北京市科技创新基金科技成果转化阶段子基金2018投资指南

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北京市发展和改革委员会关于印发北京创造战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法的通知

北京市发展和改革委员会关于印发北京创造战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法的通知文章属性•【制定机关】北京市发展和改革委员会•【公布日期】2012.05.12•【字号】京发改[2012]694号•【施行日期】2012.05.12•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】财政综合规定正文北京市发展和改革委员会关于印发北京创造战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法的通知（京发改[2012]694号）各有关单位：为加快培育和发展战略性新兴产业，转变政府投入方式，完善产业发展环境，根据国家创业投资基金工作安排及相关管理办法规定，我们制定了《北京创造·战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法》，经报市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

特此通知。

二〇一二年五月十二日北京创造战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法第一章总则第一条为贯彻落实国务院《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）和市政府《关于印发加快培育和发展战略性新兴产业实施意见的通知》（京政发[2011]38号），转变政府投入方式，完善产业发展环境，加快培育和发展战略性新兴产业，根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委2005年第39号令）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发[2008]116号）、国家发展改革委、财政部《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》（发改高技[2009]2743号）、《关于印发新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法的通知》（财建[2011]668号）及市发展改革委《关于印发市政府固定资产投资设立基金资金管理办法的通知》（京发改[2011]1067号）的有关规定，结合本市实际情况，设立北京创造?战略性新兴产业创业投资引导基金（以下简称“引导基金”），并制定本办法。

科技成果转化标准指南

科技成果转化标准指南科技成果转化是指将科研成果转化为现实生产力的过程，是科技创新的重要环节。

为了规范和促进科技成果转化工作，制定科技成果转化标准指南是非常必要的。

本指南旨在为科技成果转化提供规范和指导，帮助科技工作者更好地进行科技成果转化工作。

一、科技成果转化的定义和意义。

科技成果转化是指将科研成果转化为生产力的过程，包括技术转移、技术推广、技术引进、技术合作等多种形式。

科技成果转化对于推动科技创新、促进产业升级、推动经济发展具有重要意义。

通过科技成果转化，科研成果可以更好地服务于社会经济发展，提高科技创新的效率和质量。

二、科技成果转化的标准要求。

1. 技术可行性，科技成果转化必须具备技术可行性，即科研成果必须具备一定的技术水平和实用性，能够在生产实践中得到应用。

2. 经济可行性，科技成果转化必须具备经济可行性，即科研成果转化后能够产生经济效益，实现成本回报。

3. 社会效益，科技成果转化必须具备一定的社会效益，即科研成果转化后能够为社会带来积极的影响，满足社会需求。

4. 法律合规，科技成果转化必须符合相关的法律法规，遵守知识产权相关规定，保护科研成果的合法权益。

5. 评估审查，科技成果转化需要经过专业的评估审查，确保科研成果的转化符合相关标准和要求。

三、科技成果转化的流程和方法。

1. 技术转移，将科研成果转移给具有生产能力和市场渠道的企业或机构，实现科技成果的产业化。

2. 技术推广，通过各种宣传推广手段，将科研成果推广给社会各界，促进科技成果的广泛应用。

3. 技术引进，引进国外先进技术，填补国内技术空白，推动科技成果的国际化。

4. 技术合作，与企业、高校、科研机构等进行技术合作，共同开发和推广科研成果。

四、科技成果转化的保障措施。

1. 政策支持，建立健全的科技成果转化政策体系，为科技成果转化提供政策支持和激励措施。

2. 资金支持，加大对科技成果转化的资金支持力度，提供风险投资、科技创新基金等资金支持。

成果转化基地实施方案

成果转化基地实施方案实施方案：成果转化基地一、综述成果转化基地是指为促进科技成果与产业融合，加快科技成果转化为创新创业的实际效益，提高科技成果的应用和转化能力而建立的一种综合服务平台。

