中国证券监督管理委员会江苏监管局关于赵建祥证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于谢金球证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于谢金球证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2011.02.23
•【字号】苏证监机构字[2011]88号
•【施行日期】2011.02.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于谢金球证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2011]88号)
中航证券有限公司：
你公司《关于申报谢金球同志任职资格的请示》及相关材料收悉。
经审核，决定核准谢金球（身份证号:362429************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理谢金球证券公司分支机构负责人任职手续。
二○一一年二月二十三日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于季春波证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于季春波证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.10.27
•【字号】苏证监机构字[2009]450号
•【施行日期】2009.10.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于季春波证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2009]450号)
苏证监机构字〔2009〕450号
华泰证券股份有限公司：
你公司《关于季春波同志任职资格审核的请示》（华泰证字〔2009〕350号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准季春波（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理季春波证券公司分支机构负责人任职手续。
二○○九年十月二十七日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于朱涛证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于朱涛证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.12.15
•【字号】苏证监机构字[2008]543号
•【施行日期】2008.12.15
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于朱涛证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]543号)
齐鲁证券有限公司：
你公司《关于朱涛申报证券公司分支机构负责人任职资格的申请》及相关材料收悉。
经审核，决定核准朱涛（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理朱涛证券公司分支机构负责人任职手续。
并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○八年十二月十五日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆如春证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆如春证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2010.04.29
•【字号】苏证监机构字[2010]172号
•【施行日期】2010.04.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆如春证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2010]172号)
东吴证券有限责任公司：
你公司《关于陆如春同志申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（东证〔2010〕97号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准陆如春（身份证号: 320504************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陆如春证券公司分支机构负责人任职手续。
并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○一○年四月二十九日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆冰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆冰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2013.09.23
•【字号】苏证监机构字[2013]414号
•【施行日期】2013.09.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆冰证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2013]414号)
东吴证券股份有限公司：
你公司《关于陆冰同志申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（东证〔2013〕462号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准陆冰（身份证
号:320503********0018）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理陆冰证券公司分支机构负责人任职手续，并按照我局《关于做好证券营业部信息公示的通知》（苏证监机构字〔2011〕25号）的要求，做好信息公示等相关工作。
江苏证监局2013年9月23日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于曹剑锋证券公司分支机构负
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于曹剑锋证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】苏证监机构字[2014]215号
【发布部门】中国证券监督管理委员会江苏监管局
【发布日期】2014.05.19
【实施日期】2014.05.19
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于曹剑锋证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(苏证监机构字〔2014〕215号)
华鑫证券有限责任公司：
你公司《关于华鑫证券有限责任公司南京中山北路证券营
1 / 1。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵创证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵创证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2012.12.05
•【字号】陕证监许可字[2012]91号
•【施行日期】2012.12.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵创证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2012]91号)
开源证券有限责任公司：
你公司《开源证券有限责任公司关于赵创同志任职资格的请示》及相关材料收悉。
经审核，决定核准赵创（身份证号码：610102********2799）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理赵创证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。
二〇一二年十二月五日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张丰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张丰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.03.17
•【字号】苏证监机构字[2009]85号
•【施行日期】2009.03.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张丰证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2009]85号)
中国建银投资证券有限责任公司：
你公司《关于审核张丰同志任职资格的申请》（中投证报〔2008〕第365号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准张丰（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张丰证券公司分支机构负责人任职手续。
并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○九年三月十七日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆效东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆效东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.12.05
•【字号】苏证监机构字[2008]522号
•【施行日期】2008.12.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陆效东证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]522号)
中信证券股份有限公司：
你公司《关于中信证券如皋环城南路证券营业部启东服务部陆效东同志任职资格的申请》及相关材料收悉。
经审核，决定核准陆效东（身份证
号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陆效东证券公司分支机构负责人任职手续。
并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○八年十二月五日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于王亮证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于王亮证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.08.04
•【字号】苏证监机构字[2009]307号
•【施行日期】2009.08.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于王亮证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2009]307号)
