上的资产、负债和所有者权益状况。
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。
法律尽职调查清单(新三板)
法律尽职调查清单（新三板）为了保障投资人的利益，对于即将在新三板上市的企业，投资者需要对其进行尽职调查。
尽职调查可以帮助投资者获取公司的真实情况，了解公司的内外部环境等因素，从而做出明智的投资决策。
下面是针对新三板企业的法律尽职调查清单。
一、公司基本情况1. 公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址、实际经营地址等基本信息2. 公司成立时间、注册登记机关，企业信用信息公示系统中是否有红色警示等情况。
3. 公司经营范围和主营业务、是否存在关联交易。
4. 公司人员构成、核心管理团队、员工数量、员工结构等情况。
二、财务尽职调查1. 前三年的资产负债表、利润表、现金流量表，债务结构、财务比率等情况。
2. 公司在同行业内的市场地位和创利能力。
3. 存货的质量和流通性，是否存在过多滞销存货。
4. 资产负债表上的不动产、厂房、设备等资产估值是否合理。
5. 公司经营的税务风险，税务处罚、税负比率等情况。
6. 公司财务报告的会计师事务所和无保留意见书的真实性。
三、法律尽职调查1. 公司的工商营业执照和税务登记证是否齐全、真实有效。
2. 公司的投资、合同、运营等事项是否合法并已完成。
3. 公司是否依法交纳税费、社会保险等。
4. 公司是否涉及未公开重大信息的内幕交易、操纵股票价格等行为，是否存在关联方资金动用违规等情况。
5. 公司是否有股权协议、融资协议等与筹划上市相关的重要法律文件。
6. 公司是否存在合同欺诈、违约等法律风险。
四、知识产权尽职调查1. 公司已获得的关键技术、专利、商标、著作权等知识产权的情况，是否获得合法的所有权或使用权。
2. 公司是否存在知识产权侵权、抄袭、盗用等行为。
3. 公司的知识产权是否涉及到潜在的法律争议，是否有权威的专业机构对其进行评估。
五、风险和合规尽职调查1. 公司的安全生产和环保工作是否符合相关法规要求，是否存在严重的安全生产和环保隐患。
2. 公司所属行业的发展历程、政策标准、市场需求等情况。
公司上市法律尽职调查清单
公司上市法律尽职调查清单公司上市是指将公司的股份公开发行，并在证券市场上交易。
在公司上市之前，需要进行法律尽职调查，以确保所有的法律事务都得到妥善处理，以避免可能的法律风险和责任。
下面是一个公司上市法律尽职调查的清单，以供参考。
一、公司组织结构和治理1. 公司章程和公司治理结构是否符合法律和监管要求？2. 公司是否依法设立并取得相关许可证？3. 公司董事会的成员是否合法任命并符合相关资格要求？4. 公司是否建立了内控制度以及合规机构？5. 公司是否设立了合规部门，并且是否有独立的合规官员？二、公司经营情况和财务状况1. 公司的经营范围是否符合相关法律法规？2. 公司是否存在重大的诉讼或争议？3. 公司是否符合会计准则和财务报告要求？4. 公司的财务状况是否真实、准确？5. 公司是否存在不良的财务实践，如虚假记账、财务造假等？三、劳动人事和社会保障1. 公司是否依法办理员工的劳动合同和社会保险？2. 公司是否涉及劳动纠纷或劳动争议？3. 公司是否存在不合法的用工行为，如违规解雇、违法竞业限制等？4. 公司是否合规缴纳了相关税费和社会保险费？四、知识产权1. 公司是否拥有合法的知识产权，如商标、专利、著作权等？2. 公司是否存在侵犯他人知识产权的行为？3. 公司是否签署了合理的保密协议和技术合作协议？五、合规和监管1. 公司是否存在违法违规行为，如经营未取得许可证、违法广告等？2. 公司是否合规披露了重要信息和相关业务？3. 公司是否违反了反垄断法和竞争法？六、债务和负债1. 公司是否存在重大债务和负债？2. 公司是否存在违约行为和违约风险？3. 公司是否存在未披露的重大债务和担保？七、主要合同和合作伙伴1. 公司签订的主要合同是否合法有效？2. 公司的合作伙伴是否合法合规，并且与公司不存在利益冲突？八、环境保护和安全生产1. 公司是否存在环境违法行为？2. 公司是否进行环境影响评估并取得相关审批？3. 公司的生产安全是否符合相关监管要求？以上是一个公司上市法律尽职调查的清单，但具体的调查内容会因公司行业特点和具体情况而有所不同。
尽职调查通用资料清单
尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。
通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
（一）行业发展状况
一．本行业的基本情况
1、请简要介绍中国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势。
2、请介绍该行业世界及国内相关竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或
特点、竞争特征等）。
3、请客观预计该行业未来 5－10 年的国际及国内相关市场容量，并提供相关依据。
4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示 3 项，如产业
政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等）。
5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少 3 项，如技术、人才、特许经
营等）。
6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移
等）。
7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本提
高、市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等）。
8、请简要分析澳洲相关市场对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。
9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。
10、请列示 1－5 家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或
网站名称，并简要说明其特点。
二、中国该行业的国际地位
1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。
2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。
3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退
税、减免所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更对公司正常经营的负面影响如何？。
三、企业在本行业中的地位
1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指标在本
行业的排名以及市场份额情况（若有，请提供国际、澳洲和国内）。
2、企业主要销售或服务市场为：。
3、企业主要消费客户群体为（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明）。
4、企业目前和未来 3－5 年内面临的主要竞争威胁。
5、列示至少 2 项企业目前和未来 3－5 年的竞争优势和劣势
；
（二）企业基本情况
一、企业历史沿革
1、请提供公司与所有股东营业执照
2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件
3、请提供特许经营证书（若有）
4、请提供公司章程
5、请提供股份公司设立方案和资产重组方案。