本方案旨在提供一套操作指南，具体规划和措施用于建设和运营成果转化基地。

二、基地定位成果转化基地旨在搭建科技成果与产业的桥梁，以推进科技成果的转化和应用。

基地将以高新技术为核心，重点扶持发展具有市场潜力和产业前景的科技成果，为科技型企业、科技创新团队和科研院所等提供创业孵化、技术研发、市场拓展、融资支持等一揽子服务。

三、基地规模和布局1. 基地规模：根据实际情况和资源优势，初步规划建设面积为XXX平方米的成果转化基地。

根据需求变化，适时扩大规模。

2. 基地布局：基地划分为创业孵化区、技术研发区、市场拓展区和融资支持区，以满足不同阶段成果转化的需求。

四、基地功能和服务1. 创业孵化区- 提供创业培训和指导，帮助科技创业者了解市场、制定商业计划、寻找合作伙伴等。

- 提供办公场地和设施，以低成本的方式提供创业团队所需的办公空间和设施。

- 提供法律、财务、知识产权等专业服务，为创业团队提供全方位的支持。

2. 技术研发区- 提供科技研发设施和平台，为科研院所和科技创新团队提供研发设备、实验室等资源。

- 搭建技术交流和合作平台，促进不同领域的专家学者和企业之间的合作与交流。

- 提供技术转让和技术授权服务，将科技研发成果转化为实际应用，推动技术创新。

3. 市场拓展区- 进行市场调研和产品定位，帮助企业了解市场需求和竞争状况，优化产品定位和市场战略。

- 提供市场推广和营销支持，协助企业制定市场推广计划，开展产品宣传和销售活动。

- 建立市场合作伙伴网络，拓展市场渠道，促进与经销商、供应商等的合作。

4. 融资支持区- 提供融资咨询和服务，协助企业制定融资计划，整合融资资源，提高融资成功率。

- 建立投融资对接平台，促进科技型企业与投资机构的对接，推动资本与科技的融合。

科技成果转化调研报告

科技成果转化调研报告本次调研旨在探讨科技成果转化的现状和问题，并提出相应的解决方案。

以下为调研报告：一、调研背景科技成果转化是指将科学研究中的成果转变为实际应用或商业化产品的过程。

科技成果转化的成功能够促进科技创新与经济发展的紧密结合，推动科技研究的价值最大化。

然而，目前科技成果转化仍然存在一系列问题，亟待解决。

二、调研目的1.了解目前科技成果转化的情况和现状；2.分析科技成果转化面临的问题以及原因；3.探讨可能的解决方案和可行性；4.提出推进科技成果转化的建议。

三、调研方法1.查阅相关文献、报告和统计数据；2.访问科技企业、高校科研院所以及科技成果转化相关部门；3.组织座谈会和调研问卷。

四、调研结果1.科技成果转化的现状根据调研结果显示，目前科技成果转化的整体水平仍然相对较低，存在以下问题：- 技术转移和商业化能力不足；- 成果转化路径不清晰，缺乏有效的推动机制；- 缺乏科技成果市场化的意识和团队合作；- 资金、人才等方面的支持不够充分。

2.科技成果转化的问题与原因- 技术转移和商业化能力不足主要原因是科研人员对市场需求了解有限，缺乏商业经验；- 成果转化路径不清晰主要原因是科研机构和企业之间缺乏合作，缺乏科技成果交流与合作平台；- 缺乏市场化意识和团队合作主要原因是科研机构和企业缺乏交流与合作机制，科研人员单打独斗的情况普遍存在；- 资金、人才等方面的支持不足主要原因是科技成果转化在投资收益和风险方面存在不确定性，对投资者不具备吸引力。

五、解决方案与建议1.提升技术转移和商业化能力：加强创新创业教育，鼓励科研人员参与企业实践，增强其商业意识；2.优化成果转化路径：建立科研机构和企业合作机制，促进科技成果交流与合作；3.强化市场化意识和团队合作：加强科技成果转化宣传，培养科研团队协作意识和实践能力；4.增加资金、人才支持：建立科技成果转化风险投资基金，加大对科技成果转化人才的培养与引进。