苏证监机构字〔2009〕307号
南京证券有限责任公司：
你公司《关于王亮同志任职资格审核的请示》（宁证券〔2009〕98号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准王亮（身份证号****************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理王亮证券公司分支机构负责人任职手续。
并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○九年八月四日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张哲证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张哲证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.10.19
•【字号】苏证监机构字[2009]444号
•【施行日期】2009.10.19
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张哲证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2009]444号)
苏证监机构字〔2009〕444号
招商证券股份有限公司：
你公司《关于确认张哲同志招商证券苏州干将西路证券营业部副经理（主持工作）任职资格的请示》（招证发〔2009〕339号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准张哲（身份证号: 320504************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张哲证券公司分支机构负责人任职手续。
并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○九年十月十九日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准赵兵证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准赵兵证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2011.05.11
•【字号】深证局发[2011]120号
•【施行日期】2011.05.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准赵兵证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
(深证局发[2011]120号)
国海证券有限责任公司：
你公司关于赵兵证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准赵兵（身份证号码：410826************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理赵兵国海证券有限责任公司证券自营分公司负责人任职手续。
你公司应自作出任职决定之日起5日内向我局报告，在20日内办理证券业务许可证的变更手续并将复印件报送我局。
二○一一年五月十一日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准东北证券南京中山北路证券营业部赵政军任职资格的通知
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准东北证券南京中山北路证券营业部赵政军任职资格的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2006.05.24
•【字号】苏证监机构字[2006]107号
•【施行日期】2006.05.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准东北证券南京中山北路证券营业部赵政军任职资格的通知
(苏证监机构字[2006]107号)
东北证券有限责任公司：
你公司《关于我公司拟调整南京中山北路证券营业部高管人员的申请》（东证人发[2006]11号）及相关材料收悉。
根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机构字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）要求，经审查，决定核准赵政军（身份证号：
******************）东北证券有限责任公司南京中山北路证券营业部副总经理（主持工作）的任职资格。
请在接到本通知之日起10个工作日内，持本通知和公司介绍信，到中国证监会机构监管部申请换领东北证券有限责任公司南京中山北路证券营业部《经营机构营业许可证》,并在一个月内办理工商登记手续。
自领取《营业执照》之日起十个
工作日内，将《营业部经营许可证》和《营业执照》副本复印件报我局备案。
二○○六年五月二十四日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张安中证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张安中证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2007.05.29
•【字号】苏证监机构字[2007]145号
•【施行日期】2007.05.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张安中证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2007]145号)
华泰证券有限责任公司：
你公司关于张安中证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准张安中（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张安中证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○七年五月二十九日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陈洪证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陈洪证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2013.09.26
•【字号】苏证监机构字[2013]432号
•【施行日期】2013.09.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陈洪证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2013]432号)
国联证券股份有限公司：
你公司《关于申请陈洪同志分支机构负责人任职资格的请示》（国联证发〔2013〕180号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准陈洪（身份证
号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理陈洪证券公司分支机构负责人任职手续，并按照我局《关于做好证券营业部信息公示的通知》（苏证监机构字〔2011〕25号）的要求，做好信息公示等相关工作。
江苏证监局2013年9月26日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于季春雷证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于季春雷证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2010.03.01
•【字号】苏证监机构字[2010]81号
•【施行日期】2010.03.01
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于季春雷证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2010]81号)
中国银河证券股份有限公司：
你公司《关于季春雷同志任职资格的申请》（中银证股份资审〔2010〕1号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准季春雷（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理季春雷证券公司分支机构负责人任职手续。
并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○一○年三月一日。
中国证券监督管理委员会关于江苏证券有限责任公司、朱祥违反证券
中国证券监督管理委员会关于江苏证券有限责任公司、朱祥
违反证券法规行为的处罚决定
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管法律责任
【发文字号】证监罚字[2001]15号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2001.08.09
【实施日期】2001.08.09
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
中国证券监督管理委员会关于江苏证券有限责任
公司、朱祥违反证券法规行为的处罚决定
（证监罚字[2001]15号2001年8月9日）
江苏证券股份有限公司、朱祥：
中国证券监督管理委员会对原江苏证券股份有限公司(以下简称“江苏证券”)违反证券法规的行为进行了调查。
一、违规事实
1．江苏证券超比例持仓，未履行法定报告和公告义务；
2．以个人名义买卖证券。
经查，自1998年8月起，江苏证券利用子公司江苏天诚物业发展有限公司(以下简称
“天诚物业”)的机构股票帐户(B880191025)和19个个人股票帐户，集中本公司、天诚物业以及另一子公司上海海基物业发展有限责任公司的资金共计12500万元，买卖山东九发食用菌股份有限公司(以下简称“九发股份”)股票。
截止1999年6月6日，上述帐户共持有“九发股份”10309353股，占发行在外普通股总数的5．4％。
同年6月7日，共卖出8636084股，获利7963139．85元。
对于上述事实，江苏证券未履行法定的报告和公告义务。
上述违规行为的主要责任人为原江苏证券上海总部副总经理朱祥。
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中国证券监督管理委员会江苏监管局关于赵建祥证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2013.04.22
•【字号】苏证监机构字[2013]145号
•【施行日期】2013.04.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于赵建祥证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2013]145号)
海通证券股份有限公司：
你公司《关于赵建祥同志证券公司分支机构负责人任职资格的请示》及相关材料收悉。
经审核，决定核准赵建祥（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理赵建祥证券公司分支机构负责人任职手续，并做好信息公示等相关工作。
江苏证监局
2013年4月22日。