拟上市公司董秘主要职责

拟上市公司董秘的主要工作
上海弘信股权投资基金管理有限公司 投后管理培训资料
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拟上市公司董秘的主要工作
董秘上市前主要工作
掌 握 相 关 法 律 法 规
熟 悉 公 司 基 本 情 况
组 织 三 会 会 议 [ ]
准 备 基 础 文 件
督 促 公 司 规 范 运 作
募制 集定 资发 金展 的规 投划 资并 方确 案定
落实发审委意见
END
四、准备中介机构尽调文件
准备文件并形 成目录备查
系统整理文 档、编制目 录和文件索 引、指定专 人保管。
IPO申报目录
政府部门无 违规证明
反馈文件
IPO申报 目录资料
保荐人尽调工作 底稿目录资料
证监会财务大 检查涉及资料
重要事项说明 之自制资料
五、督促公司规范运作
规范内容
“三会” 制 度 建 设 高 管 管 理 执 行 测 试
财 务 报 表
关 键 指 标
异 常 指 标
收 入 结 构
关 联 交 易
主 要 资 产
主 要 负 债
费 用 结 构
资 金 管 理
税 收 政 策
抵 押 担 保
内 部 控 制
三、组织“三会”会议
建立健全“三会”议事规则
董秘“三会”工作内容
按各项议事规则组织“三会”定 期和临时会议
检查所有“三会”文件的规范性 并建档保管
七、熟悉并做好媒体宣传工作
主要内容
每 天 上 网 查 询 公 司 相 关 新 闻
对 公 司 网 站 内 容 进 行 整 改
建负 立责 媒财 体经 合公 作关 关选 系择
学 习 上 市 公 司 信 披 露 经 验
八、协调中介机构关系
券商
协调中介机构 之间关系；协 调中介机构和 公司各部门之 间关系；在券 商无作为时起 总协调作用。
股股 票票 上发 市行
二、熟悉公司基本情况-1
法务至少包括以下事项：
历 史 沿 革
公 司 股 权
关 联 关 系
人 力 资 源
营 业 资 质
产 品 质 量
环 境 保 护
劳 动 保 护
公 司 负 债
资 产 权 益
税 务 事 项
进 出 口 事 项
保 险 事 项
重 大 合 同
处 罚 诉 讼
二、熟悉公司基本情况-2
业务至少包括以下事项：
产 品 结 构
产 品 特 点
商 业 模 式
客 户 结 构
生 产 条 件
关 键 技 术
品 牌 商 誉
销 售 渠 道
采 购 供 应
外 部 合 作
管 理 团 队
业 务 管 理
行 业 信 息
发 展 规 划
募 资 投 向
经 营 数 据
二、熟悉公司基本情况-3
财务至少包括以下内容：
会 计 政 策
内控
运作 执 行 测 试 股 权 规 范 财 务 规 范
制 度 建 设
依 法 经 营
任 职 资 格
违 法 违 规
法 规 培 训
独 立 性
资 产 争 议
资 金 管 理
依 法 纳 税
债 务 风 险
违 规 担 保
重 大 诉 讼
六、制定发展规划和募投方案
行研资料 发展规划 规划文本
工作内容
可研报告 募投方案 环评报告
董秘
审计师
律师
公司各部门
九、负责与监管机构沟通
1 分发、分 送材料 2 见面会 3 问核 4 反馈会
充分沟通让 审核人员了 解并理解公 司真实情况。
初审会
预先披露
受
理 材 料 核准发行 会后事项审核 9 10 封卷
出具初审报告；告知 发行人及其保荐机构 做好发审会准备工作
7
发审会
8
5
6
落实反馈意见
负 责 协 调 媒 体 关 系
协 调 中 介 机 构 关 系
负 责 与 监 管 机 构 沟 通
IPO
一、熟悉相关法律法规
需要熟悉的法律法规
公司治理
IPO法律法规
公 司 法
《 上 指市 引公 》司 章 程
证券法
IPO要求
IPO信息披露 上市公司 信息披露 要求文件
证监会公 开文件
保代内部 培训文件
IPO申报 文件