六、结论科技成果转化的成功需要政府、科研机构、企业和投资者的共同努力。

科技型中小企业技术创新基金项目评审标准及指标说明

科技型中小企业创新基金项目评审标准及指标说明创新基金的评审指标体系分为两大部分:项目的评价和企业财务的评价。

财务部分的评价是根据企业发展的不同阶段（初创期、成长期）建立的两种评价指标体系。

凡注册不足36个月的企业为初创期企业，超过36个月的企业为成长期企业。

初创期企业申报的一般创新项目不单独进行财务评价。

(一)项目的评价项目的评价指标包括筛选性指标和评价性指标两部分。

1、筛选性指标（1)项目技术是否有创新？如该项目没有创新,则该项目为一票否决.（2）项目技术是否可行？如提供的原理、工艺、技术是不可行的，则该项目为一票否决。

(3）知识产权是否清晰？如有产权纠纷，则该项目为一票否决。

（4)该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，则该项目为一票否决.（5）项目对环保的影响？项目本身的研究、生产对环保无影响，或经治理后不再有环保问题无，则为无环保问题；项目本身的研究、生产会对环保产生一定的不利影响,或经治理后仍对环保有一定的不利影响，则为对环保有一定的不利影响；如不符合环保要求，则该项目为一票否决。

对于筛选性指标，专家不需对项目具体的评价内容进行打分，但对其否定的理由和事实应作充分的论述。

2、评价性指标包括四个一级评价指标：1、企业发展能力；2、项目技术创新性;3、项目产品市场；4、商业模式。

一级指标评价顺序与申报材料的编制顺序基本保持一致。

在每个一级指标下设有4个二级评价指标，具体内容及相关说明如下:（1）企业发展能力①企业家精神及企业经营管理团队的能力企业家精神：主要评价企业家的创新意识、市场开拓能力、领导才能、专业知识等，评判企业家是否具有创办企业和实施基金项目的能力和经验.企业经营管理团队：主要考虑企业是否在企业管理、技术开发、市场开拓等方面已形成具有一定经验的经营管理团队,并根据过去的业绩或经历,看经营管理团队是否能继续友好合作，确保企业正常开展生产、经营活动,并获取盈利.②企业人力资源配置及技术开发实力主要是考虑企业经营、技术人员的知识结构、业务技能是否与基金项目研发、销售相匹配，主要技术开发人员背景情况，是否专职，科技型中小企业的科技人员一般不得少于30%。

《科学技术部财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》

《科学技术部财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法第一章总则第一条为加强科技型中小企业技术创新基金（以下简称"创新基金"）的财务管理工作，提高创新基金使用效益，依据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国中小企业促进法》、《国务院办公厅转发科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定的通知》（国办发[xx]47号）以及国家财政财务制度的有关规定，制定本办法。

第二条创新基金是经国务院批准设立的支持科技型中小企业技术创新、促进科技成果转化的专项资金。

国家设立创新基金旨在增强科技型中小企业创新能力，引导地方、企业、创业投资机构和金融机构对科技型中小企业技术创新的投资，逐步建立起符合社会主义市场经济规律、支持科技型中小企业技术创新的机制。

第三条创新基金来源于中央财政预算拨款。

创新基金的年度预算安排由财政部根据中央财政预算情况和创新基金年度工作计划确定。

科学技术部会同财政部向国务院提交年度执行情况报告。

第四条创新基金的使用和管理遵守国家有关法律、行政法规和相关规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。

第二章开支范围第五条创新基金主要用于支持科技型中小企业技术创新活动所需的支出。

具体开支范围包括项目费、管理费及其他费用。

第六条项目费是指用于支持符合《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》，经科学技术部、财政部审批立项的项目经费。

根据科技型中小企业和项目的不同特点，分别以无偿资助、贷款贴息、资本金投入等方式给予支持。

其中，创新基金对每个项目的无偿资助或贷款贴息数额一般不超过100万元人民币，个别重大项目不超过200万元人民币。

（一）无偿资助主要用于技术创新项目研究开发及中试阶段的必要补助。

包括人工费、仪器设备购置和安装费、商业软件购置费、租赁费、试制费、材料费、燃料及动力费、鉴定验收费、培训费等与技术创新项目直接相关的支出。

促进科技成果转移转化行动方案

促进科技成果转移转化是实施创新驱动发展战略的重要任务，是加强科技与经济紧密结合的关键环节，对于推进结构性改革尤其是供给侧结构性改革、支撑经济转型升级和产业结构调整，促进大众创业、万众创新，打造经济发展新引擎具有重要意义。

为深入贯彻党中央、国务院一系列重大决策部署，落实《中华人民共和国促进科技成果转化法》，加快推动科技成果转化为现实生产力，依靠科技创新支撑稳增长、促改革、调结构、惠民生，特制定本方案。

一、总体思路深入贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中、五中全会精神和国务院部署，紧扣创新发展要求，推动大众创新创业，充分发挥市场配置资源的决定性作用，更好发挥政府作用，完善科技成果转移转化政策环境，强化重点领域和关键环节的系统部署，强化技术、资本、人才、服务等创新资源的深度融合与优化配置，强化中央和地方协同推动科技成果转移转化，建立符合科技创新规律和市场经济规律的科技成果转移转化体系，促进科技成果资本化、产业化，形成经济持续稳定增长新动力，为到2020年进入创新型国家行列、实现全面建成小康社会奋斗目标作出贡献。

（一）基本原则。

——市场导向。

发挥市场在配置科技创新资源中的决定性作用，强化企业转移转化科技成果的主体地位，发挥企业家整合技术、资金、人才的关键作用，推进产学研协同创新，大力发展技术市场。

完善科技成果转移转化的需求导向机制，拓展新技术、新产品的市场应用空间。

——政府引导。

加快政府职能转变，推进简政放权、放管结合、优化服务，强化政府在科技成果转移转化政策制定、平台建设、人才培养、公共服务等方面职能，发挥财政资金引导作用，营造有利于科技成果转移转化的良好环境。

——纵横联动。

加强中央与地方的上下联动，发挥地方在推动科技成果转移转化中的重要作用，探索符合地方实际的成果转化有效路径。

加强部门之间统筹协同、军民之间融合联动，在资源配置、任务部署等方面形成共同促进科技成果转化的合力。

——机制创新。

充分运用众创、众包、众扶、众筹等基于互联网的创新创业新理念，建立创新要素充分融合的新机制，充分发挥资本、人才、服务在科技成果转移转化中的催化作用，探索科技成果转移转化新模式。

科技部科技型中小企业技术创新基金申请须知

科技部“科技型中小企业技术创新基金申请须知“科学技术部科技型中小企业技术创新基金管理中心〔以下简称“管理中心〞〕根据“科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定“制定本申请须知。

第一章支持对象及支持方式一、创新基金支持的对象〔一〕创新基金支持的工程需符合以下条件：1.符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国领先水平；2.必须是以生产、销售、技术效劳和盈利为目的，产品或效劳有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业；3.本年度重点支持“指南“中所列的工程围。

〔二〕承当创新基金支持工程的企业应具备以下条件：1.具备独立企业法人资格；2.主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或效劳业务，申请支持的工程必须在其企业法人营业执照规定的经营围；3.领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；4.具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%%〔高技术效劳业参见重点说明〕；5.有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%%。

申请当年注册的新办企业不受此款限制；6.有健全的财务管理机构、严格的财务管理制度和合格的财务管理人员。

二、创新基金支持的重点围1.相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济构造调整中发挥重要作用的工程；2.有较大的影响力和显示度,地方基金〔资金〕重点支持的重大工程;3.科研院所、行业研发机构、大学以及国际技术向科技型中小企业转移的技术转移工程；4.采用现代管理经营理念和商业模式，运用信息手段和高新技术，为生产和市场开展提供专业化效劳的高技术效劳业工程；5.初创期的科技型中小企业、尤其是科技企业孵化器企业的创业工程；6.科技成果转化工程，引进吸收再创新的工程，利用高新技术改造传统产业的工程，在国际市场上有较强竞争力、以出口为导向的工程。

科技型中小企业创新基金

科技型中小企业创新基金科技型中小企业创新基金由国家科学技术部进行管理和运营的科技型中小企业创新基金(以下简称创新基金)，用于支持科技型的中小企业的技术进步，并进行具有自有知识产权技术的项目开发。

创新基金(以下简称创新基金)，用于支持科技型的中小企业的技术进步，并进行具有自有知识产权技术的项目开发。

支持方式及额度：1、贷款贴息：一般按贷款额年利息的50%-100% 给予补贴，贴息总额一般不超过100 万元，个别重大项目最高不超过200 万元。

2、无偿资助：资助数额一般不超过100 万元，个别重大项目最高不超过200 万元，且企业须有等额以上的自有匹配资金。

3、资本金投入：资本金投入以引导其他资本投入为主要目的，数额一般不超过企业注册资本的20%，原则上可以依法转让，或者采取合作经营的方式在规定期限内依法收回投资。

简介科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。

通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程，必将对我国产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。

编辑本段基金标志创新基金图标以金钥匙、两片蓝叶和科技型中小企业技术创新基金略称"创新基金"创新基金图标为基本组成要素，通过艺术设计表现出两片嫩芽捧起一把金灿灿钥匙的图形。

创新基金标志图形上端的金钥匙由C、T、E三个英文字母通过艺术变形组成。

C、T、E既体现了创新基金的宗旨--培育科技型中小企业（CHINA TECHNOLOGY ENTERPRISE），促进高技术成果的转化；同时体现了科技型中小企业应是资本、技术、创业者的最佳集合（CAPITAL、TECHNOLOGH、ENTERPRENEUR）。

由C、T、E字母构成的金钥匙寓意着创新基金是国家对科技人员创新创业，从科技的殿堂走向经济建设主战场的最初始阶段的支持，同时也是为科技型中小企业开启通向成功之门的有力帮助。

创新基金(内含收费参考标准)

项目名称：创新基金主管部门：科技部，市科委创新办申报时间：截止5月9日支持政策：1、（科技创新项目）采取无偿资助方式对技术创新项目研究开发及中试阶段的相关支出给予必要补助，支持金额不超过相关研发支出的40%，且不超过300万元。

研发支出范围包括人工费、仪器设备购置和安装费、商业软件购置费、租赁费、试制费、材料费、燃料及动力费、鉴定验收费、培训费等与技术创新项目直接相关的支出。

2、（科技服务项目—业务奖励项目）按照不超过项目上年度投资总额的30%给予补助。

每个项目补助额度最高不超过500万元（科技服务项目—无偿资助项目）；按照不超过上年度运营成本40%给予奖励。

每个项目奖励额度最高不超过500万元。

3、（引导基金项目—风险补助项目）对投资项目按照不超过实际投资额5%的比例给予奖励，每个投资项目奖励额度最高不超过100万元，每家创业投资机构年度累计奖励额度最高不超过500万元；对创业投资机构已获得投资奖励支持的投资项目，按照不超过投资退出时经专项审计的实际损失额50%的比例给予补偿，每个投资项目损失补偿额度最高不超过200万元。

企业条件：（科技创新项目）（一）2009年1月1日以后注册，具有独立企业法人资格；职工总数不超过300人，其中大专以上学历人员占比30%以上，直接从事研究开发的科技人员占比10%以上；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%；企业年营业收入不超过5000万元；（二）科技型中小企业技术创新项目是指尚未形成有效产品销售，仍处于研究开发阶段的项目，符合国家产业政策发展方向，以及科技部发布的《2013年度科技型中小企业技术创新基金项目指南》要求；（三）技术水平高，具有自主知识产权。

在制造工艺技术改进、材料替代应用、产品性能提高、技术服务模式推广或解决行业关键技术等方面有较大创新。

具有独立的企业与事业法人资格，已运行2年以上，财务运行状况良好；具有明确的服务方向，持续性开展公共技术服务；具有开放的服务模式，具有较好的服务基础、服务能力和服务成效；（科技服务项目）（一）具有较好的经营管理水平，专职服务人员不少于20人，服务场所面积不少于500平米，上年度总资产不低于1000万元，上年度服务的中小企业不少于30家，申报单位上年度营业收入不低于1000万元。

如何申请科技型中小企业技术创新基金

如何申请科技型中小企业技术创新基金一、办理创新基金申请时期应注重的咨询题1、咨询：经营什么业务的企业能够申报创新基金？答：申报创新基金的企业必须是要紧从事高新技术产品研制、开发、生产和效劳的科技型中小企业。

2、咨询：企业申报创新基金前首先应学习那些文件？答：企业要学习以下文件，并按规定执行：〔1〕?科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定?；〔2〕?科技型中小企业技术创新基金工程申请须知?；〔3〕当年度重点工程指南；〔4〕?科技型中小企业技术创新基金工程申请书?填写讲明；〔5〕申报创新基金软件系统讲明书。

申请基金的企业一定要认真、细致地阅读上述文件，明确了解创新基金的规定，及企业必须注重的各有关事项。

3、咨询：怎么样购置创新基金申报材料？有关创新基金的咨询题，向哪里咨询？答：能够向各省、自治区、直辖市、方案单列市、副省级都市科技主管部门、各国家高新技术产业开发区治理委员会购置，也能够直截了当向创新基金治理中心指定的申请资料发行机构。

有关创新基金的咨询题能够向上述单位咨询，也能够直截了当向创新基金治理中心咨询。

4、咨询：什么是创新基金网上预申请？如何具体操作？答：为方便企业申请创新基金，从2000年度工程申请受理之日起，治理中心拟设立网上预申请业务。

网上预申请是治理中心为了使拟申请创新基金，但又感到心中无底的企业专门设立的一项效劳业务。

企业能够在互联网上通过简单的程序向治理中心报送有关信息。

通过治理中心审查相应的信息，使企业全然明确拟申报的工程是否符合有关规定和条件，从而能够较正确地掌握是否申报以及何时申报。

企业可通过国际互联网创新基金网站进行工程预申请。

治理中心将为预申请工程提供咨询意见。

网上预申请不作为企业申请基金的必须程序。

5、咨询：申请创新基金是否收费？答：不收费。

创新基金是经国务院批准设立、用于支持科技型中小企业技术创新工程的政府专项基金，创新基金治理中心在工程申请、工程审理及工程监理的过程中不收取任何费用。

中华人民共和国促进科技成果转化法

中华人民共和国促进科技成果转化法（1996年5月15日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过根据2015年8月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议《关于修改〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉的决定》修正）目录第一章总则第二章组织实施第三章保障措施第四章技术权益第五章法律责任第六章附则第一章总则第一条为了促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展，制定本法。

第二条本法所称科技成果，是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。

职务科技成果，是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务，或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果。

本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。

第三条科技成果转化活动应当有利于加快实施创新驱动发展战略，促进科技与经济的结合，有利于提高经济效益、社会效益和保护环境、合理利用资源，有利于促进经济建设、社会发展和维护国家安全。

科技成果转化活动应当尊重市场规律，发挥企业的主体作用，遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则，依照法律法规规定和合同约定，享有权益，承担风险。

科技成果转化活动中的知识产权受法律保护。

科技成果转化活动应当遵守法律法规，维护国家利益，不得损害社会公共利益和他人合法权益。

第四条国家对科技成果转化合理安排财政资金投入，引导社会资金投入，推动科技成果转化资金投入的多元化。

第五条国务院和地方各级人民政府应当加强科技、财政、投资、税收、人才、产业、金融、政府采购、军民融合等政策协同，为科技成果转化创造良好环境。

地方各级人民政府根据本法规定的原则，结合本地实际，可以采取更加有利于促进科技成果转化的措施。

第六条国家鼓励科技成果首先在中国境内实施。

中国单位或者个人向境外的组织、个人转让或者许可其实施科技成果的，应当遵守相关法律、行政法规以及国家有关规定。

科技创新创业投资母基金管理规定

科技创新创业投资母基金管理规定第一节总则第一条科技创新创业投资母基金（以下简称“母基金”），是指围绕科技创新创业企业的资金需求，由区政府、管委会出资设立，并按市场化方式运作的政策性引导基金。

为便于规范科技创新创业投资母基金管理，结合本区实际，特制定本规定。

第二条母基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”原则进行设立和运作，发挥政府引导作用。

第三条母基金应主要面向社会资本投入不足，亟需政府保持一定引导性投入的领域予以支持，重点为战略性新兴产业领域的种子期、初创期科技企业发展壮大提供资本支撑。

第四条母基金由区财政行政主管部门根据区金融主管部门编报的预算计划，结合母基金运作绩效等情况合理予以安排。

第二节母基金运作模式第五条母基金通过与社会资本合作设立或增资参股子基金的模式运作，重点投向本区战略性新兴产业领域的种子期、初创期科技企业。

子基金的组织形式根据实际情况，可采用有限合伙制或公司制。

在采用有限合伙制形式下，母基金以有限合伙人（LP）身份出资参与子基金；在采用公司制形式下，母基金以股东身份参与子基金。

第六条区金融主管部门负责指导母基金受托管理机构组织开展项目申报、专家评审、尽职调查等工作，研究确定支持项目名单，下达资金计划，并对母基金运行情况进行监督，推进母基金政策目标的实现。

区财政行政主管部门会同区金融主管部门联合下达资金计划，并配合区金融主管部门对具体项目实施及其资金的使用情况进行监督检查和绩效评价。

第三节母基金受托管理机构第七条区金融主管部门负责从区属全资国企及其他股权投资管理机构中遴选符合条件的机构，经区政府、管委会批准后，作为母基金受托管理机构。

母基金受托管理机构按照相关法律法规、区政府、管委会有关要求及委托管理协议约定，对母基金进行管理。

第八条母基金受托管理机构的职责主要包括：（一）对母基金申报机构开展专家评审、尽职调查、入股谈判，签订合伙协议或公司章程等相关法律文本；（二）代表母基金以出资额为限对子基金行使出资人权利并承担相应义务，并严格按照《合伙企业法》或《公司法》等相关法律法规以及区政府、管委会有关要求，有效履行母基金投后管理职责，监督子基金投向；（三）及时向区金融主管部门、区财政行政主管部门书面报告子基金运作情况、股本变化情况、资产负债情况、投资损益情况及其他可能影响投资者权益的重大情况。

金融服务科技创新投资基金管理规范手册

金融服务科技创新投资基金管理规范手册第一章：总则 (2)1.1 制定目的与依据 (2)1.2 适用范围 (2)1.3 基金性质与投资方向 (3)3.1 基金性质 (3)3.2 投资方向 (3)第二章：基金设立与组织架构 (3)2.1 基金设立程序 (3)2.2 基金组织架构 (4)2.3 基金决策机制 (4)第三章：投资决策与风险管理 (5)3.1 投资决策程序 (5)3.2 投资决策委员会 (5)3.3 风险管理体系 (6)第四章：投资管理与投资后管理 (6)4.1 投资管理流程 (6)4.2 投资后管理流程 (7)4.3 投资退出策略 (7)第五章：财务管理与审计 (8)5.1 财务管理规范 (8)5.1.1 财务管理概述 (8)5.1.2 财务管理规范内容 (8)5.2 审计制度 (8)5.2.1 审计概述 (9)5.2.2 审计制度内容 (9)5.3 财务报告 (9)5.3.1 财务报告概述 (9)5.3.2 财务报告内容 (9)5.3.3 财务报告编制要求 (9)第六章：合规与内部控制 (10)6.1 合规管理 (10)6.2 内部控制体系 (10)6.3 内部审计 (11)第七章：人力资源管理 (11)7.1 人员招聘与培训 (11)7.1.1 招聘策略 (11)7.1.2 招聘实施 (11)7.1.3 培训体系 (11)7.1.4 培训效果评估 (12)7.2 员工激励与约束 (12)7.2.1 激励机制 (12)7.2.2 约束机制 (12)7.2.3 激励与约束平衡 (12)7.3 人才队伍建设 (12)7.3.1 人才培养 (12)7.3.2 人才引进 (12)7.3.3 人才储备 (12)7.3.4 人才梯队建设 (13)7.3.5 人才环境优化 (13)第八章：信息披露与投资者关系 (13)8.1 信息披露规定 (13)8.2 投资者关系管理 (13)8.3 信息安全与保密 (14)第九章：投资退出与收益分配 (14)9.1 投资退出方式 (14)9.2 收益分配原则 (14)9.3 收益分配流程 (15)第十章：基金终止与清算 (15)10.1 基金终止条件 (15)10.2 清算程序 (15)10.3 清算报告 (16)第十一章：违规处理与法律责任 (17)11.1 违规行为界定 (17)11.2 违规处理措施 (17)11.3 法律责任追究 (17)第十二章：附则 (18)12.1 解释权 (18)12.2 实施时间 (18)12.3 其他规定 (18)第一章：总则1.1 制定目的与依据为了规范基金的管理和运作，保障基金资产的安全、完整和增值，维护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规、政策规定以及基金合同的约定，特制定本章程。

北京市科技创新基金成果转化子基金2018年度投资指南【模板】

北京市科技创新基金成果转化子基金2018年度投资指南根据《北京市科技创新基金管理办法》、《北京市科技创新基金设立成果转化子基金实施细则（试行）》有关规定，现就2018年度北京市科技创新基金（以下简称“科创基金”）参股设立成果转化子基金（以下简称“子基金”）有关事宜，制定并发布本指南。

一、子基金定位子基金是指科创基金与符合条件的知名投资机构、行业领军企业、重点高校院所、创新型孵化器等社会资本合作设立的股权投资子基金，重点投资于从事成果转化活动，拥有关键核心技术和自主知识产权的初创期、成长期创新创业企业，推动符合首都战略定位的科技成果在京转化，支持创新创业、孵化培育和企业快速发展。

本指南所指成果转化，是指企业对通过科学研究与技术开发产生具有实用价值的成果，通过后续试验、开发、应用、推广形成新技术、新工艺、新材料、新产品，并取得核心自主知识产权的行为。

二、子基金设立及运行要求（一）注册地及备案监管子基金应在北京市注册，且签署基金合同后6个月内需在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案并接受监管。

（二）规模及出资单支子基金规模不低于3亿元。

科创基金对子基金认缴出资比例原则上不超过30%，且北京市、区两级财政资金出资比例不超过50%。

如子基金出资采取分期缴纳，科创基金应与其他投资者按照认缴出资比例缴纳每一期出资，且其他投资者不得晚于科创基金出资，科创基金不承担因出资延迟而导致的违约责任。

对单个企业的投资额度原则上不超过子基金认缴出资总额的20%，且占股不超过被投企业总股本的30%。

（三）存续期限科创基金存续期15年，子基金存续期不超过科创基金的存续期。

（四）投资领域围绕《北京加强全国科技创新中心建设总体方案》、《北京市加快科技创新发展新一代信息技术等十个高精尖产业的指导意见》以及《中关村国家自主创新示范区发展建设规划（2016-2020年）》所确定的重点发展领域，重点聚焦人工智能、集成电路、软件和信息服务、下一代信息技术、医药健康、智能装备、新材料、新能源及新能源智能汽车、节能环保、文化创意设计、现代农业、科技服务等。